中证A500ETF南边: 南边中证A500往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024年10月更新）

南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资  基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）    基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）                         枢纽领导   本基金经中国证监会 2024 年 9 月 6 日证监许可〔2024〕1266 号文注册召募。   基金照料东谈主保证招募讲解书的内容真确、准确、无缺。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分琢磨自身的风险承受才气，并 承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中 产生的基金照料风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的往来型绽放式基金，本基金标 的指数为中证 A500 指数，过火翌日可能发生的变更。投成本基金可能遭受的风险还包括： 标的指数讲述与股票阛阓平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲述与 标的指数讲述偏离的风险及追踪流毒限定未达约定主义的风险、基金份额二级阛阓往来价钱 折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎 回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险（包括指 数编制机构住手服务风险）            、成份股停牌/摘牌的风险、操作或时间风险、风险评价不一致的 风险、其他风险等。本基金被迫追踪标的指数“中证 A500 指数”，因此，本基金的功绩阐扬 与标的指数的阐扬密切关系。同期，本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预 期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金接纳完全复制法追踪标的 指数的阐扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、阛阓风险和信用风险等转融通业务私有风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”）                                  ，存托凭证有可 能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。但基金资产并非势必参与存托凭证的投 资，基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的变化，采纳是否接纳存托凭证投资策略。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来稀奇风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 关系度缩短带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、往来 敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产解救证券，因此可能面对资产解救证券的信用风险、利率风险、流                  南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。    本基金为往来型绽放式指数证券投资基金（ETF）                          ，将在深圳证券往来所上市。本基金目 前仅采取深圳证券往来所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申赎，非深市股 票现款替代”的申赎模式办理，投资者的申购、赎回肯求在受理应日说明。投资东谈主当日竞价 买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大批买入的 ETF 份额，次一往来日不错赎回；当日申 购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一往来日不错赎回或者大批卖出；当日赎回 ETF 份额 得到的股票，当日不错竞价卖出，次一往来日不错用于申购 ETF 份额或者大批卖出；当日竞 价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日大批买入的股票，次一往来日不错用于申 购 ETF 份额。投资东谈主投成本基金时需具有深圳证券往来所 A 股账户或基金账户。其中，深圳 证券往来所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓往来，如投资东谈主需要使用标的指数 成份股中的深圳证券往来所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股 账户。    投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金家具贵寓概要和基 金合同等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基金 的风险收益特征和家具特性，并充分琢磨自身的风险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策。基金的过往功绩并不预示其翌日阐扬，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也不 组成对本基金功绩阐扬的保证。基金照料东谈主承诺以恪称包袱、淳厚信用、严慎勤快的原则 照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金照料东谈主 提醒投资东谈主基金投资的“买者称心”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状、基 金份额上市往来价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为中证 A500 指数。中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较 好的 500 只证券手脚指数样本，反馈各行业最具代表性上市公司证券的举座阐扬。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新主要波及疗养最小申购、赎回单元事项，并已在招募讲解书中对关系表述作念出 了改良。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月 7 日。                              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 一、 媒介   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、         《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                   ”）、《公开召募证 券投资基金运作照料办法》            （以下简称“《运作办法》”                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照料办法》      （以下简称“           《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》                                      （以 下简称“《信息裸露办法》”             ）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料轨则》                                      （以下 简称“   《流动性风险照料轨则》” 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指               ）、 引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有计划法律律例，以及《南边中证 A500 往来型开 放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募讲解书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他有计划轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募讲解书的内容与届时有用的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二、 释义   在《招募讲解书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 募讲解书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东谈主民共和国证券 法》及颁布机关对其通常作念出的改良 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良       《信息裸露办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其通常作念出的改良       《指数基金指引》              ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改良 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括其通常改良）及关系法律律例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》                     （以下简称“《登记结算业求实施笃定》”                                       ）定 义的“往来型绽放式证券投资基金”                ，简称 ETF 称主义 ETF）        ，精深追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，接纳绽放式运 作方式的基金，简称集聚基金 份额的申购、赎回等业务             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构， 包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 又称为代办证券公司 义的基金份额的登记、存管和结算等关系业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月     《业务王法》：指中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《登记结算业求实施细 则》  （包括其通常改良）          、深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施笃定》         （包括其通常改良）及中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券往来 所发布的其他关系王法和轨则，以及南边基金照料股份有限公司发布的《南边基金照料股份 有限公司绽放式基金业务王法》过火他关系王法和轨则 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募讲解书约定的赎回对价的步履             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书轨则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 用后的余额 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 解救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等，但法律律例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）  以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法改良后，如适用本基 金，关系内容以改良后法律律例、业务王法为准。                南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 三、 基金照料东谈主    一、基金照料东谈主概况    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：      （0755）82763888    传真：      （0755）82763889    有计划东谈主：常克川 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 民币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。    二、主要东谈主员情况    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事， 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 劳动处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司干部，华泰证券资产照料总部高档            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。   王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金照料公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁终点助理；华泰证券深 圳分公司总司理、总裁助理、践诺委员会主任助理。现任南边基金照料股份有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东谈主员照料处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业辅导东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。   李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任职深圳市城市竖立开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开发（集团）有限公司董事，深 圳资产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董 事，招商局良善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融结识发展研究院理事，深圳市鹏联投资有 限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金照料股份 有限公司董事。   陈明雅女士，照料学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理作事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股 份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金照料有限公司督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产照料有限公司董事。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，栽植部长江学者特聘栽植，中国籍。 曾任职东南大学经济照料学院栽植，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽植、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技改革协会副会长，江苏银行沉寂董事， 汇丰银行（中国）沉寂董事，东吴证券股份有限公司沉寂董事，上海证券往来所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金照料股份有限公司沉寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉寂董事，中国重汽（香港）有限公司沉寂非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司沉寂非践诺董事，南边基金照料股份有限公司沉寂董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学照料学院 管帐学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料管帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司沉寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉寂董事，南边基金照料股份有限公司沉寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组内行有计划委员会委 员，上海证券往来所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊普通合伙）照料合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料股份有限公司沉寂 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学老师。现任复旦 大学照料学院副栽植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉寂董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司沉寂董事，苏州汇科时间股份有限公司沉寂董事，南边基金照料股份有限 公司沉寂董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路营 业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基金照料 股份有限公司党委秘书、监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限使命公司 财务分析岗，现任厦门海外信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金照料股份有限公司监 事。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券麇集金融部高档规划司理，兴 业证券政策发展部经营规画与绩效分析司理、私财委科技金融部经营发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理经营处总监、金钱照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。曾 任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金照料股份有限公司合肥搭理中心职员、客户关 系部高档副总裁、合肥搭理中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关 系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 技俩司理，南边基金照料股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规照料总部职员，深圳市融通成本照料股份有限公司职员，南边基金照料股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主（主理作事）                               。现任南边基金照料 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任 职德勤海外管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金照料有限公司督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产照料有限公司董事。   俞文宏先生，副总裁，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本照料有限公司董事长。现任南边基金照料股份有限公司党委副秘书、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司玄虚照料部总司理，南边基金照料有限公司北京分公司总司理、家具开发部总监、总裁助 理、首席阛阓践诺官。现任南边基金照料股份有限公司副总裁，南边成本照料有限公司董事 长，南边东英资产照料有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商照料硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国农 业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助 理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本照料有限公司董事。现任南边基 金照料股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居               南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金照料有限公司高档研 究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部践诺总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事。现任南 方基金照料股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。    史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职博时基金照料有限公司研究员、阛阓部总助，中国东谈主寿资产照料有限公司股票部高档 投资司理，泰达宏利基金照料有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金司理， 南边基金照料有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现任南边 基金照料股份有限公司副总裁、基金司理。    鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规画财务部总司理助理，南边基金照料有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金照料股份有限公司 督察长，南边成本照料有限公司董事。    蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监。现任南边基金照料股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监事，深圳南边 股权投资基金照料有限公司董事。    朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业阅历。2016 年 7 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 25 日，任投资司理；2023 年 4 月 13 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边沪深 300ESG 基准 ETF 基 金司理；2020 年 12 月 25 日于今，任南边策略基金司理；2021 年 4 月 23 日于今，任南边中 证改革药产业 ETF 基金司理；2021 年 7 月 16 日于今，任南边中证香港科技 ETF（QDII）基 金司理；2021 年 11 月 2 日于今，任南边中证全指医疗保健 ETF 基金司理；2022 年 6 月 17 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理；2022 年 7 月 11 日于今，任 南边中证上海环交所碳中庸 ETF 基金司理；2022 年 12 月 1 日于今，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边恒生香港上市生物科技 ETF 发 起集聚（QDII）基金司理；2023 年 6 月 1 日于今，任南边中证上海环交所碳中庸 ETF 集聚 基金司理；2023 年 10 月 24 日于今，任南边中证全指医疗保健开拓与服务 ETF 发起集聚基 金司理；2023 年 12 月 8 日于今，任南边上证科创板 100ETF 基金司理；2024 年 4 月 16 日至 今，任南边中证改革药产业 ETF 发起集聚基金司理；2024 年 5 月 30 日于今，任南边深证主 板 50ETF 基金司理；2024 年 6 月 24 日于今，任南边上证科创板 100ETF 集聚基金司理。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，往来 照料部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。   三、基金照料东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （6）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （7）计较并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产照料业务步履有计划的信息裸露事项；   （9）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。   四、基金照料东谈主对于顺从法律律例的承诺 轨制，采取有用措施，审视违背《基金法》过火他关系法律律例步履的发生。   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 关的往来步履；   （7）卤莽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他步履。   五、基金照料东谈主对于回绝性步履的承诺   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则回绝的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、推行限定东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，合适中国证监会的轨则，并履行信息裸露义务。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当法度后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来步履；   七、基金照料东谈主的里面限定轨制   为了保证公司范例运作，有用地防守和化解照料风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   里面限定轨制是指公司为收尾里面限定主义而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 法度与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统治和带领，里面限定大纲明确了内控主义、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息裸露轨制、信息时间照料轨制、贵寓档案照料轨制、功绩评估考查轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体讲解。   健全性原则。里面限定机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作才气。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，珍视内限定度的有用 践诺。      沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对沉寂，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分观念各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）里面管帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度有计划法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的管帐 系统限定。   里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务计帐轨制和法度、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务打发轨制等。   （2）风险照料限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构建树、 风险限定的法度、风险限定的具体轨制、风险限定轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、往来风险照料轨制、财务风险限定制 度、信息时间系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 序性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉寂董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情 权和沉寂的探访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送作事敷陈，并在董事会及董事会下设的关系特地委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从有计划法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 四、 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   三、基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“淳厚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面限定体系、范例 的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大 投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚集资产照料规画、证券公司定向资产照料规画、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为各种客户提供个性化 的托管服务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以 来，中国工商银行一语气二十年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 93 项 最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域 的持续招供和泛泛好评。   四、基金托管东谈主的里面限定轨制           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务连忙发展，经久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控竖立”的作念法 是分不开的。资产托管部相当爱好改进和加强里面风险照料作事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防守和限定的力度，全心培育内控文化，完善风险限定机制，强化业务 技俩全过程风险照料手脚枢纽作事来作念。从 2005 年于今共十七次到手通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属意见的限定及有用性敷陈。充分表 明沉寂第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面限定方面的健全性和有用性的全面 招供,也解说中国工商银行托管服务的风险限定才气已经与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、通例化的内控作事技能。   保证业务运作严格顺从国度有计划法律律例和行业监管王法，强化和建立称职经营、范例 运作的经营念念想和经营格调，形成一个运作范例化、照料科学化、监限定度化的内控体系； 防守和化解经营风险，保证托管资产的安全无缺；珍视持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、适宜运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务部门风险限定作事进行带领、监督。 资产托管部里面建树特地负责稽核监察作事的里面风险限定处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的平直辅导下，依照有计划法律规章，对业务的运行沉寂哄骗稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险限定措施。   （1）正当性原则。内限定度应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求，并链接于 托管业务经营照料步履的经久。   （2）无缺性原则。托管业务的各项经营照料步履都必须有相应的范例法度和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作才气，遮掩所有的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须防守风险，审慎经营，保证基金资产和其他 寄托资产的安全与无缺。   （5）有用性原则。内限定度应根据国度政策、法律及经营照料的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）沉寂性原则。设立特地履行托管东谈主职责的照料部门；平直操作主谈主员和限定东谈主员必 须相对沉寂，允洽分离；内限定度的查验、评价部门必须沉寂于内限定度的制定和践诺部门。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务过程、详实的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制，并采取了 邃密的防火墙隔断轨制，粗略确保资产沉寂、环境沉寂、东谈主员沉寂、业务轨制和照料沉寂、 麇集沉寂。   （2）高层查验。主管行辅导与部门高档照料层手脚中国工商银行托管业务政策和策略 的制定者和照料者，要求下级部门实时敷陈经营照料情况和终点情况，以查验资产托管部在 收尾里面限定主义方面的进展，并根据查验情况建议里面限定措施，督促职能照料部门改进。   （3）东谈主事限定。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈限定防地，健全绩效考查和激励机制，诞生“以东谈主为本”的内控文化，增 强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职 业谈德培训、签订承诺书，使职工诞生风险防守与限定理念。   （4）经营限定。资产托管部通过制定规画、编制预算等方法开展各式业务营销步履、 处理各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险照料。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险照料， 如期或不如期地对业务运作情状进行查验、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险限定措施，排查风险隐患。   （6）数据安全限定。中国工商银行通过业务操作区相对沉寂、数据和传真加密、数据 传输表现的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立特地的横祸复原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的横祸复原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不竭提高演练模范，从起点的按照预订时候演练发展到当今的“无意演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有才气在发生横祸的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接辅导下，依照有计划法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、结识 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要自上而下每个职工 的共同参与，唯独这么，风险限定轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风险限定使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱好内限定度的竖立，一贯救援把风险防守 和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和作事过程中。经过多年奋力，资产托管部已           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 经建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业务操作过程、稽核监察轨制、信息 裸露轨制等，遮掩所有部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务才气之间的相互制约 机制。   （4）里面风险限定经久是资产托管部作事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就终点强调范例运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防守和限定体系手脚作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不竭出现，资产托管部经久将风险照料放在与业务发展同等 枢纽的位置，视风险防守和限定为托管业务活命和发展的生命线。   五、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、基金合同、托管左券和有计划基金律例的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝步履、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有计划基金法律 律例轨则的步履，应实时以书面形势通告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通告后应及 时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 五、 关系服务机构  一、基金销售机构  基金份额发售机构详见基金份额发售公告及基金照料东谈主网站。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  有计划东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  有计划东谈主：丁媛  电话: （86 21） 3135 8666  传真: （86 21） 3135 8600  承办讼师：早晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  践诺事务合伙东谈主：付建超  有计划东谈主：汪芳  有计划电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 六、 基金的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他有计划 轨则，并经中国证监会 2024 年 9 月 6 日证监许可〔2024〕1266 号文注册召募。   本基金为往来型绽放式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   二、发售对象   合适法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、初次召募范畴上限   本基金可建树召募范畴上限，具体召募上限及范畴限定的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建树召募范畴上限，基金合同奏效后不受此召募范畴的限制。   四、发售方式   基金照料东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式发售本基金。 具体通畅方式详见基金份额发售公告或关系业务公告。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主指定的发售代理机构用深圳证券往来所网上 系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主过火指定的发售代理机构 以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主通过基金照料东谈主指定的发售代理机构以股票进 行的认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见基金份额发售公告 的关系轨则。    基金投资东谈主在召募期内可屡次认购，认购仍是说明不得淹没。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购的说明以登记机构或基金照料东谈主的说明结果为准。对于认购肯求及认购 份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金照料东谈主不错根据具体情况疗养本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或关系公 告中列明。   五、召募局面             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   投资东谈主应当在基金照料东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面或按基 金照料东谈主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构名单和有计划方 式见本基金基金份额发售公告。基金照料东谈主可依据推行情况增减、变更发售代理机构，并在 基金照料东谈主网站公示。   六、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   七、认购开户 或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份解说 文献到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。有计划开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体法度 和办法，请到各开户网点详实有计划有计划轨则。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投资 基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级阛阓往来。   （2）如投资东谈主以深圳证券往来所上市往来的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券往来所上市往来的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交 易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及称呼属于统一投资 东谈主所有，并提防投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定往来证券公司应为 统一发售代理机构。 式基金账户不成用于认购本基金。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不高于0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（S）               认购费率                S＜50万               0.8%             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）                S≥100万              每笔500元   基金照料东谈主办理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度。基金照料东谈主办理网下股 票认购以及发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费 率结构，按照不高于0.8%的模范收取一定的认购用度或佣金。投资东谈主肯求重叠现款认购的， 须按每次认购所对应的费率层次分别计费。   九、网上现款认购 认购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所 有。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整 数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主通过发售代理机构以网上现款认购方式认购1,000份本基金，假定发售代 理机构说明的佣金比率为0.08%，并假定认购资金召募期间产生的利息为1.00元，则投资东谈主 需支付的认购佣金和需准备的认购金额计较如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.08%＝0.8元   认购金额＝1.00×1,000×（1+0.08%）＝1,000.8元   利息折算的份额=1.00/1.00=1份   即投资东谈主需准备1,000.8元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。加上召募期间利 息折算的份额后一共不错得到1,001份本基金份额。 整数倍，并须谨守销售机构的关系轨则。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但 法律律例、监管要求以及本基金发售范畴限定决策另有轨则的除外。 理认购手续。投资东谈主可屡次申报，不可撤单。              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 情况。   十、网下现款认购 购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购用度由基金照料东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募期产生的利息将折算为基金份额归投资东谈主所有。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   网下现款认购的利息和具体折算的份额以基金照料东谈主的记录为准。利息折算的份额保留 至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主通过基金照料东谈主以网下现款认购方式认购100,000份本基金，认购费率为 间利息折算的份额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.8%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.8%）＝100,800元   利息折算的份额=20.00/1.00=20份   即投资东谈主需准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100,020份基金份额。 网上现款认购的认购金额的计较。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东谈主通过基金照料东谈主办理网下现款认购的， 每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）                     。投资东谈主不错屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律律例、监管要求以及本基金发售范畴限定决策另有轨则的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构轨则的时候之后不得淹没。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行有用认购款            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 项的计帐交收。 情况。   十一、网下股票认购 确定。 份股和已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告及后续关系公告为准）。单只股 票最低认购申报股数为1,000股，杰出1,000股的部分须为100股的整数倍。投资东谈主不错屡次提 交认购肯求，累计申报股数不设上限，但法律律例、监管要求以及本基金发售范畴限定决策 另有轨则的除外。   基金照料东谈主可视情况疗养上述轨则网下股票认购的认购名额，并于疗养实施前依照《信 息裸露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。 续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后在销售机构轨则的时候之后不得淹没。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范畴：基金照料东谈主可对个股认购范畴进行限制，并在网下股票认购 日前公告限制认购范畴的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊、认购申报数目特殊、 经久停牌、运动（减持）受限或存在其他特殊情况的个股，或其他基金照料东谈主觉得应当拒却 的情形，基金照料东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。 资东谈主证券账户汇总发送给基金照料东谈主，网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金照料东谈主，基金照料东谈主收到股票认购数据后初步说明各成 份股的有用认购数目。以基金份额方式支付佣金的，基金照料东谈主根据发售代理机构提供的数 据计较投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代 理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金照料东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进 行投资东谈主认购份额的运行登记，并根据基金照料东谈主说明的认购肯求股票数据，按照证券往来 所和登记机构的王法和过程办理网下认购股票的冻结与过户，最终将投资东谈主肯求认购的股票 过户至基金证券账户。              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）                  n      投资者的认购份额 = ∑ 第i只股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目 /1.00                 i=1   其中，   （1）i代表投资东谈主提交认购肯求的第i只股票，n代表投资东谈主提交的股票总只数。如投资 东谈主仅提交了1只股票的肯求，则n=1。   （2）“第i只股票认购期临了一日的均价”由基金照料东谈主根据证券往来所确当日行情数 据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留少许点后两位。若 该股票在当日停牌或无成交，则以相似方法计较最近一个往来日的均价手脚计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主得回了相应的权益，基金照料东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行疗养：   ①除息：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：疗养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息） /（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：疗养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金照料东谈主说明的并据以进行计帐交收的股票股数。   对于经公告限制认购范畴的个股，基金照料东谈主可说明的认购数目上限的计较方式详见届 时关系公告。淌若投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金照料东谈主可说明的认购数目上限， 则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于基金照料东谈主未说明的认购股票，登记机构 将不办理股票的过户业务，日常情况下，投资东谈主未说明的认购股票将在认购截止日后的4个 作事日起可用。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法践诺，基金照料东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的有用认购数目进行相应调 整。 情况。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 时履行因股票认购导致的股份减持所波及的信息裸露等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额持有东谈主所有，其中利息转份额以登记机构和/或基金照料东谈主的记录为准。投资 东谈主以股票认购的，认购股票应给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结 期间所产生的权益包摄依据关系王法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。网 下股票认购召募的股票应给予冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的特地账户。   基金召募期间的信息裸露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 七、 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律律例及招募讲解书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，网下股票认购召募的股票按照往来所和登记机构的王法和过程给予冻 结，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理方式   淌若召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列使命： 利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，基金照料东谈主不 承担关系股票冻结期间往来价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完 成关系资金和证券的退还作事； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期敷陈中给予裸露；一语气 60 个作事日 出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会敷陈并建议处理决策，解 决决策包括持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 八、 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为提高往来便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金照料东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的有计划轨则提前公 告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生疗养，但疗养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上 述折算可能会给基金份额持有东谈主的资产净值酿成微细流毒，视为未改变基金份额持有东谈主的资 产净值）    。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份 额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金照料东谈主 可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 九、 基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券往来所证券投资基 金上市王法》，向深圳证券往来所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应遵命《深圳证券往来所往来王法》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市王法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎 回实施笃定》等有计划轨则。   三、停复牌、暂停上市、复原上市及休止上市往来   基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或休止上市的 情形，按照深圳证券往来所的关系轨则践诺。当基金发生深圳证券往来所轨则的因不再具 备上市条件而应当休止上市的情形时，在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金可变 更为追踪标的指数的普通绽放式基金或上市绽放式基金（LOF），无需召开基金份额持有东谈主 大会。届时，基金照料东谈主可变更本基金的登记机构、相应疗养申购赎回业务王法、提前制 定基金休止上市后场内份额的处理王法并公告，同期，基金照料东谈主可按照《信息裸露办 法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募讲解书。若届时本基金照料东谈主已有以该指数作 为标的指数的基金，则本基金将本着珍视投资者正当权益的原则，履行允洽的法度后与该 指数基金合并。具体情况见基金照料东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金照料东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购赎回清单，基金照料东谈主或基金照料东谈主 寄托的其他机构不错在关系证券往来所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果向深圳证券往来所发送， 由深圳证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中回绝用现款替代            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎 回单元对应的基金份额。 疗养有计划基金份额参考净值保留位数，本基金将相应疗养。 告。   五、在不违背法律律例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在其 他证券往来所（含境外证券往来所）上市往来，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、关系法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的王法等关系轨则 内容进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则践诺，且此项修改无谓召开基金 份额持有东谈主大会。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往来的新功 能，基金照料东谈主不错在履行允洽的法度后加多相应功能。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十、 基金份额的申购赎回   一、申购和赎回局面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主在基金照料东谈主网站或关系文献列示，基金照料 东谈主可依据推行情况加多或减少申购赎回代理券商。   在翌日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理方式基金照料东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的日常往来日的往来时候，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不杰出三个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中轨则。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不杰出三个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金照料东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   三、申购和赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公谈对待。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   基金照料东谈主可根据基金运作的推行情况，在不毁伤基金份额持有东谈主本质利益的前提下 疗养上述原则，或依据深圳证券往来所或登记机构关系王法过火变更疗养上述原则，但必须 在新王法脱手实施前依照《信息裸露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。   四、申购和赎回的法度   （1）投资者办理申购或赎回业务，应持有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的关系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽放日的绽放时候建议申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回肯求时，必 须持有富余的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求无效。   日常情况下，基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资者未能提供符 合要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据 要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提 交的赎回肯求杰出基金照料东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎 回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询 并妥善哄骗正当权利。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务王法》的 轨则。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市 的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差 额的计帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理 现款差额的计帐交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现不成日常践约的情形，则依据《业务王法》 和参与各方关系左券过火通常改良的有计划轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 未能按时足额交收的，基金照料东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金照料东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金照料 东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。 本基金的，则按照新的王法践诺。基金照料东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益、并不违抗往来 所和登记机构关系王法的情况下可改革上述法度。基金照料东谈主最迟须于新王法脱手日前按照 《信息裸露办法》的有计划轨则在轨则媒介公告。   五、申购和赎回的数额限制   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金面前最小申购 赎回单元为 300 万份，基金照料东谈主有权对其进行疗养，并在疗养实施前依照《信息裸露办法》 的有计划轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请参见申购 赎回清单或关系公告。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主应当 采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险限定 的需要，可采取上述措施对基金范畴给予限定。具体见基金照料东谈主关系公告。   基金照料东谈主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，合理疗养上述申购和赎回的数 量或比例限制，或者新增基金范畴限定措施。基金照料东谈主必须在疗养前依照《信息裸露办法》 的有计划轨则在轨则媒介上公告。   六、申购、赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公 告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经 履行允洽法度，不错允洽蔓延计较或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 前公告。 佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的关系用度。 律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的计较和公告时候进行疗养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与景色   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的造谣证券。              “申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 符号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的轨则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（符号为“回绝”）                                 、不错现款替代（符号 为“允许”     ）和必须现款替代（符号为“必须”）                     。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“回绝”、“允许”和“必须”                                     。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   回绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于所有成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，              南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。      当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款手脚替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。      必须现款替代适用于所有成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。      （2）不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金照料东谈主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需在证券复原本去后买入，而推行买入价钱加 上关系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的推行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的推行成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法度      T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有日常往来的 2 个往来日（简称为 T＋2 日）内，基金照料 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括 买入价钱与往来用度）加上按照 T＋2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，关系证券往来所日常往来日已达到 20 日而该证券日常往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应疗养。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   T＋2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）                                          ，基金照料东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋2 日后 2 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日）内完 成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金照料东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   讲解：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结算机构对建树不错现款 替代的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。淌若该证券往来所参 考价钱确定原则发生变化，以证券往来所通告轨则的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上关系往来用度后与 申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 推行成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的推行成本，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除关系往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差额； 淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金照料东谈主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购往来说明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎记忆往说明后按照“时候优先、实时申报”的原则 次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金照料东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有日常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时候优先的原则为：申购赎回处所疏通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 措施按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在关系证券往来所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回说明记录，在时间系统允许的情况下实时向关系证券往来所申报被替代证券的往来 指示。   基金照料东谈主按照“时候优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购说明时候措施，以替代金额与被替代证券的次序推行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则次序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时候措施，以替代金额与被替代证券的次序推行卖出收入（卖出价钱扣 除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 照料东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，该证券往来所日常往来日已达到 20 日而该证券日常往来日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日）                                          ，基金照料东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于而后 3 个作事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数疗养将被剔除；或因法律律例限 制投资的成份证券；或基金照料东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权疗养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照料东谈主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权疗养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权疗养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权疗养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数 成份证券疗养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可 能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中回绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   当现款替代符号为回绝现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股（转 增）、配股等权益变动的权益登记日，由于 T 日投资者或基金资产将得回相应的权益，在上 述公式中，基金照料东谈主将以该股票经除权疗养的 T 日收盘价为基础计较 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。               南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的景色例如如下：   基本信息        最新公告日历：                   XXXX年XX月XX日        基金称呼：                     南边中证A500往来型绽放式指数                                  证券投资基金        基金照料公司称呼：                 南边基金照料股份有限公司        基金代码：                     XXXXXX        标的指数代码：                   XXXXXX        基金类型                      跨阛阓ETF   T-1 日信息内容             现款差额：                         XXXX.XX             最小申购、赎回单元资产净值：                XXXX.XX             基金份额净值：                       XX.XXXX   T 日信息内容        预估现款差额（单元:元）                       XXXX.XX        最小申购、赎回单元（单元:份）                    XX        T日最小申购赎回单元分红金额（单元：                 无        元）        不错现款替代比例上限                         XX%        本阛阓申购赎回组合证券只数                      XX        全部申购赎回组合证券只数                        XX+1只（含                                           "159900"证券）        是否需要公布IOPV                         是        是否允许申购                             是        是否允许赎回                             是        本日累计可申购的基金份额上限                     不设上限        本日累计可赎回的基金份额上限                     不设上限        单个证券账户本日累计可申购的基金份额                 不设上限        上限        单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                 不设上限        上限        本日净申购的基金份额上限                       不设上限        本日净赎回的基金份额上限                       不设上限                      南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）                单个证券账户本日净申购的基金份额上限                   不设上限                单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                   不设上限          成份股信息内容                        现款   现款替      现款替           证券   股份数                            申购替代金    赎回替代金 证券代码                   替代   代溢价      代折价                         挂牌阛阓           简称    量                               额          额                        符号   比例       比例           申赎           现款  XXX            XX     允许   10.00%                               深圳阛阓  XXX            0      必须   0.00%              XXX         XXX   深圳阛阓  …         …    …       …    …        …         …          …      …  XXX            0      必须   0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海阛阓  …         …    …       …    …        …         …          …      …  XXX            XX     允许   10.00%   30.00%                      上海阛阓          讲解：此表仅为示意，以推行公布的为准。          八、拒却或暂停申购的情形          发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   购肯求。   运作，或导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值。   份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。   绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当   暂停接受基金申购肯求。   或者指数编制单元、关系证券/期货往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不   当。上述特殊情况指基金照料东谈主无法料想并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、麇集   故障、通讯故障、电力故障、数据差错等。   申购赎回清单编制差错或基金份额参考净值计较差错。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 往来或其他紧要事件，陆续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受申购 肯求时，基金照料东谈主应当根据有计划轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购 肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应 实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 运作，或导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 易或其他紧要事件，陆续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。   发生上述第 4 项和第 6 项除外的暂停赎回情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回肯求或 减速支付赎回对价时，基金照料东谈主应当根据有计划轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂 停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 由基金照料东谈主已照料的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向本基 金的集聚基金通畅特殊申购，不收取申购用度。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 东谈主不错根据具体情况履行允洽法度后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 持有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金照料东谈主有权制定聚集申购业务的关系王法，聚集申购业务的关系王法在脱手践诺前 将给予公告。 理的申购方式，并于新的申购方式脱手践诺前给予公告。 理左券。   十一、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合适法律律例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的往来局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基 金照料东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   十四、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会轨则的前提下，基金照料东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主可制定相 应的业务王法，并依照《信息裸露办法》的有计划轨则进行公告。   十五、基金合同奏效后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司针对往来 型绽放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东谈主有权疗养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予裸露并在本基金招募讲解书过火 更新中给予更新，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十一、 基金的投资   一、投资主义   精深追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地收尾投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行票 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行入款（包 括左券入款、如期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币阛阓器用以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系轨则）。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽法度后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行允洽法度后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制策略、替代策略过火他允洽的策略以更好地追踪标的指数，实 现基金投资主义。本基金力图日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.2%，年追踪流毒不杰出 2%。   本基金为被迫式指数基金，接纳完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应疗养。   当预期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有用复制和 追踪标的指数时，基金照料东谈主不错对投资组合照料进行允洽变通和疗养，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而使得投资组合精深地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制无法投资某只成份股；                                    （2）成份 股流动性严重不及；         （3）成份股票经久停牌；                    （4）成份股进行配股、增发或被继承合并；                                       （5）          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 成份股派发现款股息；（6）成份股如期或临时疗养；                        （7）标的指数编制方法发生变化；                                       （8） 其他合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   为更好地收尾投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的繁衍器用。本基金将根 据风险照料的原则，主要采纳流动性好、往来活跃的繁衍品合约进行往来。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货，缩短股票仓位往往疗养的往来成本和 追踪流毒，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，充分琢磨股票期权 的流动性和风险收益特征。   蛊惑对翌日阛阓利率预期运用久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资机 会，构建收益结识、流动性邃密的债券组合。   本基金在可退换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面适宜的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估 值不高的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条目价值策略，即深刻分析修正转股价条目、 回售条目和赎回条目等对转债价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱退换为标的股票的权利，本基金将玄虚分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等身分，确定是否哄骗将可转债退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后 标的股票的持有时候。   资产解救证券投资要津在于对基础资产质料及翌日现款流的分析，本基金将接纳基本面 分析和数目化模子相蛊惑，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限定 资产解救证券的总体投资范畴并进行分布投资，以缩短流动性风险。   为更好地收尾投资主义，在加强风险防守并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资               南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 照料的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在玄虚琢磨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和往来方式的改革等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行允洽程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）             备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，      本基金投资于标的指数成份股、 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产解救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范畴的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 杰出其各种资产解救证券算计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持 有资产解救证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不合适 前款所轨则比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品往来，每个往来日日终，在扣除金融繁衍品合约需缴纳的             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 往来保证金后，本基金应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金参与股指期货往来，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 一往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权往来，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市往来 的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行 疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基 金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项轨则的，基金照料东谈主不得新增出借 业务。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行允洽法度后，则本基 金投资不再受关系限制。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来步履；   （7）依照法律律例有计划轨则，由中国证监会轨则回绝的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、推行限定东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予裸露。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行 允洽法度后，则本基金投资不再受关系限制。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 A500 指数。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会敷陈并建议处理决策，如退换运作方式、与其他基金合 并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金照料东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   七、基金照料东谈主代表基金哄骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十二、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产沉寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章淹没或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十三、 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律律例轨则需要对外裸露基金净值的非 绽放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产解救证券、银行入款本息、应收款项、金融繁衍品和其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门有计划轨则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往来 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不成真确反馈公允价值 的，应答谢价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富余可利用数据 和其他信息解救的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所已上市的权益证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化身分，接纳估值时间确定公允价钱。   （2）往来所处于未上市期间的有价权益证券应鉴识如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会有计划轨则确定公 允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金照料东谈主应根据关系法律、律例的规 定进行涉税处理（下同）           。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）                                  ，中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所阛阓上市往来的公开刊行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的债券中式估值 日收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况兼有富余可利用数据和其他信息解救的估值时间确定其公允价值。   （5）当基金照料东谈主觉得第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允 价值时，基金照料东谈主应玄虚第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金 托管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按关系律例的轨则，发布关系公告，充分裸露确定公允 价值的方法、关系估值结果等信息。 且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   本基金投资股票期权合约，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。 业协会发布的关系轨则进行估值，确保估值的公允性。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据有计划法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值法度 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则裸露。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   六、估值差错的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。当基金份额净值计较差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当立即纠正， 并采取合理的措施审视损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金照料东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正疗养，不作念记挂处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 投资东谈主自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现有时间水平不 能料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往来贵寓灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值差错使命方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向有计划当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对有计划当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值差错的有计划平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应酬估值差错负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿 额加上已经得回的欠妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错疗养接纳尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向有计划当事东谈主进行说明。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施审视损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金照料东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 照料东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净 值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 值基准服务机构品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基 金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、允洽、合理的措 施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金照料东谈主和基金托管东谈主 解任补偿使命。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或排斥由此酿成的 影响。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十四、 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金照料东谈主、登记机构可对基 金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   二、基金收益分拨数额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率－标的指数同期 累计薪金率   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计较上述规画。   当上述逾额收益率杰出 1%时，基金照料东谈主有权进行收益分拨。 分拨比例及收益分拨数额。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。       南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商处理。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据有计划律例及相应左券轨则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有计划 税收征收的轨则代扣代缴。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十六、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照有计划轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十七、 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 照料轨则》、      《基金合同》过火他有计划轨则。关系法律律例对于信息裸露的裸露方式、裸露内 容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予裸露的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”                          ）及《信息裸露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”               ）等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 东谈主大会召开的王法及具体法度，讲解基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与枢纽领导等中国证监会轨则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募讲解书有本质性互异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲解书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募讲解 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金照料东谈主应当在基金份额上市往来的 3 个 作事日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书领导性公告 登载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个绽放日，通过网站、申 购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在轨则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在轨则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金如期敷陈“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生紧要事件，有计划信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）澄莹公告            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将有计划情况立即敷陈基金上市交 易的证券往来所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息裸露   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲解书（更新）等文献中披 露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示股指 期货往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   （十三）基金投资股票期权的信息裸露   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲解书（更新）等文献中披 露股票期权往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充 分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资主义。   （十四）基金参与融资业务的信息裸露   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲解书（更新）等文献中披 露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照料情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息裸露   本基金在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募讲解书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照料 情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详实说 明。   （十六）基金投资资产解救证券的信息裸露   本基金在中期敷陈、年度敷陈中裸露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期内所有的资产解救证券明细。本基金在季度敷陈中裸露其持有的 资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十七）计帐敷陈   基金合同休止的，基金照料东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登 载在轨则报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往来的股票践诺。   （十九）中国证监会轨则的其他信息。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   六、信息裸露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定特地部门及高档照料东谈主 员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息裸露内容与 景色准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期敷陈、更新 的招募讲解书、基金家具贵寓概要、基金计帐敷陈等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家裸露信息的报刊。基金照料东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信息 的真确、准确、无缺、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介和基金上市往来的证券往来所网站裸露 信息，况兼在不同媒介上裸露统一信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关系轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案在《基金合同》休止后保存不少于法律律例轨则的最低年限。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关系信息：            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十八、 风险揭示   本基金属股票型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益水平高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有阛阓风险、照料风险、流动性风险、本基金私有风险、其他风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金风险 评价可能不一致的风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资豪情和往来轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 有计划的风险，单一的久期规画并不成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金骄气建立或者撑持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松懈，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 动率、期权到期时候、阛阓利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面 临流动性风险、信用风险、操作风险等。   本基金可投资于资产解救证券，因此可能面对资产解救证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。   （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产解救证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的走嘴所酿成的可能损失。简约单意念念上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不成解救本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产解救证券手脚固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 解救证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产解救证券不成迅速、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作无理或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产解救证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于运动受限证券，因此可能面对在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于运动受限证券的非运动特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法运动，             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 在面对基金大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。面前，本基金照料东谈主 已建立了健全的里面限定体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批过程、 信息裸露、日常风险监控等才气，作念好危急处理预案，确保运动受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务私有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；   （3）阛阓风险   证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操作风险   由于不完善或有问题的里面操作过程、东谈主员违法或无理、系统故障或外部事件所导致的 平直或波折损失的风险。   根据转融通证券出借业务的特性，基金照料东谈主配备了风控、合规、投资、后台等专科的 时间东谈主员、升级改造了关系时间系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了 健全合理的转融通业务里面限定体系，包括严实完备的照料轨制、科学范例的业务限定过程、 自满明确的组织体系与职责单干、活泼有用的风险应酬安排，制定或更新了关系风险照料制 度，完善了开展转融通出借业务的关系安排，保障转融通出借业务的到手开展。   除上述风险外，基金照料东谈主参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求 关注的其他风险。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还可能面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、哄骗表 决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动不断存托凭证持有东谈主的风险；因多地 上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的 变化，采纳是否接纳存托凭证投资策略。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成照料风险。但 从经久看，本基金的收益水平仍与基金照料东谈主的照料水平、照料技能和照料时间等关系性较 大，可能因为基金照料东谈主的身分而影响基金的经久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金往来方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元建树较高（面前为 300 万份）                              ，中小投资者只可在二级阛阓 上按往来价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往来所上市往来，但不保证阛阓往来一定活跃；基金的往来可能因 各式原因被暂停，当基金不再合适关系上市条件时，基金的上市也可能被休止。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级阛阓往来价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在中国证监会及关系法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备良 好的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 被迫式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股在信息裸露、公司内控等方面治 理总体邃密。且本基金已依照指数权重进行了分布投资，以上均为基金寂静运作提供了邃密 的基础。根据《流动性风险照料轨则》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性， 并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）实施备用的流动性风险照料器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金为往来型绽放式基金，将依据阛阓最新流动脾性况，在申购赎回清单中设定允洽 的逐日赎回上限，以尽量规避大都赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器用，手脚特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶助措施，包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照料 东谈主将时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东谈主的 利益。实施备用流动性风险照料器用的决策法度依照基金照料东谈主流动性风险照料轨制的轨则 办理。当实施备用的流动性风险照料器用时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对 价。   四、本基金私有的风险            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   标的指数并不成完全代表所有这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均讲述率与所有这个词股票阛阓 的平均讲述率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情状、投资东谈主豪情 和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数疗养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合以及与基金运作关系的用度等身分使 本基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   在日常阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的完全值不杰出 0.2%，年追踪流毒不 杰出 2%。但因标的指数编制王法疗养或其他身分可能导致追踪偏离度和追踪流毒杰出上述 范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往来所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能 存在互异，IOPV 计较也可能出现差错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担后果。   淌若投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金照料东谈主根据基金合同的轨则 拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主 可设定申购份额上限，以对当日的申购总范畴进行限定，可能存在因达到当日申购上限而导 致后续申购失败的风险。   淌若投资东谈主赎回时持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 者投资东谈主在登记机构办理基金份额交收时持有的合适要求的基金份额不及，或者基金照料东谈主 根据基金合同的轨则拒却投资东谈主的赎回肯求，则投资东谈主的赎回肯求失败。此外，基金照料东谈主 可能根据成份股市值范畴变化等身分疗养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。若基 金照料东谈主建树当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限 或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能面对无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   因本基金不再合适证券往来所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不成陆续进行二级阛阓往来的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度疗养可能给投资者带来统一偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券往来所过火他代理 机构。   （3）证券/期货往来所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能走嘴，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍视，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的照料和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会敷陈并建议处理决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对退换运作方式、与其他基金合并或者 休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金照料东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在差 异，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在标的指数的成份股 疗养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪流毒扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出疗养的，基金照料东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后 实时对关系成份股进行疗养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金照料东谈主对该成份股给予疗养时也可能产生追踪偏离度和追踪流毒扩大等风险。   关系当事东谈主在业务各才气操作过程中，因里面限定存在劣势或者东谈主为身分酿成操作无理 或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制差错、越权违法往来、诈骗 步履、往来差错、IT 系统故障等风险。   在基金的各式往来步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响往来 的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金照料东谈主、基金托管 东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证券、期货登记结算机构等等。   本基金场内投资接纳证券公司往来和结算模式，即本基金参与证券往来所场内投资部分 将通过基金照料东谈主采取的证券经营机构进行场内往来，并由采取的证券经纪商手脚结算参与 东谈主代理本基金进行结算，该种往来和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的往来指示传 输和资金使用效率缩短的风险、估值效率缩短的风险、信息系统风险、信息露出的风险。   五、其他风险 接限定才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓浩荡律例等作念出的概述性神色，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行 风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与 基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存 在不同，销售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行如期或不如期的调 整，但销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基 金照料东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受才气与家具风险之间的匹配检修。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 十九、 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行允洽法度，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，                    《基金合同》应当休止： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有轨则的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低年限。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十、 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他有计划轨则，基金照料东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度有计划法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适有计划法律、律例的前提下，制订和疗养有计划基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务王法，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定和疗养基金关系费率结构和 收费方式；   （17）自行或寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他有计划轨则，基金照料东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互沉寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他有计划轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按有计划轨则计较并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他有计划轨则，履行信息裸露及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不露出基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他有计划轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主露出，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他有计划轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不少 于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金有计划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到有计划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （19）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 理；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过火他有计划轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他有计划轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富余的、及格的熟练             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金分别建树账户，沉寂核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他有计划轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东谈主代表基金签订的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他有计划轨则另有轨则外，在 基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主露出，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履有计划的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，讲解基金照料 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金照料东谈主有未践诺《基 金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法律律例轨则 的最低年限；   （12）从基金照料东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或有计划轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他有计划轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被淹没或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督照料机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而解任；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、《招募讲解书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所轨则的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义 ETF 的集聚基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和集聚基金的关系 性，集聚基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的集聚基金的份额出席或者请托代表出席本基 金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，集聚基金的基金份额持有东谈主理 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日， 集聚基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的集聚基金份额占集聚基金总份额的 比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集聚基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有轨则 的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）休止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式；   （3）基金照料东谈主、关系证券往来所、登记机构、销售机构疗养有计划基金认购、申购、 赎回、往来、非往来过户、收益分拨、信息裸露等业务的王法，基金推出新业务或服务；   （4）加多、减少或疗养基金份额类别建树及对基金份额分类办法、王法进行疗养；   （5）因相应的法律律例、深圳证券往来所或者登记机构的关系业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并通告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火有计划方式和有计划东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通告的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内一语气公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 提下，授权方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法度确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》以终点决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动 损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金照料东谈主、登记机构可对基金 收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （三）收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0. 15%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0. 15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商处理。     （一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据有计划律例及相应左券轨则，按   上述“ 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地收尾投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行票 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行入款（包 括左券入款、如期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币阛阓器用以及中国证监会允许基               南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系轨则）。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽法度后，可 以将其纳入投资范围。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行允洽法度后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）             备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，      本基金投资于标的指数成份股、 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产解救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产解救证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范畴的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产解救证券，不得 杰出其各种资产解救证券算计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持 有资产解救证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不合适 前款所轨则比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与金融繁衍品往来，每个往来日日终，在扣除金融繁衍品合约需缴纳的 往来保证金后，本基金应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （12）本基金参与股指期货往来，应当合适下列投资限制： 的 10%； 得杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 一往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权往来，应当合适下列投资限制： 权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市往来 的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）本基金参与融资，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基 金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第（14）项轨则的，基金照料东谈主不得新增出借 业务。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行允洽法度后，则本基 金投资不再受关系限制。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来步履；   （7）依照法律律例有计划轨则，由中国证监会轨则回绝的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、推行限定东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予裸露。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。如法律、行政法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行 允洽法度后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则裸露。 同的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行允洽法度，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，                    《基金合同》应当休止： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有轨则的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤快、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或签章并在募围聚束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。    《基金合同》正本一式三份，除上报有计划监管机构一份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主 各持有一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十一、         基金托管左券的内容提要    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金照料东谈主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织形势：股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续经营    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    有计划东谈主：常克川    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    有计划东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织形势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    存续期间：持续经营    经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 服务；年金账户照料服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地收尾投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可退换债券、可交换债券、央行票 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行入款（包 括左券入款、如期入款过火他银行入款）                  、同行存单、货币阛阓器用以及中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系轨则）。   本基金根据关系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》回绝投资的投资器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行允洽法度后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：在建 仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行允洽法度后， 不错疗养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 且不低于非现款基金资产的 80%；            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 的 10％； 范畴的 10％； 产解救证券，不得杰出其各种资产解救证券算计范畴的 10％； 解救证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不合适前 款所轨则比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 易保证金后，本基金应当保持不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   ②本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总 市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   ⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往来日基金资产净值的 20%；            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权 所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计较；   ①本基金在职何往来日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得杰出基金资产净值的 动性受限证券的范围；   ②本基金在职何往来日日终，参与出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的   ③证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按市值加权平均计较；   ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外； 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。   （3）律例允许的基金投资比例疗养期限   除上述第 6）         、8）           、9）             、14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基 金照料东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述第 14）项轨则的，基金照料东谈主不得新增出借 业务。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行允洽法度后，则本基 金投资不再受关系限制。 为进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列步履：          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、推行限定东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予裸露。紧要关联往来应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律、行政律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当法度后，则本基金投资不再受关系限制。   基金照料东谈主参与银行间阛阓往来,应按照审慎的风险限定原则评估往来敌手资信风险， 并自主采纳往来敌手。基金托管东谈主发现基金照料东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往来 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金照料东谈主，基金照料东谈主应实时向基金托管 东谈主提供可行性讲解。基金照料东谈主应确保可行性讲解内容真确、准确、无缺。基金托管东谈主分歧 基金照料东谈主提供的可行性讲解进行本质审查。基金照料东谈主同意，经提醒后基金照料东谈主仍践诺 往来并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   基金照料东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款拼凑)的往来结算方 式进行往来。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才气等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金照料东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 采纳入款银行，基金托管东谈主对此不予监督，但有权要求基金照料东谈主配合办理关系入款手续。   （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 有计划问题的通告》等有计划法律律例轨则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册照料办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于 发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 通受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主 董事会批准的有计划基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金照料东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律律例要求的 有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟践诺投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有富余的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有计划问题的通 知》轨则，对基金照料东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金照料东谈主提供的有计划书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资运动受 限证券前就该风险的排斥或防守措施进行补充书面讲解，并保留张望基金照料东谈主风险照料部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却践诺有计划指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命， 并有权敷陈中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带使命。   （二）投资监督范围的疗养   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项疗养的，基金照料东谈主应提前通告基金托管东谈主， 并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金照料东谈主默契基金托管东谈主投资监督职责的履 行受外部数据开首或系统开发等身分影响，基金照料东谈主应为基金托管东谈主系统疗养预留所需的 合理必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之 日起脱手。   （四）基金托管东谈主应根据有计划法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 查。   （五）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本左券有计划轨则时，应实时以书面形势通告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通告后应 实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料 东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金照料东谈主补偿因其违背《基金合同》                         、本左券而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来法度尚未成交的且基金托管东谈主在往来前粗略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关系法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 通告基金照料东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据往来法度已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时候内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督敷陈的，基金照料东谈主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无耿介意义，拒却、坚苦基金托管东谈主根据本左券约定哄骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当顺从审慎经营原则，配备时间系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务过程，有用防守和限定 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金照料东谈主 指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本左券过火他有计划轨则时，基金照料东谈主应实时以书面形势通告基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到通告后应实时查对说明并以书面形势向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金照料东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应敷陈中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督照料 机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 照料东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在轨则时候内恢复基金照料东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介意义，拒却、坚苦基金照料东谈主根据本左券约定哄骗监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议告诫仍不改正 的，基金照料东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 需账户。基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商应签订三方存管左券。证券经纪商根据关系 法律律例、范例性文献为本基金开立关系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与沉寂。 开信息或基金照料东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金照料东谈主负责与有计划当 事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时通告基金照料东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向 有计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金照料东谈主在具有托管资 格的交易银行开设的南边基金照料股份有限公司基金认购专户。该账户由基金照料东谈主或其委 托的登记机构开立并照料。基金照料东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主过火资金开首 履行必要的反洗钱合规审查作事。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）                       、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、 《运作办法》等有计划轨则后，由基金照料东谈主遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行验 资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 字有用。验资完成，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券 账户下，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照料东谈主按轨则办理退 款和证券退还事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，督察基金的现款资产。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。 本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的照料应合适东谈主民币银行结算账户照料、利率照料等关系监管律例要求。   （四）基金证券账户与证券资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   证券账户开立后，基金照料东谈主以本基金口头在基金照料东谈主采纳的证券经纪机构营业网点 开立对应的证券资金账户，并通告基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券往来的结算以 及证券往来结算资金的记录，并与本基金资产托管专户之间建立唯独银证转账对应关系,证 券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担使命,基金托管东谈主不负责督察证 券资金账户内存放的资金。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行 拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，正本由基金托管东谈主督察，基金照料东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和照料   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金照料东谈主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金照料东谈主须向入款银行预留基金            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金照料东谈主应通告并配合入款银行办理变更手 续。   基金照料东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东谈主员身份解说信息等材料。如需在入款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金照料东谈主、基金托管东谈主两边说明同意。   如需住手使用银行入款账户，基金照料东谈主应有计划基金托管东谈主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和照料   在本左券坚硬日之后，本基金被允许从事合适法律律例轨则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，淌若波及关系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主根 据有计划法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该账户按有计划王法使用并管 理。   （八）入款证实书等什物证券的督察   基金照料东谈主应将基金财产投资的有计划什物证券交由基金托管东谈主督察。属于基金托管东谈主实 际有用限定下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的毁损、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用限定或督察的证券不承担督察使命。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金照料东谈主开具入款证实书，基金照料东谈主与基金托 管东谈主应顺从以下终点约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关系材料。如基金托管东谈主对关系材料 有异议，基金托管东谈主有权拒却办理并不承担相应使命，基金照料东谈主应采取措施核实并更正信 息。 款证实书要素与入款左券不符，在基金照料东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒却 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金照料东谈主应实时向基金 托管东谈主书面讲解，并采取措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书持有 方履行督察使命。 支取，基金照料东谈主应出具提前支取讲解函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金照料东谈主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金照料东谈主应实时采取解救措施，基金托管东谈主不承担 关系使命，但应给予必要配合。入款证实书仅手脚入款证实，不得设立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产有计划的紧要合同的督察   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金有计划的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 照料东谈主督察。除本左券另有约定外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金有计划的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原 件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察期 限不少于法律律例轨则的最低年限。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                       《证券投资基金管帐核算业务指引》过火 他法律、律例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复 核。基金照料东谈主应于每个估值日往来收尾后计较当日的基金资产净值与基金份额净值，并以 两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发 送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》         ，基金照料东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金照料东谈主，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主 对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、资产解救证券和其 他投资等资产及欠债。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （1）以公允价值计量的权益品种的估值 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化身分，接纳估值时间确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的统一股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司激动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会有计划轨则确定公允 价值。   （2）以公允价值计量的固定收益品种的估值                                  ，中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金照料东谈主应根据关系法律、律例的轨则 进行涉税处理（下同）。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往来的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的债券中式估值日 收盘价并加计每百元应计利息手脚估值全价。 适用况兼有富余可利用数据和其他信息解救的估值时间确定其公允价值。 值时，基金照料东谈主应玄虚第三方估值基准服务机构估值结果以及里面评估结果，经与基金托 管东谈主协商，严慎确定公允价值，并按关系律例的轨则，发布关系公告，充分裸露确定公允价 值的方法、关系估值结果等信息。   （3）统一证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。   （5）基金参与融资、转融通证券出借业务的，应参照关系法律律例和中国证券投资基 金业协会发布的关系轨则进行估值，确保估值的公允性。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票践诺。   （7）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）关系法律律例以及监管部门、自律王法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   （三）估值差错处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。当基金份额净值计较差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当立即纠正， 并采取合理的措施审视损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金照料东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正疗养，不作念记挂处理。   本左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现有时间水平不 能料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往来贵寓灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值差错使命方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向有计划当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对有计划当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值差错的有计划平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍应酬估值差错负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿 额加上已经得回的欠妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错疗养接纳尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向有计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施审视损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金有计划的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议践诺，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。           南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新）   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额 持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回份额等），进而导致 基金份额净值计较差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的流毒不作 为基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货往来所、登记机构、入款银行、指数编制机构、 估值基准服务机构品级三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非 基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、允洽、合理的 措施进行查验，然则未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金照料东谈主和基金 托管东谈主解任补偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或消弱由此 酿成的影响。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则，分别独马上建树、登录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （五）基金招募讲解书、基金家具贵寓概要、如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募讲解书、基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金照料东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书、基金家具贵寓概要并登载在轨则网 站上；基金招募讲解书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 一次。基金休止运作的，基金照料东谈主不再更新招募讲解书、基金家具贵寓概要。基金照料东谈主 在每季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年收尾之日起两个月 内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金照料东谈主在 5 个作事日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，将有计划敷陈提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边招供的 方式通告基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个作事日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将 有计划敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果 以书面或两边招供的方式通告基金照料东谈主。基金照料东谈主在一个月内完成中期敷陈，在中期报 告完成当日，将有计划敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并 将复核结果以书面或两边招供的方式通告基金照料东谈主。基金照料东谈主在一个半月内完成年度报 告，在年度敷陈完成当日，将有计划敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月 内复核，并将复核结果以书面或两边招供的方式通告基金照料东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金照料东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。淌若基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核收场后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主 和基金托管东谈主应按照面前关系王法分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错接纳电子或 文档的形势。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例轨则的最低年限。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》休止日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形势妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律律例轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按有计划 律例轨则各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券有计划的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有不断力。除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚实、勤快、尽 责地履行《基金合同》和本左券约定的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括中国香港、中国澳门终点行政区和中 国台湾地区法律）统带并从其解释。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与休止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。   发生以下情况，本左券休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主终结、照章被淹没、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金照料东谈主终结、照章被淹没、收歇或有其他基金照料东谈主给与基金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的休止事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘合适《证券法》轨则的管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额持有东谈主更为 成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持有 东谈主大会。关系法律律例或监管部门另有轨则的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在轨则 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存        南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低年限。            南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十二、     基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的 主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律律例 的前提下，加多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服 务技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。   一、网上开户及往来服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有计划 基金照料东谈主电子直销具体王法请参见基金照料东谈主网站关系公告和业务王法。   二、信息查询及往来说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金照料东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、基金照料东谈主称呼、基金 代码、风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期 敷陈和基金照料东谈主最新动态等各种贵寓。   （二）基金往来说明服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势实时向通过基金照料东谈主直销渠 谈投资并持有基金照料东谈主基金份额的持有东谈主通告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金照料 东谈主基金份额往来业务的，关系信息说明服务请参照各销售机构推行业务过程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的形势向通过基金照料东谈主 直销渠谈投资并持有基金照料东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的有计划方式概略、差错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 日常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、 查对、变更预留有计划方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务通告、往来说明通告、枢纽公 告通告、步履音书、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金照料 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：                   ：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                                         。投资东谈主 不错通过该热线得回投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：                   ：提供业务王法、净值信息等自助有计划服务。                                         。投资东谈主 可通过该方式得回投资有计划、业务有计划、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十三、   其他应裸露事项  本基金暂无其他应裸露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方 按有计划法律律例协商处理。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十四、    招募讲解书存放过火查阅方式   本招募讲解书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公局面，投资东谈主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解书 正本为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。          南边中证 A500 往来型绽放式指数证券投资基金招募讲解书（2024 年 10 月更新） 二十五、    备查文献