互联基金: 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）

南边中证互联网指数证券投资基金  （LOF）招募说明书（更新）  基金不断东谈主：南边基金不断股份有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    截止日：2024 年 09 月 20 日                           关键请示    南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）由南边中证互联网指数分级证券投资基金转 型而来。南边中证互联网指数分级证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证 监会 2015 年 5 月 12 日证监许可[2015]887 号文注册召募，并于 2015 年 7 月 1 日端庄成立。    经中国证监会 2020 年 8 月 31 日证监许可[2020]1992 号文《对于准予南边中证互联网 指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南边中证互联网指数分级证券投资基金于 2020 年 10 月 29 日召开基金份额握有东谈主大会，会议审议通过了《对于南边中证互联网指数分级 证券投资基金转型及修改基金合同磋议事项的议案》，内容包括南边中证互联网指数分级证 券投资基金取消分级运作机制、转型遴聘期安排、互联网 A 份额与互联网 B 份额的拒绝上 市、基金份额的调遣与折算、基金变更投资范围、投资策略、投资限制、收益分派原则、 自动清盘要求以及授权基金不断东谈主相应编削《南边中证互联网指数分级证券投资基金基金合 同》等，并同意将转型后基金改名为“南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）”，上述 基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起成效。自 2020 年 12 月 1 日起，《南边中证互 联网指数证券投资基金（LOF）基金合同》成效，原《南边中证互联网指数分级证券投资基 金基金合同》同日起失效。    南边中证互联网指数证券投资基金(LOF)于 2023 年 2 月 14 日召开基金份额握有东谈主大会， 会议审议通过了《对于南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）诊疗基金合同自动拒绝条 款并编削基金合同的议案》，上述基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起成效。    基金不断东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对南边中证互联网指数分级证券投资基金召募的注册以及转型为本基金 的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出践诺性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出践诺性判断 或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分探求自身的风险承受才能，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主联接多量赎回基金产生 的流动性风险，基金不断东谈主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险，本基金的特定风 险（包括当作指数基金的风险、当作上市基金的风险、本基金基金合同拒绝的风险、投资衍 生品的风险）等，详见招募说明书“基金的风险揭示”章节等。    本基金投资范围包括中国存托凭证而面对的中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 亏本的风险、与中国存托凭证刊行机制关联的风险等。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误限定未达约定标的、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    本基金为股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于夹杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。同期本基金通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数相似的风险 收益特征。    投资有风险，投资东谈主申购基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金居品尊府概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面 意志本基金的风险收益特征和居品特色，并充分探求自身的风险承受才能，感性判断市集， 严慎作念出投资决策。    基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值上下并不预示其异日业 绩阐扬；基金不断东谈主不断的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金不断 东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    本基金标的指数为中证互联网指数。中证互联网指数从沪深市集中中式业务触及互联 网硬件开辟、云运筹帷幄与数据中心基础设施、行业智能应用软件、互联网运营、互联网内容 服务等边界的 50 只上市公司证券当作指数样本，以反应沪深市集中互联网行业上市公司证 券的举座阐扬。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,磋议财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   §1 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路不断办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险不断轨则》（以下简称“《流动性风险不断轨则》”）、《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他磋议法 律律例，以及《南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对 其着实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金不断东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验编削和补充 投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验编削和补充 要》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主 民代表大会常务委员会第十八次会议第一次编削，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的 决定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会 议《对于修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次编削的《中华东谈主民共和 国证券法》及颁布机关对其时常作念出的编削 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的编削 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时常作念出的编削 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路不断办法》及颁布机关对其时常作念出的编削 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的编削 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 编削 主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经磋议政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其时常编削）及关联法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其时常编削）及关联法律律例轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金 销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其中， 可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司招供的、可通过深圳证券交易所交 易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回的形势。通过该等形势办理基金份额的申购和赎回也 称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的形势。通过该等形势办理基金份额 的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 司或接受南边基金不断股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金不断股份有限公司办理注册登记业务使用的系统 系统 不断东谈主所不断的基金份额余额偏执变动情况的账户 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 圳证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 日，原《南边中证互联网指数分级证券投资基金基金合同》自统一日起失效 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 止之间的不如期期限 算有限服务公司及销售机构的关联业务公法及对其时常作念出的编削 金份额的举止 要求将基金份额兑换为现款的举止 件，央求将其握有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额调遣为基金不断东谈主不断的其他 基金基金份额的举止 额销售机构的操作 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的举止 结算系统之间进行转托管的举止。除经基金不断东谈主另行公告外，C 类基金份额不成进行跨 系统转托管 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额） 突出上一怒放日基金总份额的 10% 用度后的余额 他资产的价值总和 份额净值的过程 握有东谈主服务的用度 值入网提销售服务费的基金份额 的基金份额 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成分内派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 处置清理，方针在于灵验袭击并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，罕见账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法编削后，如适用本 基金，关联内容以编削后法律律例、业务公法为准。                         §3 基金不断东谈主   称呼：南边基金不断股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 券有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不断合伙企业（有限合 伙）1.72%、厦门合泽祥企业不断合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业不断合伙企 业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不断合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，运筹帷幄机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不断 局电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网 视讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、 党委文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、 董事，南边基金不断股份有限公司董事长，南边东英资产不断有限公司董事长，华泰金融 控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不断学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不断有限公司，曾任华泰证券资产不断总部 高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总经 理、详尽事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公 司扩充委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不断股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部 总司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等 职务。现任南边基金不断股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 律例处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督旁观处副处长，深圳市国有资产 监督不断局监督旁观处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员不断处副处长，深 圳市东谈主民政府国有资产监督不断委员会企业指引东谈主员不断处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不断股份有 限公司董事。    李平先生，工商不断硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造开发（集团）有限公司董事，深 圳资产不断有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局温和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融清静发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    陈明雅女士，不断学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部 副总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财 务部总司理，南边基金不断股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不断 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德 勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边 基金不断股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不断有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，教育部长江学者特聘说明，中国籍。 曾任东南大学经济不断学院说明，南京大学工程不断学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学说明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董 事，汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交易所科创板 轨制评估巨匠委员会主任，南边基金不断股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事 务所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非扩充董 事，协和新动力（香港）有限公司孤独非扩充董事，南边基金不断股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学不断学院 司帐学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不断司帐师协会会 长，广东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司孤独董事，南边基金不断股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商不断硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）不断合伙东谈主，全联（中国）并购 公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基 金不断股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环 球杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教训。现任复旦大学不断 学院副说明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司孤独董事，苏州汇科时候股份有限公司孤独董事，南边基金不断股份有限公司 孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深 圳动力集团股份有限公司财务不断部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金不断股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不断培训生、投资银行部债务融资 部高档神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资 金运营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、 深圳分公司总司理，南边基金不断股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不断专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金 融市集部搭理及资产不断中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总 司理，南边基金不断股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券采集金融部高档策划司理，兴 业证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部预备发展负责东谈主、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和搭理预备处总监、金钱不断部总司理助理、数智金融部副总 司理。现任兴业证券金钱不断部副总司理，南边基金不断股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不断硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金不断股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合 肥分公司总司理。   徐刚先生，工商不断硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交易部职工、神气司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不断股份有限公司职工监事、待业金业 务部扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不断有限公司，南边基金广州营销中心职 员。现任南边基金不断股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险不断师，中国籍，无境外长久 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。 现任南边基金不断股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外 长久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南边基金不断股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资 产不断有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不断硕士，经济师，中国籍，无境外长久 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不断有限公司董事长、总司理，深圳南边 股权投资基金不断有限公司董事长等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总司理，工商不断硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部扩充总监、寰球社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不断有限公司董事等职务。现任南 方基金不断股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不断股份有限公司督 察长，南边成本不断有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档 审计师，国投瑞银基金不断有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不断股份有限公司 财务负责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不断有限公司董事，南边成本不断有限公司监 事，深圳南边股权投资基金不断有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金不断商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部 副总监等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼 任私募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不断硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政 证券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金不断有限公司副总司理，南边基金北京 分公司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金 不断股份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障 股份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、 权益投资部总司理等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、 权益研究部总司理、基金司理。    本基金历任基金司理为：龚涛先生，不断时候为 2020 年 12 月 1 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。 曾接事于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东谈主、华泰期货研究总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与 量化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理； 月 12 日于今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 结合基金司理；2020 年 12 月 理；2021 年 11 月 15 日于今，任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021 年 11 月 26 日至 今，任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南 方中证长江保护主题 ETF 结合基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用 职业 ETF 基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 发起结合 基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起结合基金司理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证全指电力公用职业 ETF 发起结合基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资 部总司理夏晨光先生，交易不断部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混 合资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张 延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理 唐小东先生。  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）对所不断的不同基金财产分别不断、分别记账，进行证券投资；  （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；  （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  （6）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （7）运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；  （8）办理与基金财产不断业务举止磋议的信息线路事项；  （9）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；  （10）保存基金财产不断业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府；  （11）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行 为；  （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验措施，小心违反《基金法》偏执他关联法律律例举止的发生。  （1）将基金不断东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易举止；  （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他举止。  为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，本基金破损从事下列举止：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺限定东谈主或 者与其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先的原则， 防护利益冲破，相宜中国证监会的轨则，并履行信息线路义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关联限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的交易举止；   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解不断风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以偏执他信息着实、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金不断东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为收场里面限定标的而建立的一系列组织机制、不断方法、操 作表率与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本不断轨制、部门业务规章 等组成。   公司里面限定大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不断制 度的统治和带领，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本不断轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资不断轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息线路轨制、信息时候不断轨制、尊府档案不断轨制、功绩评估窥探制 度和紧迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本不断轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面限定机制必须狡饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作方法。  灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，抠门内限定度的有 效扩充。  孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学 化的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定 成果。  （1）里面司帐限定轨制  公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度磋议法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的会 计系统限定。  里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、 基金财务清理轨制和表率、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销不断办法、财产 登记守护和什物质产盘货轨制、司帐档案守护和财务嘱咐轨制等。  （2）风险不断限定轨制  风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构设 置、风险限定的表率、风险限定的具体轨制、风险限定轨制扩充情况的监督等部分组成。  风险限定的具体轨制主要包括投资风险不断轨制、交易风险不断轨制、财务风险限定 轨制、信息时候系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制 等表率性风险不断轨制。  （3）监察稽核轨制  公司缔造督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定 情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。  督察长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当躲避的情况外，督察长享有充分的知 情权和孤独的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险不断等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当定 期或者不如期向全体董事报送服务申报，并在董事会及董事会下设的关联罕见委员会如期 会议上申报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。  公司缔造监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。  监察稽核轨制包括里面稽核不断办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立， 检查公司各业务部门和东谈主员顺从磋议法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主 员扩没收司里面限定轨制、各项不断轨制和业务规章的情况。                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和 职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行 相似通过我方的努力赢得了简约的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一家 城乡并举、联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中 心的经营理念，坚握审慎稳健经营、可握续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托狡饰寰球的分支机构、庞杂的电子化网 络和多元化的金融居品，致力于于为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共创价值、共 同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教训丰富，服务优质，业 绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面限定审计，并得回无保属主意的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国 农业银行联接通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了孤独公正第三方对中国 农业银行托管服务运作经过的风险不断、里面限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银 行着力加强才能建造，品牌声誉进一步栽种，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛 典”中收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年 至 2017 年联接荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公 司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金 业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思 国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰球银行间同行拆借中心初度设 立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/详尽不断部、业务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息不断部、营运不断部、营 运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高档不断层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时候职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 885 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制说明   严格顺从国度磋议托管业务的法律律例、行业监管规章和行内磋议不断轨则，遵法经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保磋议信 息的着实、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   风险不断委员会总体负责中国农业银行的风险不断与里面限定服务，对托管业务风险 不断和里面限定服务进行监督和评价。托管业务部罕见建立了风险不断处，配备了专职内 控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，孤独愚弄监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了不断轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作 经过，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务东谈主员具备从业履历；业务不断实行 严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行聚会限定，业务印记按规程守护、存放、使 用，账户尊府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区罕见建立，阻滞不断，实施音像 监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，小心泄密；业求收场自动化操作，小心东谈主为事故 的发生，时候系统好意思满、孤独。  （三）、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和表率  基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同轨则的投 资比例和破损投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不断东谈主的投资运作，并 通过基金资金账户、基金不断东谈主的投资指示等监督基金不断东谈主的其他举止。  当基金出现特殊交易举止时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 不断东谈主进行请示； 示磋议基金不断东谈主并报中国证监会。                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金不断股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东谈主：张锐珊 南边中证互联网指数（LOF）A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599                                        网址：www.abchina.com                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：廖林                                        磋议东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                   兴门内大街 1 号                   办公地址：北京市西城区复                   兴门内大街 1 号                   法定代表东谈主：葛海蛟                   客服电话：95566                   网址：www.boc.cn                   贸易试验区银城中路 188 号                    办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   法定代表东谈主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   磋议东谈主：高天                   客服电话：95559                   公    司    网     址   ：                   www.bankcomm.com                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   办公地址：深圳市福田区深                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东谈主：缪建民                   磋议东谈主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东谈主：刘建军                    磋议东谈主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    磋议东谈主：朱瑛                    磋议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    磋议东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                     办公地址：深圳市深南东路                     法定代表东谈主：谢永林                     磋议东谈主：赵杨                     电话：0755-22166574                     客服电话：95511-3                     网址:bank.pingan.com                     春路 46 号杭州银行大厦                     办公地址：杭州市下城区庆                     春路 46 号杭州银行大厦                     法定代表东谈主：宋剑斌                     磋议东谈主：蔡捷                     磋议电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn                     银城中路 168 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 168 号                     法定代表东谈主：金煜                     磋议东谈主：汤征途                     磋议电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             山东二路 70 号                     办公地址：上海市黄浦区中                     山东二路 70 号                    法定代表东谈主：徐力                    磋议东谈主：施传荣                    磋议电话：021-61899110                    客 服 电 话 ： 021-962999 、                    网址：www.shrcb.com                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    磋议东谈主：朱杰霞                    磋议电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    磋议东谈主：胡技勋                    磋议电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    办公地址：武汉市江汉区建                    设大路 933 号武汉买卖银行                    大厦                     法定代表东谈主：刘波                     磋议东谈主：张晓欢                     磋议电话：027-82656924                     传真：027-82656099                     客服电话：96558（武汉）、                     网址：www.hkbchina.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东谈主：卢国锋                     磋议东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     大路 599 号                     办公地址：乌鲁木王人市会展                     大路 599 号                     法定代表东谈主：任念念宇                     磋议东谈主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     大街 28 号                     办公地址：石家庄市祥瑞北                     大街 28 号                     法定代表东谈主：梅爱斌                     磋议东谈主：李博                     电话：0311-88627587                     传真：0311-88627027                     客服电话：400-612-9999                     网址：www.hebbank.com      有限公司           政中路 9 号                     办公地址：常州市武进区延                     政中路 9 号                     法定代表东谈主：陆晨曦                     磋议东谈主：李仙                     电话：0519-80585939                     传真：0519-89995170                     客服电话：96005                     网址：www.jnbank.com.cn                     泽区泉泰路 266 号                     办公地址：福建省泉州市丰                     泽区泉泰路 266 号                     法定代表东谈主：林阳发                     磋议东谈主：骆剑峰                     电话：0595-22551071                     传真：0595-22578871                     客服电话：96312                               网           址              ：                               http://www.qzccbank.com/ 南边中证互联网指数（LOF）A 代销券商偏执他代销机构： 序号             代销机构称呼         代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               磋议东谈主：庞晓芸                               磋议电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               注册地址：                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               磋议东谈主：乔琳雪                               磋议电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层                               办公地址：北京市丰台区西                               营街 8 号院 1 号楼青海金融                               大厦                               法定代表东谈主：王晟                               磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    注册地址：                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市晨曦区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集                    团大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢怡然                    磋议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号动力                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    磋议东谈主:杨茜淳                    磋议电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华全部 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华全部 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    磋议东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市晨曦区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    磋议东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    磋议东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     闸路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新                     闸路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心 A                     栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                    办公地址：新疆乌鲁木王人市                    高新区（新市区）北京南路                    法定代表东谈主：王献军                    磋议东谈主：梁丽                    磋议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    磋议东谈主：江恩前                    磋议电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华全部 119 号安信                    金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华全部 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     磋议东谈主：陈剑虹                     磋议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     磋议东谈主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     城区闹市口大街 9 号院 1 号                     楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     磋议东谈主：苏爱静                     磋议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市晨曦区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务磋议东谈主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    磋议东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    磋议东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客服电话：95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    团结区南山街谈梦海大路                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    磋议东谈主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    磋议东谈主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    磋议东谈主：邵珍珍                    磋议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    磋议东谈主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    城区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞                    城区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    磋议东谈主:彭淑娴                    磋议电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开发区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    磋议东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    磋议东谈主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    磋议东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    磋议东谈主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    磋议东谈主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    贸易试验区浦电路 370 号 2、                    办公地址：中国（上海）目田                    贸易试验区浦电路 370 号 2、                    法定代表东谈主：刘加海                    磋议东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     磋议东谈主：郭熠                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     华全部 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福                     华全部 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     磋议东谈主：王虹                     电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    磋议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东谈主：鲁智礼                    磋议东谈主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    磋议东谈主：杜巧                    磋议电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    磋议东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市晨曦区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    磋议东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    建区子实路 1589 号                     办公地址:江西省南昌市红                     谷滩新区凤凰中大路 1115                     号北京银行大楼                     法定代表东谈主:徐丽峰                     磋议东谈主:占文驰                     磋议电话:0791-88250812                     客服电话：956080                     网址:www.gszq.com                     大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层                     及 28 层                     办公地址：北京市开国门外                     大街 1 号国贸 2 座                     法定代表东谈主：陈亮                     磋议东谈主：刘澜                     磋议电话：010-65051166                     客服电话：400-820-9068                     网址：www.cicc.com.cn                     城区迎宾街 15 号桐城中央                     办公地址：山西省太原市小                     店区长治路 111 号山西世贸                     中心 A 座 F12、F13                     法定代表东谈主：董祥                     磋议东谈主：纪肖峰                     电话：0351-4130322                     传真：0351-7219891                     客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    磋议东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址             ：                    https://www.west95582.com                    三环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市晨曦区东                    三环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    磋议东谈主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    磋议东谈主：刘萍                    磋议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    磋议东谈主:丁念念                    磋议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    磋议东谈主：刘一君                    磋议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际金钱中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    磋议东谈主：郭静                    磋议电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    磋议东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路                    栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    磋议东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    市新城区锡林南路 18 号                    办公地址：北京市西城区闹                    市口大街 1 号长安兴融中心                    西座 11 层                    法定代表东谈主：张智河                    磋议东谈主:虞哲维                    客服电话：400-660-9839                    网址：www.grzq.com                    荣街 23 甲                    办公地址：沈阳市和平区光                    荣街 23 甲                    法定代表东谈主：李安有                    磋议东谈主：孙盼                    磋议电话：024-23280806                    客服电话：024-95346                    网址：http://www.iztzq.com                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    磋议东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学大路 60 号开发区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学大路 60 号开发区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     磋议东谈主：彭莲                     磋议电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com                    年路 389 号志繁密厦 18 层                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东谈主： 李长伟                    磋议东谈主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com                    江区东谈主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦                    江区东谈主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    法定代表东谈主：吴玉明                    磋议东谈主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    湖新时候开发区高新大路                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东谈主： 庞介民                    磋议东谈主：王雅薇                    电话：027-87107535                    客 服 电 话 ： 4008005000 或                    网址：www.tfzq.com                    定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-                    办公地址： 北京市晨曦区安                    定路 5 号院北投投资大厦 A                    座 18 层                    法定代表东谈主：毕劲松                    磋议东谈主： 刘宇                    电话：010-81152418                    传真：010-81152982                    客服电话：95381                    网址：www.sczq.com.cn                    山区香港东路 195 号 8 号楼                    办公地址： 北京市晨曦区安                    定路 5 号院 3 号楼中建金钱                    国际中心 25 层                    法定代表东谈主： 吕春卫                    磋议东谈主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401                    客服电话：956006                    网址：www.lczq.com                     由贸易试验区成都市高新区                     交子大路 177 号中海国际中                     心 B 座 17 楼                     办公地址：中国（四川）目田                     贸易试验区成都市高新区交                     子大路 177 号中海国际中心                     B 座 17 楼                     法定代表东谈主：崔秀红                     磋议东谈主：林涵茜                     电话：028-86583006                     传真：028-86583002                     客服电话：028-86585518                     网址：www.cczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方金钱                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     磋议东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     融街 19 号富凯大厦 B 座 701                     办公地址：北京市西城区新                     街口外大街 28 号 C 座 5 层                     法定代表东谈主：林义相                    磋议东谈主：谭磊                    客服电话：010-66045678                    传真：010-66045518                    网址：http://www.txsec.com/                    公 司 基 金 网 网 址 ：                    https://jijin.txsec.com/                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座 13 层 1301-                    法定代表东谈主：窦长宏                    磋议东谈主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    东中路 399 号金融城二期 3                    幢                    办公地址：南京市建邺区江                    东中路 399 号金融城二期 A4                    栋 2103 室                    法定代表东谈主： 储开荣                    磋议东谈主： 张苏怡                    电话：025-52278981                     传真：025-52278733                     客服电话：4008281288                     网址：www.ftol.com.cn                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚金钱中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街谈笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街谈笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东谈主：薛峰                     磋议东谈主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     磋议东谈主：程艳                     电话：(021) 6807 7516                     传真：(021) 6859 6916                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     磋议东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     磋议东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       田路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛                       平南路 88 号金座大楼（东方                       金钱大厦）                       法定代表东谈主：其实                       磋议东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021        /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               苑路 11 号西楼 6 层 604、                       办公地址：北京晨曦区北四                       环中路 27 号院 5 号楼 A 座                       磋议东谈主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     磋议东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     国路乙 118 号 16 层 1611                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路乙 118 号 16 层 1611                     法定代表东谈主：张莲                     客服电话：400-012-5899                     磋议东谈主：李艳                     磋议电话：010-59497361                     公    司     网     站     ：                     www.prolinkfund.com                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     办公地址：北京市晨曦区朝                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     磋议东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市晨曦区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     磋议东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区建造路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市晨曦区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋                     办公地址：北京市丰台区丽                     泽祥瑞幸福中心 B 座 7 层                     磋议东谈主：孙博文                     电话：19931667791                     传真：010-83363072                     客服电话：400-166-1188                     网址：https://8.jrj.com.cn                     川工业园区创业路 108 号                     办公地址：湖北省武汉市江                     汉区万松街谈后生路 278 号                     中海中心 32F-34F                     法定代表东谈主：邓晖                     磋议东谈主：丛瑞丰                     客服电话：95305-8                     网           址             ：                     www.huayuanstock.com                     城通街 26 号院 2 号楼 17 层                     办公地址：北京市石景山区                     城通街 26 号院 2 号楼 17 层                     法定代表东谈主：王利刚                     磋议东谈主：王利刚                     电话：010-59422766                     传真：010-57569671                     客服电话：010-59422766                     网址：www.qianjing.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     磋议东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     贸易试验区银城中路 8 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 8 号 4 楼                     法定代表东谈主：巩巧丽                     磋议东谈主：刘晖                     电话：021-60206991                     传真：021-80133413                     客服电话：400-808-1016                     网址：www.fundhaiyin.com      司                路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南                       路 428 路 1 号楼 10-11 层                       法定代表东谈主： 张俊                       磋议东谈主：邢锦超                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       溪路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临                       潼路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       磋议东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址             ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江国际金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       磋议东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn                     河路 333 号 201 室 A 区 056                     单元                     办公地址：上海市徐汇区宜                     山路 700 号 C5 幢 3 楼                     法定代表东谈主： 金佶                     磋议东谈主： 施艳羡                     电话：021-34013999                     传真：021-33323837                     客服电话：021-34013999                     网址：www.hotjijin.com/                     江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                     办公地址： 厦门市念念明区鹭                     江 谈 2 号 第 一 广 场 1501-                     法定代表东谈主：林劲                     磋议东谈主：梁云波                     电话：0592-3122757                     传真：0592-3122701                     客服电话：400-6533-789                     网址：www.xds.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       磋议东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       三环北路 17 号 10 层 1015 室                       办公地址：北京市晨曦区东                       三环北路 17 号恒安大厦 10                       层                       法定代表东谈主：张晓杰                       磋议东谈主：禹翠杰                       电话： 010-65951887                       客服电话：400-618-0707                       网          址           ：                       www.hongdianfund.com      公司               北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东                       北旺西路中关村软件园二期                     (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                     部科研楼                     法定代表东谈主： 穆飞虎                     磋议东谈主：穆飞虎                     电话：010-5898 2465                     传真：010-6267 6582                     客服电话：010-6267 5369                     网址：www.xincai.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     磋议东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     田街谈岗厦社区金田路 3088                     号中洲大厦 3203A 单元                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈岗厦社区金田路 3088                     号中洲大厦 3203A 单元                     法定代表东谈主：刘鹏宇                     磋议东谈主：刘勇                     电话：0755-83999907-8814                     传真：0755-83999926                     客服电话：0755-83999907                     网址：www.fujifund.cn      公司             藏南路 765 号 602-115 室                     办公地址：上海市黄浦区延                     安东路 1 号凯石大厦 4 楼                     法定代表东谈主： 陈继武                     磋议东谈主：高皓辉                     电话：021-63333389-230                     传真：021-63333390                     客服电话：4006-433-389                     网            址               ：                     www.vstonewealth.com      有限公司           阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                     层 1005                     办公地址： 北京市晨曦区太                     阳宫中路 16 号院冠捷大厦                     法定代表东谈主： 杨健                     磋议东谈主：宋静                     电话：17343036213                     传真：010-65330699                     客服电话：400-673-7010                     网            址               ：                     http://www.jianfortune.com      有限公司           管头 1 号 2 号楼 2-45 室                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 A 座 5 层                      法定代表东谈主：吴志坚                      磋议东谈主： 侯艳红                      电话：13910678503                      传真：010-59336586                      客服电话：4008-909-998                      网址：www.jnlc.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      磋议东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁大路 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏                      宁大路 1-5 号                      法定代表东谈主： 钱燕飞                      磋议东谈主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com       公司             街口外大街 28 号 C 座六层                      办公地址：北京市顺义区天                      祥路 6 号院北京东航中心                      T1A-304B                      法定代表东谈主： 王人剑辉                      磋议东谈主：王德政                      电话：4006167531                      传真：010-82055860                      客服电话：4006167531                      网址：www.niuniufund.com                      由贸易试验区浦明路 1500                      号8层M座                      办公地址： 中国（上海）自                      由贸易试验区浦明路 1500                      号8层M座                      法定代表东谈主：简梦雯                      磋议东谈主：朱迪                      电话：021-50712782                      传真：021-50710161                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      远路 34 号院 6 号楼 15 层                      办公地址：北京市晨曦区创                      远路 34 号院融新科技中心 C                      座 20 层                      法定代表东谈主：李楠                      磋议东谈主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      贸易试验区新金桥路 27 号、                      明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-                      办公地址：中国（上海）目田                      贸易试验区新金桥路 27 号、                      明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-                      法定代表东谈主： 冯轶明                      磋议东谈主： 王宁                      电话：021-20538888                      传真：021-20538999                      客服电话：400-820-1515                      网            址              ：                      www.zhengtongfunds.com                      东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区                        银城中路 488 号太平金融大                        厦 1503 室                        法定代表东谈主： 王翔                        磋议东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn       司                三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济时候开发区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com       公司               大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                        室                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 33 号通泰大厦 B 座 8                        层                        法定代表东谈主：毛淮平                        磋议东谈主：仲秋玥                      电话：010-88066632                      传真：010-88066552                      客服电话：400-817-5666                      网址：www.amcfortune.com                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 2 层 202 室                      办公地址：辽宁省大连市沙                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 2 层 202 室                      法定代表东谈主：樊怀东                      客服电话：4000-899-100                      网            址             ：                      http://www.yibaijin.com/       公司             团结区前湾全部 1 号 A 栋                          （入驻深圳市前海商务                      秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东谈主：刘明军                      磋议东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com                  司                北旺东路 10 号院西区 4 号                                   楼 1 层 103 室                                   法定代表东谈主：盛超                                   办公地址：北京市海淀区西                                   北旺东路 10 号院西区 4 号                                   楼                                   机构磋议东谈主：陈嘉义                                   电话：010-59403028                                   传真：010-59403027                                   客服电话：95055-4                                   网          址            ：                                   www.duxiaomanfund.com                                   翔镇银翔路 799 号 506 室-2                                   办公地址：上海市嘉定区南                                   翔镇银翔路 799 号 506 室-2                                   法定代表东谈主： 马永谙                                   磋议东谈主：姜帅伯                                   电话：021-50701003                                   传真：021-50701053                                   客服电话：400 080 8208                                   网址：www.licaimofang.cn 南边中证互联网指数 C 代销银行：      序号               代销机构称呼            代销机构信息                                   贸易试验区银城中路 188 号                               办公地址：中国（上海）自                               由贸易试验区银城中路 188                               号                               法定代表东谈主：任德奇                               电话：021-58781234                               传真：021-58408483                               磋议东谈主：高天                               客服电话：95559                               公    司    网    址    ：                               www.bankcomm.com                               南大路 7088 号招商银行大                               厦                               办公地址：深圳市福田区深                               南大路 7088 号招商银行大                               厦                               法定代表东谈主：缪建民                               磋议东谈主：季平伟                               客服电话：95555                               网址：www.cmbchina.com 南边中证互联网指数 C 代销券商偏执他代销机构： 序号             代销机构称呼         代销机构信息                               大名路 501 号 6211 单元                               办公地址：上海市浦东新区                               张杨路 500 号华润时间广场                               法定代表东谈主：陶怡                    磋议东谈主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街谈文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    磋议东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    金钱大厦）                    法定代表东谈主：其实                    磋议东谈主：潘世友                    电话：021-54509977                    传真：021-64385308                    客 服 电 话 ： 95021      /                    网址：www.1234567.com.cn     司                二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      磋议东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com     有限公司             国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市晨曦区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      磋议东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                      号                      办公地址：北京市晨曦区建                      国门外大街 21 号北京国际                      俱乐部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东谈主：张峰                      磋议东谈主：闫欢                      电话：010-85097302                    传真：010-65185678                    客服电话：400-021-8850                    网址：www.harvestwm.cn                    川工业园区创业路 108 号                    办公地址：湖北省武汉市江                    汉区万松街谈后生路 278 号                    中海中心 32F-34F                    法定代表东谈主：邓晖                    磋议东谈主：丛瑞丰                    客服电话：95305-8                    网            址             ：                    www.huayuanstock.com                    溪路 900 弄 15 号 526 室                    办公地址：上海市虹口区临                    潼路 188 号                    法定代表东谈主：尹彬彬                    磋议东谈主：陈东                    电话：021-52822063                    传真：021-52975270                    客服电话：400-118-1188                    网            址             ：                    http://www.66liantai.com                    贸易试验区临港新片区海基                    六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江国际金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       磋议东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       磋议东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       环岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国际广场                       北塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       磋议东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn      有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     办公地址：北京市晨曦区霄                     云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                     室                     法定代表东谈主： 王人凌峰                     磋议东谈主：阮志凌                     电话：010-82050520                     传真：010-82086110                     客服电话：400-158-5050                     网址：www.9ifund.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     磋议东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     磋议东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     远路 34 号院 6 号楼 15 层                     办公地址：北京市晨曦区创                     远路 34 号院融新科技中心 C                     座 20 层                     法定代表东谈主：李楠                     磋议东谈主：侯芳芳                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网            址              ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     磋议东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：        北京市通州区                       亦庄经济时候开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       办公地址：郑州市郑东新区                       东风南路东康宁街北 6 号楼                       法定代表东谈主：温丽燕                       磋议东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网           址            ：                       http://www.hgccpb.com/      公司               团结区前湾全部 1 号 A 栋                           （入驻深圳市前海商务                       秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦                       法定代表东谈主：刘明军                       磋议东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      司                北旺东路 10 号院西区 4 号                       楼 1 层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西                       北旺东路 10 号院西区 4 号                       楼                       机构磋议东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址            ：                       www.duxiaomanfund.com                       国路乙 118 号 10 层 1206                                    办公地址：北京市晨曦区建                                    国路乙 118 号 10 层 1206                                    邮编：100020                                    法定代表东谈主：彭浩                                    磋议东谈主：孙小梦                                    电话：18339217746                                    客服电话：400-004-8821                                    网址：www.taixincf.com                                    贸易试验区银城路 116、128                                    号 7 层（口头楼层，践诺楼                                    层 6 层）03 室                                    办公地址：上海市浦东新区                                    银城路 116 号大华银行大厦                                    法定代表东谈主：郑新林                                    磋议东谈主：郑经枢                                    传真：021-68889283                                    客服电话：021-68889082                                    网址：www.weonefunds.com   场内销售机构是指具有基金代销业务履历、并经关联证券交易所和中国证券登记结算 有限服务公司招供的关联证券交易所会员单元，具体名单以交易所网站刊载内容为准。   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易  电话：4008898899  磋议东谈主：古和鹏  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：4008058058  磋议东谈主：苑泽田  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  磋议东谈主：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  承办讼师：朝晨、丁媛  称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  扩充事务合伙东谈主：李丹  磋议东谈主：吴玲玮  磋议电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                   §6 基金的历史沿革   一、南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）由南边中证互联网指数分级证券投资基 金转型而来。   南边中证互联网指数分级证券投资基金为契约型怒放式证券投资基金，经中国证监会 公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   南边中证互联网指数分级证券投资基金自 2015 年 6 月 15 日至 2015 年 6 月 26 日进行 公开召募，召募会束后基金不断东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述， 《南边中证互联网指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 1 日端庄成效。   经中国证监会 2020 年 8 月 31 日证监许可[2020]1992 号文《对于准予南边中证互联网 指数分级证券投资基金变更注册的批复》，南边中证互联网指数分级证券投资基金于 2020 年 10 月 29 日召开基金份额握有东谈主大会，会议审议通过了《对于南边中证互联网指数分级 证券投资基金转型及修改基金合同磋议事项的议案》，内容包括南边中证互联网指数分级证 券投资基金取消分级运作机制、转型遴聘期安排、互联网 A 份额与互联网 B 份额的拒绝上 市、基金份额的调遣与折算、基金变更投资范围、投资策略、投资限制、收益分派原则、 自动清盘要求以及授权基金不断东谈主相应编削《南边中证互联网指数分级证券投资基金基金合 同》等，并同意将转型后基金改名为“南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）”，上述 基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起成效。   自 2020 年 12 月 1 日起，《南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）基金合同》成效， 原《南边中证互联网指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。   二、基金的份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产净值入网提 销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不 收取申购用度的基金份额。   本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回，除经基金不断东谈主另 行公告外，C 类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别运筹帷幄基金份额净值，运筹帷幄公式为运筹帷幄日各种别基金资产净值除以 运筹帷幄日发售在外的该类别基金份额总和。   在不违反法律律例、基金合同的轨则以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可增多或诊疗基金份额类别建立或者罢手 现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及公法进行诊疗并在诊疗实施之日前依照 《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大会。                  §7 基金的存续   《基金合同》成效后，联接 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期申报中赐与线路；联接 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               §8 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市交易   基金合同成效后，在相宜法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下，基金 不断东谈主可央求本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易。   异日，基金不断东谈主在履行关联表率后也可央求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上 市交易，基金不断东谈主可根据需要修改基金合同关联内容，但应在实施日前依照《信息线路办 法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的时候   基金合同成效后，在本基金相宜法律律例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下， 本基金将央求 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的时候后，基金不断东谈主应依据法律律例轨则在轨则媒介上刊登基金份 额上市交易公告书。   本基金 A 类基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可奏凯在深 圳证券交易所上市交易；登记在登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将 基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。   四、上市交易的公法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需苦守《深圳证券交易所证券投资 基金上市公法》、《深圳证券交易所交易公法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申 购赎回实施校服》等磋议轨则偏执时常编削和补充。   五、上市交易的用度   上市交易的用度按照深圳证券交易所磋议轨则办理。   六、上市交易的行情揭示   本基金上市基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示前一交易日上市基金份额的基金份额净值。   七、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《基金法》等法律律例相 关轨则、中国证监会和深圳证券交易所的关联业务公法扩充。具体情况见基金不断东谈主届时 关联公告。   当基金发生深圳证券交易所关联业务公法轨则的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金将转型为非上市怒放式基金，本基金的基金称呼将变更为“南边中证互 联网指数证券投资基金”，除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资策略等 均不变，届时无需召开基金份额握有东谈主大会。基金转型并拒绝上市后，对于本基金场内份 额的处理公法由基金不断东谈主提前制定并公告。  八、关联法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的公法等关联轨则 进行诊疗的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额握有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交易的新功能， 本基金不断东谈主不错在履行适应的表率后增多相应功能。  在不违反法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括境 酬酢易所在内的其他交易形势上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                §9 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同成效后，投资者可通过场外或场内两种方式对 A 类基金份额进行申购 与赎回；通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。基金不断东谈主有权根据践诺情况开 通 C 类基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见基金不断东谈主届时公告。   本基金场外申购与赎回形势为基金不断东谈主的直销网点偏执他基金场外售售机构的销售 网点，场内申购和赎回形势为深圳证券交易所内具有基金销售业务履历并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限服务公司招供的会员单元，具体的销售网点将由基金不断东谈主在 本招募说明书中或轨则网站上列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金不断东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上 等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平日交易日的交易时候，但基金不断东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   基金不断东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在 申购脱手公告或关联公告中轨则。   基金不断东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告或关联公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金不断东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行运筹帷幄； 关联业务公法扩充。若关联法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算 有限服务公司对申购、赎回业务等公法有新的轨则，按新轨则扩充； 额时，按照登记机构登记的先后规律进行步骤赎回； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金不断东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不断东谈主必须在新 公法脱手实施前依照《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购 央求不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购 成效。   投资东谈主在提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者赎回央求成效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基 金合同磋议要求处理。如遇证券/期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障或其他非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响了业务经过，则赎 回款项划付时候相应顺延。   基金不断东谈主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金不断东谈主的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损 失由投资东谈主自行承担。   基金不断东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊疗，并在实施 前按照《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 场外初度申购和追加申购的最低金额均为 0.01 元，基金销售机构另有轨则的，以基金销售 机构的轨则为准；本基金 A 类基金份额场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元，且须为 1 元的整数倍。   本基金场外单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制；场内单笔赎 回央求不低于 1 份，同期赎回份额必须是整数份额，按照深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限服务公司的关联业务公法扩充。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情 况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需苦守销售机构的相 关轨则； 另有轨则的除外； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与 风险限定的需要，可采用上述措施对基金范围赐与限定。具体见基金不断东谈主关联公告。 结算有限服务公司的关联业务公法有轨则的，从其最新轨则办理。 限制。基金不断东谈主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，场内申购费率为零，场外申购费率最高不高 于 1.2%，如下表所示：             申购金额（M）                 场外申购费率              M＜100 万                   1.2%              M≥500 万                每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集扩展、销售、登记等各项用度。 额握有时候增多而递减（其中 1 年为 365 天）                         。具体如下表所示：   （1）A 类基金份额的赎回费              握有期限（N）                场外赎回费率                T＜7 天                   1.5%                 T≥2 年                    0   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为 0.5%，但对握续握有期少于 7 日的投资者收取   （2）C 类基金份额的赎回费              握有期限（N）                 赎回费率                T＜7 天                   1.5%                 T≥7 天                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收 取，除对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费总 额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 法和收费方式由基金不断东谈主根据基金合同的轨则确定。基金不断东谈主不错在基金合同约定的范 围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》 的磋议轨则在轨则媒介上公告。 不影响基金份额握有东谈主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 关联公法和经过详见基金不断东谈主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或文书。基金不断 东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率苦守关联法律律例以及监管部门、自律公法的 轨则。 的磋议业务公法。若关联法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限 服务公司对场内申购、赎回业务公法有新的轨则，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的运筹帷幄公 式为：   净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额 = 申购金额-固定申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，若投资者遴聘场外申购，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额 = 100,000/（1+1.2%） = 98,814.23 元   申购用度 = 100,000－98,814.23 = 1,185.77 元   申购份额 = 98,814.23/1.0160 = 97,258.10 份   若投资东谈主遴聘场内申购，申购份额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位 法保留到整数位，一丝部分对应的剩余金额由场内证券经营机构退还投资者。退款金额为：   净申购金额＝100,000/ 1＝100,000 元   申购用度＝100,000－100,000＝0 元   申购份额 = 100,000/1.0160 =98,425.20 份   净申购金额=98,425×1.016＝99,999.80 元   退款金额=100,000－99,999.80－0=0.20 元   （2）C 类基金份额的申购费率为零。申购份额的运筹帷幄公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.19 份   赎回用度 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：若该投资者在场外赎回 100,050 份 A 类基金份额，握有时候为 10 天，对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 100,050×1.0360×0.5% = 518.26 元   赎回金额 = 100,050×1.0360－518.26 = 103,133.54 元   若该投资者遴聘在场内赎回 100,050 份 A 类基金份额，握有时候为 10 天，对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0360 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 100,050×1.0360×0.5% = 518.26 元   赎回金额 = 100,050×1.0360－518.26 = 103,133.54 元   T 日各种基金份额的基金份额净值在本日收市后运筹帷幄，并在 T+1 日内线路。遇特殊情 况，经履行适应表率，不错适应蔓延运筹帷幄或线路。本基金各种基金份额净值的运筹帷幄，均保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额 的基金份额的份额净值为基准运筹帷幄。场外申购触及金额、份额的运筹帷幄结果保留到一丝点后 两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。场内申购份额 先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整数位，一丝部分对应的金 额退还投资者。   赎回阐述金额为按践诺阐述的赎回阐述份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值为 基准来运筹帷幄并扣除相应的用度后的余额，运筹帷幄结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   投资东谈主场外申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主场外赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手 续。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限服务公司的磋议轨则办理。   基金不断东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得实 质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的磋议轨则在轨则媒介公 告。   发生下列情况时，基金不断东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不断东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平日运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金不断东谈主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金不断东谈主不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制， 基金不断东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时，基金不断东谈主应实时规复申购业务 的办理。   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不断东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不断东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金不断东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额握有 东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃。出现暂停赎回或减速支付 赎回款项时，场内赎回央求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的磋议 业务公法办理。在暂停赎回的情况拔除时，基金不断东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）突出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回 表率扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有勤恳或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日无间赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）脱期办理赎回央求：当基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主突出基金总份 额 50%以上的赎回央求情形下，基金不断东谈主不错脱期办理赎回央求：   如基金不断东谈主对于其突出基金总份额 50%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的 赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值 为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   如基金不断东谈主只接受其基金总份额 50%部分当作当日灵验赎回央求，基金不断东谈主不错 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与 其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。   基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃；脱期部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：联接 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金不断东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 突出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的磋议 轨则办理。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在 3 个交易日内文书基 金份额握有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金不断东谈主有高洁原理合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的合律例范布告暂停接受投资东谈主的申购、赎 回央求。 停公告。 最迟于从头怒放日在轨则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在 暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。   基金不断东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金不断东谈主 不断的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关联公法由基金不断 东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机 构。   基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结息争冻等关联业务公法按照深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限服务公司的关联业务公法扩充。若关联法律律例、中国证监 会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限服务公司对基金份额的登记、转托管、非交 易过户、冻结息争冻业务等公法有新的轨则，按新轨则扩充。   跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如异日 C 类基金份额通畅跨系统转托管 的，基金不断东谈主将另行公告。   基金不断东谈主不错为投资东谈主理理定投计划，具体公法由基金不断东谈主另行轨则。投资东谈主在 办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东谈主在关联公 告或更新的招募说明书中所轨则的定投计划最低申购金额。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证 监会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 不断东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或关联公告。   在关联法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押 等业务，并收取一定的手续用度。                 §10 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，简约追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似的酬谢。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资标的，本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可转 换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币 市集器具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监 会的关联轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金为被迫式指数基金，原则上领受指数复制法，按照成份股在标的指数中的基准 权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应诊疗。   当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等举止时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不断东谈主不错对投资组合不断进 行适应变通和诊疗，并辅之以金融繁衍居品投资不断等，力图限定本基金的净值增长率与 功绩相比基准之间的日均追踪偏离度不突出 0.30%，年追踪错误不突出 4%。如因指数编制 公法诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪错误突出上述范围，基金不断东谈主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （一）资产配置策略  为收场简约追踪标的指数的投资标的，本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成 份股。原则上本基金将领受指数复制法，按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下， 本基金将配合使用优化方法当作补充，以保证对标的指数的灵验追踪。  （二）股票投资策略  本基金原则上通过指数复制法进行被迫式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权 重构建股票投资组合，并根据成份股偏执权重的变动而进行相应诊疗。  本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其安祥买入，在勤勉追踪 错误最小化的前提下，本基金可采用适应方法，以裁汰买入成本。特殊情况下，本基金可 以根据市集情况，结合教训判断，对基金资产进行适应诊疗，以期在轨则的风险承受限制 之内，尽量缩小追踪错误。  （1）如期诊疗  本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的追踪诊疗。  （2）不如期诊疗 据指数公司发布的临时诊疗决定偏执需诊疗的权重比例，进行相应诊疗； 将详尽探求追踪错误最小化和投资东谈主利益，决定部分握有现款或买入关联的替代性组合。  上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律律例的限制；②标的指数成份股长久停 牌；③标的指数成份股流动性严重不及；④成份股上市公司存在要紧违法举止，有可能面 临要紧的处罚或诉讼。  本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主磋议 信息线路情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴聘。  （三）债券投资策略  在遴聘债券品种时，最初根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东谈主举止分析判断 异日利率期限结构变化，并充分探求组合的流动性不断的践诺情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券订价时候，进行个券遴聘，遴聘被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，领受骑乘操作、放大操作、换券操作等天真各样的操作方式，获取逾额的投资收益。  （四）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要方针，领受 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结搭伙指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金不断东谈主将充分探求股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的方针。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；   （2）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （6）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产支 握证券范围的 10％；   （7）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 突出其各种资产支握证券共计范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级申报发布之日起   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充；    （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。    基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。    如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应表率后，则 本基金投资不再受关联限制。   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺限定东谈主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金不断 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关联限制。   本基金的标的指数：中证互联网指数偏执异日可能发生的变更。   本基金的功绩相比基准：标的指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税后）×5%。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运 作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金不断东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作。   本基金属于股票型基金，一般而言，其长久平均风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。同期本基金通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数相似的风 险收益特征。   本基金不错根据届时灵验的磋议法律律例、自律公法和政策的轨则进行融资融券、转 融通。待基金参与融资融券和转融通业务的关联轨则颁布后，基金不断东谈主不错在不改变本 基金既有投资策略和风险收益特征并在限定风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证 券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险不断。届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度收支、信息线路、估值方法偏执 他关联事项按照中国证监会的轨则偏执他关联法律律例、自律公法的要求扩充。 握有东谈主的利益； 不当利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所主意后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金不断东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在伪善记录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本申报中的财务方针、净值阐扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性叙述或者要紧遗漏。   基金不断东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合申报所载数据限定 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         神气        金额（元）                                                例（%）             其中：股票            86,038,610.86            93.95             其中：债券             3,249,968.22             3.55                  资产支握证                   -                -             券             其中：买断式回购                     -                -             的买入返售金融资             产             付金共计                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比     代码         行业类别     公允价值（元）                                              例(%) A         农、林、牧、渔业                     -                - B         采矿业                          -                - C         制造业              51,877,563.83            57.06 D         电力、热力、燃气                     -                -           及水分娩和供应业 E         建筑业                          -                - F         批发和零卖业                       -                - G         交通运载、仓储和                     -                -           邮政业 H         住宿和餐饮业                       -                - I         信息传输、软件和         32,127,341.36            35.34           信息时候服务业 J         金融业               1,943,012.00             2.14 K         房地产业                         -                - L         租借和商务服务业                     -                - M         科学研究和时候服                     -                -           务业 N         水利、环境和环球                     -                -           设施不断业 O         住户服务、修理和                     -                -           其他服务业 P         教育                           -                - Q         卫生和社会服务                      -                - R         文化、体育和文娱                     -                -           业 S         详尽                           -                -           共计               85,947,917.19            94.53                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比     代码         行业类别     公允价值（元）                                              例(%) A         农、林、牧、渔业                     -                - B         采矿业                          -                - C         制造业                 90,693.67              0.10 D         电力、热力、燃气                     -                -           及水分娩和供应业 E         建筑业                          -                - F         批发和零卖业                       -                - G         交通运载、仓储和                     -                -           邮政业 H         住宿和餐饮业                       -                - I         信息传输、软件和                     -                -           信息时候服务业 J         金融业                          -                - K         房地产业                         -                - L         租借和商务服务业                     -                - M         科学研究和时候服                     -                -           务业 N         水利、环境和环球                     -                -           设施不断业 O                  住户服务、修理和                     -                  -                    其他服务业 P                  教育                           -                  - Q                  卫生和社会服务                      -                  - R                  文化、体育和文娱                     -                  -                    业 S                  详尽                           -                  -                    共计                   90,693.67              0.10     本基金本申报期末未握有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                                     金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产                                               公允价值      序号    股票代码         股票称呼    数目（股）                       净值比例                                                （元）                                                             （％） 名股票投资明细                                                       金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产                                                 公允价值   序号         股票代码           股票称呼   数目（股）                       净值比例                                                  （元）                                                                 （％）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比        序号                债券品种      公允价值（元）                                                               例（％）                      其中：政策性金融                     -                     -                      债                         债） 明细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                     净值比例                                                      （元）                                                                   （％） 证券投资明细   本基金本申报期末未握有资产支握证券。 资明细   本基金本申报期末未握有贵金属。 明细   本基金本申报期末未握有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要方针，领受 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结搭伙指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   无。   无。   无。 门立案探询，或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还 草率关联证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探询，或在申报编 制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 如是，还草率关联股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金不断东谈主从轨制 和经过上要求股票必须先入库再买入。                                                         单元：东谈主民币元        序号                    称呼                  金额（元）   本基金本申报期末未握有处于转股期的可调遣债券。   本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。                               通顺受限部           占基金资产                                                          通顺受限情   序号         股票代码    股票称呼     分的公允价           净值比例                                                           况说明                                   值（元）         （%）    基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边中证互联网指数（LOF）A                                             功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                  率表率差     基准收益                    ①－③       ②－④               率①                            率表率差                         ②       率③                                                ④ 自基金成         -21.74%    1.67%   -26.73%         1.68%    4.99%     -0.01% 立起于今    南边中证互联网指数（LOF）C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②       率③                                            ④ 自基金成         -21.99%    1.91%   -21.61%    1.92%   -0.38%   -0.01% 立起于今                 §11 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的守护和刑事服务  本基金财产孤独于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货交易形势的交易日以及国度法律律例轨则需 要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等握续以公允价值计量的金融资产 及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门磋议轨则。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不成着实反应公允 价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征探求。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据 和其他信息支握的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时候确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值时候确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在昭彰各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 国度最新轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关联 法律律例的轨则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金不断东谈主对基金净值信息 的运筹帷幄结果对外赐与公布。   五、估值表率 类别基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应每个估值日运筹帷幄基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规 定线路。 的轨则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   六、估值无理的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的障碍变成估值无理，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的服务东谈主应当对由 于该估值无理遇到损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯损失按下述“估值无理处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现有时候 水平不成预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易尊府灭失或被无理处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理服务方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理服务方承担；由于估值无理服务方 未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理服务方对奏凯损失承担 抵偿服务；若估值无理服务方仍是积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值无理服务方草率更正的情况向磋议当事 东谈主进行阐述，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的服务方对磋议当事东谈主的奏凯损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值无理的磋议奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理 服务方仍草率估值无理负责。如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如 果得回不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是得回的不当得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值无理诊疗领受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现无理时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金不断东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金不断东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主负 责进行复核。基金不断东谈主应于每个怒放日交易收尾后运筹帷幄当日的基金资产净值和各种基金 份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄结果复核阐述后发送给 基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 金资产估值无理处理。 第三方机构公司发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金不断东谈主和 基金托管东谈主固然仍是采用必要、适应、合理的措施进行检查，但未能发现无理的，由此造 成的基金资产估值无理，基金不断东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿服务。但基金不断东谈主、基金托 管东谈主应当积极采用必要的措施减轻或拔除由此变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                    §13 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不断费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与不断东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据不断东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与不断东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据不断东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.2%年费率计提。销售服务费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付。基金不断东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不断东谈主并由基金不断东谈主代付给各 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可合同中所轨则的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。其中，基金合同成效前的许可使用固定费不列 入基金用度。   世俗情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H=E×年指数使用费率÷当年天数，本基金年指数使用费率为 0.02%   H 为逐日应计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同成效后的指数许可使用费逐日运筹帷幄，逐日累计，按季支付。标的指数许可使 用费的收取下限为每季东谈主民币 50,000 元，计费区间不及一季度的，根据践诺天数按比例计 算。由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金标的指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复 核后于每一季度末收尾后的 10 个服务日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次 性支付给标的指数许可方。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   如若指数使用许可合同约定的指数许可使用费的运筹帷幄方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将领受诊疗后的方法或费率运筹帷幄指数许可使用费。基金不断东谈主将在招募说明书 偏执更新或其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据磋议律例及相应合同轨则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金 财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 磋议税收征收的轨则代扣代缴。  五、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。                §14 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金不断东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为统一类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记在基金 份额握有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分派表率等 磋议事项苦守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的关联轨则； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金统一类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无践诺不利影响的前 提下，基金不断东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应表率后对基 金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在轨则媒介 公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。现款分成及红利再投资的运筹帷幄方法等 磋议事项基金份额，依照《业务公法》扩充。对于场内基金份额，则苦守深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限服务公司的关联轨则。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。                 §15 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照磋议轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 §16 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险不断轨则》、《基金合同》偏执他磋议轨则。关联法律律例对于信息线路的线路方式、 登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的 互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府概要 有东谈主大会召开的公法及具体表率，说明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主服务等 内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金居品 尊府概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关联轨则扩充。基金拒绝运作的，基 金不断东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金经中国证监会变更注册后，基金不断东谈主将基金招募说明书请示性公告和《基金合同》 请示性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基 金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金不断东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金份额上市交易公告书登载在轨则媒介上。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在轨则网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日各种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年 度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的运筹帷幄方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金不断东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在轨则网站上，并将年度申报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。  基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在轨则网站上，并将中期申报请示性公告登载在轨则报刊上。  基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申报请示性公告登载在轨则报刊上。  基金运作期间，如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有 份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合资产情况偏执 流动性风险分析等。  （六）临时申报  本基金发生要紧事件，磋议信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联举止受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 率发生变更； 产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （七）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集闲雅传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路，并将磋议情况立即申报中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）基金投资股指期货的信息线路   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   （十）基金投资资产支握证券的信息线路   本基金在中期申报、年度申报中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支握证券明细。本基金在季度申报中线路其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十一）清理申报   基金合同拒绝的，基金不断东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则网站上，并将清理申报请示性公 告登载在轨则报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息线路依照内地上市交易的股票扩充。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路不断轨制，指定罕见部门及高档不断 东谈主员负责不断信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息线路内容 与格式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理申报等关联基金信息进行复核、审查， 并向基金不断东谈主进行书面或电子阐述。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘线路信息的报刊。基金不断东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息 的着实、准确、好意思满、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站 线路信息，况兼在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的 前提下，自主栽种信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的关联 轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律主意书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案在《基金合同》拒绝后保存不少于法律律例要求的最低年 限。   七、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例轨则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                 §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商司帐师事务所主意后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金不断 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不断东谈主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金不断东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表主意的司帐 师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计主意，内容应包含 侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金不断东谈主可为本基 金缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤独核算。   基金不断东谈主草率侧袋账户份额实行孤独不断，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使 用孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧 袋标志 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志作 为后缀。   侧袋机制启用当日，基金不断东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况 为基础，阐述侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产系数清理后，基金不断东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求突出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作 方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分派”部分轨则的收益分派约定 仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不断费。   基金不断东谈主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋商、审计用度等由基金不断东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金不断东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定 变现决策，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不断东谈主应参照基金清理申报的关联要求，在拒绝 侧袋机制后实时聘用相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主意。侧 袋账户资产系数清理后，基金不断东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特 殊标志。   九、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金不断东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还 应线路司帐师事务所出具的专项审计主意。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握 有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处 置变现后均应按照关联法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不断东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式 和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关联信息在如期申报中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的脱手资产、脱手欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况偏执他与特 定资产气象关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险请示。   基金不断东谈主可根据特定资产处置进展情况线路申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金不断东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联轨则，如将来法律律例或监管公法修改导致关联内容 被取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。              §18 基金的风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交易轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响； 市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不成系数规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 磋议的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、不断风险   在基金不断运作过程中基金不断东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成不断风险。 基金不断东谈主和基金托管东谈主的不断妙技和不断时候等身分的变化也会影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金属于怒放式基金，在基金的系数怒放日，基金不断东谈主都有义务接受投资者的申 购和赎回。由于国内股票市集波动性较大，在市集着落时时常出现交易量急剧减少的情况， 如若在这时出现较大数额的基金赎回央求，则使基金资产变现勤恳，基金面对流动性风险。   本基金领受怒放方式运作，基金不断东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办 理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时候，但基金不断东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资标的均在中国证监会及关联法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备 简约的市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基 金股票资产追踪的标的指数为中证互联网指数，简约追踪标的指数，追求与功绩相比基准 相似的酬谢。根据《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断轨则》的关联要求，本基 金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不断措施，因此本基金流动 性风险也不错得到灵验限定。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）突出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平日赎回 表率扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有勤恳或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日无间赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）脱期办理赎回央求：当基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主突出基金总份 额 50%以上的赎回央求情形下，基金不断东谈主不错脱期办理赎回央求：   如基金不断东谈主对于其突出基金总份额 50%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的 赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值 为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；   如基金不断东谈主只接受其基金总份额 50%部分当作当日灵验赎回央求，基金不断东谈主不错 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与 其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。   基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与废弃；脱期部 分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：联接 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金不断东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 突出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如若出现流 动性风险，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实 施备用的流动性风险不断器具，包括但不限于脱期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等，当作特定情形下基金 不断东谈主流动性风险不断的支持措施，同期基金不断东谈主适时刻防护可能产生的流动性风险， 对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险不断器具时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、本基金专有的风险   （一）当作指数基金存在的风险   标的指数并不成系数代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与系数这个词股票市 场的平均酬谢率可能存在偏离。   标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬有在各别， 因标的指数编制方法的不锻练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投资成本，并有可能因 此而增多追踪错误，影响投资收益。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司气象、投资东谈主心思和 交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩阐扬与标的指数阐扬之间产生各别的 不确定性，包括但不限于以下身分：   （1）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司举止；   （2）标的指数成份股的诊疗；   （3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （4）申购、赎转身分带来的追踪错误；   （5）新股市值配售、新股认购带来的追踪错误；   （6）基金现款资产的连累；   （7）基金的不断费、托管费等带来的追踪错误；   （8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等身分带来的偏差；   （9）基金不断东谈主的买入卖出时机遴聘；   （10）其他身分带来的偏差。   根据基金合同的轨则，如若指数编制单元变更或罢手标的指数的编制、发布或授权， 或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的要紧变更等事项导致本基金不断东谈主认 为原标的指数不宜无间当作标的指数，或证券市集有其他代表性更强、更安妥投资的指数 推出时，本基金不断东谈主不错依据抠门投资东谈主正当权益的原则，在按监管部门要求履行适应 表率后变更本基金的标的指数、功绩相比基准和基金称呼，基金的投资组合随之诊疗，基 金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合诊疗所带来的风险与成本。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭 证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的 风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托 合同自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险； 存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和抠门，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不断和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申报并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金不断东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主利益优先原则支握基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联市集阐扬有在 各别，影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与关联指数成份股之间并非系数关联，在标的指数的成 份股诊疗时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下降，追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市，且指数编制机构 暂未作出诊疗的，基金不断东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对关联成份股进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金不断东谈主对该成份股赐与诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪错误扩大等风险。   （二）当作上市基金存在的风险   在《基金合同》成效且本基金相宜上市交易条件后，本基金 A 类基金份额将在深圳证券 交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息线路导致基金停牌，投资者在停牌期间不 能买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致基金流动性风险；另外， 当基金份额握有东谈主将基金场内 A 类基金份额转托管至场外后导致场内的 A 类基金份额或握 有东谈主数不知足上市条件时，本基金 A 类基金份额存在暂停上市或拒绝上市的可能。   本基金 A 类基金份额在证券交易所的交易价钱可能不同于 A 类基金份额净值，从而产 生折价或者溢价的情况，固然基金份额净值反应基金投资组合的资产气象，关联词交易价钱 受到许多身分的影响，比如中国的经济情况、投资东谈主对于中国股市的信心以及本基金的供 需、市集流动脾气况等。   （三）本基金基金合同拒绝的风险   本基金基金合同成效后，若本基金联接 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）投资繁衍品的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者减轻，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集深广轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构（包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据 的基金居品风险等级评价结果不得低于基金不断东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配磨砺。   六、其他风险   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至罕见的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，方针在于灵验袭击并化解风险， 确保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时 握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主在基金定 期申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承担任何保证和 承诺的服务。  基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不断东谈主运筹帷幄各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探求主袋 账户资产，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。        §19 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   三、基金财产的清理 组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申报进行外部审 计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律主意书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额各自资产净值的比例确定剩余财 产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则网站上，并将清理申报 请示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低期限。                §20 基金合同的内容摘要   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金不断东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度磋议法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜磋议法律、律例的前提下，制订和诊疗磋议基金申购、赎回、调遣、定投 和非交易过户的业务公法；   （17）在顺从届时灵验的法律律例和监管轨则，且对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金不断东谈主有权代表基金份 额握有东谈主在必要限制内以基金资产当作质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东谈主的财产互相孤独,对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使运筹帷幄基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按磋议轨则运筹帷幄并线路基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则，履行信息线路及申报义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不表现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予隐秘，不向他东谈主表现，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府不少 于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时候发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货等交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造罕见的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备弥散的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独； 对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账不断，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东谈主代表基金缔结的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前赐与隐秘，不得向他东谈主表现，审计、法律等外部专科照管人提供的除 外；   （8）复核、审查基金不断东谈主运筹帷幄的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说明基金不断 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的轨则进行；如若基金管 理东谈主有未扩充《基金合同》及《托管合同》轨则的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府不少于法律律例轨则 的最低期限；   （12）从基金不断东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或磋议轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督不断机构，并文书基金不断东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而罢黜；   （20）按轨则监督基金不断东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务  除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；  （7）监督基金不断东谈主的投资运作；  （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法  （一）召开事由  （1）拒绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；  （2）更换基金不断东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式，但法律律例、中国证监会另有轨则的除外；   （5）诊疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率或提高销售服务费率，但法律律例、中 国证监会另有轨则的除外；   （6）变更基金类别，但法律律例、中国证监会另有轨则的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略，但法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同 另有约定的除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）拒绝基金上市，但基金合同另有约定的除外；   （12）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金不断东谈主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：   （1）调低基金不断费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内诊疗本基金的申购费率、赎回费率、调 低销售服务费率或在对现有基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下变更收费方式 或增多、减少或诊疗基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进行诊疗；   （4）在不违反法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额握有东谈主利益无践诺性不 利影响的情况下，诊疗磋议基金申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的公法；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）当法律律例或中国证监会的关联轨则变更时，本基金在履行关联表率后可对资产 配置比例进行适应诊疗；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应 当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻滞、打扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、表 决主意寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、《基金合同》和会议文书的轨则， 况兼握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的 非现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内联接公布关联 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文书不参加收取表决主意的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主奏凯出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主奏凯出具表 决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主奏凯出具表决主意或授 权他东谈主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律律例、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基 金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证证明，不然提交相宜会议 文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则 的表决主意视为灵验表决，表决主意无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点 以一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充成效的基金份额握有东谈主大会的决 议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡奏凯援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致关联 内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对本部分 内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金不断东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 式基金账户下的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为统一类别的基金 份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登记在基金 份额握有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的方式，具体权益分派表率等 磋议事项苦守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限服务公司的关联轨则； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金统一类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无践诺不利影响的前 提下，基金不断东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适应表率后对基 金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在轨则媒介 公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。现款分成及红利再投资的运筹帷幄方法等 磋议事项基金份额，依照《业务公法》扩充。对于场内基金份额，则苦守深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限服务公司的关联轨则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不断费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与不断东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据不断东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与不断东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据不断东谈主指示或者两边约定方式，在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.2%年费率计提。销售服务费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付。基金不断东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金不断东谈主并由基金不断东谈主代付给各 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金不断东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可合同中所轨则的指数 使用许可费计提方法支付指数使用许可费。其中，基金合同成效前的许可使用固定费不列 入基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体运筹帷幄方法及支付方式请参见招募说明书。   如若指数使用许可合同约定的指数许可使用费的运筹帷幄方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将领受诊疗后的方法或费率运筹帷幄指数许可使用费。基金不断东谈主将在招募说明书 偏执更新或其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据磋议律例及相应合同轨则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说 明书的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资标的，本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可转 换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币 市集器具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监 会的关联轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；    （2）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；    （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （6）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产支 握证券范围的 10％；    （7）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 突出其各种资产支握证券共计范围的 10％；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级申报发布之日起    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起脱手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应表率后，则 本基金投资不再受关联限制。   为抠门基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺限定东谈主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。关联交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金不断 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关联限制。   六、基金资产净值的运筹帷幄方法和公告方式 类别基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应每个估值日运筹帷幄基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规 定线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的清理 组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申报进行外部审 计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律主意书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额各自资产净值的比例确定剩余财 产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则网站上，并将清理申报 请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例轨则的最低期限。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国 国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同轨则的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  九、基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，自南边中证互联 网指数分级证券投资基金份额调遣基准日的次日起成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。 形势和营业形势查阅。                 §21 基金托管合同的内容摘要   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称呼：南边基金不断股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督不断委员会证监基字[1998]4 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营范围：基金不断业务、发起缔造基金及中国证券监督不断委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策 性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价 证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内 证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍 生居品交易业务；经国务院银行业监督不断机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理业务。   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘表率的，基金不断东谈主应按照基 金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关联时候系统， 对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资标的，本基金可 少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭 证（下同））、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债、政府支握债券、所在政府债、可转 换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币 市集器具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监 会的关联轨则。   基金的投资组合比例为：在建仓完成后，本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存 托凭证）。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金 80%以上的基金资产投资于股票（含存托凭证）；   （2）本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90％， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （3）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （6）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得突出该资产支 握证券范围的 10％；    （7）本基金不断东谈主不断的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主 的各种资产支握证券，不得突出其各种资产支握证券共计范围的 10％；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如若其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级申报发布之日起    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不 相宜该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 10%； 得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充；    （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（3）、（8）、（11）、（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自,基金合同成效之日起脱手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适应表率后，则 本基金投资不再受关联限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自基金合同成效之日起脱手。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对本合同第十五条第 （九）项基金投资破损举止进行监督。   根据法律律例磋议基金从事的关联交易的轨则，基金不断东谈主和基金托管东谈主应事前互相 提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧好坏关系的公司名单偏执更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、好意思满性、全面性。基金管 理东谈主有服务守护着实、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已有名单的变更。如若基金托 管东谈主在运作中严格苦守了监督经过，基金不断东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损 失的，由基金不断东谈主承担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会申报。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、践诺限定东谈主或 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，苦守握有东谈主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱扩充。关联交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交易应提交基金不断东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金不断东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经谨慎遴聘的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基 金不断东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不断东谈主根据市集情 况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手 发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商责罚。基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后， 被阐述诊疗的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照合同进行结算。基金不断东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市 场的交易公法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监 督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金 托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金不断东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金不断东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成关联业务办理。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值运筹帷幄、 各种基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   如若基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即申报中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文书》等磋议法律律例轨则。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受 限证券。 轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金不断东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 通顺受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金不断东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不断东谈主 应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关通顺受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金不断东谈主与承销商缔结 的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时候文献等。基金不断东谈主应保证上述信息的着实、好意思满。 变化导致基金不断东谈主的具体投资举止可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金不断东谈主对该风险的拔除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托 管东谈主经事前书面见告基金不断东谈主，有权断绝扩充其磋议指示。因断绝扩充该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权申报中国证监会。 东谈主简略平日查询。因基金不断东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失 或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的服务与损失，由基金不断东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金不断东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违反法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面方式文书基金不断东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配 合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到文书后应不才一服务日前实时查对并 以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查, 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易程 序仍是成效的投资指示违反法律、行政律例和其他磋议轨则，或者违反基金合同约定的， 应当立即文书基金不断东谈主，并申报中国证监会。   （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不断东谈主应在轨则时候内回复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督申报的事项，基金不断东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违法举止，应实时申报中国证监会，同期文书 基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不断东谈主无高洁原理，断绝、阻 挠对方根据本合同轨则愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东谈主运筹帷幄的基金资 产净值和各种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理清理交收、关联信息线路和监督基 金投资运作等举止。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 扩充或无故蔓延扩充基金不断东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同偏执他磋议轨则时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金不断东谈主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东谈主有权随 时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查 举止，包括但不限于：提交关联尊府以供基金不断东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在 轨则时候内回复基金不断东谈主并改正。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法举止，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，断绝、阻 挠对方根据本合同轨则愚弄监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金不断东谈主提议警告仍不改正的，基金不断东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商责罚。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 不断东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金资金账户的开立和不断 不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申 购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和不断 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理服务，基 金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则 扩充。 用由基金不断东谈主负责。 账户的开设、使用的，按磋议轨则开设、使用并不断；若无关联轨则，则基金托管东谈主应当 比照并顺从上述对于账户开设、使用的轨则。  （四）债券托管专户的开设和不断  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、 银行间市集清理所股份有限公司的磋议轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务 公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金不断东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结寰球银行间债券市集债券回 购主合同。  （五）其他账户的开立和不断 不断东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋议公法使用并不断。  （六）基金财产投资的磋议有价凭证等的守护  基金财产投资的磋议什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构践诺灵验限定的证 券不承担守护服务。  （七）与基金财产磋议的要紧合同的守护   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金磋议的要紧合同的原件分别由基金不断东谈主、基 金托管东谈主守护。除合同另有轨则外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期 应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来 的原件。要紧合同的守护期限为基金合同拒绝后不少于法律律例轨则的最低期限。   五、基金资产净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金资产净值的运筹帷幄及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   某一类别基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类别基金份额总和后得到的基 金份额的资产净值。基金份额净值的运筹帷幄，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。基金不断东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应每个估值日运筹帷幄基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规 定线路。   基金不断东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主依据基金合同和关联法律律例 的轨则对外皮露。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等握续以公允价值计量的金融资产 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值时候确定公允价值； 活跃市集上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止 或市集举止很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确 定公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在昭彰各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金不断东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票扩充。   （9）关联法律律例以及监管部门、自律公法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关联 法律律例的轨则或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据磋议法律律例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金不断东谈主对基金净值信息 的运筹帷幄结果对外赐与公布。   （1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的错误不作 为基金资产估值无理处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及进款银行 等级三方机构公司发送的数据无理，或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金不断东谈主 和基金托管东谈主固然仍是采用必要、适应、合理的措施进行检查，但未能发现无理的，由此 变成的基金资产估值无理，基金不断东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿服务。但基金不断东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的措施减轻或拔除由此变成的影响。   （三）基金估值无理的处理方式   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类 基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的障碍变成估值无理，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的服务东谈主应当对由 于该估值无理遇到损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯损失按下述“估值无理处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现有时候 水平不成预料、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易尊府灭失或被无理处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当 事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值无理服务方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理服务方承担；由于估值无理服务方 未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主变成损失的，由估值无理服务方对奏凯损失承担 抵偿服务；若估值无理服务方仍是积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值无理服务方草率更正的情况向磋议当事 东谈主进行阐述，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的服务方对磋议当事东谈主的奏凯损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值无理的磋议奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值无理而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值无理 服务方仍草率估值无理负责。如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如 果得回不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是得回的不当得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值无理诊疗领受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因确定 估值无理的服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理变成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现无理时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金不断东谈主应 当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度磋议部门轨则的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金不断东谈主独未必建立、记 录和守护本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以 基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的运筹帷幄和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金不断东谈主应当实时编制并对外提供着实、好意思满的基金财务司帐申报。月度报表的编 制，基金不断东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。季度申报应在每个季度收尾之日起 15 个 服务日内编制收场并赐与公告；中期申报在上半年收尾之日起两个月内编制收场并赐与公 告；年度申报在每年收尾之日起三个月内编制收场并赐与公告。   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在 季度申报完成当日，将磋议申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在中期申报完成当日，将 磋议申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在年度申报完成当日，将磋议申报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的申报上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主意书，两边各自留存一份。如若基 金不断东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金不断东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金 合同成效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。 基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供纵情一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金不断东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成效日、基金合同拒绝 日等触及到基金关键事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为不少于法律法 规轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺从隐秘义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善保 管基金份额握有东谈主名册，应按磋议律例轨则各自承担相应的服务。   七、争议责罚方式   因本合同产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合责罚，协商、融合不 能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管合同的变更需报中国证监会备案。   （二）基金托管合同拒绝的情形   （三）基金财产的清理 组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申报进行外部审 计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律主意书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额各自资产净值的比例确定剩余财 产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则网站上，并将清理申报 请示性公告登载在轨则报刊上。               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金不断东谈主及销售机构提供，以下是基金不断东谈主提供 的主要服务内容。基金不断东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜法律 律例的前提下，增多和修改关联服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金不断东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港相称行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服 务神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金不断东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金不断东谈主电子直销具体公法请参见基金不断东谈主网站关联公告和业务公法。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不断东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金不断东谈主照章 线路的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、不断东谈主称呼、基金代 码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期报 告和基金不断东谈主最新动态等各种尊府。   （二）基金交易阐述服务   基金不断东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金不断东谈主直销 渠谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份 额的阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管 理东谈主基金份额交易业务的，关联信息阐述服务请参照各销售机构践诺业务经过及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金不断东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金不断 东谈主直销渠谈投资并握有基金不断东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议方式省略、无理、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因 无法平日收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不断东谈主网站，或拨打基金不断东谈主客服热 线查询、查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金不断东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关联的账户服务文书、交易阐述文书、关键 公告文书、举止音书、营销信息、客户热情等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基 金不断东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不断东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得回投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得回投资磋商、业务磋商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不断东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不断东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提议建议。                §23 其他应线路事项                   标题                      公告日历 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2024 年中期申报           2024-08-31 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2024 年第 2 季度申报       2024-07-19 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-07-19 告 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-05-30 告 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2024 年第 1 季度申报       2024-04-22 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2023 年年度申报           2024-03-30 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2024-03-29 告 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2023 年第 4 季度申报       2024-01-22 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方兴业证券承销证券的关        2023-12-23 联交易公告 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方华泰联合证券承销证券        2023-12-23 的关联交易公告 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公        2023-12-13 告 南边基金对于旗下部分基金增多招商银举止销售机构及通畅关联业务的公告        2023-11-28 南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）2023 年第 3 季度申报       2023-10-25     注：其他线路事项详见基金不断东谈主发布的关联公告          §24 招募说明书存放偏执查阅方式  本招募说明书存放在本基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势，投资东谈主可在 办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原来为准。  基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容系数一致。               §25 备查文献 一、中国证监会准予南边中证互联网指数分级证券投资基金变更注册为本基金的文献 二、《南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）基金合同》 三、《南边中证互联网指数证券投资基金（LOF）托管合同》 四、《南边基金不断股份有限公司怒放式基金业务公法》 五、法律主意书 六、基金不断东谈主业务履历批件、营业派司 七、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司                             南边基金不断股份有限公司