科100ETF: 国泰上证科创板100交游型洞开式指数证券投资基金基金合同

   国泰基金经管有限公司 国泰上证科创板 100 交游型洞开式指数       证券投资基金        基金合同   基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司        二零二四年十一月                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                   基金合同                  第一部分   引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作经管办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》                                  （以下 简称“《信息暴露办法》”）、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》 （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、《公开召募证券投资基金运作教悔第 3 号——指数基金教悔》（以下简称“《指数基金教悔》”）和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有毁坏，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他联系规则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金由基金经管东说念主依照 《基金法》、基金合同过头他联系规则召募，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勇猛的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物而已概要等信息                                基金合同 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪纰缪限制未达约 定主张、指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。   五、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里交游机制关连的风险可能径直或障碍成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 存托凭证或遴聘不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   六、本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交游国法等互异带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风 险和投资集结风险等。   七、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风 险、操魄力险和法律风险等，详见本基金招募说明书。   八、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基 金合同为准。   九、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                                   基金合同                第二部分    释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 板 100 交游型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》过头更新 资基金基金产物而已概要》过头更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政章程以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、禀报等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的改进     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其频频作念出的改进     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁 布机关对其频频作念出的改进     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其频频作念出的改进                                     基金合同       《流动性风险经管规则》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 经管规则》及颁布机关对其频频作念出的改进       《指数基金教悔》：指《公开召募证券投资基金运作教悔第 3 号——指数 基金教悔》及颁布机关对其频频作念出的改进 数基金业求实施确定》界说的“交游型洞开式指数基金”，亦称“ETF” 标相同，领受洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售办事公约，办理 基金销售业务的机构 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构                                         基金合同 由基金经管东说念主指定的，在基金合同奏凯后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的成立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、成立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户 等 结算有限包袱公司，基金经管东说念主也不错自行或寄予其他机构担任登记机构 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日       《业务国法》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的关连业务国法和规则过头频频改进 请购买基金份额的行径                                      基金合同 行径 件，以基金合同规则的对价肯求购买基金份额的行径 规则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同规则的对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目诡计 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同                                  基金合同 的规则将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的肤浅 额之基准日 基金应收款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经由 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息暴露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   国泰上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金。   二、基金的类别   股票型证券投资基金。   三、基金的运作方式   交游型洞开式。   四、基金的投资主张   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产物而已概要的规则扩充。   七、基金存续期限   不按期。   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数过头将来可能发生的变更。   九、刊行荟萃基金或增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等关连业务   在不违背法律法则及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为主张 ETF 的一只或多只                                   基金合同 荟萃基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等关连业务并 制定、公布相应的交游国法等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                   基金合同           第四部分     基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。  通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金经管东说念主网站或关连文献。  投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。  网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交游所交游系统以现款进行的认购。  网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。  网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。  投资东说念主应当在基金经管东说念主过头指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业局势或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。  基金经管东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和谈论方式，请参见基金份额发售公告、基金经管东说念主网站或关连公告。  基金经管东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关连公告中列明。  合乎法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金产物而已概要                                基金合同 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息的 处理方式详见本基金招募说明书；投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机 构给以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据关连国法办理。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   基金经管东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行铁心，具体铁心请参 见招募说明书或关连公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实继承到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。不然，由于投资东说念主 谬误而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购的具体规则   投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购利息的处理 方式、认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管 理东说念主根据关连法律法则以及本基金合同的规则确定，在招募说明书或基金份额发 售公告中暴露。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。 基金经管东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给以公 告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行径 结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票由发售代理机构给以冻 结。   二、基金合同不可奏凯时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列包袱： 期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻； 酬。基金经管东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票领域   《基金合同》奏凯后，连结 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论说中给以 暴露；连结 50 个职责日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏凯后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施基金份额折算时，可对一皆基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   要是基金份额折算经由中发生不可抗力或登记机构遇稀罕情况无法办理，基 金经管东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏凯后，本基金具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市国法》朝上海证券交游所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须除名《上海证券交游所交 易国法》、     《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施确定》过头他联系规则。   三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可圮绝基金 的上市交游：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 圮绝上市的，本基金可在履行妥当措施后由交游型洞开式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的洞开式指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，届 时基金经管东说念主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务国法，基金变更 的具体安排见基金经管东说念主届时发布的关连公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指 数行为标的指数的指数基金，则基金经管东说念主将本着可贵基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经履行关连措施后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数行为标的 指数。具体情况见基金经管东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）的诡计及公告方式详见招募说明书。基金                                 基金合同 经管东说念主不错颐养基金份额参考净值诡计方法，并给以公告。   五、在不违背法律法则及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他交游局势上市交游，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   六、关连法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交 易的国法等关连规则进行颐养的，本基金合同相应给以修改，并按照新规则扩充， 且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业局势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或关连文献列示，基金经管东说念主可依据实践情况颐养申购赎回代 理券商。   在将来条件允许的情况下，基金经管东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金经管东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所的平常交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、其他稀罕情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在 规则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时期在关连公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在关连公告中规则。   本基金可在基金上市交游之前启动办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时期。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 他对价； 规则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影 响的情况下，或依据上海证券交游所或登记机构关连国法过头频频更新，对上述 原则进行颐养。基金经管东说念主必须在新国法启动实施前依照《信息暴露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规则的措施，在洞开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回肯求时，必须捏有饱和的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在遵从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体规则为准。   投资东说念主申购、赎回肯求的阐发根据登记机构的关连规则办理，具体见本基金 招募说明书。如投资东说念主未能提供合乎要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金 份额捏有东说念主捏有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商照实继承到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 效率为准。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当                                    基金合同 权柄。   本基金申购和赎回的计帐交收与登记国法详见招募说明书规则。   要是登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发生不可平常践约的情形，则依据 关连业务国法和参与各方关连公约过头频频改进的联系规则进行处理。   要是关连证券交游所或登记机构的关连业务国法发生变更，则按最新国法办 理，并在招募说明书或关连公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的措施以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理国法等 进行颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目铁心 申购、赎回单元由基金经管东说念主确定和颐养，具体规则请参见招募说明书或关连公 告。 模或赎回总领域进行限制，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金领域给以控 制。具体请参见关连公告。 允许的情况下，颐养上述规则申购和赎回的数目或比例铁心，或者新增基金领域 限制措施。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇稀罕情况，经履行妥当措施，不错妥当延伸                                  基金合同 诡计或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金经管 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与模式示例请参见招募说明书。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度。具体规则请参见招 募说明书及基金产物而已概要。 以在不违背关连法律法则的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的诡计和公告时期进行颐养并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 易时期非平常停市），基金经管东说念主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 购赎回清单编制失实或基金份额参考净值诡计失实。                                    基金合同 机构等因非常情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券交游所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金经管东说念主无法意想 并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据失实等。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时， 基金经管东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时， 基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回对价： 基金份额捏有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 易时期非平常停市），基金经管东说念主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 赎回清单编制失实或基金份额参考净值诡计失实。 机构等因非常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券交游所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金经管东说念主无法意想                                   基金合同 并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据失实等。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回对价。   发生上述第 6 项除外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况放手时， 基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、基金份额的转托管、非交游过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据关连法律法则过头业务国法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、荟萃申购和其他办事 无内容性不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定荟萃申购业务的关连国法。 召开基金份额捏有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行 公告。 性不利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，荟萃基金不错用股票或现款稀罕申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，安排有益的申购方式，并于新                                 基金合同 的申购方式启动扩充前另行公告。 益无内容性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式启动扩充前给以公告。 两边需签订书面寄予代理公约。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交游局势或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金计帐交收与登记模式的颐养或新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限包袱公司颐养或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权颐养本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，基金经管东说念主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规 定在规则媒介公告。                                           基金合同          第九部分 基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称呼：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易查验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织式样：有限包袱公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：捏续筹商   谈论电话：400-888-8688   （二） 基金经管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权柄，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；   （16）在合乎联系法律法则和关连证券交游所及登记机构关连业务国法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勇猛的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商方式经管和运作基金财产；   （5）成立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分辩 经管，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财                                   基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系规则，履行信息暴露及 论说义务；   （12）保守基金贸易机要，不表现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；                                          基金合同   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏凯，基金经管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关连股票的 解冻按照《业务国法》的规则处理；   （25）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）成立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东说念主：张佑君   成赶快间：1995 年 10 月 25 日   批准建筑机关和批准建筑文号：国度工商总局 100000000018305   组织式样：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：捏续筹商   基金托管资历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》（证监许可20141044 号）   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勇猛尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）建筑有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业局势，配备饱和的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）成立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有 规则外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司                                  基金合同 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分及法律法则规则的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金经管东说念主有未扩充《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并禀报基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息暴露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限包袱；                               基金合同 （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； （7）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额捏有东说念主大会   一、基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授 权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   二、在本基金告捷召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的荟萃基金的：   鉴于本基金和本基金的荟萃基金的关连性，荟萃基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的荟萃基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，荟萃基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，荟萃 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的荟萃基金份额占联 接基金总份额的比例，诡计效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。   荟萃基金的基金经管东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的合座基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受荟萃基金的特 定基金份额捏有东说念主的寄给以荟萃基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   荟萃基金的基金经管东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先除名荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金 份额捏有东说念主大会。荟萃基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由荟萃基金的基金经管东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   三、召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；                                     基金合同   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所圮绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内颐养本基金的申购费率或在 对现存基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或中国证券登记结算有限包袱公 司的关连业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法则的情况下，基金经管东说念主、关连证券交游所、登记机                                      基金合同 构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业 务的国法；   （8）在法律法则规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下基金推出新业务或办事；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   四、会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基                                   基金合同 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、打扰。 益登记日。   五、召开基金份额捏有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过头联 系方式和谈论东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面禀报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   六、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开                                   基金合同 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法律法则、《基金合 同》和会议禀报的规则，而况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证宗旨， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职责日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议禀报规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 禀报不干预收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之                                   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的规则，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议禀报 中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通 讯方式开会的措施进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议禀报中载明。   七、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会商议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第九条规则措施确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和                                  基金合同 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和谈论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   八、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以至极决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲明，不然提交合乎会议禀报中规则的阐发基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，口头合乎会议禀报规则的表决意见视为有 效表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   九、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   十、奏凯与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏凯的基金份额捏有东说念主                                 基金合同 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和措施   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一） 基金经管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责圮绝：   （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换措施   （一） 基金经管东说念主的更换措施 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金经管东说念主； 捏有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告； 时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的布置手续，临时基金                                   基金合同 经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时继承。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换措施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏凯； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告； 业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和措施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规则媒介上联合公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主继承基金经管业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务之前，原任基金经管东说念主或原任 基金托管东说念主应不绝履行关连职责，并保证不作出对基金份额捏有东说念主的利益变成损 害的行径。原任基金经管东说念主或基金托管东说念主在不绝履行关连职责期间，仍有权按照 本基金合同的规则收取基金经管费或基金托管费。   三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和措施的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关连内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他联系规则签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息暴露及相互监督等关连事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十三部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的成立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的 阐发、计帐和结算、代理披发红利、成立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的其他合乎条件的机构 办理。基金经管东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理公约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交游阐发、披发红利、成立并看守基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限包袱公司负责办理。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关规则于启动实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法则规则的最低年限；                                    基金合同 基金份额捏有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制稽察情 形及法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的办事；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资主张   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地达成投资主张，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、所在政 府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调换债券（含分离交游可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存 单、银行进款、股指期货、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关连规则）。   本基金可根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规则而受铁心的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例铁心，基 金经管东说念主在履行妥当措施后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规则。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的颐养。但因稀罕 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱运动量发生变 化、成份股公司行径、商场流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同措施整时，基金经管东说念主不错采取替代性策略等方式对投资组合 进行优化，尽量镌汰追踪纰缪。在平常商场情况下，本基金的风险限制主张是追 求日均追踪偏离度的十足值不越过 0.2%，年追踪纰缪不越过 2%。如因标的指数 编制国法颐养或其他身分导致追踪偏离度和追踪纰缪越过上述范围，基金经管东说念主                                 基金合同 应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出颐养的，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策措施后实时对关连成份股进行颐养。   本基金可根据投资主张，基于对基础证券投资价值的真切磋商判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，估量未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并镌汰组合追踪纰缪。   本基金在对可调换债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行真切分析 磋商的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和细密流动 性的可调换债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条目、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的身分进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 稀罕情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金领域以及基 金申购赎回情况等身分的磋商和判断，决定融资领域。本基金经管东说念主将充分研讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好达成投资主张，在加强风险驻防并遵从审慎原则的前提下，本基金可                                    基金合同 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券商场投资器具的发展、丰富和基金经管运作的需要，基金经管东说念主可 以在不变嫌投资主张的前提下，恪守法律法则的规则，相应颐养或更新投资策略 并公告。   四、投资铁心   基金的投资组合应恪守以下铁心：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券领域的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支捏 证券，不得越过其种种钞票支捏证券算计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级着落、不再合乎投资范例，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，遵从以下投资铁心： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；                                   基金合同 捏有的股票总市值的 20%； 诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%； 当保捏不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资铁心： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均诡计； 素甚而基金投资不合乎上述比例铁心的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的身分甚而基金不合乎该比例铁心的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；                                      基金合同   （14）本基金投资存托凭证的比例铁心依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 铁心等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述规则的投资比例的， 基金经管东说念主应当在关连证券可交游的 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的稀罕情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与稽察自本基金合同奏凯之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或颐养上述铁心，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受关连铁心或按颐养后的规则扩充。   为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受关连铁心或按颐养后的规则扩充。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实践 限制东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                   基金合同 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资主张和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益毁坏，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱扩充。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以暴露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数过头将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会论说并提议惩办 决策，如更换基金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板 100 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应颐养，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行妥当措施并进行公告。法律法则或监管机构另有规则的， 从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于混杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相同。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交游国法等互异带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和                                  基金合同 投资集结风险等。  七、基金经管东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事包袱   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章罢休或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游局势的交游日以及国度法律法则 规则需要对外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃商场且或者获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值的，粗糙报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的铁心等，要是该铁心是针对钞票捏有者的，那么在估值时期中不应将该铁心作 为特征研讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大都捏有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，粗糙估值 进行颐养并确定公允价值。                                  基金合同   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 颐养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交游所商场上市交游的可调换债券，按照估值日收盘价行为估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值。   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，粗糙商场报价进行颐养，阐发 估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则领受估值 时期确定其公允价值。   （4）非公拓荒行有明确锁按期的股票、初度公拓荒行有明确锁按期的股票、 通过巨额交游取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监                                   基金合同 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 会的关连规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时期确定公允价值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规则或者未能充分可贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会                                    基金合同 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的诡计效率对外给以公布。   五、估值措施 是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错建筑大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个职责日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误变成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，谬误 的包袱东说念主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估 值失实包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值失实包袱方仍是积极合营，而况                                   基金合同 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方粗糙更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的包袱方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍粗糙估值失实负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；要是赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实颐养领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施审视损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。                                    基金合同   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。  七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个洞开日交游结果后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效率复核阐发后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。   九、稀罕情况的处理 时，所变成的纰缪不行为基金钞票估值失实处理。 制机构品级三方机构发送的数据失实，或国度管帐策略变更、商场国法变更等非 基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适 当、合理的措施进行稽察，但未能发现失实的，由此变成的基金钞票估值失实， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放手或消弱由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应公约 规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                                    基金合同            第十八部分   基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行诡计，诡计方法详见《招募说明书》； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法则允许的 前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      三、收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。      四、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                                  基金合同          第二十部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》过头他联系规则。关连法律法则对于信息 暴露的暴露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信 息而已。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体措施，说明基金产物的秉性等触及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主办事等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物而已概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物而已概要，并登载在规则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物而已概 要；基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物而已概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，基金销售机构将基金产物而已概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管公约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》奏凯公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算效率公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将 基金份额折算效率公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个洞开日，通 过规则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （九）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规则网站上，并将年度论说领导性公告登载在规则报刊上。基金年                                   基金合同 度论说中的财务管帐论说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规则网站上，并将中期论说领导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下暴露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀罕情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                      基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践限制东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更；     《基金合同》奏凯后，本基金连结 30、40、45 个职责日出现基金份额捏 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）清爽公告                                 基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，关连信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清爽， 并将联系情况立即论说基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐论说   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支捏证券的关连公告   若本基金投资钞票支捏证券，基金经管东说念主应在本基金中期论说及年度论说中 暴露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论说 期内系数的钞票支捏证券明细。   若本基金投资钞票支捏证券，基金经管东说念主应在本基金季度论说中暴露其捏有 的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的关连公告   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资主张等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的关连公告   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等按期论说等文献中暴露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交游事项作念详备说明。                                 基金合同   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当成立健全信息暴露经管轨制，指定有益部门及 高等经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 暴露内容与模式准则等法律法则规则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期论说、更新的招募说明书、基金产物而已概要、基金计帐论说等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介暴露信息，然而其他大家媒介不得早于规则媒介、基金上市交游 的证券交游所网站暴露信息，而况在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法则另有规则的从其规则。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自办公局势、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金关连信 息： 业时；                             基金合同                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连络的； 的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                   基金合同   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。                                 基金合同             第二十二部分     误期包袱   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法则的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损 失的，应当分辩对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东说念主变成损失的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定行为或不行为而变成的损失等； 权变成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者不绝履行的应当不绝履行。非误期方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的措施，审视损失的扩大。莫得采取妥当措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因审视损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、妥当、合理的措施进行稽察，然而未能 发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施放手或消弱由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、勇猛、尽责 地履行基金合同规则的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统领。                                 基金合同         第二十四部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并在募蚁合束后经基金经管东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后奏凯。    《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏凯之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局势和营业局势查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协 商惩办。                                  基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘要   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权柄、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权柄，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                                   基金合同 金提供办事的外部机构；   （16）在合乎联系法律法则和关连证券交游所及登记机构关连业务国法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勇猛的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹商方式经管和运作基金财产；   （5）成立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分辩 经管，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系规则，履行信息暴露及 论说义务；   （12）保守基金贸易机要，不表现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不                                   基金合同 向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏凯，基金经管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关连股票的 解冻按照《业务国法》的规则处理；                                   基金合同   （25）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）成立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勇猛尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）建筑有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业局势，配备饱和的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）成立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；                                  基金合同   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有 规则外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分及法律法则规则的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是 基金经管东说念主有未扩充《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连而已不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并禀报基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义                                    基金合同 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）庄重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息暴露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （8）返还在基金交游经由中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的荟萃基金 的：   鉴于本基金和本基金的荟萃基金的关连性，荟萃基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的荟萃基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，荟萃基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，荟萃 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的荟萃基金份额占联 接基金总份额的比例，诡计效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。   荟萃基金的基金经管东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的合座基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受荟萃基金的特 定基金份额捏有东说念主的寄给以荟萃基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   荟萃基金的基金经管东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先除名荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金 份额捏有东说念主大会。荟萃基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由荟萃基金的基金经管东说念主代表荟萃基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；                                     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主张、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所圮绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内颐养本基金的申购费率或在 对现存基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或中国证券登记结算有限包袱公 司的关连业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修                                     基金合同 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法则的情况下，基金经管东说念主、关连证券交游所、登记机 构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业 务的国法；   （8）在法律法则规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下基金推出新业务或办事；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代                                      基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、打扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过头联 系方式和谈论东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面禀报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                                  基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法律法则、《基金合 同》和会议禀报的规则，而况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证宗旨， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职责日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议禀报规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 禀报不干预收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告                                   基金合同 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的规则，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议禀报 中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通 讯方式开会的措施进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错领受网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议禀报中载明。   （七）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会商议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（九）条规则措施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能                                  基金合同 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和谈论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以至极决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲明，不然提交合乎会议禀报中规则的阐发基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东说念主，口头合乎会议禀报规则的表决意见视为有 效表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开                                  基金合同 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票效率。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （十）奏凯与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公                                    基金合同 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充奏凯的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  三、基金收益分拨原则、扩充方式  （一）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行诡计，诡计方法详见《招募说明书》； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法则允许的 前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。  （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。  （三）收益分拨决策的确定、公告与实施                                   基金合同   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 规则媒介公告。  （四）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应协 议规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资主张和投资铁心   （一）投资主张   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地达成投资主张，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主                                    基金合同 板、创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、所在政 府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可调换债券（含分离交游可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存 单、银行进款、股指期货、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关连规则）。   本基金可根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则 的规则而受铁心的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例铁心，基 金经管东说念主在履行妥当措施后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例规则。   （三）投资铁心   基金的投资组合应恪守以下铁心：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一皆钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券领域的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支捏 证券，不得越过其种种钞票支捏证券算计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级着落、不再合乎投资范例，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                   基金合同   （8）本基金若参与股指期货交游，遵从以下投资铁心： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%； 当保捏不低于交游保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资铁心： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均诡计； 素甚而基金投资不合乎上述比例铁心的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对                                      基金合同 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的身分甚而基金不合乎该比例铁心的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例铁心依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 铁心等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述规则的投资比例的， 基金经管东说念主应当在关连证券可交游的 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的稀罕情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与稽察自本基金合同奏凯之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或颐养上述铁心，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥当措施后，则本基金投资不再受关连铁心或按颐养后的规则扩充。   为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；                                  基金合同   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   法律法则或监管部门取消或颐养上述不容性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当措施后，则本基金投资不再受关连铁心或按颐养后的规则扩充。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、实践 限制东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资主张和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益毁坏，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱扩充。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以暴露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则                                   基金合同 规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连络的； 的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；                                   基金合同   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁 决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、勇猛、尽责                                基金合同 地履行基金合同规则的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统领。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局势和营业局势查阅。  本页无正文，为《国泰上证科创板 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金 合同》署名盖印页。  基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：        年    月       日  基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：       年    月    日