天弘添利E: 天弘添利债券型证券投资基金(LOF)托管契约

                         托管契约 天弘添利债券型证券投资基金（LOF）        托管契约 （由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                              托管契约                  目       录 一、 基金托管契约当事东谈主                    2 二、 基金托管契约的依据、想法和原则              4 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查          5 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查            13 五、 基金财产撑握                      14 六、 指示的发送、阐明和实践                 17 七、 来回及清理交收安排                   19 八、 基金钞票净值筹办和管帐核算               22 九、 基金收益分拨                      27 十、 信息表露                        29 十一、 基金用度                       31 十二、 基金份额握有东谈主名册的撑握               34 十三、 基金测度文献和档案的保存               35 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换             36 十五、 谢却行动                       39 十六、 基金托管契约的变更、完毕与基金财产的清理       40 十七、 违约拖累                       42 十八、 争议责罚方式                     44 十九、 基金托管契约的遵循                  45 二十、 基金托管契约的签订                  46                                      托管契约                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：天弘基金料理有限公司   注册地址：天津自贸教训区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东谈主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织神志：有限拖累公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续时间：握续筹办   筹办范围：基金召募、基金销售、钞票料理、从事特定客户钞票料理业务、 中国证监会许可的其他业务。   测度电话：（022）83310208   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   测度东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时间：握续筹办   筹办范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据                                 托管契约 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理工作；年金账户管 理工作；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。                                   托管契约        二、基金托管契约的依据、想法和原则   缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售料理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息表露料理 办法》   （以下简称《信息表露办法》）、                 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 料理划定》、      《证券投资基金信息表露内容与花式准则第 7 号〈托管契约的内容与 花式〉》、     《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称《基金合同》） 过火他测度划定。   缔结本契约的想法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值筹办、收益分拨、信息表露及相互监督等测度事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同见效后 5 年期已届满，天弘添利分级 债券型证券投资基金调节为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同、托管契约中的份额分级机制等干系内容均不再适用。                                   托管契约       三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资对象是具有清雅流动性的金融器用，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离来回可转债）、短 期融资券、钞票支握证券、债券回购、银行进款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器用。本基金不径直从二级阛阓买入股票、 权证等权益类钞票，但不错参与一级阛阓新股与增发新股的申购，并可握有因可 转债转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法则或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因握有的股票和权证等钞票，本基金将在其可来回之日起 90 个来回日内卖出。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门限定及《基金合同》谢却投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，其 中，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金对非债券类钞票的 投资比例不朝上基金钞票的 20%。   本基金料理东谈主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 上述干系划定。   因基金范围或阛阓变化等身分导致投资组合不稳当上述划定的，基金料理东谈主 应在合理的期限内调理基金的投资组合，以稳当上述比例放荡。法律法则另有规 定时，从其划定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应                                    托管契约 花式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调理 投资范围。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；   b、本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金 钞票净值的 40%；   c、本基金料理东谈主料理的沿路盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期 的依期盛开基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿路投资组合握有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   d、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不朝上上一来回日基金钞票净 值的 0.5%，基金握有的沿路权证的市值不朝上基金钞票净值的 3%。法律法则或 中国证监会另有划定的，坚信其划定；   e、现款和到期日不朝上 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   f、本基金握有的沿路钞票支握证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；   g、本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票支握证券的比例，不得朝上 该钞票支握证券范围的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所陈诉的金额不得朝上本基金的总钞票， 所陈诉的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的身分以致基金不稳当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致。   《基金法》过火他测度法律法则或监管部门取消上述限制的，履行顺应花式                                   托管契约 后，基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日最先始。   （3）法则允许的基金投资比例调理期限   除上述 e、i、j 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范围变动等 基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内， 但基金料理东谈主应在 10 个来回日内进行调理，以达到划定的投资比例限制要求。 法律法则另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应在出现可料念念钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日崇敬向基金托管东谈主发函证明基金可能变动范围和公司打发措施，便于基金托 管东谈主实施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的测度划定进行融资融券。  除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日最先始。 资谢却行动进行监督：  根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事可能使基金承担无穷拖累的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有划定的除外；  （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来回、垄断证券价钱过火他不高洁的证券来回行为；  （7）那时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》划定谢却从事的其他 行动。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、履行 戒指东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当稳当基金的投资有规划和投资策略，罢职基金份 额握有东谈主利益优先原则，重视利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                  托管契约 照阛阓公谈合理价钱实践。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表露。首要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每中期对关联来回事项进行审查。  如法律法则或监管部门取消上述谢却性划定，基金料理东谈主在履行顺应花式后 可不受上述划定的限制。 投资限制进行监督。   根据法律法则测度基金谢却从事的关联来回的划定，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要 利弊关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真 实性、齐备性、全面性。基金料理东谈主有拖累撑握果然、齐备、全面的关联来回名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函阐明已盛名单的变更。若是基金托管东谈主在运作 中严格罢职了监督进程，基金料理东谈主仍违章进行关联来回，并形成基金钞票弃世 的，由基金料理东谈主承担拖累。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进 行法律法 规谢却基金从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主遴选必 要措施窒碍该关联来回的发生，若基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法窒碍关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说。对于来回所场内已成交的违章关 联来回，基金托管东谈主应按干系法律法则和来回所司法的划定进行结算，同期向中 国证监会陈说。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金料理东谈主参与银行间阛阓来回的来回敌手 资信风险戒指措施进行监督   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业圭臬的银行间 阛阓来回 敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金 料理东谈主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单                                  托管契约 中增多或减少银行间阛阓来回敌手时须向基金托管东谈主提议书面恳求，基金托管东谈主 于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金料理东谈主收到基金托管东谈主 书面阐明后，被阐明调理的名单初始见效，新名单见效前已与本次剔除的来回对 手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间阛阓来回 敌手进行 来回，应实时提醒基金料理东谈主打消来回，经提醒后基金料理东谈主仍实践来回并形成 基金钞票弃世的，基金托管东谈主不承担拖累，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间阛阓来回的来回方式的戒指   基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回对 手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。若是基金托管东谈主发现基金 料理东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险戒指的来回方式进行来回时，基金托 管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与来回敌手再行细则来回方式，经提醒后仍未改正时 形成基金钞票弃世的，基金托管东谈主不承担拖累。   （3）基金料理东谈主参与银行间阛阓来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中 国银行、中国树立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据那时的阛阓情况调理中枢来回敌手名单。基金料理东谈主有拖累 戒指来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回敌手进行来回时，由于 来回敌手资信风险引起的弃世先由基金料理东谈主承担，自后有权要求干系拖累东谈主进 行抵偿，若是基金托管东谈主在运作中严格罢职了上述监督进程，则对于由于来回对 手资信风险引起的弃世，不承担抵偿拖累。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、存 款银行 的支付材干等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国树立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的弃世机，先由 基金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求干系拖累东谈主进行抵偿，若是基金托管东谈主在运 作过程中罢职上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险引起的弃世，不承担 抵偿拖累。基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于                                托管契约 中枢进款银行名单进行调理。   （1）基金投资畅达受限证券，应遵命《对于次序基金投资非公开拓行证券 行动的伏击奉告》、         《对于基金投资非公开拓行股票等畅达受限证券测度问题的通 知》等测度法律法则划定。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不统融合致，包括 由《上市公司证券刊行料理办法》次序的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布首要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅达 受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的测度基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险戒指 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金料理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个职责日将上述资 料书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述良友后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述良友。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律 法则要求的测度书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已握有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的果然、齐备，并应至少于拟实践投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时候进 行审核。   （5）基金托管东谈主打发基金料理东谈主是否遵命法律法则、投资决策进程、风险 戒指轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的测度书 面信息。基金托管东谈主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理 东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的排斥或重视措施进行补充书面证明，并保留                                  托管契约 搜检基金料理东谈主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评 估陈说等 备查良友的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实践测度指示。因断绝实践该指示 形成基金财产弃世的，基金托管东谈主不承担任何拖累，并有权陈说中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容或担连带拖累。  （二）基金托管东谈主应根据测度法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值筹办、种种基金份额净值筹办、添利A的年收益率筹办、添利A和添利 B的份额配比、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、干系 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约过火他测度划定时，应实时以书面神志奉告基金料理东谈主 限期改良，基金料理东谈主收到奉告后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面神志向 基金托管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 以致投资者遭遇的弃世。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关法律法则划定或者违背《基金 合同》约定的，应当断绝实践，立即奉告基金料理东谈主，并向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回花式还是见效的投资指示违背法律、行 政法则和其他测度划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金料理 东谈主，并陈说中国证监会。   基金料理东谈主应积极协谐和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金料理东谈主应积极协调提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行动，应立即陈说中国证监会，同期 奉告基金料理东谈主限期改良。                                托管契约   基金料理东谈主无高洁原理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本契约划定哄骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商会 计师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法则的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体司法 依照干系法律法则的划定和基金合同的约定实践。                                   托管契约         四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东谈主筹办的基金钞票净值和种种基金份额净值、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比，根据基金料理东谈主指示办理清理交收、干系信息表露和监督 基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未实践或无故延长实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本托管契约过火他测度划定时，基金料理东谈主应实时以书面 神志奉告基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐明并以书面 神志向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违章 事项未能在限期内改良的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。基金料理东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的弃世。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应立即陈说中国证监会和银行 业监督料理机构，同期奉告基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极协调基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和果然性，在划定时候内回应基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、阻滞基金料理东谈主根据本契约划定哄骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主提议警戒仍不改正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。                                    托管契约                五、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与孤独。 理东谈主负责与测度当事东谈主细则到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金料理东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成弃世的，基金料理东谈主应负责向测度当事东谈主追偿基金的弃世，基金托管 东谈主对此不承担拖累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的天弘基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                   《运作办法》等测度划定后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具 的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金料理东谈主按 划定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑握基金 的银行进款。该钞票托管专户是指基金托管东谈主在蚁集托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主的                                托管契约 钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的料理当稳当《东谈主民币银行结算账户料理办法》                             、《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理划定》、                《利率料理暂行划定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公 司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得参预世界 银行间同行拆借阛阓的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间债券阛阓债券托 管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，原本由基金托管东谈主撑握，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法则划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据测度法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立 测度账户。该账户按测度司法使用并料理。   （七）基金财产投资的测度什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的撑握   基金财产投资的测度什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库；其                                  托管契约 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记 结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑握库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑握时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验戒指的证券不承担撑握 拖累。   （八）与基金财产测度的首要合同的撑握   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金测度的首要合同的原件分别 应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主撑握。除本契约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金测度的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门 15 年以上。                                托管契约          六、指示的发送、阐明和实践   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的来回 权限，并划定基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金料理东谈主阐明。基金料理 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有障翳义务，其内容不得向被授权东谈主及干系操作主谈主 员之外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到帐时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和实践的时候和花式   指示由“授权奉告”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金料理 东谈主用加密传真的方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐明过的方 式向基金 托管东谈主发送。基金料理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因管 理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐明,以致资金未能实时到帐所形成的弃世不由 基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权奉告”划定的方法阐明指示灵验后，方 可实践指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵循。基金料理 东谈主应按照《基金法》、测度法律法则和《基金合同》的划定，在其正当的筹办权 限和来回权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时候。由基金料理东谈主 原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需时候，以致资金未能实时到 帐所形成的弃世由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金料理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据测度内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内实践，不得延误。指示实践完毕后，基金托 管东谈主应将实践完毕的指示盖章回传给基金料理东谈主。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管                                 托管契约 东谈主可不予实践，独立即奉告基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为作假践该指示而 形成弃世的拖累。   基金料理东谈主应将同行阛阓国债来回奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送谬妄指示的情形和处理花式   基金料理东谈主发送谬妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权 限发送指 令及交割信息谬妄，指示中缺点信息随心不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示谬妄时，有权断绝执 行，并实时奉告基金料理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理花式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或测度基金法则的测度划定，不予实践，并应实时以书面神志奉告基金料理东谈主 改良，基金料理东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面神志对基金托管东谈主发出回函 阐明，由此形成的弃世由基金料理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金料理东谈主 发送的正 常指示实践，给基金份额握有东谈主形成弃世的，应负抵偿拖累。   （七）更换被授权东谈主的花式   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告， 同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告当日将回函书面传真基金管 理东谈主并通过电话向基金料理东谈主阐明。被授权东谈主变更奉告，自基金料理东谈主收到基金 托管东谈主以加密传真神志发出的回函阐明时初始见效。基金料理东谈主在尔后三日内将 被授权东谈主变更奉告的原本送交基金托管东谈主。基金料理东谈主更换被授权东谈主奉告见效后， 对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改革授权东谈主员超权限发送的指示，基 金料理东谈主不承担拖累。                                 托管契约             七、来回及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹办机构的圭臬和花式   基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹办机构。采纳的圭臬是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究陈说及玉成 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究陈说。   基金料理东谈主负责根据以上圭臬以及里面料理轨制对测度证券筹办 机构进行 检会后细则代理本基金证券买卖证券筹办机构，并承担相应拖累。基金料理东谈主和 被采纳的证券筹办机构签订席位使用契约，由基金料理东谈主奉告基金托管东谈主，并在 法定信息表露公告中表露测度内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面神志奉告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据测度法律法则及干系业务司法，签订《证券 来回资金结算契约》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结 算业务中的拖累。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实践完毕后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场应酬易的资金清理交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累                                   托管契约 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的弃世，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的弃世；若是因为基金料理东谈主违背法律法则的划定进行证券投资 或违背两边签订的《证券来回资金结算契约》而形成基金投资清理贫窭和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即奉告基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责责罚，由此给基金 形成的弃世由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖好意思瞻念，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责责罚，由此给基金形成的损 失由基金料理东谈主承担。若是因基金料理东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金料理东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划 款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 形成的弃世由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主稳当法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的弃世由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外表露种种基金 份额净值之前，必须保证今日统共履行来回记载与基金管帐账簿上的来回记载 统融合致。若是履行来回记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完 整或不果然，由此导致的弃世由基金的管帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对来回记载，由干系各方逐日对账一次。                                     托管契约   （四）申购、赎回、调节盛开式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事 东谈主的拖累   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销 网点进行 申购和赎回恳求，由基金料理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面神志并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主打发 传递的申购、赎回数据的果然性、准确性和齐备性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金料理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时奉告基金料理东谈主划付，由此产生的拖累应由基金料理东谈主承担。效率严重 的基金托管东谈主应向中国证监会陈说。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生 的拖累应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金料理东谈主应向中国证监会陈说。                                    托管契约            八、基金钞票净值筹办和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹办   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。本基金《基金合同》生 效之日起 5 年内，基金料理东谈主将按照《基金合同》约定分别筹办基金份额净值、 添利 A 和添利 B 的基金份额净值。   本基金在《基金合同》见效后 5 年期届满时调节为上市盛开式基金（LOF） 后，基金份额净值是指筹办日基金钞票净值除以该筹办日该类基金份额总份额后 的数值。种种基金份额净值的筹办保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金料理东谈主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法则的划定。用于基金信息表露的基金 钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责筹办，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个职责日来回竣事后筹办当日的基金份额钞票净值并以两边认 可的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹办收尾复核后以两边认同的方式发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主筹办并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主筹办的基金钞票净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金料理东谈主， 就与本基金测度的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的筹办收尾对外给予公布法律法 规以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   基金钞票净值筹办和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。因此，就与本 基金测度的管帐问题，本基金的管帐拖累方是基金料理东谈主，如经干系各方在对等 基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的 筹办收尾对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票及欠债。                                托管契约   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 首要变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生 了首要变化的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近来回 市价，细则公允价钱；   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的， 且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近 来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变 化身分，调理最近来回市价，细则公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生首要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可 参考不异投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近来回市价，细则公允价 格；   ④来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。交 易所上市的钞票支握证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺细则公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会测度划定细则公允价值。                                 托管契约   （3）因握有股票而享有的配股权，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）世界银行间债券阛阓来回的债券、钞票支握证券等固定收益品种，采 用估值技艺细则公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东谈主不错在履行顺应 花式后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值谬妄给投资者形成弃世的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对 不应由其承担的拖累，有权向舛错东谈主追偿。   当基金料理东谈主筹办的基金钞票净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐明后公告的，由此形成的投资者或基金的弃世，应根据法律法则的划定对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。   由于一方当事东谈主提供的信息谬妄，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该谬妄，进而导致基金钞票净值、种种基金份额净值筹办谬妄形成投 资者或基金的弃世，以及由此形成以后来回日基金钞票净值、种种基金份额净值 筹办顺延谬妄而引起的投资者或基金的弃世，由提供谬妄信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券来回所过火登记结算公司发送的数据谬妄，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、顺应、合理的措施进行查验， 关联词未能发现该谬妄的，由此形成的基金钞票估值谬妄，基金料理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿拖累。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥                                  托管契约 由此形成的影响。   当基金料理东谈主筹办的基金钞票净值与基金托管东谈主的筹办收尾不一致时，干系 各方应本着极力守法的作风再行筹办查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的筹办收尾为准对外公布，由此形成的弃世以及因该来回日基金钞票净值 筹办顺延谬妄而引起的弃世由基金料理东谈主承担抵偿拖累，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场树立、登录和撑握本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证干系各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹办和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金料理 东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基 金料理东谈主不再更新基金招募证明书。   基金料理东谈主在每个季度竣事之日起 15 个职责日内完成季度陈说编制并公告； 在管帐年度中期终了后两个月内完成中期陈说编制并公告；在管帐年度竣事后三 个月内完成年度陈说编制并公告。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结 果实时书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度陈说完成当日，将测度陈说提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核收尾书                                    托管契约 面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期陈说完成当日，将测度陈说提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面奉告基金管 理东谈主。基金料理东谈主在年度陈说完成当日，将测度陈说提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面奉告基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书，干系各方各自留存一份。若是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈说、中期陈说或年度陈说复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。                                     托管契约                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   本基金《基金合同》见效之日起 5 年内，本基金的收益分拨原则如下：      （1）本基金《基金合同》见效之日起 5 年内，本基金不进行收益分拨；      （2）法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。   本基金《基金合同》见效后 5 年期届满，本基金调节为上市盛开式基金（LOF） 后，本基金的收益分拨原则如下：      （1）在稳当测度基金分成条目的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的种种基金份额，投资者可采纳现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额握有东谈主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交 易账户可采纳不同的分成方式，如投资者在某一销售机构来回账户不采纳收益分 配方式，则按默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市来回的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不成采纳其他的分成方式，具体收益分拨花式等测度事项罢职深圳证券来回所及 中国证券登记结算有限拖累公司的干系划定；      （3）基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不 能低于面 值；      （4）本基金种种基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有 所不同，基金料理东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分拨有规划。本基金合并类 别的每一基金份额享有同均分拨权；      （5）法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。   （二）基金收益分拨有规划的制定和实施花式                                 托管契约   基金收益分拨有规划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有规划细则后，由基金料理东谈主在 2 日内在至少一家指定弁言公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹办截止日）的时候 不得朝上 15 个职责日。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿路资金划入基金料理东谈主的指定账户。                                     托管契约                十、信息表露   （一）障翳义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表露的测度划定进行表露之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应坚守障翳的义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法则划定之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第 三方表露。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背障翳义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露花式   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、《基金合同》的划定各自承 担相应的信息表露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募证明书、 基金居品良友选录、         《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合 同》见效公告、依期陈说、临时陈说、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份 额配比、基金净值信息、实施侧袋机制时间的信息表露等其他必要的公告文献， 由基金料理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的划定和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金份额净值、基金份额累计净值、添利 A 的年收 益率、添利 A 和添利 B 的份额配比、基金功绩进展数据、基金依期陈说和更新的 招募证明书等公开表露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主出具书 面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务陈说部分，经有从事证券、期货干系业务阅历的管帐师事 务所审计后，方可表露。   基金料理东谈主应当在中国证监会划定的时候内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊及指定的互联网网站等弁言表露。根据法律法则应由 基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的世界性报刊及                                   托管契约 指定的互联网网站等弁言公开表露。   给予表露的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候得到上述文献的复制件或复印件。基金料理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统融合致。   （三）暂停或延长信息表露的情形 钞票价值时； 基金份额握有东谈主的利益，已决定延长估值； 伏击事故的任何情况； 商一致暂停估值；                                      托管契约                 十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金钞票净值的 0.70%年费率计提。   在时常情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.35%年费率计提。筹办 方法如下：      H＝E×0.35%÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售工作费   基金销售工作用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东谈主工作费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金钞票 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售工作费按前一日 F 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。基金销售工作费费的筹办方法如 下：      H＝E×该类基金份额的销售工作费年费率÷畴前天数      H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售工作费      E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   （三）证券来回用度、基金合同见效后的信息表露用度、基金份额握有东谈主大 会用度、《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费等根据测度法则、 《基金合同》及相应契约的划定，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据 用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。                                    托管契约   （四）不列入基金用度的名堂   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度 支拨或基 金财产的弃世、《基金合同》见效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法则，以及中国证监会的测度划定不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （五）基金料理费、基金托管费、基金销售工作费的调理   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范围等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售工作费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。提 高上述费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。   （六）基金料理费、基金托管费、销售工作费的复核花式、支付方式和时候。 基金托管东谈主对不稳当《基金法》、               《运作办法》等测度划定以及《基金合同》的其 他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售工作费等， 根据本托管契约和《基金合同》的测度划定进行复核。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售工作费逐日筹办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售工作费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金料理东谈主按干系合同划定支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日竣事之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支 付。   （七）若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背测度法律法则的测度划定和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版                                托管契约 面解说，若是基金托管东谈主觉得基金料理东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。                                            托管契约           十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、        《基金合同》完毕日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、添利 A 的盛开日、添利 B 阻塞期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有 东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基 金份额。   本基金 C 类基金份额的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限拖累公 司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金料理有限公司。基金份额握 有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系司法分别撑握基金份额握有东谈主名册。撑握方式 不错接纳电子或文档的神志。撑握期限为 15 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有 东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》完毕日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 添利 A 的盛开日、添利 B 阻塞期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号 和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个 职责日内提交；       《基金合同》见效日、                《基金合同》完毕日等波及到基金缺点事项 日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版神志妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵命障翳义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑握基金份额 握有东谈主名 册，应按测度法则划定各自承担相应的拖累。                                   托管契约          十三、基金测度文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和缺点合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有障翳义务， 但司法强制查验情形及法律法则划定的其它情形除外。其中，基金料理东谈主应保存 基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他干系良友，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系良友。   基金料理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等测度的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的测度文献。                                    托管契约          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金料理东谈主：   （1） 被照章取消基金料理东谈主阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会解任；   （3） 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告停业；   （4） 法律法则和《基金合同》划定的其它情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责完毕后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定弁言公告。新任基金料理东谈主与原任基金料理东谈主进行钞票料理的交 接办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金料理东谈主同期更换， 由新任的基金料理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定弁言公告；基金料理东谈主应妥善撑握基金料理业务良友，实时向临时基金管 理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任基 金料理东谈主应实时吸收；   （6）审计：基金料理东谈主职责完毕的，应当按照法律法则划定礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主测度的称号字样。                                    托管契约 金料理业务前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益形成弃世，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时 基金料理东谈主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   （1）被照章取消基金托管东谈主阅历；   （2） 被基金份额握有东谈主大会解任；   （3） 照章闭幕、被照章打消或被照章宣告停业；   （4） 法律法则和《基金合同》划定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责完毕后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定弁言公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行钞票托管的布置 手续，并与基金料理东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金料理东谈主同期更换， 由新任的基金料理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定弁言公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责完毕的，应当按照法律法则划定礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。                                托管契约 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益形成弃世，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快布置基金钞票。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换花式   同期更换基金料理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金料理东谈主和基金托管 东谈主更换花式进行。                                  托管契约             十五、谢却行动 事《基金法》第五十九条谢却的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开表露的信息，不得对他东谈主泄漏。 用或责罚基金财产。 谢却的其他行动。                                   托管契约   十六、基金托管契约的变更、完毕与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与完毕   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何龙套。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后见效。   发生以下情况，本托管契约完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被打消、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金料理东谈主闭幕、照章被打消、停业或有其他基金料理东谈主给与基 金料理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》划定的完毕事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的划定不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕后，由基金财产清理小组融合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                     托管契约   （4）基金清理组作出清理陈说；   （5）管帐师事务所对清理陈说进行审计；   （6）讼师事务所对清理陈说出具法律认识书；   （7）将基金清理收尾陈说中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所 有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在《基金合同》见效之日起 5 年内清理时的基金清管待产分拨   本基金《基金合同》见效之日起 5 年内，若是本基金发生基金财产清理的情 形，则依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，将优先知足添利 A 的本金及 应计收益分拨，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额握有东谈主根据其握有的基金 份额比例进行分拨。   （2）本基金调节为上市盛开式基金（LOF）后的基金清管待产分拨   本基金《基金合同》见效后 5 年期届满，本基金调节为上市盛开式基金（LOF） 后，若是发生基金财产清理的情形，则依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财 产清理后的沿路剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务 后，按基金份额握有东谈主握有的种种基金份额比例进行分拨。                                  托管契约               十七、违约拖累   （一）若是基金料理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不稳当约定的，应当承担违约拖累。   （二）因托管契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿拖累。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而形成的弃世等； 投资权而形成的弃世等； 其它非基金托管东谈主挑升形成的不测事故。   （三）若是由于本契约一方当事东谈主（“违约方”）的违约行动给基金财产或基 金投资者形成弃世，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益何况有义务代表基金对违 约方进行追偿；若是由于违约方的违约行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所遭遇的弃世，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的统共成本、用度和支拨，以及由此遭遇的弃世。   （四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成弃世的，容或担 抵偿拖累。   （五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，驻防弃世的扩大。莫得遴选顺应措施以致弃世进一步扩大的，不得就扩 大的弃世要求抵偿。非违约方因驻防弃世扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行动虽已发生，但本托管契约大概不时履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、 顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该谬妄的，由此形成基金财产或基金 投资者弃世，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿拖累。但基金料理东谈主和基金                            托管契约 托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。  （八）本契约所指弃世均为径直弃世。                                托管契约            十八、争议责罚方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约测度的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，不时 针织、极力、守法地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，珍惜基金份额握 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。                                    托管契约           十九、基金托管契约的遵循   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，契约当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的认识修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会核准的文本为崇敬文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管契约的灵验期自其见效之日起至该基金财产清理收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约原本一式 6 份，除上报测度监管机构一式 2 份外，基金 料理东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律遵循。                                托管契约             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订方位和签订日历。