天弘添利E: 天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同

                         基金合同 天弘添利债券型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                   基金合同                       目       录 第一部分   序言和释义                         3 第二部分   基金的基本情况                      13 第三部分   基金份额的分级                      16 第四部分   基金份额的发售                      21 第五部分   基金备案                         23 第六部分   添利 A 的基金份额折算                 24 第七部分   基金份额的申购与赎回                   26 第八部分   基金份额的上市来往                    41 第九部分   基金转型后的基金退换                   43 第十部分   基金合同当事东谈主及权利义务                 46 第十一部分 基金份额捏有东谈主大会                     54 第十二部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和能力           64 第十三部分 基金的托管                         66 第十四部分 基金份额的注册登记                     67 第十五部分 基金的投资                         69 第十六部分 基金的财产                         75 第十七部分 基金钞票估值                        77 第十八部分 基金用度与税收                       83 第十九部分 基金的收益与分派                      86 第二十部分 基金的司帐与审计                      88 第二十一部分   基金的信息袒露                    89 第二十二部分   基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐         96 第二十三部分   业务王法                       99 第二十四部分   负约职守                      100 第二十五部分   争议的处理和适用的法律               101 第二十六部分   基金合同的遵守                   102 第二十七部分   其他事项                      103                         基金合同 第二十八部分   基金合同内容纲目        104                                   基金合同             第一部分 序言和释义                  前       言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，法度 天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东谈主民共和国合同法》、              《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售经管办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息袒露管 理办法》    （以下简称《信息袒露办法》）、                  《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险经管王法》(以下简称《流动性风险经管王法》)、证券投资基金信息袒露内容 与样子准则第 6 号《基金合同的内容与样子》、                       《深圳证券来往所证券投资基金上 市王法》过火他关联王法，在对等自愿、真挚信用、充分保护基金投资者及关系 当事东谈主的正当权益的原则基础上，特签订《天弘添利分级债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是王法《基金合同》当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金关系的触及《基金合同》当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份 额捏有东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的王法享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金经管东谈主按照法律法例和《基金合同》的王法召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之王法，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法例的王法不一致，应当                                  基金合同 以届时灵验的法律法例的王法为准，实时作出相应的变更和调治，同期就该等变 更或调治进行公告。   根据基金合同的约定，本基金基金合同收效后 5 年期已届满，天弘添利分级 债券型证券投资基金退换为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同中的份额分级机制等关系内容均不再适用。   当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应 能力后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金家具尊府概要编制、袒露与更新要求，自《信息袒露 办法》实施之日起一年后首先践诺。                                   基金合同                 释       义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）及对本合同              的任何灵验的鼎新和补充 中国           中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香              港相配行政区、澳门相配行政区及台湾地区） 法律法例         中国面前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门              规章及法度性文献 《基金法》        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售经管办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作经管办法》 《信息袒露办法》     《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》 《流动性风险经管王法》   《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管              理王法》 元            中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的天弘添利分级债券型证              券投资基金 基金份额分级       自《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的基金              份额分辨为添利 A、添利 B 两级份额，两者的份额              配比原则上不跨越 2∶1 添利 A         天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 A 份额。              添利 A 根据《基金合同》的王法获取约定收益，并              自基金合同收效之日起每满 3 个月怒放一次，接受              申购与赎回 添利 B         天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 B 份额。              本基金在扣除添利 A 的应计收益后的通盘剩余收益              归添利 B 享有，亏空以添利 B 的钞票净值为限由添                                   基金合同             利 B 承担；添利 B 在《基金合同》收效后顽固运作，             顽固期为 5 年 添利 A 的怒放日   自《基金合同》收效之日起每满 3 个月的终末一个             职责日 添利 A 的基金份额折算 自《基金合同》收效之日起每满 3 个月的终末一个             职责日，添利 A 的基金份额净值调治为 1.000 元，             其基金份额数按折算比例相应增多或减少的步履 添利 B 的顽固期   自《基金合同》收效之日起至 5 年后对应日止。如             该对应日为非职责日，则顺延至下一个职责日 《基金合同》收效后 5 年期届满日 自《基金合同》收效之日后 5 年的对应             日。如该对应日为非职责日，则顺延至下一个职责             日。《基金合同》收效后 5 年期届满日与添利 B 的             顽固期届满日相同 《基金合同》收效后 5 年期届满时的基金退换 《基金合同》收效后 5 年期             届满，本基金将按照《基金合同》约定退换为上市             怒放式基金（LOF）的步履。退换后的基金称号变更             为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）” 招募讲明书       《天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 招募讲明             书》，即用于公开袒露本基金的基金经管 东谈主及基金             托管东谈主、关系就业机构、基金份额的分级、基金的             召募、基金合同的收效、添利 A 的基金份额折算、             基金份额的上市来往、基金份额的申购和赎回、基             金转型后的基金退换、基金的投资、基金 的事迹、             基金的财产、基金钞票的估值、基金收益 与分派、             基金的用度与税收、基金的司帐与审计、基金的信             息袒露、风险揭示、基金合同的鉴别与基金财产清             算、基金合同的内容纲目、托管公约的内 容纲目、             对基金份额捏有东谈主的就业、其他应袒露事项、招募             讲明书的存放及查阅方式、备查文献等触及本基金             的信息，供基金投资者遴荐并决定是否提议基金认                                 基金合同            购或申购肯求的要约邀请文献，过火更新 基金家具尊府概要   指《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）尊府概要》            过火更新 托管公约       基金经管东谈主与基金托管东谈主签订的《天弘添利分级债            券型证券投资基金托管公约》过火任何灵验鼎新和            补充 《发售公告》     《天弘添利分级债券型证券投资基金基金份额发            售公告》 上市来往公告书    《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 B 份            额上市来往公告书》 《业务王法》     《天弘基金经管有限公司怒放式基金业务王法》 中国证监会      中国证券监督经管委员会 银行监管机构     中国银行保障监督经管委员会或其他经国务院授            权的机构 基金经管东谈主      天弘基金经管有限公司 基金托管东谈主      中国工商银行股份有限公司 上市来往所      深圳证券来往所 基金份额捏有东谈主    根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     顺应《销售办法》和中国证监会王法的其 他条件，            取得基金代销业务经验，并与基金经管东谈主签订基金            销售与就业代理公约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金经管东谈主及基金代销机构 基金销售网点     基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网            点 注册登记业务     基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括            投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及            基金来往阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额捏            有东谈主名册等                                  基金合同 基金注册登记机构    天弘基金经管有限公司或其托付的其他顺应条件             的办理基金注册登记业务的机构。本基金 C 类基金             份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责             任公司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天             弘基金经管有限公司 《基金合同》当事东谈主   受《基金合同》握住，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托             管东谈主和基金份额捏有东谈主 个东谈主投资者       顺应法律法例王法的条件不错投资证券投资基金             的天然东谈主 机构投资者       顺应法律法例王法不错投资证券投资基金的在中             国正当注册登记并存续或经政府关联部门批准设             立的并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体和其             他组织 及格境外机构投资者   顺应《及格境外机构投资者境内证券投资经管办法》             及关系法律法例王法的可投资于中国境内正当募             集的证券投资基金的中国境外的基金经管机构、保             险公司、证券公司以过火他钞票经管机构 投资者         个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的             其他投资者的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律王法及《基金合同》约定的条件，             基金经管东谈主聘用法定机构验资并办理完结基金备             案手续，得回中国证监会书面阐发之日 召募期         自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》收效后正当存续的不如期之期间 日/天         公历日 月           公历月 职责日         上海证券来往所和深圳证券来往所的平常来往日 怒放日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的职责                                   基金合同         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个职责日（不包含 T 日） 场外      通过深圳证券来往所外的销售机构办理本基金基         金份额的认购、申购和赎回的步地。通过该等步地         办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、         场外申购、场外赎回 场内      通过深圳证券来往所内具有相应业务经验的会员         单元利用来往所怒放式基金来往系统办理本基金         基金份额的认购、申购、赎回和上市来往 的步地。         通过该等步地办理基金份额的认购、申购、赎回也         称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         步履 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的步履 申购      基金投资者根据基金销售网点王法的手续，向基金         经管东谈主购买基金份额的步履 赎回      基金投资者根据基金销售网点王法的手续，向基金         经管东谈主卖出基金份额的步履 多数赎回    《基金合同》收效之日起 5 年内，在添利 A 的单个         怒放日，经过申购与赎回肯求的成交阐发后，添利         A 的净赎回金额跨越本基金前一日基金钞票净值的                《基金合同》收效后 5 年期届满，本         基金退换为上市怒放式基金（LOF）后，在单个怒放         日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和         加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购申         请总和及基金退换中转入肯求份额总和后 的余额）         跨越上一日本基金总份额的 10%时的情形 上市来往    投资者通过场内会员单元以聚合竞价的方式买卖                                基金合同            基金份额的步履 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资            者捏有基金经管东谈主经管的怒放式基金份额情况的            账户 来往账户       各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销            售机构办理基金来往所引起的基金份额的变动及            结余情况的账户 转托管        投资者将其捏有的吞并基金账户下的基金份额从            某一来往账户转入另一来往账户的业务 注册登记系统     中国证券登记结算有限职守公司怒放式基金登记            结算系统或天弘基金经管有限公司基金注册登记            系统 证券登记结算系统   中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司证券            登记结算系统 系统内转托管     基金份额捏有东谈主将其捏有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转托管     基金份额捏有东谈主将其捏有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履 基金退换       投资者向基金经管东谈主提议肯求将其所捏有的基金            经管东谈主经管的任一怒放式基金（转出基金）的通盘            或部分基金份额退换为基金经管东谈主经管的任何其            他怒放式基金（转入基金）的基金份额的步履 如期定额投资策画   投资者通过关联销售机构提议肯求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及            基金申购肯求的一种投资方式 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收            益、证券捏有期间的公允价值变动、银行入款利息                               基金合同           以过火他收入 基金钞票总值    基金所领有的万般证券及单据价值、银行入款本息           和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成           的价值总和 基金钞票净值    基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金钞票估值    酌量评估基金钞票和欠债的价值，以笃定基金钞票           净值的经由 流动性受限钞票   指由于法律法例、监管、合同或操作难受等原因无           法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期           日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含           公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、           运动受限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、           因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来往的债券等 舞动订价机制    指当怒放式基金遭受大额申购赎回时，通过调治基           金份额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲           击成天职派给施行申购、赎回的投资者，从而减少           对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资           东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 货币商场器具    现款；一年以内（含一年）的银行如期入款、大额           存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十           七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券           回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行单据；           中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细致流           动性的金融器具 指定媒介      中国证监会指定的用以进行信息袒露的寰宇性报           刊及指定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金           托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒           介 不可抗力      本合同当事东谈主不可意象、不可幸免且不可克服的客           不雅事件                               基金合同 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至           故意账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解           风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险           经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋           账户，故意账户称为侧袋账户 特定钞票      包括：             （1）无可参考的活跃商场价钱且给与估值技           术仍导致公允价值存在要紧不笃定性的钞票 ；（2）           按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票           价值存在要紧不笃定性的钞票；                        （3）其他钞票价值           存在要紧不笃定性的钞票 销售就业费     指从基金财产入网提的，用于本基金商场扩充、销           售以及基金份额捏有东谈主就业的用度 基金份额的类别   转型为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，根           据申购费与销售就业费收取方式、登记机构等不同，           将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额   指在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服           务费的基金份额，E 类基金份额的登记机构为天弘           基金经管有限公司。E 类基金份额仅在场外申购、           赎回，且不上市来往 C 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售就业费的基金份额，C 类基           金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职守           公司 F 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售就业费的基金份额，F 类基           金份额的登记机构为天弘基金经管有限公司。F 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市来往                                      基金合同              第二部分 基金的基本情况   一、基金称号   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的基金份额分辨为添利 A、 添利 B 两级份额，基金称号为“天弘添利分级债券型证券投资基金”；本基金《基 金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后，基金名 称为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A 自《基金合同》收效之日起 每满 3 个月怒放一次，添利 B 顽固运作并上市来往；本基金《基金合同》收效后   四、《基金合同》收效后 5 年内的基金份额分级   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的基金份额分辨为添利 A、 添利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不跨越 2∶1。添利 A 和添利 B 的收益 酌量与运作方式不同，其中，添利 A 根据《基金合同》的王法获取约定收益，并 自《基金合同》收效之日起每满 3 个月怒放一次；添利 B 顽固运作，顽固期为 5 年，本基金在扣除添利 A 的应计收益后的通盘剩余收益归添利 B 享有，亏空以添 利 B 的钞票净值为限由添利 B 承担。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，本基金将不再进行基金份额分级。   五、添利 A 的怒放日   添利 A 在基金合同收效后每满 3 个月怒放一次，怒放日为自《基金合同》生                                    基金合同 效之日起每满 3 个月的终末一个职责日。   因不可抗力或其他情形甚而基金无法按时怒放申购与赎回的，怒放日为不可 抗力或其他情形影响要素摒除之日的下一个职责日。   六、添利 B 的顽固期   添利B的顽固期自《基金合同》收效之日起至5年后对应日止。如该对应日 为非职责日，则顺延至下一个职责日。   七、基金份额的上市来往   本基金《基金合同》收效后 5 年内，添利 B 将肯求在深圳证券来往所上市交 易。本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，本基金 C 类基金份额将继续在深圳证券来往所上市来往。   八、基金的投资方针   本基金在追求基金钞票平定升值的基础上，费力得回高于事迹相比基准的投 资收益。   九、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   十、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。   十一、基金存续期限   不如期   十二、基金份额的类别   转型为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，本基金根据申购用度与销 售就业费收取方式、登记机构等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申                                     基金合同 购基金时收取申购费，不收取销售就业费的，称为 E 类基金份额，E 类基金份额 的登记机构为天弘基金经管有限公司，E 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不 上市来往；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销 售就业费的基金份额，称为 C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构为中国证券 登记结算有限职守公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金 钞票入网提销售就业费的基金份额，称为 F 类基金份额，F 类基金份额的登记机 构为天弘基金经管有限公司，F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市来往。 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回，也可 以仅通过场外方式对本基金 E 类、F 类基金份额进行申购与赎回。E 类、C 类、F 类基金份额分别建立代码，分别酌量和公告万般基金份额净值和万般基金份额累 计净值。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同以及不合基金份额捏有东谈主权益产生本体性不利 影响的情况下，根据基金施走时作情况，在履行顺应能力后，基金经管东谈主可根据 施行情况，经与基金托管东谈主协商一致后，调治基金份额类别建立、对基金份额分 类办法及王法进行调治、变更收费方式或者住手现存基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额捏有东谈主大会，但须提前公告。                                       基金合同              第 三部分 基金份额的分级   一、基金份额分级   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的基金份额分辨为添利 A、 添利 B 两级份额，所召募的基金钞票合并运作。   （一）基金份额配比   添利 A、添利 B 的份额配比原则上不跨越 2∶1。   本基金召募树赶快，添利 A、添利 B 的份额配比将不跨越 2∶1。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A 自《基金合同》收效之日起 每满 3 个月怒放一次，添利 B 顽固运作并上市来往。在添利 A 的每次怒放日，基 金经管东谈主将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调治为 1.000 元，基金份额捏有东谈主捏有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在添利 A 的单个怒放日，如若添利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，添利 A、添利 B 在该 次怒放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形；如若添利 A 的净赎回份额 较多，添利 A、添利 B 在该次怒放日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形。   （二）添利 A 的运作   添利 A 根据《基金合同》的王法获取约定收益，其收益率将在每个怒放日设 定一次并公告。酌量公式为：       添利 A 的年收益率（单利）＝1.3×1 年期银行如期入款利率   添利 A 的年收益率酌量按照四舍五入的方法保留到少量点后第 2 位。   在《基金合同》收效日当日，基金经管东谈主将根据届时中国东谈主民银行公布并执 行的金融机构东谈主民币 1 年期银行如期入款基准利率设定添利 A 的初度年收益率； 在添利 A 的每个怒放日，基金经管东谈主将根据该日中国东谈主民银行公布并践诺的金融 机构东谈主民币 1 年期银行如期入款基准利率再行设定添利 A 的年收益率。   添利 A 在《基金合同》收效后每满 3 个月怒放一次，接受投资者的申购与赎 回。   添利 A 的怒放日为自《基金合同》收效之日起每满 3 个月的终末一个职责                                                 基金合同 日。    因不可抗力或其他情形甚而基金无法按时怒放申购与赎回的，怒放日为不可 抗力或其他情形影响要素摒除之日的下一个职责日。    添利 A 的第一次怒放日为《基金合同》收效日至 3 个月满的日历，如该日为 非职责日，则为该日之前的终末一个职责日；第二次怒放日为《基金合同》收效 之日至 6 个月满的日历，如该日为非职责日，则为该日之前的终末一个职责日； 依此类推。如，如若本基金基金合同于 2010 年 12 月 13 日收效，基金合同收效 之日起满 3 个月、满 6 个月、满 9 个月的日历分别为 2011 年 3 月 12 日、2011 年 6 月 12 日、2011 年 9 月 12 日，依此类推。假定 2011 年 3 月 12 日为非职责 日，在其之前的终末一个职责日为 2011 年 3 月 11 日，则第一次怒放日为 2011 年 3 月 11 日。其他各个怒放日的酌量类同。    本基金《基金合同》收效之日起每满 3 个月的终末一个职责日，基金经管东谈主 将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调治为 1.000 元，基金份 额捏有东谈主捏有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。    添利 A 的基金份额折算基准日与怒放日为吞并个职责日。    添利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金经管东谈主届时发 布的关系公告。    本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A 的份额余额原则上不得跨越 公告》以及基金经管东谈主发布的其他关系公告。    （三）添利 B 的运作    添利 B 的顽固期为自《基金合同》收效之日起至 5 年后对应日止。如该对应 日为非职责日，则顺延至下一个职责日。 利 B 将肯求在深圳证券来往所上市来往。 以添利 B 的钞票净值为限由添利 B 承担。                                                 基金合同   （四）基金份额发售   添利 A、添利 B 将分别通过各自觉售机构的销售网点寂然进行公开拓售。   （五）基金份额净值酌量   本基金的基金份额净值酌量公式如下：   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值/T日基金份额的余额数目   本基金《基金合同》收效之日起5年内，T日基金份额的余额数目为添利A和 添利B的份额总额；本基金《基金合同》收效后5年期满并转为上市怒放式基金 （LOF）后，T日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。   本基金基金份额净值的酌量，保留到少量点后3位，少量点后第4位四舍五 入，由此产生的症结计入基金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后酌量，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错顺应延长酌量或公告。   （六）添利 A 和添利 B 的基金份额净值酌量   本基金《基金合同》收效后，在添利 A 的怒放日酌量添利 A 的基金份额净 值；在添利 B 的顽固期届满日分别酌量添利 A 和添利 B 的基金份额净值。   本基金《基金合同》收效后，截止添利 A 的某一怒放日或者添利 B 的顽固期 届满日（T 日），设 Ta 为自添利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次怒放日，则为 基金成立日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金钞票净值， Fa T 为 T 日添利 A 的份额余额， Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日添 利 A 的基金份额净值， r 为在添利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次怒放日， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日通盘添利 A 份额应计收益之和”，则：                             ?     r         ?              NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                             ? 运作当年施行天数      ?    “T 日通盘添利 A 份额应计收益”酌量公式如下：                                        r   T 日通盘添利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?            ? Ta （下同）                                    运作当年施行天数   以上万般中，运作当年施行天数指添利 A 上一次怒放日（如 T 日为第一次开                                                基金合同 放日，则为基金成立日）所在年度的施行天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额 余额加上 T 日通盘添利 A 份额应计收益之和”，则：                                 NVT                       NAVaT ?                                 FaT   设 NAVbT 为添利 B 顽固期届满日（T 日）添利 B 的基金份额净值，添利 B 的基金份额净值酌量公式如下：                           NVT ? NAVaT ? FaT                 NAVbT ?                                  Fb   添利 A、添利 B 的基金份额净值的酌量，保留到少量点后 8 位，少量点后第   （七）添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值酌量   本基金《基金合同》收效后 5 年期内，基金经管东谈主在酌量基金钞票净值的基 础上，给与“编造计帐”原则分别酌量并公告添利 A 和添利 B 的基金份额参考净 值，其中，添利 A 的基金份额参考净值酌量日不包括添利 A 的怒放日。基金份额 参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可得回的 施行价值。   本基金《基金合同》收效后 5 年期内，在添利 A 的非怒放日（T 日），设 Ta 为自添利 A 上一次怒放日（如 T 日之前添利 A 尚未进行怒放，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金钞票净值， Fa T 为 T 日添利 A 的份额余额， Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日添利 A 的基金份 额参考净值， r 为在添利 A 上一次怒放日（如 T 日之前添利 A 尚未进行怒放， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或就是“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日通盘添利 A 份额应计收益之和”，则：                            ?     r         ?             NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                            ? 运作当年施行天数      ?   “T 日通盘添利 A 份额应计收益”酌量公式如下：                                                    基金合同                                            r   T 日通盘添利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?                ? Ta （下同）                                        运作当年施行天数   以上万般中，运作当年施行天数指添利 A 上一次怒放日（如 T 日之前添利 A 尚未进行怒放，则为基金成立日）所在年度的施行天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额 余额加上 T 日通盘添利 A 份额应计收益之和”，则：                                  NVT                        NAVaT ?                                  FaT   设 NAVbT 为 T 日添利 B 的基金份额参考净值，添利 B 的基金份额参考净 值酌量公式如下：                            NVT ? NAVaT ? FaT                  NAVbT ?                                   Fb   上式中，在本基金《基金合同》收效后 5 年内的添利 A 非怒放日， NAVaT 为添利 A 的基金份额参考净值；在添利 A 的怒放日， NAVaT 为添利 A 的基金 份额净值。   添利 A、添利 B 的基金份额参考净值的酌量，保留到少量点后 3 位，少量点 后第 4 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在今日收市后酌量，并在 T+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长酌量或公告。   二、《基金合同》收效后 5 年期届满时的基金份额退换   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转 换为上市怒放式基金（LOF），添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额净 值为基准退换为上市怒放式基金（LOF）的 C 类基金份额，并办理基金的申购与 赎回业务。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满时的基金退换见本《基金合同》第九 部分及基金经管东谈主届时发布的关系公告。                                      基金合同            第四部分 基金份额的发售   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、召募期   自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时候见《招募讲明书》及《发 售公告》。   二、发售对象   顺应法律法例王法的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   三、召募方针   本基金的召募方针及限定要领见《招募讲明书》或《发售公告》。   四、发售方式和销售渠谈   添利 A、添利 B 将分别通过各自觉售机构的销售网点寂然进行公开拓售。其 中，添利 A 将通过基金经管东谈主直销网点及基金代销机构的代销网点公开拓售，添 利 A 份额登记在注册登记系统；添利 B 将通过场外、场内两种方式公开拓售，场 外发售的添利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的添利 B 份额登记在证券登 记结算系统。投资者可参与添利 A 或添利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参 与添利 A 和添利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对添利 A、添利 B 进 行屡次认购，认购肯求一禁受理不得取销。   添利 A、添利 B 的发售方式与发售机构不尽相同，具体发售方式和发售机构 详见本基金《招募讲明书》及《发售公告》。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表发售机构 照实接管到认购肯求。认购的阐发以注册登记机构或基金经管东谈主的阐发效率为准。   五、认购用度   本基金不收取认购用度。                                   基金合同   六、召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入故意账户，不得动用。添 利 A、添利 B 的认购款项在召募期间产生的利息将折算为各自基金份额归基金份 额捏有东谈主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的纪录为准。   七、基金认购份额的酌量   （一）添利 A 认购份额的酌量   添利 A 给与金额认购的方式。认购份额酌量公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额启动面值   认购份额酌量效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。   （二）添利 B 认购份额的酌量   添利 B 场外认购给与金额认购的方式，认购份额酌量公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额启动面值   认购份额酌量效率保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。  添利 B 场内认购给与份额认购的方式，认购份额酌量公式为：  认购金额＝挂牌价钱×认购份额  利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额  认购份额的酌量效率取整酌量（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   八、基金份额的认购和捏闻明额   基金经管东谈主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募讲明书》或关系公告。                                     基金合同               第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下， 基金经管东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈操纵理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，             《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入故意账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东谈主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者系数。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如若《基金合同》不可收效，基金经管东谈主应当承担下列职守： 期入款利息。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》收效后，基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5,000 万元的，基金经管东谈主应当实时讲述中国证监会；链接 20 个职责日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会讲明原因并报送处置决策。   法律法例另有王法时，从其王法。                                    基金合同        第六部分 添利 A 的基金份额折算  本基金《基金合同》收效之日起5年内，添利A将按以下王法进行基金份额 折算。  一、折算基准日  本基金《基金合同》收效之日起5年内，添利A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》收效之日起每满3个月的终末一个职责日。  添利A的基金份额折算基准日与其怒放日为吞并个职责日。基金份额折算基 准日的具体酌量见《基金合同》第三部分中“添利A的运作”的关系内容。  二、折算对象  基金份额折算基准日登记在册的添利A系数份额。  三、折算频率  自《基金合同》收效之日起每满3个月折算一次。  四、折算方式  折算日日终，添利A的基金份额净值调治为1.000 元，折算后，基金份额捏 有东谈主捏有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。  添利A的基金份额折算公式如下：  添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000  添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例  添利A经折算后的份额数给与四舍五入的方式保留到少量点后两位，由此产 生的症结计入基金财产。  在实施基金份额折算时，折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折 算比例的具体酌量见基金经管东谈主届时发布的关系公告。   五、基金份额折算期间的基金业务办理   为保证基金份额折算期间本基金的安详运作，基金经管东谈主可根据深圳证券交                                  基金合同 易所、中国证券登记结算有限职守公司的关系业务王法暂停添利 B 的上市来往等 业务，具体见基金经管东谈主届时发布的关系公告。  六、基金份额折算的公告                                      基金合同            第七部分 基金份额的申购与赎回      本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，投资者可在添利 A 的怒放日对添 利 A 进行申购与赎回；本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上 市怒放式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类基金 份额进行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对本基金 E 类、F 类基金份额进行 申购与赎回。      一、添利 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的怒放日   添利 A 自《基金合同》收效后每满 3 个月怒放一次，接受投资者的申购与赎 回。   本基金办理添利 A 的申购与赎回的怒放日为自《基金合同》收效后每满 3 个 月的终末一个职责日，怒放日的具体酌量见《基金合同》第三部分中“添利 A 的 运作”的关系内容。因不可抗力或其他情形甚而基金无法按时怒放添利 A 的申购 与赎回的，怒放日为不可抗力或其他情形影响要素摒除之日的下一个职责日。   添利 A 的怒放日以及怒放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主 届时发布的关系公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理添利 A 的申购、赎酬报使用经本基金注册登记机构及基金经管东谈主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见关系业务公告）。   （三） 申购与赎回步地   添利 A 的销售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主托付的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销 售机构提 供的其他方式办理添利 A 的申购与赎回。基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金 代销机构，并赐与公告。   （四）申购与赎回的原则 行酌量；                                      基金合同 理东谈主、基金注册登记机构另有王法的，从其王法； 规章赎回； 基金份额捏有东谈主本体利益的前提下调治上述原则。基金经管东谈主必须在新王法首先 实施前按照《信息袒露办法》的关联王法在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的能力   基金投资者必须根据基金销售机构王法的能力，在怒放日的业务办理时候向 基金销售机构提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购添利 A 时须按销售机构王法的方式备足申购资金,投资者在提 交添利 A 的赎回肯求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 肯求无效而不予成交。   在每一个怒放日（T 日）的下一个职责日（T+1 日），添利 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回肯求进行灵验性阐发和成交阐发。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构王法的方式查询申购与赎回的成 交情况。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求确切 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息袒露办法》的关联王法在指 定媒介上公告。   在每一个怒放日，本基金以添利 B 的份额余额为基准，在不跨越 2 倍添利 B 的份额余额范围内对添利 A 的申购进行阐发。   在每一个怒放日，系数经阐发灵验的添利 A 的赎回肯求通盘赐与成交阐发。 对于添利 A 的申购肯求，如若对添利 A 的通盘灵验申购肯求进行阐发后，添利 A 的份额余额小于或就是 2 倍添利 B 的份额余额，则系数经阐发灵验的添利 A 的申 购肯求通盘赐与成交阐发；如若对添利 A 的通盘灵验申购肯求进行阐发后，添利 A 的份额余额大于 2 倍添利 B 的份额余额，则在经阐发后的添利 A 份额余额不超                                    基金合同 过 2 倍添利 B 的份额余额范围内，对通盘灵验申购肯求按比例进行成交阐发。   添利 A 每次怒放日的申购与赎回肯求阐发办法及阐发效率见基金经管东谈主届 时发布的关系公告。   基金销售机构对添利 A 申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而 仅代表销售机构照实接管到添利 A 申购和赎回肯求。添利 A 申购和赎回肯求确切 认以基金注册登记机构的阐发效率为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在王法时候内未全额到账则申购不班师， 若申购不班师或无效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求班师后，基金经管东谈主将通过基金注册登记机构过火关系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。 在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体王法见《招募讲明书》； 定见《招募讲明书》； 《招募讲明书》； 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调治收效前依照《信息披 露办法》的关联王法在指定媒介上公告。   （七）申购用度和赎回用度 投资者赎回基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 定并在《招募讲明书》中列示。基金经管东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调                                      基金合同 整费率或收费方式，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个职责 日在指定媒介上公告。   （八）申购份额与赎回金额的酌量   添利 A 申购份额的酌量公式：   申购份额＝申购金额／1.00   给与“份额赎回”方式，赎回金额酌量公式：   赎回总金额＝赎回份额×1.00   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   本基金基金份额净值的具体酌量公式见《基金合同》第三部分。   添利 A 的申购份额按施行阐发的申购金额除以 1.00 元笃定。添利 A 的申购 份额酌量效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的症结计入基金财产。   添利 A 的赎回金额按施行阐发的灵验赎回份额乘以 1.00 元为基准并扣除相 应的用度，赎回金额酌量效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   添利 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 关联王法办理。   投资者申购添利 A 份额班师后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。   投资者赎回添利 A 份额班师后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述关系王法赐与调治，并最迟于 首先实施前 3 个职责日在指定媒介上公告。                                   基金合同   （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金经管东谈主不得暂停或断绝基金投资者对添利 A 的申购 肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券来往步地在来往时候非平常停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票范畴过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （4）根据申购王法和能力导致部分或通盘申购肯求莫得得到成交阐发；   （5）法律法例王法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金经管东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5） 项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当在指定媒介上刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式 添利 A 的赎回肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东谈主不可支付赎回款项；   （2）证券来往步地照章决定临时停市，导致基金经管东谈主无法酌量当日基金 钞票净值；   （3）添利 A 在怒放日多数赎回，导致本基金的现款支付出现艰难；   （4）法律法例王法或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金经管东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已阐发 班师的赎回肯求，基金经管东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可宽限支付 部分赎回款项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量 的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金经管东谈主按照发生的情况制定相应的 处理办法在后续职责日赐与支付。   单个怒放日，经过申购与赎回肯求的成交阐发后，添利 A 的净赎回金额跨越 本基金前一日基金钞票净值的 10%时，即以为发生了多数赎回。                                    基金合同      二、《基金合同》收效后 5 年期届满并进行基金退换后的申购与赎回   （一） 申购与赎回步地   本基金的场外售售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主托付的代销机构，场外 申购的万般基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应 业务经验的深圳证券来往所会员单元，场内申购的 C 类基金份额登记在证券登记 结算系统下。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销 售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金经管东谈主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并赐与公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎酬报使用经本基金注册登记机构及基金经管东谈主认 可的账户（账户开立、使用的具体事宜见关系业务公告）。   （三）申购与赎回的怒放日实时候   本基金的申购、赎回自退换为上市怒放式基金（LOF）之日起不跨越 30 日内 首先办理，基金经管东谈主应在首先办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的怒放日为证券来往所来往日（基金经管东谈主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在怒放日办理申购和赎回肯求。怒放日的具体业务办理时 间在招募讲明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来往商场或来往所来往时候改造或施行情况需要，基金经管 东谈主可对申购、赎回时候进行调治，但此项调治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后酌量的该类基金份 额净值为基准进行酌量； 理东谈主、基金登记结算机构或证券来往所另有王法的，从其王法； 后纪律进行规章赎回；                                    基金合同 况并在不影响基金份额捏有东谈主本体利益的前提下调治上述原则。基金经管东谈主必须 在新王法首先实施前按照《信息袒露办法》的关联王法在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的能力   基金投资者必须根据基金销售机构王法的能力，在怒放日的业务办理时候向 基金销售机构提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构王法的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回肯求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无 效而不予成交。   T 日王法时候受理的肯求，平常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该来往的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构王法的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销 售机构照实接管到申购和赎回肯求。申购和赎回的阐发以基金注册登记机构或基 金经管东谈主的阐发效率为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在王法时候内未全额到账则申购不班师， 若申购不班师或无效，申购款项将归还投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求班师后，基金经管东谈主将通过基金注册登记机构过火关系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东谈主账户。 在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关联要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体王法请参见《招募讲明书》； 定请参见《招募讲明书》； 参见《招募讲明书》；                                    基金合同 基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述要领对基金范畴赐与控 制。具体请参见关系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调治收效前依照《信息披 露办法》的关联王法在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度 额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产，对捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于商场推 广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例 不得低于赎回费总额的 25%。 将收取不低于 1.5%的赎回费。 定并在《招募讲明书》中列示。基金经管东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调 整费率或收费方式，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个职责 日在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法度免除关系 法律法例以及监管部门、自律组织的王法。   （八）申购份额与赎回金额的酌量   本基金 E 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类、F 类基金份额不 收取申 购费。   （1）申购 E 类基金份额的酌量公式为：                                      基金合同     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     （注：对于 500 万（含）以上的适用十足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）     申购用度＝申购金额－净申购金额     （注：对于 500 万（含）以上的适用十足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）     申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值     （2）申购 C 类、F 类基金份额的酌量公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，酌量公式：     赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值／T日该类基金份额的余额数 量     T 日的万般基金份额净值在今日收市后酌量，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错顺应延长酌量或公告。本基金万般基金份额净值的 酌量，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入 基金财产。     申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日万般 基金份额净值为基准酌量，其中，通过场外方式申购的，申购份额酌量效率保留 到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额酌量效率保留到整数位，酌量所得整数位 后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的酌量公式及方 法见《招募讲明书》）。                                    基金合同   赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额酌量效率保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 关联王法办理。   投资者申购基金班师后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金班师后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述关系王法赐与调治，并最迟于 首先实施前 3 个职责日在指定媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金经管东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作；   （2）证券来往步地在来往时候非平常停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票范畴过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求；   （5）基金经管东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。法律法例或 中国证监会另有王法的除外；   （6）法律法例王法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金经管东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4）、 （6）项暂停申购情形时，基金经管东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理，并依照 关联王法在指定媒介上公告。                                   基金合同   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金经管东谈主不得断绝接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回 肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东谈主不可支付赎回款项；   （2）证券来往步地照章决定临时停市，导致基金经管东谈主无法酌量当日基金 钞票净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现链接 2 个或 2 个以上怒放日多数赎 回，导致本基金的现款支付出现艰难；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项；   （5）法律法例王法或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金经管东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回肯求，基金经管东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可宽限支付部分 赎回款项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比 例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金经管东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续怒放日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支付赎 回款项，最长不跨越 20 个职责日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可 预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金经管东谈主应实时在指定媒体刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照 关联王法在指定媒介上公告。   （十二）多数赎回的情形及处理方式   本基金单个怒放日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金退换中转出申 请份额总和后扣除申购肯求总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）跨越 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多数赎回。   当出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金其时的钞票组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。                                     基金合同   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资者的通盘赎回肯求时， 按平常赎回能力践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东谈主以为支付投资者的赎回肯求有艰难或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的钞票净值变成较大波动时，基金经管东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 宽限赐与办理。对于单个基金份额捏有东谈主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额 占当日肯求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额捏有东谈主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴荐将当日未获办理部分赐与 取销外，延长至下一个怒放日办理，赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述 王法转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到通盘赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回肯求跨越上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金经管东谈主以为支付该基金份额捏有东谈主的通盘赎 回肯求有艰难或者因支付该基金份额捏有东谈主的通盘赎回肯求而进行的 财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金经管东谈主不错对该单个基金份额捏有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。宽限的赎回 肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额 净值为基础酌量赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。而对该单个基金份额 捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见关系公告。   （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金经管东谈主应在 2 日 内通过指定报刊及基金经管东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以邮 寄、传真或《招募讲明书》王法的其他方式申报基金份额捏有东谈主，并讲明关联处 理方法。   本基金链接 2 个怒放日以上发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在指定媒介公告。   多数赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司关联业务王法践诺。   （十三）再行怒放申购或赎回的公告                                    基金合同   如若发生暂停的时候为一天，基金经管东谈主应于再行怒放日在指定媒介刊登基 金再行怒放申购或赎回的公告并公布最近一个怒放日的万般基金份额净值。   如若发生暂停的时候跨越一天但少于两周，暂停扫尾基金再行怒放申购或赎 回时，基金经管东谈主应提前 2 个职责日在指定媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的 公告，并在再行首先办理申购或赎回的怒放日公告最近一个职责日的万般基金份 额净值。   如若发生暂停的时候跨越两周，暂停期间，基金经管东谈主应每两成全少重叠刊 登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行怒放申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个 职责日在指定媒介链接刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购 或赎回日公告最近一个职责日的万般基金份额净值。   三、基金的退换   为便捷基金份额捏有东谈主，将来在各项时期条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金经管东谈主的关联王法遴荐在本基金（本基金《基金合同》收效之日起 的数额限制、退换费率等具体王法不错由基金经管东谈主届时另行王法并公告。   四、转托管   （一）本基金《基金合同》收效之日起 5 年内的转托管   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A 的基金份额登记在注册登记 系统基金份额捏有东谈主怒放式基金账户下，基金份额捏有东谈主可将捏有的添利 A 份额 在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额捏有东谈主在变 更办理添利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有添利 A 的基金份额 的系统内转托管。具体办理方法参照《业务王法》的关联王法以及基金代销机构 的业务王法。   添利 B 的转托管与以下 “本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后的转托管” 相同。   （二）本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额捏有东谈主怒放式基金账户下；场内转入、申购或上市来往                                   基金合同 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券来往所上市来往，也不错径直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市 来往或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务王法》的关联王法以及基金代销机构的业务王法。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 C 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职守公司 的关系王法办理。   五、如期定额投资策画   基金经管东谈主不错为投资者办理如期定额投资策画，具体王法由基金经管东谈主在 届时发布公告或更新的招募讲明书中笃定。   六、基金的非来往过户   非来往过户是指不给与申购、赎回等基金来往方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转换到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构招供 的其他情况下的非来往过户。其中，“秉承”指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的 基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；“捐赠”指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基 金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法践诺”是指司法机构                                   基金合同 依据收效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主、社会团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体应顺应关系 法律法例和《基金合同》王法的捏有本基金份额的投资者的条件。办理非来往过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系尊府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来往过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于顺应条件的非来往过户肯求按《业务王法》的关联王法办理。   七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻 结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关系公 告。                                   基金合同             第八部分 基金份额的上市来往  一、上市来往的基金份额  本基金《基金合同》收效后 5 年内，在添利 B 顺应法律法例和深圳证券交 易所王法的上市条件的情况下，添利 B 的基金份额将肯求在深圳证券来往所上 市来往。添利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可径直在深 圳证券来往所上市来往；登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市来往。  本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及 深圳证券来往所王法退换为上市怒放式基金（LOF）C 类基金份额，退换后的 C 类基金份额将继续在深圳证券来往所上市来往。基金上市后，登记在证券登记 结算系统中的 C 类基金份额可径直在深圳证券来往所上市来往；登记在注册登 记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证 券登记结算系统中，再上市来往。本基金 E 类、F 类基金份额只接受场外申 购、赎回，不在来往所上市来往。  二、上市来往的场地  深圳证券来往所。  三、上市来往的时候  添利 B 在《基金合同》收效后三个月内首先在深圳证券来往所上市来往。  本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及 深圳证券来往所王法退换为上市怒放式基金（LOF）C 类基金份额后，本基金 C 类基金份额将自退换为上市怒放式基金（LOF）之日起 30 日内继续在深圳证券 来往所上市来往。  在笃定上市来往时候后，基金经管东谈主最迟在上市前 3 个职责日在指定媒介 上公告。  四、上市来往的王法                                   基金合同 日的开盘参考价为前一个职责日的该类基金份额净值；  五、上市来往的用度  本基金（本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市怒放式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）上市来往的用度按照深圳证券 来往所关系王法及关联王法践诺。  六、上市来往的行情揭示   本基金（本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市怒放式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）在深圳来往所挂牌来往，来往行 情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一来往日的基金 份额净值 （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，为添利 B 的基金份额参考净值；本基 金转型为上市怒放式基金（LOF）后，指 C 类基金份额前一来往日的基金份额净 值）。  七、上市来往的停复牌与暂停、鉴别上市   本基金（本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市怒放式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）的停复牌与暂停、鉴别上市按照 关系法律法例、中国证监会及深圳证券来往所的关系王法践诺。   八、关系法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的王法 等关系王法内容进行调治的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改 无谓召开基金份额捏有东谈主大会。                                    基金合同           第九部分 基金转型后的基金退换   一、基金转型后的基金存续形势   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额捏有东谈主大 会，自动退换为上市怒放式基金（LOF），基金称号变更为“天弘添利债券型证 券投资基金（LOF）”。添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准退换为上市怒放式基金（LOF）的 C 类基金份额，并办理基金的申购与赎回业 务。   本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后，C类基金份额仍将在深圳证券交 易所上市来往。   二、基金转型时添利A的处理方式   本基金《基金合同》收效后5年期届满日，基金份额捏有东谈主可遴荐将其捏有 的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。投资者 不遴荐的，其捏有的添利A份额将被默许为转入“天弘添利债券型证券投资基金 （LOF）” C类基金份额。   本基金《基金合同》收效后5年期届满日为自《基金合同》收效之日后5年 的对应日。如该对应日为非职责日，则顺延至下一个职责日。《基金合同》收效 后5年期届满日与添利B的顽固期届满日相同。   本基金《基金合同》收效后5年期届满日前，基金经管东谈主将提前公告并请示 添利A的基金份额捏有东谈主作出遴荐肯求，添利A的基金份额捏有东谈主可在届时公告规 定的时候内按照公告王法的方式作出遴荐肯求。   三、基金转型时的份额退换王法   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满日，即本基金基金合同收效之日起 5 年后的对应日，如该日为非职责日，则顺延至下一个职责日。   在份额退换基准日，本基金退换成上市怒放式基金（LOF）后的 C 类基金份                                     基金合同 额净值调治为 1.000 元。   在份额退换基准日日终，以份额退换后 1.000 元的基金份额净值为基准，添 利 A、添利 B 按照各自的基金份额净值退换成上市怒放式基金（LOF）的 C 类基 金份额。   份额退换酌量公式：   添利 A 份额（或添利 B 份额）的退换比率＝份额退换基准日添利 A（或添利 B）的基金份额净值/1.000   添利 A（或添利 B）基金份额捏有东谈主捏有的退换后上市怒放式基金（LOF）的 C 类基金份额＝基金份额捏有东谈主捏有的退换前添利 A（或添利 B）的份额数×添 利 A 份额（或添利 B 份额）的退换比率   在进行份额退换时，添利 A、添利 B 的场外份额将退换成上市怒放式基金 （LOF）场外的 C 类基金份额，且均登记在注册登记系统下；添利 B 的场内份额 将退换成上市怒放式基金（LOF）场内的 C 类基金份额，仍登记在证券登记结算 系统下。   在实施基金份额退换时，添利 A 份额（或添利 B 份额）的退换比率、添利 A （或添利 B）基金份额捏有东谈主捏有的退换后上市怒放式基金（LOF）的 C 类基金 份额的具体酌量见基金经管东谈主届时发布的关系公告。   添利 A、添利 B 的份额通盘退换为上市怒放式基金（LOF）的 C 类基金份额 之日起 30 日内，本基金将上市来往，并接受场外与场内申购和赎回。份额退换 后本基金上市来往、首先办理申购与赎回的具体日历见基金经管东谈主届时发布的相 关公告。   （1）本基金《基金合同》收效后 5 年期届满时，本基金将退换为上市怒放 式基金（LOF），基金经管东谈主将依照关系法律法例的王法就本基金进行基金退换的 关系事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》收效后 5 年期届满日前 30 个职责日，基金经管 东谈主勉强本基金进行基金退换的关系事宜进行请示性公告。   （3）添利A、添利B进行份额退换扫尾后，基金经管东谈主应在2日内在指定媒 介和基金经管东谈主网站公告。                                 基金合同   四、基金转型后基金的投资经管   本基金《基金合同》收效后5年期届满，本基金退换为上市怒放式基金 （LOF）后，本基金的投资方针、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、 投资经管能力等将保捏不变。                                      基金合同          第十部分 基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主简况   称号：天弘基金经管有限公司   注册地址：天津自贸窥伺区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东谈主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织形势：有限职守公司   注册成本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期间：捏续酌量   酌量范围：基金召募、基金销售、钞票经管、从事特定客户钞票经管业务、 中国证监会许可的其他业务。   筹商电话：（022）83310208   （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，                                 基金合同 并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在顺应关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务规 则》，决定和调治除调高经管费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》                                    、 基金销售与就业代理公约及国度关联法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量方式经管和运作基金财产；                                   基金合同   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂然,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联王法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的要领使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法酌量并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联王法，履行信息袒露及 讲述义务；   （12）保守基金生意隐秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联王法另有王法外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联王法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时候发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并申报基金托管东谈主；                                    基金合同     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；但因第三方职守导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受 到损失，而基金经管东谈主最初承担了职守的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；     （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；     （24）基金在召募期间未能达到备案条件，《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；     （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基 金份额捏有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清     成赶快间：1984 年 1 月 1 日     批准诞盼望关和批准诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意诈欺中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     注册成本：东谈主民币 34,932,123.46 万元     存续期间：捏续酌量     基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号                                  基金合同   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 稳重基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，稳重基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；                                   基金合同   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联王法另有 王法外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主酌量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 明基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如若 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》王法的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按王法制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联王法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照王法召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召 集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；                                    基金合同   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主 行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主 捏有的每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当 权益；本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金 （LOF）后，除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所王法的 用度；                               基金合同  （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》鉴别的 有限职守；  （4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （5）返还在基金来往经由中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处得回的不当得利；  （6）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同          第十一部分 基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当 授权代表 共同组成。 项应分别由添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主寂然进行表决。添利 A、添利 B 的 基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 东谈主大会，自动退换为上市怒放式基金（LOF）。除法律法例另有王法或基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的吞并类别的每一基金份额享有同等的投票权。   一、召开事由   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 5 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）除外；   （5）辅助基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或辅助销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有王法的 除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会能力；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额酌量，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，依据《基金合同》享有基金份额捏 有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金经管东谈主和基                                       基金合同 金托管东谈主提名权的单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额捏有东谈主或雷同表述均指“单独或整个捏有添利 A、添利 B 各自的基金总 份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主”或其雷同表述。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售就业费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额捏                                      基金合同 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时候、申报内容、申报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地、方式和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事能力和表决形势；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和场地；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 书面表决方式，并在会议申报中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信 方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和 收取方式。                                     基金合同 面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管 理东谈主到指定场地对书面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主， 则应另行书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决意 见的计票 进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响表决见识的计票遵守。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金经管东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议申报的王法，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》收效之日起 5 年内，指“灵验的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分 别整个不少于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 形势在表决纵容日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》王法公布会议申报后，在 2 个职责日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同王法申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按                                     基金合同 照会议申报王法的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经申报不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》收效之日起 5 年内，指“基金份额捏有东谈主所捏有的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分别整个不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权委 托书顺应 法律法例、《基金合同》和会议申报的王法，并与基金登记注册机构纪录相符， 何况托付东谈主出具的代理投票授权托付书顺应法律法例、《基金合同》和会议申报 的王法；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 顺应会议申报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 顺应法律法例和会议申报王法的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识无极 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总和。   五、议事内容与能力   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定鉴别《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议申报前向大会召集东谈主提 交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议申报发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。                                    基金合同   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超 出法律法例和《基金合同》王法的基金份额捏有东谈主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进 行解释和讲明。   （2）能力性。大会召集东谈主不错对提案触及的能力性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 捏东谈主不错就能力性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的能力进行审议。   单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就吞并 提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有王法除外。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的申报后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条王法能力笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和                                      基金合同 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内， 指“出席大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影 响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。但在本基金《基金合同》 收效之日起 5 年内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 的 基金份额捏有东谈主寂然进行表决，且添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主所捏每份基 金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指“参加大 会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）”）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）                 （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内， 指“参加大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。退换基金运作方式（本基金在《基 金合同》收效后 5 年期届满时退换为上市怒放式基金（LOF）除外）、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、鉴别《基金合同》以相配决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，提交顺应 会议申报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，顺应会议 申报王法的书面表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题 应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选 举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先 后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文牍表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。                                   基金合同   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异 议见识之 日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。   收效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金 托管东谈主均有握住力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授                                  基金合同 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文关系约定。                                    基金合同  第十二部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和能力   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责鉴别的情形   （一） 基金经管东谈主职责鉴别的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责鉴别：   （二） 基金托管东谈主职责鉴别的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责鉴别：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换能力   （一） 基金经管东谈主的更换能力 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏 表决权的 金经管东谈主； 收效后方可践诺； 指定媒介公告；                                    基金合同 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈操纵理基金经管业务的叮嘱手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接管。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换能力 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏 表决权的 金托管东谈主； 收效后方可践诺； 指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三） 基金经管东谈主与基金托管东谈主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；                                   基金合同           第十三部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关联王法签订 托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金 财产的保 管、投资运作、净值酌量、收益分派、信息袒露及相互监督等关系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                  基金合同         第十四部分 基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及基金来往阐发、披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他符 合条件的 机构办理，本基金 C 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限职守公 司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金经管有限公司。基金经管东谈主 托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明 确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额注册登记、计帐及基 金来往阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务， 保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照关联王法于首先实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务：                                  基金合同 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查抄情形及法律 法例王法的其他情形除外； 其他必要的就业；                                   基金合同            第十五部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在追求基金钞票平定升值的基础上，费力得回高于事迹相比基准的投 资收益。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有细致流动性的金融器具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离来往可转债）、短 期融资券、钞票支捏证券、债券回购、银行入款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股票、 权证等权益类钞票，但不错参与一级商场新股与增发新股的申购，并可捏有因可 转债转股所形成的股票、因所捏股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因捏有的股票和权证等钞票，本基金将在其可来往之日起 90 个来往日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 能力后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治 投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，其 中，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对非债券类钞票的 投资比例不跨越基金钞票的 20%。   本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 上述关系王法。   三、投资理念   以价值分析为基础，定性与定量相连结，通过主动经管和灵验的风险限定， 已毕风险与收益的优化均衡。                                  基金合同   四、投资策略  本基金通过对宏不雅经济增长、通货蔓延、利率走势和货币策略四个方面的分 析和瞻望，笃定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。 基于万般券种对利率、通胀的反应，制定灵验的投资策略，在限定利率风险、信 用风险以及流动性风险的基础上，主动构建及调治固定收益投资组合，力求获取 逾额收益。此外，通过对初度刊行和增发公司内在价值和一级商场申购收益率的 全面分析，积极参与新股申购，得回较为安全的新股申购收益。  本基金采用得当的投资策略，通过固定收益类金融器具的主动投资经管，力 求裁减基金净值波动风险，并根据股票商场的趋势研判及新股申购收益率瞻望， 积极参与风险较低的一级商场新股和增发新股的申购，费力辅助基金收益率。   本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险气象、证券商场走 势等方面的分析和瞻望，概括运用类属钞票配置策略、收益率弧线策略、久期策 略、套利策略、个券遴荐策略等，费力回避风险并已毕基金钞票的保值升值。   （1）久期遴荐   本基金根据中长期的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的未 来走势，并形成对将来商场利率变动主义的预期，动态调治组合的久期。当预期 收益率弧线下倏得，顺应辅助组合久期，以共享债券商场高潮的收益；当预期收 益率弧线上倏得，顺应裁减组合久期，以回避债券商场下落的风险。   （2）收益率弧线分析   本基金除推敲系统性的利率风险对收益率弧线样子的影响之外，还将推敲债 券商场微不雅要素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及商场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并应时调治基金的 债券投资组合。   （3）债券类属遴荐   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调治利差（OAS））变化分析与瞻望，笃定不同类属债 券的投资比例过火调治策略。   （4）个债遴荐                                  基金合同   本基金根据债券商场收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并连结债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等要素，遴荐具有细致投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将连结公司 基本面分析，概括运用养殖器具订价模子分析债券的内在价值。   （5）信用风险分析   本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的真切调研分析，连结流动性、信用利 差、信用评级、负约风险等的概括评估效率，登第具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券家具进行投资。   本基金将在审慎原则下参与一级商场新股与增发新股的申购。通过研究首 次刊行股票及增发新股的上市公司基本面要素，分析新股内在价值、商场溢价 率、中签率和申购契机成本等概括评估申购收益率，从而制定相应的申购策略 以及择时卖出策略。  五、投资限制  （一）不容步履  为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 步履。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行 限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，免除基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律                                    基金合同 法例赐与袒露。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性王法，本基金经管东谈主在履行顺应能力 后可不受上述王法的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将免除以下限制：   a、捏有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金经管东谈主经管的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券， 不得跨越该证券的 10%；   c、本基金经管东谈主经管的通盘怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的如期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可 运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的通盘投资组合捏有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；   d、本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金 钞票净值的 40%；   e、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跨越上一来往日基金钞票净 值的 0.5%，基金捏有的通盘权证的市值不跨越基金钞票净值的 3%，基金经管东谈主 经管的通盘基金捏有吞并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有王法的，纳降其王法；   f、现款和到期日不跨越 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   g、本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   h、本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越 该钞票支捏证券范畴的 10%；   i、本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏证 券，不得跨越其万般钞票支捏证券整个范畴的 10%；   j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总钞票， 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跨越该基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外                                   基金合同 的要素甚而基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   l、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保捏一致；   m、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   n、关系法律法例以及监管部门王法的其它投资限制。   《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行顺应能力 后，基金不受上述限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性王法，履行顺应能力后，本基金不受 上述王法的限制。   除上述 f、k、l 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变动等 基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不在限制之内，但 基金经管东谈主应在 10 个来往日内进行调治，以达到圭臬。法律法例另有王法的从 其王法。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中国债券总指数。   本基金为债券型基金，主要投资于万般固定收益类金融器具，强调基金钞票 的平定升值，为此，本基金登第中国债券总指数行动本基金的事迹相比基准。  如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的事迹 相比基准推出，或者是商场上出现愈加顺应用于本基金的事迹基准的债券指数时， 本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币商场基金，低于混杂型基金 和股票型基金。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金经过基金份额分级后，添利 A 为低风险、收益相对平定的基金份额；添利 B 为较高风险、较高收益的基金份 额。                                  基金合同   八、基金经管东谈主代表基金诈欺鼓动权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益。 份额捏有东谈主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的关联法律法例和策略的王法进行融资融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议 。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施能力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的王法。                                基金合同               第十六部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基 金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金经管东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑捏和刑事职守   本基金财产寂然于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东谈主撑捏。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的王法刑事职守外，基金财产不得被 刑事职守。   基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互对消；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 对消。                                  基金合同             第十七部分 基金钞票估值   一、估值目的   基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经 基金钞票估值后笃定的基金钞票净值而酌量出的基金份额净值，是酌量基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券来往步地的平常营业日以及国度法 律法例规 定需要对外袒露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票和欠债。   四、估值能力   基金日常估值由基金经管东谈主进行。基金经管东谈主完成估值后，将估值效率以双 方招供的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》王法的 估值方法、时候、能力进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管 理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发 生要紧变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交 易市价，笃定公允价钱；   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交                                 基金合同 易的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化要素，调治最近来往市价，笃定公允价钱；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近来往市价，笃定公允 价钱；   （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期笃定公允价值。 来往所上市的钞票支捏证券，给与估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，给与估值时期笃定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开拓行有明确锁如期的股票，吞并股票在来往所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关联王法笃定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时期笃定公允价值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                   基金合同 序后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新王法估值。   根据《基金法》，基金经管东谈主酌量并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主酌量的基金钞票净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对 基金钞票净值的酌量效率对外赐与公布。   六、基金份额净值的阐发和估值症结的处理   万般基金份额净值的酌量保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。 当估值或份额净值计价症结施行发生时，基金经管东谈主应当立即纠正，并采用合理 的要领防范损失进一步扩大。当症结达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东谈主应报中国证监会备案；当估值症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值症结给投资者变成 损失的，应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其承担的职守，有权向过 错东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的症结变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 症结的职守东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿职守。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同 行业现存时期水平无法意象、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因变成投资者的来往尊府灭失或被症结处理或造 成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。                                 基金合同   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职守方应实时配合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错职守方承担；若差错职守 方也曾积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿职守。差错职守方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保差错已得到更正。   （2）差错的职守方对可能导致关联当事东谈主的径直损失稳重，不合蜿蜒损失 稳重，何况仅对差错的关联径直当事东谈主稳重，不合第三方稳重。   （3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错职守方仍支吾差错稳重，如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不通盘返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职守方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付 不当得利的权利；如若得回不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错职守方。   （4）差错调治给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职守方断绝进行抵偿时，如若因基金经管东谈主症结变成基金钞票损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，并有权要求抵偿或补偿由 此发生的用度和遭受的损失；如若因基金托管东谈主症结变成基金钞票损失机，基金 经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和基金托管东谈主之外的第 三方变成基金钞票的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东谈主稳重向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东谈主未按王法对受损方进行抵偿，何况依据法律、 行政法例、《基金合同》或其他王法，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿职守，则基金经管东谈主有权向出现症结确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例王法的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的能力如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职守方；                                   基金合同   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职守方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发；   （5）基金经管东谈主及基金托管东谈主基金份额净值酌量症结偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当讲述中国证监会；基金经管东谈主及基金托管东谈主 基金份额净值酌量症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 基金份额捏有东谈主的利益，已决定延长估值； 迫切事故的任何情况； 商一致的，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、特殊情形的处理 钞票估值症结处理； 力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的要领进行检 查，然则未能发现该症结的，由此变成的基金钞票估值症结，基金经管东谈主和基金 托管东谈主不错免除抵偿职守。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的要领 摒除由此变成的影响。                                 基金合同  九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。                                    基金合同            第十八部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金鉴别计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.35%年费率计提。经管费的酌量 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                      基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   基金销售就业用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东谈主就业费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售就业费按前一日 F 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。基金销售就业费费的酌量方法如 下：   H＝E×该类基金份额的销售就业费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金经管东谈主按关系合同王法支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关联法例及相应公约 王法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》收效前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息袒露用度等用度；                                     基金合同 目。   四、用度调治   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金经管费 率、基金托管费率、基金销售费率等关系费率。   调高基金经管费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 捏有东谈主大会审议；调低基金经管费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的王法。   六、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                                    基金合同          第十九部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵容收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   （一）本基金《基金合同》收效之日起 5 年内的收益分派原则   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：   （二）本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后的收益分派原则   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下： 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；   场外转入或申购的万般基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额捏有东谈主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交 易账户可遴荐不同的分成方式，如投资者在某一销售机构来往账户不遴荐收益分 配方式，则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市来往的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不可遴荐其他的分成方式，具体收益分派能力等关联事项免除深圳证券来往所及                                    基金合同 中国证券登记结算有限职守公司的关系王法； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 不同，基金经管东谈主可对万般别基金份额分别制定收益分派决策。本基金吞并类别 的每一基金份额享有同均分派权；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润酌量截止日）的时候 不得跨越 15 个职责日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的酌量方法，依照《业务王法》践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的规 定。                                        基金合同           第二十部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联王法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介上公告。                                 基金合同         第二十一部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》过火他关联王法。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的王法袒露基金信息，并保证所袒露信息的委果性、准确性和 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会王法时候内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开袒露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民币                                   基金合同 元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府概要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。 讲明基金认购、申购、赎回和来往安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、 信息袒露及基金份额捏有东谈主就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书 的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书 并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每 年更新一次。基金鉴别运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的王法及具体能力，讲明基金家具的特点等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金鉴别运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。                                    基金合同   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 收效公告。   （四）上市来往公告书   本基金获准在证券来往所上市来往后，基金经管东谈主最迟在上市前 3 个职责日 在指定媒介上公告。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在添利 A 的初度怒放日或者添利 B 上市来往前，基金 经管东谈主应当至少每周在指定网站袒露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值。   在添利 A 的初度怒放或者添利 B 上市来往后，基金经管东谈主应当在不晚于每个 来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，袒露基金份额净 值、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站袒露半年度和 年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及添利 A 和添利 B 的基金份 额参考净值。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，基金经管东谈主应当在不晚于每个来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或营业网点，袒露本基金的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值；基 金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和 年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的酌量方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所 审计。                                    基金合同   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，基金如期讲述应该公告添利 A 的年 收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比。   讲述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金经管东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等如期讲述文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下袒露该投资者的类别、 讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的异常风险。   本基金捏续运作经由中，应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组合股 产情况过火流动性风险分析等。   （八）临时讲述   本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                     基金合同 稳重东谈主发生变动； 个月内变动跨越百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门稳重东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有王法的除外； 方式和费率发生变更； （LOF）后的上市来往以及首先办理申购、赎回； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （九）澄澈公告                                     基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒体中出现的或者在商场好意思妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，关系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将关联情况立即讲述中国证监会。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并赐与公告。召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日 公告基金份额捏有东谈主大会的召开时候、会议形势、审议事项、议事能力和表决方 式等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管 东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东谈主应当履 行关系信息袒露义务。   （十一）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的王法进行信息袒露，详见招募讲明书的王法。   （十二）中国证监会王法的其他信息。   六、信息袒露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定故意部门及 高档经管东谈主员稳重经管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 袒露内容与样子准则等法例的王法。   基金应当公开袒露的信息包括如期讲述和临时讲述，信息袒露义务东谈主袒露信 息前，应当在第一时候将公告文稿和关系备查文献报送本基金上市的证券来往所。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比、基金如期讲述、更新的 招募讲明书、基金家具尊府概要、基金计帐讲述等公开袒露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指如期刊中遴荐一家报刊袒露基金信息。基                                 基金合同 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信 息，并保证关系报送信息的委果、准确、完好意思、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒体上袒露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒体袒露信息，然则其他行家媒体不得早于指定媒体袒露信息，何况 在不同媒介上袒露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金的上市来往公告书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主和本基金上市 来往的证券来往所，以供公众查阅、复制。   八、本基金信息袒露事项以法律法例王法及本章省俭定的内容为准。                                    基金合同  第二十二部分 基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）退换基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 5 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）除外；   （4）辅助基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或辅助销售就业费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有王法的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东谈主大会召开能力；   （9）鉴别《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售就业费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》收效之日起 2 日内在指定媒介公告。                                   基金合同   二、《基金合同》的鉴别   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别后，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的所 有合理费                                    基金合同 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   （一）本基金在《基金合同》收效之日起 5 年内计帐时的基金计帐财产分派   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，如若本基金发生基金财产计帐的情 形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先知足添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额捏有东谈主根据其捏有的基金 份额比例进行分派。   （二）本基金退换为上市怒放式基金（LOF）后的基金计帐财产分派   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，如若发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财 产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务 后，按基金份额捏有东谈主捏有的万般基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》鉴别并报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 基金合同           第二十三部分 业务王法   基金份额捏有东谈主应顺从《天弘基金经管有限公司怒放式基金业务王法》（以 下称《业务王法》）。          《业务王法》由基金经管东谈主制订，并由其解释与修改，但《业 务王法》的修改若本体修改了《基金合同》，则应召开基金份额捏有东谈主大会，对 《基金合同》的修改达成决议。                                基金合同              第二十四部分 负约职守   一、因《基金合同》当事东谈主的负约步履变成《基金合同》不可履行或者不可 完全履行的，由负约的一方承担负约职守；如属《基金合同》当事东谈主两边或多方 当事东谈主的负约，根据施行情况，由负约方分别承担各自应负的负约职守。然则发 生下列情况，当事东谈主不错免责： 的行动或不行动而变成的损失等； 资权而变成的损失等；   二、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》等 法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。   三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要继续履行的应当继续履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采用必要的要领，防范损失的扩大。莫得采用顺应要领甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防范损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。                                基金合同      第二十五部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有握住力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。                                基金合同          第二十六部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募王人集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。    《基金合同》底本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机 构的办公步地和营业步地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》底本为准。                               基金合同          第二十七部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协 商处置。                                    基金合同           第二十八部分 基金合同内容纲目   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一）基金份额捏有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主 行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主 捏有的每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当 权益；本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金 （LOF）后，除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 包括但不限于：   （1）顺从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所王法的                                 基金合同 用度；   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》鉴别的 有限职守；   （4）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金来往经由中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处得回的不当得利；   （6）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在顺应关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调治《业务规 则》，决定和调治除调高经管费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方                                  基金合同 式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供就业的外部机构；   （17）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与就业代理公约及国度关联法律王法，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂然,对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联王法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的要领使酌量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法酌量并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；                                   基金合同   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联王法，履行信息袒露及 讲述义务；   （12）保守基金生意隐秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联王法另有王法外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联王法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在王法时候发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；但因第三方职守导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受 到损失，而基金经管东谈主最初承担了职守的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；                                  基金合同   （24）基金在召募期间未能达到备案条件，《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基 金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 稳重基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》王法的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生故意的基金托管部门，具有顺应要求的营业步地，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，稳重基金财产托管事宜；                                   基金合同   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账经管， 保证不同基金之间在名册登记、账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联王法另有 王法外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主酌量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 明基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如若 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》王法的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用 了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按王法制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联王法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照王法召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召 集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会                                     基金合同 和银行监管机构，并申报基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而免除；   （20）按王法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 经管东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的能力和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当 授权代表 共同组成。 项应分别由添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主寂然进行表决。添利 A、添利 B 的 基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 东谈主大会，自动退换为上市怒放式基金（LOF）。除法律法例另有王法或基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的吞并类别的每一基金份额享有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）鉴别《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 5 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）除外；   （5）辅助基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或辅助销售就业费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有王法的 除外）；                                       基金合同   （9）变更基金份额捏有东谈主大会能力；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额酌量，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，依据《基金合同》享有基金份额捏 有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金经管东谈主和基 金托管东谈主提名权的单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额捏有东谈主或雷同表述均指“单独或整个捏有添利 A、添利 B 各自的基金总 份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主”或其雷同表述。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售就业费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                      基金合同 并书面申报基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时候、申报内容、申报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地、方式和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事能力和表决形势；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和场地；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。                                     基金合同 书面表决方式，并在会议申报中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信 方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和 收取方式。 面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管 理东谈主到指定场地对书面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主， 则应另行书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决意 见的计票 进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督 的， 不影响表决见识的计票遵守。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主笃定，但更换基金经管东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会，基金经管东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议申报的王法，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》收效之日起 5 年内，指“灵验的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分 别整个不少于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 形势在表决纵容日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》王法公布会议申报后，在 2 个职责日内连                                     基金合同 续公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同王法申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报王法的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经申报不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》收效之日起 5 年内，指“基金份额捏有东谈主所捏有的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分别整个不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权委 托书顺应 法律法例、《基金合同》和会议申报的王法，并与基金登记注册机构纪录相符， 何况托付东谈主出具的代理投票授权托付书顺应法律法例、《基金合同》和会议申报 的王法；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 顺应会议申报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 顺应法律法例和会议申报王法的书面表决见识即视为灵验的表决，表决见识无极 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与能力   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定鉴别《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议申报前向大会召集东谈主提                                    基金合同 交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议申报发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，顺应条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超 出法律法例和《基金合同》王法的基金份额捏有东谈主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不顺应上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进 行解释和讲明。   （2）能力性。大会召集东谈主不错对提案触及的能力性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 捏东谈主不错就能力性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的能力进行审议。   单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就吞并 提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另 有王法除外。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的申报后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条王法能力笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决                                     基金合同 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）（本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指“出席大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决 权的 50%以上（含 50%）”）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会， 不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。但在《基金合同》收效之 日起 5 年内，基金份额捏有东谈主大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 的基金份 额捏有东谈主寂然进行表决，且添利 A、添利 B 的基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额 在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，指“参加大 会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）”）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）                 （本基金《基金合同》收效之日起 5 年内， 指“参加大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。退换基金运作方式（本基金在《基                                   基金合同 金合同》收效后 5 年期届满时退换为上市怒放式基金（LOF）除外）、更换基金 经管东谈主或者基金托管东谈主、鉴别《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，提交顺应 会议申报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，顺应会议 申报王法的书面表决见识视为灵验表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题 应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选 举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先 后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票效率。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在文牍表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代                                   基金合同 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异 议见识之 日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。   收效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金 托管东谈主均有握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；                                     基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文关系约定。   三、基金收益分派原则、践诺方式      （一）基金收益分派原则   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：      （1）本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，本基金不进行收益分派；      （2）法律法例或监管机关另有王法的，从其王法。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下：      （1）在顺应关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的万般基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额捏有东谈主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交                                    基金合同 易账户可遴荐不同的分成方式，如投资者在某一销售机构来往账户不遴荐收益分 配方式，则按默许的收益分派方式处理；   场内转入、申购和上市来往的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不可遴荐其他的分成方式，具体收益分派能力等关联事项免除深圳证券来往所及 中国证券登记结算有限职守公司的关系王法；      （3）基金收益分派后万般基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面 值；      （4）本基金万般基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金经管东谈主可对万般别基金份额分别制定收益分派决策。本基金吞并类 别的每一基金份额享有同均分派权；      （5）法律法例或监管机关另有王法的，从其王法。      （二）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （三）收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润酌量截止日）的时候 不得跨越 15 个职责日。      （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的酌量方法，依照《业务王法》践诺。   （五）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的王法。   四、与基金财产经管、运用关联用度的计提、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   本基金鉴别计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.35%年费率计提。经管费的酌量 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职责日内从                                      基金合同 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   基金销售就业用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东谈主就业费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售就业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售就业费按前一日 F 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。基金销售就业费费的酌量方法如 下：   H＝E×该类基金份额的销售就业费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售就业费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金经管东谈主按关系合同王法支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   五、基金财产的投资方针、投资范围和投资主义   （一）投资方针   本基金在追求基金钞票平定升值的基础上，费力得回高于事迹相比基准的投 资收益。   （二）投资范围   本基金的投资对象是具有细致流动性的金融器具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离来往可转债）、短 期融资券、钞票支捏证券、债券回购、银行入款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器具。本基金不径直从二级商场买入股票、 权证等权益类钞票，但不错参与一级商场新股与增发新股的申购，并可捏有因可 转债转股所形成的股票、因所捏股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因捏有的股票和权证等钞票，本基金将在其可来往之日起 90 个来往日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应                                  基金合同 能力后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治 投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，其 中，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对非债券类钞票的 投资比例不跨越基金钞票的 20%。   本基金经管东谈主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 上述关系王法。   （三）投资限制   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有王法的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券价钱过火他不耿介的证券来往行径；   （7）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》王法不容从事的其 他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、施行 限定东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，免除基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与袒露。要紧关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性王法，本基金经管东谈主在履行顺应能力 后可不受上述王法的限制。   本基金的投资组合将免除以下限制：                                    基金合同   a、捏有一家上市公司的股票，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金经管东谈主经管的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券， 不得跨越该证券的 10%；   c、本基金经管东谈主经管的通盘怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的如期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可 运动股票的 15%；本基金经管东谈主经管的通盘投资组合捏有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；   d、本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金 钞票净值的 40%；   e、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跨越上一来往日基金钞票净 值的 0.5%，基金捏有的通盘权证的市值不跨越基金钞票净值的 3%，基金经管东谈主 经管的通盘基金捏有吞并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有王法的，纳降其王法；   f、现款和到期日不跨越 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   g、本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   h、本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越 该钞票支捏证券范畴的 10%；   i、本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏证 券，不得跨越其万般钞票支捏证券整个范畴的 10%；   j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总钞票， 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跨越该基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的要素甚而基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   l、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保捏一致；   m、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；                                    基金合同   n、关系法律法例以及监管部门王法的其它投资限制。   《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行顺应能力 后，基金不受上述限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性王法，履行顺应能力后，本基金不受 上述王法的限制。   除上述 f、k、l 项外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金范畴变动等 基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例不在限制之内，但 基金经管东谈主应在 10 个来往日内进行调治，以达到圭臬。法律法例另有王法的从 其王法。   六、基金钞票净值的酌量方法和公告方式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在添利 A 的初度怒放日或者添利 B 上市来往前，基金 经管东谈主应当至少每周在指定网站袒露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值。   在添利 A 的初度怒放或者添利 B 上市来往后，基金经管东谈主应当在不晚于每个 来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，袒露基金份额净 值、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日，在指定网站袒露半年度和 年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及添利 A 和添利 B 的基金份 额参考净值。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，基金经管东谈主应当在不晚于每个来往日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或营业网点，袒露本基金的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值；基 金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和 年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   七、基金合同变更和鉴别的事由、能力以及基金财产计帐方式                                    基金合同   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金经管东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）退换基金运作方式，但本基金在《基金合同》收效后 5 年期届满时转 换为上市怒放式基金（LOF）除外；   （4）辅助基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或辅助销售就业费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有王法的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额捏有东谈主大会召开能力；   （9）鉴别《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、基金销售就业费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》王法的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可践诺，自《基金合同》收效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴别   有下列情形之一的，《基金合同》应当鉴别：                                   基金合同 基金托管东谈主连续的；   （三） 基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别后，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的所 有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余钞票的分派   本基金《基金合同》收效之日起 5 年内，如若本基金发生基金财产计帐的情 形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基                                    基金合同 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先知足添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额捏有东谈主根据其捏有的基金 份额比例进行分派。   本基金《基金合同》收效后 5 年期届满，本基金退换为上市怒放式基金（LOF） 后，如若发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财 产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务 后，按基金份额捏有东谈主捏有的万般基金份额比例进行分派。   （六） 基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》鉴别并报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有握住力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公步地和营业步地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》底本为准。