国泰估值上风羼杂(LOF)C: 国泰估值上风羼杂型证券投资基金(LOF)更新招募讲解书(2024年第一号)

国泰估值上风羼杂型证券投资基金   （LOF）更新招募讲解书    （2024 年第一号）   基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                     缺点教导   国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金（以下简称“本基金”                                ）经中国证监会 2009 年 12 月 3 日证监许可20091295 号文核准召募。                                《国泰估值上风可分离来回股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”                   ）于 2010 年 2 月 10 日庄重成功。   根据基金合同的联系礼貌，本基金的阻塞期于 2013 年 2 月 18 日届满，基金管理东谈主国泰 基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”                    ）向深圳证券来回所苦求断绝本基金估值优先、 估值跳跃基金份额上市来回，并得回深圳证券来回所《断绝上市文书书》（深证上〔2013〕 估值跳跃基金份额断绝上市。   阻塞期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值跳跃份额转 换为归拢上市绽放式基金（LOF）的份额，本基金的基金称号变更为国泰估值上风股票型证 券投资基金（LOF）          ，基金简称和基金代码不变，基金简称仍为“国泰估值”，基金代码仍为 “160212”        。   本基金治愈完成后，基金合同中除仅适用于国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基 金的条件外，不绝适用于治愈后的国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）                                   。   根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                          《对于实施〈公 开召募证券投资基金运作管理办法〉联系问题的礼貌》及本基金基金合同的约定，本基金自 资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）”                                  ，基金合同部分条件相 应矫正。   基金管理东谈主保证招募讲解书的内容真确、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受能 力，感性判断商场，对认购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓丧决策，得回基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募 讲解书。    本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于科创板股 票或选拔不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。    本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、商场轨制以及来回司法等各异带来的              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 非凡风险，包括退市风险、商场风险、流动性风险、聚积度风险、系统性风险和政策风险等。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。    基金的过往功绩并不预示其将来进展。    基金管理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、                                《基金合同》                                     、基金产 品贵府概要。    本招募讲解书已经本基金托管东谈主复核。本次招募讲解书更新事由为年度更新。本招募 讲解书所载投资组合陈诉为 2024 年 3 季度陈诉，净值进展数据截止日为 2024 年 6 月 30 日， 主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有讲解，本招募讲解书其他所载内容截 止日为 2024 年 10 月 31 日。（本陈诉中财务数据未经审计）                    国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                                 目          录              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                    第一节        媒介   本《招募讲解书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、                      《公开召募证券投资基金信息潜入管理办法》 （以下简称《信息潜入办法》）、               《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                                      （以下 简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《证券投资基金信息潜入内容与姿色准则第5号书的内容与姿色>》等联系法律法例以及《国泰估值上风羼杂型证券投资基金(LOF)基金合同》 编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何不实纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律做事。本基金是根据本《招募讲解书》所载明的贵府苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或 对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                 《基金合同》是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、                    《基金合同》偏激他联系礼貌享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                    第二节        释义 《招募讲解书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》      《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及对                 本合同的任何灵验的矫正和补充 中国              中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港十分行政                 区、澳门十分行政区及台湾地区) 法律法例            中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例                 性文献偏激矫正与解释 《基金法》           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出                 的矫正 《销售办法》          指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机                 关对其时常作念出的矫正 《运作办法》          《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常                 作念出的矫正            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 《信息潜入办法》      中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公               开召募证券投资基金信息潜入管理办法》及颁布机关对其时常               作念出的矫正 《流动性风险管理礼貌》   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的               《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布               机关对其时常作念出的矫正 元             中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金        国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF） 招募讲解书         《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）招募讲解书》，即               用于公开潜入本基金的基金管理东谈主及基金托管东谈主、干系服务机               构、阻塞期基金份额的分离与收益分派原则、基金的召募、基               金合同的成功、基金份额的上市来回、基金份额的申购和赎回、               基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金钞票的估值、基               金收益与分派、基金的用度与税收、基金的管帐与审计、阻塞               期届满与基金份额治愈、基金的信息潜入、风险揭示、基金合               同的变更、断绝与基金财产的清理、基金合同的内容摘要、基               金托管契约的内容摘要、对基金份额抓有东谈主的服务、其他应披               露事项、招募讲解书的存放及查阅方式、备查文献等触及本基               金的信息，供基金投资者选拔并决定是否建议基金认购或申购               苦求的要约邀请文献，偏激更新 托管契约          基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《国泰估值上风可分离来回股               票型证券投资基金托管契约》偏激任何灵验矫正和补充 发售公告          《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金基金份额发               售公告》 《业务司法》        《国泰基金管理有限公司绽放式基金业务司法》 《上市司法》        《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》 上市公告书         《国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金之国泰估值               优先基金份额和国泰估值跳跃基金份额上市来回公告书》 中国证监会         中国证券监督管理委员会 银行监管机构        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局 基金管理东谈主         国泰基金管理有限公司 基金托管东谈主         中国工商银行股份有限公司 基金份额抓有东谈主       根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金份额的投资               者             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 基金代销机构         合适《销售办法》和中国证监会礼貌的其他条件，取得基金代                销业务履历，并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理契约，                代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构           基金管理东谈主及基金代销机构 基金销售网点         基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务         基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基金                账户管理、基金份额注册登记、清理及基金来回证实、披发红                利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等 基金注册登记机构       国泰基金管理有限公司或其寄托的其他合适条件的办理基金                注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主      受《基金合同》管制，根据《基金合同》享受权利并承担义务                的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 个东谈主投资者          合适法律法例礼貌的条件不错投资绽放式证券投资基金的自                然东谈主 机构投资者          合适法律法例礼貌不错投资绽放式证券投资基金的在中国合                法注册登记并存续或经政府联系部门批准成立的并存续的企                业法东谈主、作事法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者      合适《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及干系法                律法例礼貌的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的                中国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以偏激他钞票                管理机构 投资者            个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或                中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同成功日        基金召募达到法律礼貌及《基金合同》约定的条件，基金管理                东谈主礼聘法定机构验资并办理结束基金备案手续，得回中国证监                会书面证实之日 召募期            自基金份额发售之日起不卓越 3 个月的期限 基金存续期          《基金合同》成功后正当存续的不如期之期间 日/天            公历日 月              公历月 做事日            上海证券来回所和深圳证券来回所的宽泛来回日 绽放日            销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的做事日 来回时辰           绽放日基金接受申购、赎回或其他来回的时辰段 T日             申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） T+n 日         自 T 日起第 n 个做事日（不包含 T 日） 认购            在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履 发售            在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的步履 申购            基金投资者根据基金销售网点礼貌的手续，向基金管理东谈主购买               基金份额的步履 赎回            基金份额抓有东谈主根据基金销售网点礼貌的手续，向基金管理东谈主               卖出基金份额的步履 无数赎回          在单个绽放日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总额               加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基               金治愈中转入苦求份额总额后的余额）卓越上一日本基金总份               额的 10%时的情形 场外            通过深圳证券来回所来回系统外的销售机构进行基金份额认               购、申购和赎回等业务的销售机构和时事。通过该等时事办理               基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场               外赎回 场内            通过深圳证券来回所内具有相应业务履历的会员单元利用交               易所绽放式基金来回系统办理基金份额认购、申购、赎回和上               市来回等业务的时事。通过该等时事办理基金份额的认购、申               购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 日常来回          场外申购和赎回等场外基金来回，以及场内申购和赎回及上市               来回等场内基金来回 注册登记系统        中国证券登记结算有限做事公司绽放式基金登记结算系统 证券登记结算系统      中国证券登记结算有限做事公司深圳分公司证券登记结算系               统 上市来回          基金存续期间投资者通过场内会员单元以聚积竞价的方式买               卖基金份额的步履 转托管           投资者将其抓有的归拢基金账户下的基金份额从某一来回账               户转入另一来回账户的业务 系统内转托管        基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销               售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席               位或来回单元）之间进行转登记的步履 跨系统转托管        基金份额抓有东谈主将抓有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券               登记结算系统间进行转登记的步履。除经基金管理东谈主另行公               告，C 类基金份额不成进行跨系统转托管               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 基金份额治愈           在阻塞期末按照《基金合同》礼貌的份额治愈司法，国泰优先                  和国泰跳跃基金份额在治愈日自动治愈为上市绽放式基金                  （LOF）份额 基金份额治愈日          本基金份额所分离的国泰优先和国泰跳跃基金份额治愈日为                  基金合同成功之日起至三年阻塞期末对应日。如该对应日为非                  做事日，则阻塞期到期日顺延到下一个做事日 基金份额的本金          基金份额抓有东谈主的践诺认购份额与基金份额发售面值（1.000                  元）的乘积 基金账户             基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者抓有基金                  管理东谈主管理的绽放式基金份额情况的账户 来回账户             各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理                  基金来回所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金治愈             投资者向基金管理东谈主建议苦求将其所抓有的基金管理东谈主管理                  的某一绽放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额治愈为                  基金管理东谈主管理且由归拢注册登记机构办理登记结算的其他                  绽放式基金（转入基金）的基金份额的步履 如期定额投资策划         投资者通过联系销售机构建议苦求，约定每期扣款日、扣款金                  额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银                  行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 A 类基金份额          在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎                  回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份                  额 C 类基金份额          在投资东谈主申购时不收取申购用度，在赎回时根据抓有期限收取                  赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 销售服务费            从 C 类基金份额的基金钞票入网提的，用于本基金商场扩充、                  销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 基金收益             基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券抓                  有期间的公允价值变动、银行进款利息以偏激他收入。 基金钞票总值           基金所领有的种种证券及单子价值、银行进款本息和本基金应                  收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 基金钞票净值           基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金份额净值（NAV）      算计日基金钞票净值除以算计日基金份额总额 基金份额参考净值         在 T 日基金份额净值算计的基础上，给与“假造清理”原则，                  即假设 T 日为本基金在阻塞期内的提前断绝日，本基金按照基              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                 金合同约定的份额收益分派和钞票分派司法进行钞票分派从                 而算计得到 T 日本基金基金份额所分离的两类基金份额的估算                 价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，                 并不代表基金份额抓有东谈主可得回的践诺价值 基金份额分离          本基金通过基金钞票及收益的不同分派安排，将基金份额分红                 预期收益与风险不同的两个类别，即优先类基金份额（国泰优                 先）和跳跃类基金份额（国泰跳跃） 国泰优先            本基金份额按基金合同约定例则所分离的优先类基金份额 国泰跳跃            本基金份额按基金合同约定例则所分离的跳跃类基金份额 国泰优先约定基准收益率     本基金在阻塞期为每份国泰优先所设定的每年应得回的收益                 率,国泰优先约定年基准收益率为单利 5.7% 国泰优先约定应得收益      国泰优先在阻塞期的应得回的约定基准收益和可能得回逾额                 收益分派的总金额。但基金管理东谈主并不承诺或保证阻塞期满时                 国泰优先抓有东谈主的该等收益，即如在阻塞期末本基金钞票出现                 极点损失情况下，国泰优先仍可能濒临无法取得约定应得收益                 乃至投成本金受损的风险 国泰跳跃应得钞票及收益     在阻塞期末，本基金净钞票优先分派予国泰优先基金份额的本                 金及约定应得收益后的剩余净钞票 阻塞期或基金阻塞期       自基金合同成功之日起至三年后对应日止。如该对应日为非工                 作日，则阻塞期到期日顺延到下一个做事日 基金钞票估值          算计评估基金钞票和欠债的价值，以驯服基金钞票净值的过程 货币商场器用          现金；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存单；剩余期                 限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年                 以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银                 行单子；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动                 性的金融器用 流动性受限钞票         指由于法律法例、监管、合同或操作艰苦等原因无法以合理价                 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上                 的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行                 进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票                 支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等 指定媒介            中国证监会指定的用以进行信息潜入的世界性报刊及指定互                 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监                 会基金电子潜入网站）等媒介                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 侧袋机制               指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至一个挑升                    账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资                    者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期                    间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 特定钞票               包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值技能仍导致                    公允价值存在紧要不驯服性的钞票；（二）按摊余成本计量且                    计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要不驯服性的钞票；                    （三）其他钞票价值存在紧要不驯服性的钞票 不可抗力               本合同当事东谈主不成料想、不成幸免且不成克服的客不雅事件 基金居品贵府概要           《国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品贵府概                    要》偏激更新                    第三节           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：国泰基金管理有限公司   成立日历：1998 年 3 月 5 日   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币   考虑东谈主：辛怡   考虑电话：021-31089000，4008888688   股本结构：           股东称号                    股权比例     中国建银投资有限做事公司                      60%         意大利忠利集团                       30%        中国电力财务有限公司                     10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中 国建银投资有限做事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011                     国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 年 6 月任职于财政部国务院农村税费改革做事小组办公室（国务院农村综合改革做事小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费改革做事小组办公 室（国务院农村综合改革做事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界连结会（海南省社会科学院），历任海南省社 会科学界连结会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限做事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）                   。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓做事、正处级）                                、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国建 银投资有限做事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副布告、总               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 司理、公司董事。   黄晓衡，颓丧董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行做事，先后任职于策划处、信贷处、海外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行工 作，历任海外部副总司理、资金策划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国海外金融有限公司做事，历任财务总监、公司管委会成员、照应人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司颓丧董事。2017 年 3 月起任公司颓丧董事。   吴群，颓丧董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）做事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所做事，历任技能部/企业风险管理部高等司理、总监，管理揣度部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司做事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司做事（简称“CEC”                                     ），历任审计部副主任、 钞票部副主任（主抓做事）            、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照应人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 做事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司颓丧董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息起义股份有限公司颓丧董事。2017 年 10 月起任公司颓丧董事。   冯丽英，颓丧董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行东谈主事部做事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融有限做事公司东谈主力资源部高等司理。                                             （总司理级）。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限做事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国成立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）                                      。期间兼任建信基 金管理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部总经 理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限做事公司总裁。2020 年 12 月起任 公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司做事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老主义日 期 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技能部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限做事公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技能部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资公司、万家                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任居品磋磨部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。    （1）现任基金司理    王兆祥，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2014 年 8 月加入国泰基金，历任研究 员、基金司理助理等。2022 年 6 月起任国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）的基金经 理。    （2）历任基金司理    自本基金成立至 2011 年 2 月 28 日由余荣权、程洲担任基金司理，自 2011 年 3 月 1 日 至 2011 年 4 月 10 日，由程洲担任本基金的基金司理，自 2011 年 4 月 11 日至 2011 年 12 月 23 日，由程洲、周广山共同担任本基金的基金司理，自 2011 年 12 月 23 日至 2012 年 8 月 5 日由周广山、刘夫共同担任本基金的基金司理，自 2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8 日由刘夫担任本基金的基金司理，自 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 3 月 25 日由邓时锋担任本 基金的基金司理，自 2015 年 3 月 26 日至 2022 年 3 月 21 日由杨飞担任本基金的基金司理， 自 2022 年 3 月 22 日起至 2022 年 6 月 20 日由徐治彪担任本基金的基金司理，自 2022 年 6 月 21 日起至 2023 年 8 月 31 日由徐治彪、王兆祥共同担任本基金的基金司理，自 2023 年 9 月 1 日起于今由王兆祥担任本基金的基金司理。    本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资管理干系东谈主员担任 成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究干系投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    扩充委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）              、实足收益投资部总监    郑有为：研究部副总监              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   三、基金管理东谈主的职责  （一）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （二）办理基金备案手续；  （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；  （四）按照基金合同的约定驯服基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派收益；  （无）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （六）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （七）算计并公告基金净值信息，驯服基金份额申购、赎回价钱；  （八）办理与基金财产管理业务行动联系的信息潜入事项；  （九）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集 基金份额抓有东谈主大会；  （十）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府；  （十一）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （十二）联系法律、法例和中国证监会礼貌的其他职责。   四、基金管理东谈主的承诺  （一）基金管理东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》的步履，并承诺建立健全 里面抑止轨制，采纳灵验措施，细心违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。  （二）基金管理东谈主承诺不从事违犯《基金法》的步履，并承诺建立健全里面抑止轨制， 采纳灵验措施，细心下列步履发生：  （三）基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和管制职工顺服国度联系法 律、法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行动：              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 任职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划 等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的来回行动；   （四）基金管理东谈主承诺严格顺服基金合同的礼貌，并承诺建立健全里面抑止轨制，采纳 灵验措施，细心违犯基金合同步履的发生。   （五）基金管理东谈主承诺不从事其他法例礼貌不容从事的步履。   五、基金司理承诺   （一）依照联系法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （二）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （三）不泄露在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的来回行动；   （四）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来回。   六、基金管理东谈主的里面抑止轨制   基金管理东谈主为驻防和化解策划运作中濒临的风险，保证策划行动的正当合规和灵验开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作范例与抑止措施，形成了公司好意思满的里面抑止 体系，并通过相应的具体业务抑止经过来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可扩充的规章轨制 体系并衔接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进行实时的更新和调整， 以妥贴公司策划行动的变化，约束增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成遵法策划、范例运作的策划理念；   （2）驻防和化解风险，提高策划管理效益，确保公司策划的稳健运行和受托钞票的安 全好意思满，已毕公司抓续、剖判、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、好意思满、实时；   （4）珍爱公司邃密的品牌形象。           国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （1）全面性原则。里面抑止应掩饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，浸透到决策、 扩充、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抑止轨制，公司全体职工必须用功维 护里面抑止轨制的灵验扩充。   （3）相互颓丧和制约原则。公司根据业务的需要成立相对颓丧的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约。里面抑止的查验评价部门必须颓丧于 各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。   （4）妥贴性原则。公司里面抑止应根据公司策划业务发展、新址品的开发、金融转变、 法律法例以及商场环境的变化等实时调整和完善，以保证里面抑止的灵验性和妥贴性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、扩充、清理等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔断，对缺点业务成立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑止成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述颓丧董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲授和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健策划 的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行指挥，对公司建立里面抑止系统和支抓其灵验 性承担最终做事；公司策划管理层对里面抑止进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险抑止做事，既相互颓丧，又相互相助和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险抑止体系。   （2）公司依据自身策划特质建立了包括各岗亭以主义做事制自控、干系部门和岗亭之 间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调治、严实灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发管制机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相妥贴的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和原则，并对 公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险抑止范例和技巧。各部门根据各自业 务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险抑止经过， 并在践诺业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权表率和经过，确保授权机制 的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑止，公司管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确折柳各岗亭职责，投资和来回、交               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 易和清理、基金管帐和公司管帐等缺点岗亭不得有东谈主员的一样。缺点业务部门和岗亭进行物 理隔断。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和疏浚机制，明确陈诉机制旅途和业务陈诉体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，已毕从下到上的实时陈诉和自上而 下的灵验反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究管理、投资决策和来回管理等轨制体系，以已毕投资管 理业务抑止。   （11）公司制定例范的信息潜入管理办法，约束优化完善机制经过，确保公开潜入信息 的真确、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑止的灵验性，发现内 部抑止颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期查验里面抑止轨制的扩充 情况，确保公司各项策划管理行动的灵验运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面抑止轨制的潜入真确、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市 场变化和业务发展约束完善里面抑止轨制，切实珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益。                      第四节   基金托管东谈主  一、基金托管东谈主基本情况  称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  成随即间：1984 年 1 月 1 日  法定代表东谈主：廖林  注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元  考虑电话：010-66105799  考虑东谈主：郭明  二、主要东谈主员情况  截止 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等技能职称。  三、基金托管业务策划情况  动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑止体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里雄壮              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司围聚钞票管理策划、证券公司定向钞票管理策划、交易银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性 化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》                               、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、                《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的抓 续认同和庸碌好评。   四、基金托管东谈主的里面抑止情况   中国工商银行钞票托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面抑止 COSO 准 则从里面环境、风险评估、抑止行动、信息与疏浚、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险抑止体系，并纳入调治的风险管理体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇耐久秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻防和抑止体系视为做事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的约束出现，钞票托管部原正本本将风险管理置于与业务发展同等缺点的位置，视风险 驻防和抑止为托管业务糊口与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险管理，将风险抑止责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次成功通过评估组织里面抑止和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的抑止及灵验性陈诉，充分标明颓丧第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑止方面的健全性和灵验性的全面认同，也 解释中国工商银行托管服务的风险抑止才气已经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）钞票托管业务策划管理正当合规；   （2）促进已毕钞票托管业务发展政策和策划主义；   （3）钞票托管业务风险管理的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管策划效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策划管理干系信息的真确、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面抑止应畅达决策、扩充和监督全过程，掩饰钞票 托管业务各项业务经过和管理行动，掩饰通盘机构、部门和从业东谈主员。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （2）缺点性原则。钞票托管业务里面抑止应在全面抑止基础上，慈祥缺点业务事项、 重心业务方法和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面抑止应在机构竖立、权责分派及业务经过等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥贴性原则。钞票托管业务里面抑止应当与策划领域、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调整，以合理成本已毕里面抑止主义。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面抑止应坚抓风险为本、审慎策划的理念，成立机 构或开展各项策划管理行动均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面抑止应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 已毕存效抑止。   钞票托管业务里面抑止纳入全行调治的里面抑止体系。   （1）总行钞票托管部根据里面抑止基本礼貌建立健全钞票托管业务里面抑止体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑止基本礼貌建立健全里面抑止体系，建立 与托管业务条线相妥贴的里面抑止运行机制，驯服各项业务行动的风险抑止点，制定表率统 一的业务轨制；采纳适当的抑止措施，合理保证托管业务经过的策划效率和成果，组织开展 钞票托管业务里面抑止措施的扩充、监督和查验，督促各机构落实抑止措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理做事，根据年度做事重心，如期或 不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验做事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价做事。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面抑止的扩充机构，负责组织开展本 机构里面抑止的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部趣味里面抑止轨制的成立，坚抓把风险驻防和抑止的理念和方法融 入岗亭职责、轨制成立和做事经过中，建立了一整套里面抑止轨制体系，包括《钞票托管业 务管理礼貌》、       《钞票托管业务里面抑止管理办法》、                       《钞票托管业务全面风险管理办法》、                                       《资 产托管业务营运管理办法》            、《钞票托管业务合同管理办法》、                           《钞票托管业务档案管理办法》、 《钞票托管业务系统管理办法》、               《钞票托管业务紧要突发事件救急预案》、                                 《钞票托管业务从 业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、转变、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、细心利益破裂、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面扩充里面 抑止措施。   钞票托管业务切实履行风险管理第整个防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 管”的管梦想路，主动将钞票托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥贴钞票托管业务特质的风险管理架构， 通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险管理委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队列成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验抑止操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。      中国工商银行制订了完善的钞票托管业务连气儿性做事策划和救急预案，具备行之灵验的 灾备复原决策、充足的移动办公开导、同城异城相衔接的备份办公时事、必要的做事主谈主员、 科学了了的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时选拔或递次启动“原时事现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”                 、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确保 托管居品日常来回的实时清理和交割。      五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例      根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的礼貌，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金 钞票净值的算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入驯服、基金收益 分派、干系信息潜入、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成功之后六个月脱手。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律 法例礼貌的步履，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                   第五节    干系服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号      机 构 名 称                  机 构 信 息                    国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）          公司直销柜台          客户服务专线：400-888-8688，021-31089000                          传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                          电子来回网站：www.gtfund.com 登录网上来回页面           国泰基金           智高手机 APP 平台：iphone 来回客户端、Android 来回客户端          电子来回平台                          电话：021-31089000       考虑东谈主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据联系法律法例规 定，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。      二、注册登记东谈主      称号：中国证券登记结算有限做事公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      考虑东谈主：赵亦清      电话：010-50938600      传真：010-50938907      三、出具法律想法书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼      负责东谈主：韩炯      考虑电话：021-31358666      传真：021-31358600      考虑东谈主：丁媛      承办讼师：清早、丁媛      四、审计基金财产的管帐师事务所      称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）      住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室      办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼      扩充事务合伙东谈主：李丹                 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   考虑电话：021-23238888   传真：021-23238800   考虑东谈主：张晓阳   承办注册管帐师：张炯、张晓阳     第六节        阻塞期基金份额的分离与收益分派原则 一、阻塞期基金份额的分离司法   本基金在阻塞期将基金份额抓有东谈主开动灵验认购的基金总份额按照 1:1 的比例分离成 预期收益与风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优先”）和 跳跃类基金份额（基金份额简称“国泰跳跃”）                     。   根据本基金开动基金总份额的比例分离司法，国泰优先在基金份额抓有东谈主开动灵验认购 基金总份额中的份额占比为 50%，国泰跳跃在基金份额抓有东谈主开动灵验认购基金总份额中的 份额占比为 50%，且两类基金份额的基金钞票合并运作。   在本基金阻塞期，国泰优先与国泰跳跃两类基金份额同期在深圳证券来回所分别上市和 来回，来回代码不同。开动基金份额抓有东谈主或二级商场投资者不错在商场内单独来回国泰优 先或者国泰跳跃份额。 二、阻塞期末国泰优先和国泰跳跃基金份额的收益分派司法   本基金份额所分离的两类基金份额国泰优先和国泰跳跃在阻塞期末具有不同的钞票及 收益分派安排，即国泰优先和国泰跳跃基金份额的风险和收益特性不同。   在阻塞期末，本基金净钞票优先分派国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定应得收 益，即国泰优先为低风险且预期收益相对剖判的基金份额；本基金在优先分派国泰优先基金 份额的本金及约定应得收益后的剩余净钞票分派予国泰跳跃基金份额，即国泰跳跃为高风险 且预期收益相对较高的基金份额。   国泰优先约定应得收益和国泰跳跃应得钞票及收益的分派司法如下：   （1）国泰优先基金份额约定年基准收益率为 5.7%，其对应收益分派金额给与单利算计， 年基准收益率及收益均以基金份额的认购面值为基准进行算计；   （2）在阻塞期末，当本基金基金份额净值卓越 1.6 元时，即基金份额总收益率卓越 60%， 则再次将基金份额净值超出 1.6 元的逾额收益部分的 15%分派予国泰优先基金份额；   （3）在阻塞期末，本基金净钞票优先分派予国泰优先基金份额的本金及国泰优先约定 应得收益后的剩余净钞票分派予国泰跳跃基金份额；   （4）在阻塞期末，如本基金净钞票等于或低于国泰优先份额的本金及国泰优先约定应 得收益的总额，则本基金净钞票全部分派予国泰优先份额后，仍存在异常未弥补的国泰优先 份额本金及国泰优先约定应得收益总额的差额，则不再进行弥补。                   国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   基金管理东谈主并不承诺或保证阻塞期满时国泰优先抓有东谈主的约定应得收益，即如在阻塞期 末本基金钞票出现极点损失情况下，国泰优先仍可能濒临无法取得约定应得收益乃至投成本 金受损的风险。   在阻塞期内本基金分歧国泰优先和国泰跳跃基金份额进行收益分派。对投资者认购或上 市来回购买并抓有到期的每一份国泰优先和国泰跳跃基金份额，在本基金阻塞期届满后，按 照《基金合同》所约定的钞票收益分派礼貌分别算计国泰优先和国泰跳跃阻塞期末净值，并 以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）治愈为归拢上市绽放式基金 （LOF）的份额，以在基金治愈运作方式的同期已毕基金份额抓有东谈主的钞票及收益分派。 三、本基金基金份额净值的算计   本基金在阻塞期内及阻塞期届满转为上市绽放式(LOF)基金后，均依据以下公式算计 T 日基金份额净值：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金钞票净值／T 日基金份额的余额数目   阻塞期内，T 日基金份额的余额数目为国泰优先和国泰跳跃的份额总额；阻塞期届满转 为上市绽放式(LOF)基金后，T 日基金份额的余额数目为该 LOF 基金份额总额。基金份额净 值的算计，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适当延伸算计或公告。 四、国泰优先和国泰跳跃在阻塞期末的基金份额净值算计   按照上述本基金钞票及收益分派司法，在阻塞期末对国泰优先与国泰跳跃单独进行基金 份额净值算计，并按各自的基金份额净值进行钞票分派及份额治愈。   假设 NAV 为本基金在阻塞期截止当日 T 基金份额净值，NAVa 为阻塞期截止当日 T 国泰 优先基金份额净值，NAVb 为阻塞期截止当日 T 国泰跳跃基金份额净值。国泰优先约定基准 年收益率为 Ra 为单利 5.7%。   阻塞期截止当日 T 的国泰优先与国泰跳跃基金份额净值算计公式如下：   （1）当 NAV  NAVa=NAV/0.5；   NAVb=0；   （2）当 0.586≤NAV≤1.600 时，则国泰优先与国泰跳跃截止阻塞期末当日 T 基金份额 净值:   NAVa＝1+3×Ra；   NAVb=（NAV-0.5×NAVa）/0.5；   （3）当 NAV>1.600 时，则国泰优先与国泰跳跃截止阻塞期末当日 T 基金份额净值:                 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   NAVa＝1+3×Ra+15%×（NAV-1.600）/0.5；   NAVb =（NAV-0.5×NAVa）/0.5；   在阻塞期末算计国泰优先和国泰跳跃份额净值时，各自卫留少许点后 8 位，少许点后第 进行调整。   基金份额钞票及收益分派例如：   假设投资者认购本基金份额100 份，基金份额面值为1.000 元，则其自动得回国泰优先 份额50份和国泰跳跃份额50份，且两类份额面值均为1.000 元。国泰优先基金份额的约定年 基准收益率为5.7%。   要是在三年阻塞期末，本基金基金份额净值为1.500 元，本基金份额总净钞票为100× 分派如下：   ①国泰优先基金份额净值=1+3×5.7%=1.171 元，份额总收益率为17.10%；   ②国泰跳跃基金份额净值=（1.5-0.5×1.171）/0.5=1.829 元，份额总收益率为82.9%；   ③国泰优先基金份额总净钞票额=50×1.171=58.55 元   ④国泰跳跃基金份额总净钞票额=50×1.829=91.45 元   要是在三年阻塞期末，本基金基金份额净值为2.500 元，等于本基金基金份额收益率为 益分派如下：   ①国泰优先基金份额净值=1+3×5.7%+15%×（2.500-1.600）/0.5=1.441 元，份额总收 益率为44.1%；   ②国泰跳跃基金份额净值=（2.500-0.5×1.441）/0.5=3.559元，份额总收益率为255.9%；   ③国泰优先基金份额总净钞票额=50×1.441=72.05元   ④国泰跳跃基金份额总净钞票额=50×3.559=177.95 元 五、国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值的算计   基金管理东谈主在基金份额净值算计的基础上，给与“假造清理”原则算计并公告国泰优先 和国泰跳跃基金份额参考净值。阻塞期间的基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个 估算，并不代表基金份额抓有东谈主可得回的践诺价值。   国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内与本基金基金 份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸算计或公告。   设第 T 日为基金份额参考净值日，NAV 为本基金阻塞期内第 T 日基金份额净值；NAVa 为阻塞期内第 T 日国泰优先基金份额参考净值；NAVb 为阻塞期内第 T 日国泰跳跃基金份额 参考净值；国泰优先约定年收益率 Ra 约定为单利 5.7%；基金阻塞期内每年天数设定为 Ty                    国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） （y=1,2,3。T1 、T2、、T3 可能均为 365，或其中之一为 366，而其余为 365）                                                 ，则阻塞期践诺 总天数为 Tt=T1+ T2+ T3 天（Tt 的值等于 365+365+365=1095 或 365+365+366=1096）。在阻塞 期内，基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况对用于国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值 算计的践诺运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募讲解书及基金管理东谈主公 告。    阻塞期内第 T 日，国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值的算计公式如下：    （1）当 NAV＜0.5×（1+3×Ra×T/Tt）时，则国泰优先与国泰跳跃在阻塞期内第 T 日 （0＜T≤Tt）基金份额参考净值:    NAVa=NAV/0.5；    NAVb=0；    （2）当 0.5×（1+3×Ra×T/Tt）≤NAV≤1.600 时，则国泰优先与国泰跳跃在阻塞期内 第 T 日（0＜T≤Tt）基金份额参考净值:    NAVa＝1+3×Ra×T/Tt；    NAVb=（NAV-0.5×NAVa）/0.5；    （3）当 NAV>1.600，则国泰优先与国泰跳跃在阻塞期内第 T 日（0＜T≤Tt）基金份额 参考净值:    NAVa＝1+3×Ra×T/Tt+15%×（NAV-1.600）/0.5；    NAVb =（NAV-0.5×NAVa）/0.5；    国泰优先与国泰跳跃基金份额参考净值的算计，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。 六、国泰优先和国泰跳跃基金份额净值治愈    本基金阻塞期届满，本基金所分离的两类基金份额将按约定的收益的分派司法进行净值 算计，并以各自的份额净值为基础，按照本基金的基金份额净值（NAV）治愈为归拢上市开 放式基金（LOF）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。    联系基金份额治愈及申购、赎回司法及实施办法见本基金招募讲解书相应部分。联系基 金份额治愈及申购、赎回脱手时辰见本基金管理东谈主干系公告。                        第七节       基金的召募 一、基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《基金合同》偏激他有 关礼貌，并经中国证监会 2009 年 12 月 3 日证监许可20091295 号文批准召募。 二、基金类型和存续期间                  国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）    （一）基金的类别：羼杂型证券投资基金    （二）基金的运作方式：契约型绽放式    本基金《基金合同》成功后，在阻塞期内不绽放申购、赎回业务。阻塞期届满后，本基 金治愈为上市绽放式基金（LOF）                。    （三）基金存续期间：不如期    （四）基金阻塞期    本基金《基金合同》成功后，阻塞期为三年（含三年），阻塞期届满后转为上市绽放式 基金（LOF）       。按照《基金合同》的约定，国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金的封 闭期于 2013 年 2 月 18 日届满，阻塞期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值 优先份额和估值跳跃份额治愈为归拢上市绽放式基金（LOF）的份额，国泰估值上风可分离 来回股票型证券投资基金基金称号变更为“国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）”。    （五）基金类别变更    根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                           《对于实施〈公 开召募证券投资基金运作管理办法〉联系问题的礼貌》及本基金基金合同的约定，本基金自 资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）”                                  ，基金合同部分条件相 应矫正。 三、基金份额的认购    本基金自 2010 年 1 月 18 日起向社会公开召募，于 2010 年 2 月 3 日结果召募。经普华 永谈中天管帐师事务通盘限公司验资，本次召募的净认购金额为 842,970,017.67 元东谈主民币， 折合基金份额 842,970,017.67 份，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 134,520.74 元东谈主民币，折合基金份额 134,520.74 份，已分别计入各基金份额抓有东谈主的基金账户，归各 基金份额抓有东谈主通盘。上述资金总额已于 2010 年 2 月 9 日全额划入本基金在基金托管东谈主中 国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集 合同的约定，本基金在阻塞期将基金份额抓有东谈主开动灵验认购的基金总份额按照 1:1 的比例 分离成预期收益与风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“国泰优 先”）和跳跃类基金份额（基金份额简称“国泰跳跃”）。其中，国泰优先的基金份额为 四、基金份额的类别    本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度，并不再从本类 别基金钞票入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，在             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 赎回时根据抓有期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的，称为 C 类基 金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别算计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交 易，C 类基金份额不参与上市来回。   本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主驯服。根据基金运作情况，在不 违犯法律法例礼貌、基金合同约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下， 基金管理东谈主在履行适当范例后不错加多新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及司法进行调整等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。               第八节    基金合同的成功   根据联系礼貌，本基金知足基金合同成功条件，基金合同于 2010 年 2 月 10 日庄更生 效。自基金合同成功之日起，本基金管理东谈主庄重脱手管理本基金。             第九节     基金份额的上市来回 一、上市来回的基金份额   《基金合同》成功后，在本基金合适法律法例和深圳证券来回所礼貌的上市条件的情 况下，本基金在阻塞期内，基金份额所分离的国泰优先与国泰跳跃两类基金份额同期苦求上 市与来回。   在本基金阻塞期届满，国泰优先与国泰跳跃份额分别按照《基金合同》约定及深圳证 券来回所司法治愈为上市绽放式基金（LOF）基金份额，治愈后的 A 类基金份额不绝在深圳 证券来回所上市与来回。   本基金 C 类基金份额不上市来回，将来在履行适当范例后可上市来回，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议，基金管理东谈主将按礼貌公告。 二、上市来回的地点   本基金 A 类基金份额上市来回的地点为深圳证券来回所。   本基金 A 类基金份额（阻塞期内估值优先与估值跳跃）上市后，登记在证券登记结算 系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券来回所上市来回；登记在注册登记系统中的 A 类基                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 金份额通过办理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交 易。 三、上市来回的时辰      本基金估值优先份额和估值跳跃份额于 2010 年 3 月 11 日在深圳证券来回所上市来回， 自 2013 年 2 月 19 日起断绝上市。      根据国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金阻塞期届满治愈司法，估值优先份 额、估值跳跃份额以 2013 年 2 月 18 日各自的份额净值为基础，按照国泰估值上风可分离交 易股票型证券投资基金的基金份额净值治愈为归拢上市绽放式基金（LOF）的基金份额，转 换后的基金份额不绝在深圳证券来回所上市与来回。      本基金 A 类基金份额（原国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF））于 2013 年 2 月 四、上市来回的司法      本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所的上市来回需死守《上市司法》、                                       《深圳证券交 易所来回司法》等联系礼貌，包括但不限于：      （一）本基金在阻塞期内所分离的国泰优先与国泰跳跃两类基金份额上市首日的开盘 参考价为前一来回日两类基金份额的参考净值；      （二）本基金阻塞期届满，国泰优先与国泰跳跃份额治愈为上市绽放式基金（LOF）基 金份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一来回日的基金份额净值；      （三）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；      （四）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；      （五）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；      （六）本基金上市来回死守《深圳证券来回所来回司法》及干系礼貌。 五、上市来回的用度      本基金 A 类基金份额上市来回的用度按照深圳证券来回所联系礼貌办理。 六、上市来回的行情揭示      本基金 A 类基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示基金前一来回日的基金份额参考净值。 七、上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市      本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照深圳证券来回所            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 的干系礼貌扩充。 八、干系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的司法等干系礼貌内容 进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份额抓有东谈主大会。            第十节   基金份额的申购与赎回   本基金阻塞期届满后，本基金份额所分离的两类基金份额将自动按治愈司法治愈为上 市绽放式基金（LOF）份额，并绽放申购与赎回业务。投资者不错通过上市来回、场外申购 赎回、场内申购赎回三种方式，已毕基金份额的日常来回。投资东谈主可通过场内或场外两种方 式进行 A 类基金份额的申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。申购、赎回 司法具体如下： 一、基金份额的场外申购与赎回   （一）申购与赎回时事   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在管理 东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的绽放日实时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》成功后，基金阻塞期届满并治愈为上市绽放式基 金(LOF)之日起不卓越 30 天脱手办理，基金管理东谈主应在脱手办理申购赎回的具体日历前按照 《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主互联网网站公告。   申购和赎回的绽放日为证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外）                                       ， 投资者应当在绽放日办理申购和赎回苦求。绽放日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰 为准。   若出现新的证券来回商场或来回所来回时辰调动或践诺情况需要，基金管理东谈主可对绽放 日和绽放日的具体业务办理时辰进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后算计的该类基金份额净值为基 准进行算计； 下调整上述原则。基金管理东谈主必须在新司法脱手实施前按照《信息潜入办法》的联系礼貌在 指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （四）申购与赎回的范例   基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的范例，在绽放日的业务办理时辰向基金销售机 构建议申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日礼貌时辰受理的苦求，宽泛情况下，基金管理东谈主或其寄托的基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该来回的灵验性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构 或以销售机构礼貌的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表发售机构如实接纳到 申购苦求。申购的证实以基金注册登记机构或基金管理公司的证实结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在礼貌时辰内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求成功后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发生无数赎回的情形 时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制                             ，即投资东谈主初度申购和追加申购的 单笔最低金额均为 1.00 元。各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他礼貌的， 以各销售机构的业务礼貌为准。 或基金合同另有礼貌的除外。 不设定投资者每个来回账户的最低份额余额，各销售机构对来回账户最低份额余额有其他规 定的，以各销售机构的业务礼貌为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告； 量限制，基金管理东谈主必须在调整成功前依照《信息潜入办法》的联系礼貌至少在一家指定报 刊及基金管理东谈主网站公告。   （六）申购用度和赎回用度              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施别离的申购费 率。   待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金偏激投资运营收 益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业 年金单依然营以及围聚策划。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按礼貌向中国 证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率如下：          申购金额（M）                  申购费率            M﹤100 万                 0.60%            M≥1000 万            按笔收取，1000 元/笔   除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：        申购金额(M,含申购费)              前端申购费率              M           M≥1000 万              1000 元/每笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的 赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率   本基金 A 类基金份额对于抓续抓有期长于或等于 7 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%，其余部分用于支付商场扩充、注册登记费和其他手续费。 其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金 财产。                 国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下：            苦求份额抓就怕辰（N）                    赎回费率                   N＜7 日                   1.50%                   N≥7 日                   0.50%   （2）本基金 C 类基金份额的场外赎回费率   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。   本基金 C 类基金份额对抓续抓有期少于 30 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对抓续抓有期长于或等于 30 日的基金份额抓有东谈主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下：            苦求份额抓就怕辰（N）                    赎回费率                   N＜7 日                   1.50%                  N≥30 日                   0.00% 定并在《招募讲解书》中列示。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调整费率或收 费方式，基金管理东谈主应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息潜入办法》的联系礼貌， 在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。 制定基金促销策划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式 （如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东谈主不错适当调低基金销 售用度。   （七）申购份额与赎回金额的算计   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例 1:某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0160 = 96,970.64 份                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行算计，算计公 式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例 2:某基金份额抓有东谈主赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，抓就怕辰为半年，假设赎回 当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.0160＝101,600.00   赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   净赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   T 日的种种基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适当延伸算计或公告。本基金种种基金份额净值的算计，保留到少许点后   申购的灵验份额为按践诺证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准算计，申购份额算计结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，赎回金额算计结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的过失计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调整，并于开 始实施日前按照《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。 二、基金份额的场内申购与赎回   （一）申购与赎回时事   深圳证券来回所内具有相应业务履历的会员单元（具体名单见本基金干系业务公告）。            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （二）申购与赎回的绽放日实时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》成功后，基金阻塞期届满并治愈为上市绽放式基 金(LOF)之日起不卓越 30 天脱手办理，基金管理东谈主应在脱手办理申购赎回的具体日历前按照 《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指定报刊及基金管理东谈主互联网网站公告。   申购和赎回的绽放日为深圳证券来回所来回日（基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除 外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回苦求。绽放日的具体业务办理时辰为深圳证券交 易所来回时辰。   （三）申购与赎回的原则 基准进行算计； 申报单元以深圳证券来回所的礼貌为准； 不得消灭； 下调整上述原则。基金管理东谈主必须在新司法脱手实施前按照《信息潜入办法》的联系礼貌在 指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的范例   基金投资者需死守深圳证券来回所场内申购赎回干系业务司法，在绽放日的业务办理 时辰内建议申购或赎回的苦求。投资者在申购本基金时须按业务办理单元礼貌的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回苦求时，其账户内必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申 购、赎回苦求无效而不予成交。   T 日礼貌时辰受理的苦求，宽泛情况下，基金管理东谈主或其寄托的基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该来回的灵验性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向办理场内 申购、赎回业务的机构或根据该等机构礼貌的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表发售机构如实接纳到 申购苦求。申购的证实以基金注册登记机构或基金管理公司的证实结果为准。   申购给与全额缴款方式，若申购资金在礼貌时辰内未全额到账则申购不成功，若申购不 成功或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求成功后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发生无数赎回的情形               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 时，款项的支付办法参照《基金合同》的联系条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制                                 。各销售机构对本基金最低申 购金额及来回级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 或基金合同另有礼貌的除外。 不设定投资者每个来回账户的最低份额余额，各销售机构对来回账户最低份额余额有其他规 定的，以各销售机构的业务礼貌为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调整成功前 按照《信息潜入办法》的联系礼貌至少在一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告并报中国证监 会备案。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的前端申购费率不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减，具体 如下表所示：          申购金额(M,含申购费)              前端申购费率                 M               M≥1000 万            1000 元/每笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由基金赎回东谈主承担。投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的 赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额对于抓续抓有期长于或等于 7 日的基金份额抓有东谈主收取的赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%，其余部分用于支付商场扩充、注册登记费和其他手续费。 其中，对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 财产。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下：         苦求份额抓就怕辰（N）            赎回费率              N＜7 日             1.50%              N≥7 日             0.50% 定并在《招募讲解书》中列示。基金管理东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调整费率或收 费方式，基金管理东谈主应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息潜入办法》的联系礼貌， 在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。 制定基金促销策划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回方式 （如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东谈主不错适当调低基金销 售用度。   （七）申购份额与赎回金额的算计   T 日的种种基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错适当延伸算计或公告。本基金种种基金份额净值的算计，保留到少许点后   申购份额算计结果保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。   赎回金额算计结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的过失计入基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例 3：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 申购份额及返还的资金余额为：                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.21＝147.78 元   申购份额＝9,852.21/1.0250＝9,611.92 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，整数位后 少许部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体算计公式为：   践诺净申购金额=9,611×1.0250=9,851.28 元   退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元   即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,611 份，退款 0.94 元。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的种种基金份额净值为基准进行算计，算计公 式：   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例 4：某基金份额抓有东谈主赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，抓就怕辰为半年，假设赎 回当日基金 A 类基金份额的份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.0160＝101,600.00   赎回用度＝100,000×1.0160×0.5%＝508.00 元   净赎回金额=100,000×1.0160－508.00＝101,092.00 元   （八）申购和赎回的注册登记   本基金 A 类基金份额场内申购和赎回的注册登记业务，按照深圳证券来回所及中国证券 登记结算有限做事公司的联系礼貌办理。   （九）办理本基金 A 类基金份额场内申购、赎回业务应顺服深圳证券来回所及中国证券 登记结算有限做事公司的联系业务司法。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券来回所或 中国证券登记结算有限做事公司对场内申购、赎回业务司法有新的礼貌，将按新礼貌扩充。 三、谢绝或暂停申购的情形及处理方式   出现如下情形时，基金管理东谈主不错暂停或谢绝基金投资者的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法宽泛运作；   （2）证券来回时事在来回时辰非宽泛停市，导致当日基金钞票净值无法算计；   （3）基金钞票领域过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主的利益；   （4）本基金的钞票组合中的缺点部分发生暂停来回或其他紧要事件，不绝接受申购可            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益时；   （5）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值技能仍导致公允价值存在紧要不驯服性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求；   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资东谈主抓有基金份额的比 例达到或者卓越 50%，或者变相逃匿 50%聚积度的情形。法律法例或中国证监会另有礼貌的 除外；   （7）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （8）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔申购。   发生上述（1）、（2）             、（3）、                 （4）、（5）、                        （7）、（8）情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购 的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）、（7）项暂停申购情形时，基金管 理东谈主应当在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登暂停申购公告。发生上述第（6）项情 形时，基金管理东谈主不错采纳比例证实等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有 权谢绝该等全部或者部分申购苦求。 四、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   出现如下情形时，基金管理东谈主不错谢绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回苦求或者减慢 支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券来回时事照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法算计当日基金钞票净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽放日无数赎回，导致本 基金的现金支付出现难过；   （4）本基金的钞票组合中的缺点部分发生暂停来回或其他紧要事件，不绝接受赎回可 能会影响或毁伤其他基金份额抓有东谈主利益时；   （5）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值技能仍导致公允价值存在紧要不驯服性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （6）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定谢绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回苦求或者 减慢支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基 金管理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求 东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由基 金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项，最            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 长不卓越 20 个做事日，并在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。投资者在苦求赎回 时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与消灭。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照联系礼貌在 至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上公告。 五、无数赎回的情形及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金治愈中转出苦求份额总额 后扣除申购苦求总额及基金治愈中转入苦求份额总额后的余额）卓越上一日基金总份额的   当出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的钞票组合景色决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资者的全部赎回苦求时，按宽泛赎回 范例扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回苦求有难过或以为支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求展期赐与办理。对于单个基金份额 抓有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，驯服该单个基 金份额抓有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔 将当日未获办理部分赐与消灭外，延伸至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价 格。依照上述礼貌转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主卓越基金总份额 50%以上的赎回苦求的 情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求卓越上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东谈主不错展期办理赎回苦求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求未卓越 50%的部 分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东谈主的赎回苦求一并办理。其中，场内的处理方式按照深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限做事公司的联系业务司法办理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指 定报刊及基金管理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或本基金管 理东谈主网站文书基金份额抓有东谈主，并讲解联系处理方法。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金连气儿 2 个绽放日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受赎回 苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越 20 个做事日，并应当在至 少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。 六、重新绽放申购或赎回的公告   要是发生暂停的时辰为一天，基金管理东谈主应于重新绽放日在至少一家指定报刊及基金管 理东谈主网站刊登基金重新绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的种种基金份额净值。   要是发生暂停的时辰卓越一天但少于两周，暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金 管理东谈主应提前 2 个做事日在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站刊登基金重新绽放申购或 赎回的公告，并在重新脱手办理申购或赎回的绽放日公告最近一个做事日的种种基金份额净 值。   要是发生暂停的时辰卓越两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少重复刊登暂停公告 一次。暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个做事日在至少一家指定 报刊及基金管理东谈主网站刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公 告最近一个做事日的种种基金份额净值。 七、基金的治愈   为绵薄基金份额抓有东谈主，将来在各项技能条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东谈主的联系礼貌选拔在本基金和基金管理东谈主管理的且由归拢注册登记机构办理登记结 算的其他基金之间进行基金治愈。基金治愈的数额限制、治愈费率等具体礼貌不错由基金管 理东谈主届时另行礼貌并公告。 八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登 记系统基金份额抓有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市来回买入的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额抓有东谈主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券来回所上市来回，也可 以径直苦求场内赎回，但在本基金阻塞期内，不可苦求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额既不错径直苦求场外赎回，但在本基金阻塞期 内，不可苦求场外赎回，也不错在办理跨系统转托管后，通过跨系统转托管转至证券登记结 算系统在深圳证券来回所上市来回。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在注册登记系统内不同销售              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位或来回单元）之间进行转登记 的步履。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额抓有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑时的，可办理已抓有基金份额的系统 内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额抓有东谈主在变更办理上市来回的会员 单元（席位）时，可办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的 A 类基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统之间进行转登记的步履。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额不成进行跨 系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限做事公司的干系礼貌 办理。 九、如期定额投资策划   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资策划，具体司法由基金管理东谈主在届时发布公 告或更新的招募讲解书中驯服。 十、基金的非来回过户   非来回过户是指不给与申购、赎回等基金来回方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转换到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制扩充而产生的非来回过户。其中，“继 承”指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制 扩充”是指司法机构依据成功司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他自 然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应合适干系法 律法例和《基金合同》礼貌的抓有本基金份额的投资者的条件。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来回过户，其他销售机构不得办理该项业务。 十一、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我 国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派。 十二、本基金份额的非来回过户、转托管、冻结与解冻，依据干系法律法例，并按照本基 金注册登记机构、深圳证券来回所等干系机构的礼貌办理。 十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 礼貌或干系公告。               第十一节      基金的投资 一、投资主义     坚抓价值投资的理念，力图在灵验抑止风险的前提下已毕基金钞票的耐久剖判升值。 二、投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行、上市的股票（含 存托凭证）     、债券、货币商场器用、权证、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其它金融器用。若法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主 在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。    其中，阻塞期内股票投资占基金钞票的 60%-100%，债券、货币商场器用、现金、权证、 钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票的    阻塞期届满，本基金治愈为上市绽放式基金（LOF）后，股票投资占基金钞票的 60%-95%； 债券、货币商场器用、现金、权证、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金钞票的 5%-40%，其中，本基金在阻塞期后保留不低于基金钞票净值 的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。    当法律法例的干系礼貌变更时，基金管理东谈主在履行适当范例后可对上述钞票配置比例进 行适当调整。 三、投资理念    坚抓价值投资理念和估值上风原则，给与“从上至下”与“从下到上”相衔接的分析方 法，精选具有竞争力及估值上风的优质公司，通过科学的组合管理，已毕投资主义。 四、投资策略              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （一）钞票配置   本基金的钞票配置策略主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及成本商场资金环境，重心查考商场估值水平，使用联邦（FED）模子和风险收益规 划模子，驯服大类钞票配置决策。   本基金使用联邦模子分析商场 PE 与国债收益率之间的关系，判断我国股票商场和债券 商场的估值水平是否高估或低估，为配置债券和股票的比例提供了客不雅的表率。本基金在该 钞票配置模子中使用 7 年国债到期收益率与剔除 PE 为负和大于 100 的个股的平均市盈率倒 数之差来判断债券商场与股票商场的相对投资价值。   利用联邦模子的结果，同期衔接对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及成本商场资金环境、证券商场走势的分析，瞻望将来一段时辰内固定收益商场、股 票商场的风险与收益水平，衔接基金合同的钞票配置范围，借助风险收益磋磨模子，得到一 定阶段股票、债券和现金钞票的配置比例。   （二）行业配置      本基金的行业配置主要利用 ROIC 的抓续性以及周期性法例，来优化配置相应的行业。 ROIC，投资成本答复率，是评估成本参预答复灵验性的常用贪图。该贪图主要用于权衡企业 运用通盘债权东谈主和股东参预为企业得回现金盈利的才气，也用来权衡企业创造价值的才气。      在宏不雅经济处于周期底部阶段时，应选拔 ROIC 低于其耐久平均水平较多的的行业进行 超配，共享经济复苏时行业盈利才气复原所带来的收益；在宏不雅经济处于周期顶部阶段时， 应选拔低配 ROIC 昭着高于其耐久平均水平的行业，逃匿经济回落时行业盈利快速下滑的风 险。   （三）个股选拔策略   本基金的个股选拔主要采纳“从下到上”的策略。通过对企业的基本面和商场竞争形式 进行分析，重心查考具有竞争力和估值上风上市公司股票，在实施严格的风险管理技巧的基 础上，获取抓续剖判的经风险调整后的合理答复。   第一步，利用“企业竞争力模子”，对上市公司的资源基础竞争力、策划过程竞争力、 功绩进展竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，组成具有竞争力上风的股 票池。   企业竞争力模子的主要贪图体系： 平的技能贪图；                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金给与主不雅赋权法，对上述贪图进行加权，得出上市公司竞争力综合名次。    第二步，通过相对价值评估，选拔价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。    在企业竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要运用海外化视线，给与专科的估值模子，合理使用估值贪图，选拔其中价值被 低估的公司。具体给与的方法包括股息贴现模子、目田现金流贴现模子、市盈率法、市净率 法、PEG、EV/EBITDA 等方法。    第三步，实地调研。公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能 力、企业策划景色、紧要投资技俩进展以及财务数据真确性等。    第四步，构建投资组合。本基金将在案头分析和实地调研的基础上构建投资组合。在 构建投资组合过程中，本基金还将重视投资对象的来回活跃程度，以保证举座组合具有邃密 的流动性。    （四）存托凭证投资策略    本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的 投资。    （五）债券投资策略    本基金的债券钞票投资主要以耐久利率趋势分析为基础，衔接中短期的经济周期、宏不雅 政策标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。    （六）权证投资策略    对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 抑止风险。 史与预期波动率和无风险收益率等要素，预见权证合理价值； 为权证的具体操作提供依据。    （七）钞票支抓证券投资策略    对各脉络钞票支抓证券利率明锐度进行综合分析。在给定提前还款率下，分析各脉络 钞票支抓证券的收益率和加权平均期限的变化情况。 五、投资决策依据和范例    （一）投资依据    （二）投资管理体制             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金管理东谈主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的举座投资策划与投资原则；驯服基金的投资策略和在不同阶段的紧要钞票配 置比例，包括大类钞票配置比例（股票、转债偏激他债券）以及种种属钞票里面行业比例等； 审批基金司理建议的投资组算策划和紧要单项投资。基金司理根据投资决策委员会的决策， 负责投资组合的构建、调整和日常管理等做事。   （三）投资范例 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此建议研究分析陈诉。 遇紧要事项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进 行基金投资管理的日常决策。 为依据建立基金的投资组合。 关绩效评估陈诉。稽核监察部对投资策划的扩充进行日常监督和实时风险抑止。 金融工程部和稽核监察部的绩效评估陈诉和对种种风险的监控和评估结果，对投资组合进行 监控和调整。 要调整上述投资范例，并在招募讲解书中更新。 六、投资限制   （一）不容步履   为珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 债券； 有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）    如法律法例或监管部门取消上述不容性礼貌，本基金管理东谈主在履行适当范例后可不受上 述礼貌的限制。    （二）投资组合限制    本基金的投资组合将死守以下限制：    a、本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金钞票净值的 10%；    b、本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放 基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可 流通股票的 30%；    c、本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同抓有一家公司刊行的证券，不得卓越 该证券的 10%；    d、本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金钞票净值的    e、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不卓越上一来回日基金钞票净值的 0.5%， 基金抓有的全部权证的市值不卓越基金钞票净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金抓有同 一权证的比例不卓越该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有礼貌的，顺从其礼貌；    f、阻塞期后现金或到期日不卓越 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    g、本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券期间，如 果其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    h、本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得卓越该钞票支抓 证券领域的 10%；    i、本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票支抓证券，不得超 过其种种钞票支抓证券算计领域的 10%；    j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓越本基金的总钞票，所申报的 股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    k、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    l、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓越基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    m、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   n、本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   o、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充，与境内上市来回的 股票合并算计；   p、干系法律法例以及监管部门礼貌的其它投资限制。   《基金法》或其他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当范例后，基金不 受上述限制。   除第 f、g、k 和 l 项另有约定外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金领域变动等 基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主 应在 10 个来回日内进行调整，以达到表率。法律法例另有礼貌的从其礼貌。 七、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%   选拔该功绩比拟基准，是基于以下身分：   (1) 沪深 300 指数编制合理、透明，有一定商场掩饰率，况兼不易被支配；   (2) 沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的闻明度和商场影响力；   (3) 沪深 300 指数是上海证券来回所和深圳证券来回所共同推出的沪深两个商场第一 个调治指数；   (4) 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反馈银行间债券商场和沪深来回所债券 商场的跨商场债券指数。该指数的样本由银行间商场和沪深来回所商场的国债、金融债券及 企业债券组成，为债券投资者提供投资分析器用和功绩评价基准。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准约略真确、客不雅地反馈本基 金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场无边接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。 八、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金钞票举座的预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券型 基金，低于股票型基金。 九、基金管理东谈主代表基金诈骗股东权利的处理原则及方法              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 利益。 的利益。 十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的礼貌进行融资融券。 十一、基金投资组合陈诉   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在不实纪录、误导性敷陈或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本陈诉中的财务贪图、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、 误导性敷陈或者紧要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经审计。   （一）陈诉期末基金钞票组合情况 序号          技俩             金额(元)                   占基金总钞票的比例(%)           其中：股票            718,168,941.43                    92.58           其中：债券                34,715,426.79                  4.48           钞票支抓证券                           -                      -        其中：买断式回购的买入返售                                            -                      -             金融钞票   （二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合  代码          行业类别          公允价值（元） 占基金钞票净值比例（％）  A        农、林、牧、渔业                             -                  -                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                                                  -                   - B               采矿业 C               制造业              648,807,918.26                 84.10 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                            -                   - E               建筑业                              -                   - F              批发和零卖业                 7,496,160.00               0.97 G      交通运输、仓储和邮政业                               -                   - H              住宿和餐饮业                            -                   - I    信息传输、软件和信息技能服务业              61,864,863.17                  8.02 J               金融业                              -                   - K               房地产业                             -                   - L         租出和商务服务业                               -                   - M       科学研究和技能服务业                               -                   - N     水利、环境和行家设施管理业                              -                   - O     住户服务、修理和其他服务业                              -                   - P               讲授                               -                   - Q          卫生和社会做事                               -                   - R        文化、体育和文娱业                               -                   - S               综合                               -                   -                 算计               718,168,941.43                 93.09  （三）陈诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金钞票净值 序号    股票代码       股票称号    数目(股)           公允价值(元)                                                              比例(％)                    国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）      （四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合                                                           占基金钞票净值 序号                 债券品种               公允价值(元)                                                            比例(％)          其中：政策性金融债                                    -               -      （五）陈诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名债券投资明细                                                            占基金钞票净     序号    债券代码         债券称号      数目（张）       公允价值(元)                                                            值比例（％）      （六）陈诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前十名钞票支抓证券投资明 细      本基金本陈诉期末未抓有钞票支抓证券。      （七）陈诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。      （八）期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名权证投资明细      本基金本陈诉期末未抓有权证。      （九）陈诉期末本基金投资的股指期货来回情况讲解      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      （十）告期末本基金投资的国债期货来回情况讲解      本基金本陈诉期内未投资国债期货。      （十一）投资组合陈诉附注 制日前一年受到公开责怪、处罚的情况。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）  序号          称号                   金额(元)  本基金本陈诉期末未抓有可治愈债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣度管帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的礼貌。                第十二节        基金的功绩  本基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。  本基金管理东谈主依照信守包袱、老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       阶段      份额净    份额净   功绩比   功绩比拟基    ①－③     ②－④                     国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                     值增长       值增长     较基准       准收益率标                      率①       率表率     收益率        准差④                               差②       ③   金合同成功日)至          14.00%    1.05%   -0.21%     1.28%   14.21%    -0.23% 自 2013 年 2 月 19 日  （基金转型日）至           11.51%    1.46%   -12.14%    1.13%   23.65%    0.33% 自 2013 年 2 月 19 日  （基金转型日）至         175.91% 1.78% 39.94% 1.09% 135.97% 0.69%    注：本基金自 2013 年 2 月 19 日起转型为绽放式基金，2013 年 2 月 18 日为本基金转型 前临了一日。                               份额净     功绩比                     份额净                         功绩比拟基                               值增长     较基准        阶段           值增长                         准收益率标    ①－③       ②－④                               率表率     收益率                      率①                          准差④                               差②       ③                     -11.49%   1.72%   -4.33%     0.99%   -7.16%    0.73%               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                  -32.21% 1.34% -10.68% 0.75% -21.53% 0.59%    注：本基金的基金合同成功日为 2010 年 2 月 10 日。自 2022 年 9 月 9 日起，本基金增 加 C 类份额并分别竖立对应的基金代码。                  第十三节            基金的财产 一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓丧。 四、基金财产的守护和贬责           国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金财产颓丧于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权 东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销； 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。            第十四节      基金钞票估值 一、估值目的   基金钞票估值的目的是客不雅、准确地反馈基金钞票是否保值、升值，依据经基金钞票估 值后驯服的基金钞票净值而算计出的基金份额净值，是算计基金申购与赎回价钱的基础。 二、估值日   本基金的估值日为干系的证券来回时事的宽泛营业日以及国度法律法例礼貌需要对外 潜入基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。 四、估值范例   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面形式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》礼貌的估值方法、 时辰、范例进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传确切书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （一）证券来回所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来回市价，驯服公允价钱。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来回市价， 驯服公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调整最近来回市价，驯服公允价钱； 的钞票支抓证券，给与估值技能驯服公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有 关礼貌驯服公允价值。   （三）因抓有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证实日止，要是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （四）世界银行间债券商场来回的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，给与估值技能 驯服公允价值。   （五）归拢债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别估值。   （六）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （七）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票扩充，国度有最新礼貌 的，按其礼貌进行估值。   （八）干系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主算计的基金钞票净值。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上 充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的算计结果对外赐与             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 公布。 六、基金份额净值的证实和估值失实的处理   种种基金份额净值的算计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份 额净值计价失实践诺发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采纳合理的措施细心损失进一步 扩大。当失实达到或卓越该类基金钞票净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案； 当估值失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值失实给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由 其承担的做事，有权向舛错东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   （一）差错类型   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的原因形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，做事东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿做事。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无法 料想、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述礼貌扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的来回贵府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿做事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （二）差错处理原则 更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的由差错做事方承担；若差错做事方已经积极融合，况兼有协助义务确当 事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿做事。差错做事方搪塞更正的 情况向联系当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。 对差错的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 对差错负责，要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主已 经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不 当得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给差错做事方。             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原因形成基金钞票损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资 产的损失，并谢绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错做事方追偿。                                       《基 金合同》或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿做事， 则基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   （三）差错处理范例   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 方； 机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证实； 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形   （一）与本基金投资联系的证券来回时事遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （三）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金管理东谈主应当暂停估值；   （四）法律法例礼貌、中国证监会认定和《基金合同》约定的其他情形。 八、特殊情形的处理   （一）基金管理东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的过失不动作基金钞票估值 失实处理；   （二）由于证券来回所偏激登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿做事。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施放置由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并潜入主袋账户 的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。             第十五节      基金的收益与分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则   （一）本基金在阻塞期内及阻塞期届满时，收益分派应死守下列原则： 行收益分派； 基金份额净值算计的约定，单独算计出洋泰优先与国泰跳跃份额各自的份额净值并治愈为上 市绽放式基金（LOF）份额，基金份额抓有东谈主可通过赎回基金份额已毕应得收益；   （二）本基金阻塞期届满并治愈为上市绽放式基金（LOF）后，本基金收益分派应死守 下列原则： 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收 益分派； 金分红与红利再投资，投资者可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分红； 分派方式只可为现金分红，基金份额抓有东谈主不成选拔其他的分红方式，具体权益分派范例等              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 联系事项死守深圳证券来回所和注册登记机构的干系礼貌； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 过 15 个做事日； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能有所不同。本基金 归拢类别的每一基金份额享有同均分派权； 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的驯服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息潜入办法》 的联系礼貌在指定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金 份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第十六节      基金用度与税收 一、基金用度的种类   （一）基金管理东谈主的管理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （四）     《基金合同》成功后与基金干系的信息潜入用度；   （五）     《基金合同》成功后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （六）基金份额抓有东谈主大会用度；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （七）基金的证券来回用度；   （八）基金的银行汇划用度；   （九）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。 二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%的年费 率计提。销售服务费的算计方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（九）项用度，根据联系法例及相应契约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （三）《基金合同》成功前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 潜入用度等用度；   （四）其他根据干系法律法例及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的技俩。 四、用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额抓有东谈主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不必召开基金份额抓有东谈主 大会。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前按照《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指 定报刊和基金管理东谈主网站上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。             第十七节      基金的管帐与审计 一、基金管帐政策   （一）基金管理东谈主为本基金的基金管帐做事方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制扩充国度联系管帐轨制；               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （五）本基金颓丧建账、颓丧核算；   （六）基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核 算，按照联系礼貌编制基金管帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面 方式证实。 二、基金的年度审计   （一）基金管理东谈主礼聘与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互颓丧的具有证券、期货干系从业 履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主同意。   （三）基金管理东谈主以为有充足根由更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更换管帐师 事务所需按照《信息潜入办法》的联系礼貌在指定媒介公告。         第十八节       阻塞期届满与基金份额治愈   一、对于本基金阻塞期届满与基金份额治愈   本基金《基金合同》成功满三年后，知足《基金合同》约定的存续条件，本基金无需召 开基金份额抓有东谈主大会，自动治愈为上市绽放式基金（LOF）。   本基金在阻塞期届满后，按照《基金合同》在阻塞期内的收益分派约定分别对国泰优先 份额和国泰跳跃份额算计阻塞期末基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，按照本基金 的基金份额净值（NAV）治愈为归拢上市绽放式基金（LOF）的份额。   本基金份额治愈为上市绽放式基金（LOF）份额后，基金份额仍将在深圳证券来回所上 市来回。   根据基金合同的联系礼貌，本基金的阻塞期于 2013 年 2 月 18 日届满，基金管理东谈主向深 圳证券来回所苦求断绝本基金估值优先、估值跳跃基金份额上市来回，并得回深圳证券来回 所《断绝上市文书书》          （深证上〔2013〕61 号）的同意，自本基金阻塞期届满日次日（2013 年 2 月 19 日）起，本基金的估值优先、估值跳跃基金份额断绝上市。   阻塞期届满后，本基金管理东谈主按照基金合同的约定，将估值优先份额和估值跳跃份额转 换为归拢上市绽放式基金（LOF）的份额，本基金的基金称号变更为国泰估值上风股票型证 券投资基金（LOF）。   二、基金类别变更   根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                          《对于实施〈公 开召募证券投资基金运作管理办法〉联系问题的礼貌》及本基金基金合同的约定，本基金自 资基金（LOF）”修改为“国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）”                                  ，基金合同部分条件相             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 应矫正。             第十九节      基金的信息潜入 一、本基金的信息潜入应合适《基金法》、《运作办法》、《信息潜入办法》、《基金合同》及 其他联系礼貌。 二、信息潜入义务东谈主   本基金信息潜入义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息潜入义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌潜入基金信息，并保证所潜入信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息潜入义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予潜入的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介潜入，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开潜入的信息贵府。 三、本基金信息潜入义务东谈主承诺公开潜入的基金信息，不得有下列步履：   （一）不实纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏；   （二）对质券投资功绩进行瞻望；   （三）违纪承诺收益或者承担损失；   （四）漫骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；   （五）登载任何天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织的祝颂性、讨好性或推选性的翰墨；   （六）中国证监会不容的其他步履。 四、本基金公开潜入的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息潜入义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开潜入的信息给与阿拉伯数字；除十分讲解外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开潜入的基金信息   公开潜入的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品贵府概要   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲解书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和基金管理东谈主网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 应当将《基金合同》         、基金托管契约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息潜入及基金份额抓有东谈主服 务等内容。     《基金合同》成功后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的司法及具体范例，讲解基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在潜入招募讲解 书确当日登载于指定报刊和基金管理东谈主网站上。   （三）     《基金合同》成功公告   基金管理东谈主应当在《基金合同》成功的次日在指定报刊和基金管理东谈主网站上登载《基金 合同》成功公告。   （四）上市公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来回 3 个工 作日前，将上市公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》成功后，在估值优先和估值跳跃两类份额脱手上市来回前，基金 管理东谈主将至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值和两类基金的基金份额的参考净 值；   在估值优先和估值跳跃上市来回后，基金管理东谈主应当通过基金管理东谈主网站、上市的证券 来回所、基金销售网点以偏激他媒介，在每个来回日的次日潜入基金份额净值、估值优先和 估值跳跃基金份额参考净值；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   基金管理东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场来回日基金钞票净值、基金份额净值和 估值优先和估值跳跃两类基金的基金份额参考净值。基金管理东谈主应当在前款礼貌的商场来回 日的次日，将基金钞票净值、基金份额净值、两类基金的基金份额参考净值登载在指定报刊 和基金管理东谈主网站上。   基金托管东谈主对估值优先和估值跳跃的参考净值、阻塞期届满时基金份额净值的折算及相 关潜入内容进行复核。   在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告一次种种基金钞票 净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点潜入绽放日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站潜入半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息潜入文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他缺点信息”项下 潜入该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中潜入基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （八）临时陈诉   本基金发生紧要事件，联系信息潜入义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （九）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息潜入义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清醒，并将联系情况立即陈诉中国证监 会、基金上市来回的证券来回所。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并自成功之日 起 2 个做事日内在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站上公告。要是给与通信方式进行表 决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息潜入义务的，召集东谈主应当履行干系信息潜入义务。   （十一）实施侧袋机制期间的信息潜入   本基金实施侧袋机制的，干系信息潜入义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的礼貌进行信息潜入，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息潜入事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息潜入管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主 员负责管理信息潜入事务。   基金信息潜入义务东谈主公开潜入基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息潜入内容与 姿色准则等法律法例礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募讲解书、基金居品贵府概要、基金清理陈诉等公开潜入的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊潜入本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子潜入网站报送拟潜入的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和基金管理东谈主网站上潜入信息外，还不错根 据需要在其他行家媒体潜入信息，然而其他行家媒体不得早于指定媒介和基金上市来回的证 券来回所网站潜入信息，况兼在不同媒介上潜入归拢信息的内容应当一致。              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   为基金信息潜入义务东谈主公开潜入的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求潜入信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主擢升信息潜入服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的干系礼貌。 前述自主潜入如产生信息潜入用度，该用度不得从基金财产中列支。 七、信息潜入文献的存放与查阅   照章必须潜入的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所和基金上市来回的证券来回所网站，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息潜入事项以法律法例礼貌及本章省俭定的内容为准。                 第二十节      侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣度管帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并潜入专项审计想法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况驯服申购政策。 募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户。无数赎回按照 单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主算计各项投 资运作贪图和基金功绩贪图应当以主袋账户钞票为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户钞票进行估值并潜入主 袋账户的基金净值信息，暂停潜入侧袋账户份额净值。 五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原来回等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应变现金项。   基金管理东谈主应当在断绝侧袋机制后实时礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐 师事务所进行审计并潜入专项审计想法。 六、侧袋机制的信息潜入   在启用侧袋机制、处置特定钞票、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息潜入”部分礼貌的基金净值信息潜入方式和 频率潜入主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停潜入侧袋账户份额净值和 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期陈诉中潜入陈诉期内特定钞票处置进展 情况，潜入陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明不动作特定钞票最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将 来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管司法针对 侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例后， 可径直对本部安分容进行修改、调整和补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。           国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）             第二十一节           风险揭示 一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而种种证券的商场价钱受到经济身分、政事身分、投资者 心理和来回轨制等种种身分的影响，导致基金收益的不驯服性。商场风险主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成完全逃匿。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收 益率 到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应 股票价钱跌破转股价，不成得反转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理技能等身分影响基金收益水平。 三、流动性风险              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   本基金为上市绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，本基 金管理东谈主将合理抑止基金份额抓有东谈主聚积度，审慎证实申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值技能仍导致公允价值存在紧要不驯服性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   教导投资东谈主戒备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资策划。   （1）本基金股票钞票占基金钞票的 60%—95%，其余钞票投资于债券等具有邃密流动性 的金融器用。因此，股票商场的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资 的股票商场具有发展锻练、容量较大、来回活跃、流动性充裕的特征，约略知足本基金绽放 式运作的流动性要求。同期，本基金给与散布投资，针对个股竖立投资比例上限，保障了资 产组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调整 基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将阐述专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和 固定收益类居品的深入研究，抓续优化组合配置，以抑止流动性风险。   （2）钞票支抓证券只可通过特定的渠谈进行转让来回，存在商场来回不活跃导致的流 动性风险。   基金管理东谈主将密切慈祥种种钞票及投资标的的来回活跃程度与价钱的连气儿秉性况，评估 种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整，以知足基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资者的全部赎回苦求时，按宽泛赎回 范例扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回苦求有难过或以为支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求展期赐与办理。对于单个基金份额 抓有东谈主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，驯服该单个基 金份额抓有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时选拔 将当日未获办理部分赐与消灭外，延伸至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 格。依照上述礼貌转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东谈主卓越基金总份额 50%以上的赎回苦求的 情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求卓越上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管理东谈主不错展期办理赎回苦求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回苦求未卓越 50%的部 分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额抓 有东谈主的赎回苦求一并办理。其中，场内的处理方式按照深圳证券来回所及中国证券登记结算 有限做事公司的联系业务司法办理。   （3）暂停赎回：本基金连气儿 2 个绽放日以上发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越 20 个做事 日，并应当在至少一家指定报刊及基金管理东谈主网站公告。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器用，对赎回苦求进行抑止调整，动作 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同礼貌的暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形；   （2）基金发生无数赎回；   （3）基金发生无数赎回，且单个基金份额抓有东谈主卓越基金总份额 50%以上的赎回苦求 的情形；   （4）基金份额抓续抓有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同礼貌的暂停估值的情形；   （6）法律法例礼貌、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管理器用的决策范例依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的礼貌 办理。基金管理东谈主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护抓有东谈主的正当权益。   采纳备用流动性风险管理器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回展期办理、赎回款项 展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手潜入基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲解书的约定绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有 基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 额不成赎回，其对应特定钞票的变当前辰具有不驯服性，最终变现价钱也具有不驯服性况兼 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不潜入侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期 陈诉中潜入陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 做事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理驯服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主算计各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主袋账户钞票 为基准，不成反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。 四、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能际遇以下风险： 不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 诓骗等步履产生的违纪风险； 影响做事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 损失，影响基金收益水平。 五、本基金的特定风险   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动而波动，投资者根据所抓有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。   本基金为羼杂型基金，投成本基金所濒临的风险主要包括：商场风险、信用风险、管理 风险、流动性风险以及因政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的积极管 理风险等。在本基金三年阻塞期内的具体投资管理中，本基金份额所分离的两类份额国泰优 先和国泰跳跃还可能濒临因特定的结构性收益分派所形成的投资风险。在本基金阻塞期内， 国泰优先份额进展出低风险、收益剖判的昭着特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股 票型基金份额，国泰跳跃份额则进展出高风险、高收益的权臣特征，其预期收益和预期风险 要高于普通的股票型基金份额。             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   从基金份额钞票举座运作来看，本基金为羼杂型基金，基金钞票举座的预期收益和预期 风险高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基金。   六、科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及来回司法等差 异带来的非凡风险，包括不限于如下特殊风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于礼貌表率、上市公司信息潜入或者范例运作存在紧要颓势导致退市的情形；扩充标 准更严，昭着丧失抓续策划才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联来回 支抓收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   科创板股票聚积来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和政策新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估 值均存在不驯服性，与传统二级商场投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。   科创板股票竞价来回竖立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上市后前 险。   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量股票，商场可能存 在高聚积度景色，举座存在聚积度风险。   科创板上市公司均为商场认同度较高的科技转变公司，在公司策划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票干系性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更为权臣。   国度对高新技能产业扶抓力度及趣味程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   七、投资存托凭证的风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   八、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级表率， 将基金居品按照风险由低到高设施进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价表率和方法的各异，对归拢居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配试验，并须实时慈祥销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。  第二十二节        基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）治愈基金运作方式，但本基金阻塞期到期后转为上市绽放式基金（LOF）除外；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金表率或销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开范例；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率；   （4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例礼貌的范围内调整联系基             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 金认购、申购、赎回、治愈、非来回过户、转托管等业务的司法；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （8）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他 情形。 行，基金管理东谈主应在中国证监会核准后按照《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指定 报刊及基金管理东谈主网站公告。 二、《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 联贯的； 三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （7）对基金财产进行分派； 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分派   若在阻塞期届满前基金合同断绝，则本基金依据基金财产清理的分派决策，将基金财产 清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据前述 “假造清理”的原则算计并驯服国泰优先和国泰跳跃基金份额抓有东谈主分别应得的剩余钞票比 例，并据此比例对国泰优先和国泰跳跃的基金份额抓有东谈主进行剩余基金钞票的分派。   若在阻塞期届满，即本基金转为上市绽放式基金（LOF）后基金合同断绝，则本基金依 据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理用度、交 纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          第二十三节      基金合同的内容摘要 一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会；            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开潜入的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）顺服《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的有限做事；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不妥得利；   （6）扩充成功的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》颓丧运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回苦求；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （12）在合适联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务司法》，决定 和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违犯《基金合同》                               、基金销售与服务代理 契约及联系法律法例礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投 资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起,以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓丧,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系礼貌外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌算计并公告基金净值信息，驯服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息潜入及陈诉义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开潜入前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担做事；但因第三方做事导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 当先承担了做事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成功的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有 东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他收 入；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金清理；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清理；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓丧；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，颓丧核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开潜入前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主算计的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息潜入事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，讲解基金管理 东谈主在各缺点方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金管理东谈主有未扩充《基 金合同》礼貌的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而解任；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充成功的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 额抓有东谈主颓丧进行表决。国泰优先、国泰跳跃基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额在其份 额类别内领有同等的投票权。 东谈主大会，自动治愈为上市绽放式基金（LOF）                     。基金份额抓有东谈主将按其所抓上市绽放式基金的 每一基金份额享有相应的投票权。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式，但本基金阻塞期到期后转为上市绽放式基金（LOF）除外；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金表率或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率；   （4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例礼貌的范围内调整联系基 金认购、申购、赎回、治愈、非来回过户、转托管等业务的司法；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （8）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提                国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 金管理东谈主网站公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点;   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 并在会议文书中讲解本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 考虑方式和考虑东谈主、表决想法提交的截止时辰和收取方式。 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基金管理东谈主到指定地点对表决想法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对 表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督 的，不影响表决想法的计票遵守。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主驯服，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证潜入，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               。 现场方式在表决截止日过去提交至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》礼貌公布会议文书后，在表决截止日前公布 2 次干系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同礼貌文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具想法的，基金份额抓有东谈主所抓有的基 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具想法的代理 东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具想法的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的 凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书合适法律法例、                       《基金合同》和会议文书的礼貌，并与 基金登记注册机构记录相符，况兼寄托东谈主出具的代理投票授权寄托书合适法律法例、《基金 合同》和会议文书的礼貌；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 30 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 额抓有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核，合适 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例 和《基金合同》礼貌的基金份额抓有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适上述 要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和讲解。   （2）范例性。大会召集东谈主不错对提案触及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错就范例性问题 提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的范例进行审议。   单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓有东谈主提交基金 份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额抓有东谈主大会 审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有礼貌除外。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，要是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条礼貌范例驯服和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）  、身份证号码、住所地址、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。但在阻塞期内，基金份额抓有东谈主大会 的审议事项应分别由国泰优先、国泰跳跃基金份额抓有东谈主颓丧进行表决，且国泰优先、国泰 跳跃基金份额抓有东谈主抓有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的投票权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。但在阻塞期内，一般决议须同期经参加大会的国泰优先、国泰 跳跃各自的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验。 分之二以上（含三分之二）通过方为灵验。但在阻塞期内，十分决议须同期经参加大会的国 泰优先、国泰跳跃各自的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上(含三分之 二)通过方为灵验。治愈基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》 以十分决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，提交合适会议文书中 礼貌的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议文书礼貌的表决想法视 为灵验表决，表决想法蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具想法的基金份 额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主迅速公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当迅速公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之日起成功。   基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起 2 个做事日内在至少一家指定报刊及基金管理 东谈主网站上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充成功的基金份额抓有东谈主大会的决 议。   成功的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同撤销和断绝的事由、范例以及基金财产清理方式   （一）     《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）治愈基金运作方式，但本基金阻塞期到期后转为上市绽放式基金（LOF）除外；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金表率或销售服务费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有礼貌的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东谈主大会召开范例；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率；   （4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （5）基金管理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法例礼貌的范围内调整联系基 金认购、申购、赎回、治愈、非来回过户、转托管等业务的司法；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （8）除按照法律法例和《基金合同》礼貌应当召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他 情形。 行，基金管理东谈主应在中国证监会核准后按照《信息潜入办法》的联系礼貌，在至少一家指定             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 报刊及基金管理东谈主网站公告。   （二）     《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组调治接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   若在阻塞期届满前基金合同断绝，则本基金依据基金财产清理的分派决策，将基金财产 清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据前述 “假造清理”的原则算计并驯服国泰优先和国泰跳跃基金份额抓有东谈主分别应得的剩余钞票比 例，并据此比例对国泰优先和国泰跳跃的基金份额抓有东谈主进行剩余基金钞票的分派。               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   若在阻塞期届满，即本基金转为上市绽放式基金（LOF）后基金合同断绝，则本基金依 据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理用度、交 纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有管制力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统帅。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公时事 和营业时事查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》正本为准。          第二十四节          基金托管契约的内容摘要 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成随即间：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字19985 号   注册成本：壹亿壹千万元东谈主民币   组织形式: 有限做事公司   策划范围：基金成立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务                   国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）    存续期间：抓续策划    考虑东谈主：辛怡    考虑电话：021-31089000，4008888688    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    考虑东谈主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：35,640,625.7089 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续策划    策划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主的投 资步履诈骗监督权，主要包括以下方面：              国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 进行监督。   根据法律法例联系基金不容从事的关联来回的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主 有做事守护真确、好意思满、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个做事日内进行回函证实已闻明单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格死守了监督经过，基金管理东谈主仍违纪进行关联来回，并形成基金 钞票损失的，由基金管理东谈主承担做事。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法例不容基金 从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采纳必要措施报复该关联来回 的发生，若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法报复关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈诉。对于来回所场内已成交的违纪关联来回，基金托管东谈主应按干系法律法例和来回 所司法的礼貌进行结算，同期向中国证监会陈诉。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间商场来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业表率的银行间商场来回敌手的名单， 并按照审慎的风险抑止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个做事日内回函证实收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场来回敌手时须向基金托 管东谈主建议书面苦求，基金托管东谈主于 2 个做事日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实调整的名单脱手成功，新名单成功前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管理东谈主消灭来回，经提醒后基金管理东谈主仍扩充来回并形成基金钞票损失的，基金托 管东谈主不承担做事，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场来回的来回方式的抑止   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该 来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的故意于信用风险抑止的来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来回 敌手重新驯服来回方式，经提醒后仍未改正时形成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担做事。   （3）基金管理东谈主参与银行间商场来回的中枢来回敌手为中国工商银行股份有限公司、           国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 中国银行股份有限公司、中国成立银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银 行股份有限公司，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的商场情况调整中枢 来回敌手名单。基金管理东谈主有做事抑止来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回 敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求相 关做事东谈主进行抵偿，要是基金托管东谈主在运作中严格死守了上述监督经过，则对于由于来回对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿做事。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才气等 触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、中国成立银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银 行股份有限公司，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而 形成的损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求干系做事东谈主进行抵偿，要是基金托 管东谈主在运作过程中死守上述监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担赔 偿做事。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行 名单进行调整。   （1）基金投资流通受限证券，应顺服《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的要紧 文书》、    《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例规 定。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个做事日内， 以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有 流通受限证券市值占基金钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的           国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 真确、好意思满，并应至少于拟扩充投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管理东谈主是否顺服法律法例、投资决策经过、风险抑止轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险 的放置或驻防措施进行补充书面讲解，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通 受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权谢绝扩充联系指示。 因谢绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权陈诉中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何做事。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主欢喜担连带做事。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 算计、种种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入驯服、基金收益分派、 干系信息潜入、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约偏激他联系礼貌时，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文书后应不才一个做事日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而甚至投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯关法律法例礼貌或者违犯《基金合同》约定 的，应当谢绝扩充，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回范例已经成功的投资指示违犯法律、行政法例和其 他联系礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时辰内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干悉数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直根由，谢绝、艰苦基金托管东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主算计的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息潜入和监督基金 投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未扩充或 无故延伸扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                  、《基金合同》、 本托管契约偏激他联系礼貌时，基金管理东谈主应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金 管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时辰内复兴基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直根由，谢绝、艰苦基金管理东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采纳拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。 四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与颓丧。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与联系 当事东谈主驯服到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担做事。   （二）召募资金的考据             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的交易银行开设的国泰基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基 金法》、    《运作办法》等联系礼貌后，由基金管理东谈主礼聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管理东谈主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行存 款。该钞票托管专户是指基金托管东谈主在聚积托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限做事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基 金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理礼貌》、            《利率管理暂行礼貌》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成功后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入世界银行间同行 拆借商场的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限做事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的清理。            国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 议，正本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使用并管 理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验抑止下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验控 制的证券不承担守护做事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护。除本契约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个做事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。 五、基金钞票净值算计与复核 种种基金钞票净值除以该算计日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的算计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 份额净值算计，并按各自的基金份额净值进行钞票和收益分派及份额治愈。 礼貌给与“假造清理”原则算计并公告国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值。阻塞期间的 基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额抓有东谈主可得回的实 际价值。国泰优先与国泰跳跃基金份额参考净值的算计，保留到少许点后 3 位，少许点后第   基金管理东谈主应每做事日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》                                 、《证券投资基金 管帐核算办法》偏激他法律、法例的礼貌。用于基金信息潜入的基金钞票净值、种种基金份             国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 额净值、国泰优先和国泰跳跃基金份额参考净值、阻塞期届满时国泰优先和国泰跳跃基金份 额净值等由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个做事日来回结果后 算计当日的干系净值和/或参考净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值算计结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主算计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐做事方是基金管理东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主 对基金钞票净值的算计结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。 如有新增事项，按国度最新礼貌估值。 六、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺干系司法分别守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错采 用电子或文档的形式。守护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 成功日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个做事日内 提交；   《基金合同》成功日、            《基金合同》断绝日等触及到基金缺点事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发寿辰后十个做事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按联系 法例礼貌各自承担相应的做事。 七、争议措置方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号） 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统帅。 八、基金托管契约的变更与断绝  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何破裂。基金托管契约的变更报中国证监会核准后成功。  发生以下情况，本托管契约断绝：  （1）《基金合同》断绝；  （2）基金托管东谈主结果、照章被消灭、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金钞票；  （3）基金管理东谈主结果、照章被消灭、歇业或有其他基金管理东谈主接纳基金管理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的断绝事项。         第二十五节          对基金份额抓有东谈主的服务  基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩。  一、客户服务专线  二、客户投诉及建议受理服务  投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议揣度、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。  三、短信教导发送服务  投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。  四、电子邮件电子刊物发送服务  投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。  五、考虑基金管理东谈主               国泰估值上风羼杂型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第一号）                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述方式考虑基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面畅达了本招募讲解书。               第二十六节       其他应潜入事项               公告称号                 潜入媒介          日历 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告             《中国证券报》       2024/3/27 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告             《中国证券报》       2024/7/25         第二十七节        招募讲解书存放及查阅方式   《招募讲解书》公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本《招募讲解书》复制件或复印件， 但应以《招募讲解书》正本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十八节        备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时事。投资者可在办公时辰免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会核准国泰估值上风可分离来回股票型证券投资基金召募的文献   二、《国泰估值上风羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《国泰估值上风羼杂型证券投资基金托管契约》   四、《国泰基金管理有限公司绽放式基金业务司法》   五、法律想法书   六、基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   七、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司                                    国泰基金管理有限公司                                  二零二四年十一月十九日