云计较50: 中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金托管条约

中原中证云计较与大数据主题交易型怒放   式指数证券投资基金托管条约    基金料理东谈主：中原基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金料理有限公司是一家依照中国法律正当设置并有用存续的有限职守公 司，按照接洽法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的经历和智力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当设置并有用存续的银行，按摄影 关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和智力；   鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证 券投资基金的基金料理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证云计较与大数据主题交易 型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金基金料理东谈主和基 金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本条约。                           一、托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   设置时刻：1998 年 4 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限职守公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   经营范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）财富料理；                            （四）从事特定客户财富 料理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续时间：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   设置时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时间：合手续经营               二、托管条约的依据、办法、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募证券投资 基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办 法》               、《证券投资基金信息裸露内容与现象准则第 7 号〈托   （以下简称“《信息裸露办法》”） 管条约的内容与现象〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》尽头他联系 法律法则与《中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）签订。   （二）办法   签订本条约的办法是明确中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基 金基金托管东谈主和中原中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金基金料理东谈主 之间在基金财产的守护、投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等接洽事宜 中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用的原则，经协商一致，签订本条约。    （四）解释    除非文义另有所指，本条约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有沟通含义。              三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错 根据本色情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调治，并实时奉告基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）基金投资于场所指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；    （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样财富接济证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；    （3）本基金合手有的一起财富接济证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；    （4）本基金合手有的统一(指统一信用级别)财富接济证券的比例，不得跳跃该财富接济 证券领域的 10%；    （5）本基金料理东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各 类财富接济证券，不得跳跃其各样财富接济证券统统领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富接济证券。基金合手有 财富接济证券时间，要是其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳跃本基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例截止的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可收受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保合手一致；   （11）基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 基金财富净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净 值的 15%；基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金财富净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 交纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款；   （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （15）在职何交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金财富净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当稳当以下要求：   A、出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交 易的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例截止。   除上述（6）、（9）、（10）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动、场所指数成份股调治、场所指数成份股流动性截止等基金料理东谈主之外的要素 甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治， 但中国证监会章程的荒谬情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金 料理东谈主之外的要素甚至基金投资不稳当上述（16）章程的，基金料理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。      基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。      要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的章程为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行稳当 要领后，则本基金投资不再受接洽截止，自动恪守届时有用的法律法则或监管章程，不需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。   （二）基金参与转融通证券出借业务，料理东谈主应当恪守审慎经营原则，配备本事系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险料理轨制，完善业务经由，有用留意和限定风险， 托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。      （三）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、接洽 信息裸露登载基金功绩发扬数据等进行复核。      （四）基金托管东谈主在上述第（一）、                     （二）、                        （三）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违犯 上述约定，应实时辅导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到辅导后应实时查对阐发并以书面形势对 基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报 告。      （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违犯法律法则、本条约的章程，应当拒 绝践诺，实时辅导基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会敷陈。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主依据交易要领已经成效的指示违犯法律法则、本条约章程的，应当实时辅导 基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会敷陈。      （六）基金料理东谈主应积极衔尾和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时刻内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供接洽数据良友 和轨制等。              四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主恪守相 关法律法则尽头行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货账户、复核基金料理东谈主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基 金料理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无高洁事理未践诺或延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯法律法 规、《基金合同》及本条约联系章程时，应实时以书面形势奉告基金托管东谈主限期改造，基金 托管东谈主收到奉告后应实时查对并以书面形势对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主 有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违纪 事项未能在限期内改造的，基金料理东谈主应依照法律法则的章程敷陈中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极衔尾基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提打法洽良友 以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和确凿性，在章程时刻内复兴基金料理东谈主并改正。                    五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自行诈骗、刑事职守、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》尽头他联系法律法划定程外，基金托 管东谈主不得委派第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额合手有东谈主东谈主数稳当《基金法》                、《运作办法》等联系章程的，由基金料理东谈主在法依期限 内聘任具有从事接洽业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验 资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金口头在接洽法划定程范围内的入款银行的指定营业网点开立入款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变 更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽良友。   （五）基金证券账户、结算备付金账户尽头他投资账户的开设和料理 算有限职守公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程践诺。 关账户的开设、使用的，若无接洽章程，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行间同行拆借 商场的交易经历，并代表基金进行交易；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手 续办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间 商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的计帐。    （七）基金财产投资的联系有价凭证的守护    基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。 基金托管东谈主对其之外机构本色有用限定的有价凭证不承担职守。    （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的守护    基金托管东谈主按照法律法则守护由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金料理东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份原来的原件。要紧合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按章程各自守护，其中基金料理东谈主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                     六、指示的发送、阐发及践诺    基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。    电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（采用深证通金融数据交换平台发送的电子 指示、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）                                          、自 动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金料理东谈主的授权通过事前设定的业务 规则自动产生的电子指示）            。电子指示依然发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示行动 济急方式备用。基金料理东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金料理东谈主身份，                             基金料理东谈主应妥善守护 USER ID 和 APP ID， 基金托管东谈主身份识别后对于践诺该电子指示形成的任何赔本基金托管东谈主不承担职守。    （一）基金料理东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金料理 东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主向基金托管东谈主以 传真的形势发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告自基金托管东谈主接到基金料理 东谈主的电话阐发后于奉告载明的成效时刻起成效。奉告载明的成效时刻不得早于电话阐发时 间。基金料理东谈主在尔后 3 个责任日内将授权奉告原件送交基金托管东谈主。 送东谈主员及接洽操作主谈主员之外的任何东谈主裸露、露出。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相 关登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和践诺 认的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。 但要是基金料理东谈主已经舍弃或蜕变对指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主已收到该奉告， 则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守。 在其正当的经营权限和交易权限内，并依据接洽业务规则发送指示。指示发出后，基金料理 东谈主应实时电话或其他两边招供的方式奉告基金托管东谈主。 进行口头确凿性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内践诺，不得分歧理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主。 指示传输不足时未能留出迫害的践诺时刻，甚至指示未能实时践诺所形成的赔本由基金料理 东谈主承担。   （四）基金料理东谈主发送无理指示的情形和处理要领   基金料理东谈主发送无理指示的情形主要包括：指示要素无理、无投资行径的指示、预留 印鉴无理等情形。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示无理时，有权拒却践诺，并实时奉告基金料理东谈主改 正。对基金料理东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐发后方能践诺。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律法划定程或者《基金合同》约定，应当不 予践诺，并实时奉告基金料理东谈主要求其变更或舍弃接洽指示，若基金料理东谈主在基金托管东谈主发 出上述奉告后仍未变更或舍弃接洽指示，基金托管东谈主应当拒却践诺，并向中国证监会敷陈。      基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有迫害的资金余额， 确保基金的证券账户有迫害的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予践诺，但应实时奉告基金料理东谈主，由此给基金财产形成的径直赔本， 由基金料理东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法      基金托管东谈主因未正确践诺基金料理东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到毁伤， 基金托管东谈主首肯担相应的职守。除此之外，基金托管东谈主对践诺基金料理东谈主的正当合规指示对 基金形成的赔本不承担任何职守。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金料理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基 及/或权限的修改） 金料理东谈主加盖公章。基金料理东谈主对授权奉告的修改应当以传真的形势发送给基金托管东谈主，同 时电话奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐发后于通 知载明的成效时刻起成效。奉告载明的成效时刻不得早于电话阐发时刻。基金料理东谈主在尔后                      七、交易及计帐交收安排      （一）基金料理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券经营机构。      （1）资金淳朴，信誉清雅。      （2）财务情状清雅，经营行径模范，最近一年未因要紧违游记径而受到联系料理机关 的处罚。      （3）里面料理模范、严格，具备健全的内限定度，并能满足本基金运作高度守秘的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施稳当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息管事。    （5）研究实力较强，有固定的研究机构和罕见研究东谈主员，能实时、依期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、股票分析的研究敷陈及玉成的信息管事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。    基金料理东谈主根据以上圭臬进行考试后笃定证券经营机构的采用。基金料理东谈主与被采用 的证券经营机构签订委派条约。基金料理东谈主应将委派条约（或交易单位租用条约）的原件及 时送交基金托管东谈主。    基金料理东谈主应实时以书面形势奉告基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称呼、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次交易前奉告基金托 管东谈主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。    （二）基金计帐交收 据接洽登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的职守。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的联系章程办理。 此给基金财产形成的赔本承担相应的抵偿职守。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的联系章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主 发送的划款指示，由此给基金财产形成的赔本，由基金料理东谈主负责抵偿。基金料理东谈主在发送 划款指示时应充分讨论基金托管东谈主的划款处理时刻。对于要求今日到账的指示，应在今日 条目已经具备。对于新股申购网下公诱骗行业务，基金料理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的                      指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10： 前一责任日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金料理东谈主应于行权日 15:00 前将需要委派的 行权金额及用度书面奉告托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理东谈主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。   因基金料理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公 司，会对本基金以及托管东谈主的业务开展形成不利影响，由此给本基金及托管东谈主形成的本色损 失由基金料理东谈主承担。若今后结算规则调治，此项约定相应调治。在基金资金头寸充足的情 况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主稳当法律法则、                     《基金合同》、本条约的指示不得分歧理拖延 或拒却践诺。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回业务处理的基本章程   T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东谈主应在 T+1 日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东谈主在 T+1 日办理申购和赎回的现款替代 的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东谈主根据登记机构、基金料理东谈主的奉告办 理资金的划拨。现款替代款的退款和补款由接洽当事东谈主根据基金招募说明书办理。如遇荒谬 情况，两边协商处理。                八、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 财富净值除以计较日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资 基金管帐核算业务教训》尽头他法律法则的章程。用于基金信息裸露的基金财富净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个怒放日完了后计较 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计 算后果进行复核，并以两边约定的方式将复核后果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法则的章程或者未能充分调遣基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值无理。当基金份额净值出现无理时，基金料理东谈主应当立即给予改造，并采用合理的措 施驻扎赔本进一步扩大；当计价无理达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当奉告基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价无理达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应 当奉告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的， 按其章程处理。 有东谈主的本色赔本，基金料理东谈主搪塞此承担职守。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该赔本不承担职守；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也首肯 担部分未正确履行复核义务的职守。要是上述无理形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥 得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职守，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利 之主体见识返还欠妥得利。要是返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、 稳当、合理的步调进行查验，关联词未能发现该无理而形成的基金份额净值计较无理，基金管 理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿职守。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步调放松或 排斥由此形成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较后果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将接洽情况报中国证监会备案。      （二）基金管帐核算      基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的统一记账方法和 管帐处理原则，分别独随即缔造、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东谈主的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并改造。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金料理东谈主不再 更新基金招募说明书。季度敷陈应在季度完了之日起 10 个责任日内编制完了并于季度完了 之日起 15 个责任日内给予公告；中期敷陈在上半年完了之日起 40 日内编制完了并于上半 年完了之日起 2 个月内给予公告；年度敷陈在每年完了之日起 60 日内编制完了并于每年结 束之日起 3 个月内给予公告。基金合同成效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度 敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度 敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完 成复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核后果书 面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的敷陈上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管 理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   （三）对于接洽信息的发送与复核，基金料理东谈主和基金托管东谈主也不错采用法律法划定程 或者两边招供的其他方式进行。                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据   收益分拨应该稳当《基金合同》对于收益分拨原则的章程。   （二）基金收益分拨的时刻和要领 金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金料理东谈主应当 将收益分拨决策实时公告；要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于收益分拨日之前就收益分拨 决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及接洽情况的说明提交中国证监会备案并 书面奉告基金料理东谈主，在上述文献提交完了之日起基金料理东谈主有职权对外公告其拟订的收益 分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金料理东谈主实施该收益分拨决策，但有左证阐扬该决策 违犯法律法则及《基金合同》的除外。 披发日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。                  十、基金信息裸露   （一）守秘义务   除按照法律法则中对于基金信息裸露的联系章程进行裸露之外，基金料理东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守守秘的义务。基金料理东谈主与 基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法划定程之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何 第三方裸露。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。      （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领 的信息裸露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极衔尾、相互督促、相互监督，保证其履 行按照法定方式和时限裸露的义务。 告、基金净值信息尽头他必要的公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按照联系法律法则的 章程给予公布。 根据需要在其他行家绪论裸露信息，关联词其他行家绪论不得早于章程绪论裸露信息，而且在 不同绪论上裸露统一信息的内容应当一致。      照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法划定程将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。 息），基金料理东谈主应实时向中国证监会敷陈，并与基金托管东谈主协商采用挽回步调。不可抗力 等情形散失后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时归附办理信息裸露。      （三）基金托管东谈主敷陈      基金托管东谈主应按《基金法》                 、《运作办法》、                        《信息裸露办法》和其他联系法律法则的章程 于每个上半年度完了之日起 2 个月内、每个管帐年度完了之日起 3 个月内在基金中期敷陈 及年度敷陈等分别出具托管东谈主敷陈。   （四）法律法则或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。                            十一、基金用度      （一）基金料理东谈主的料理费      在同样情况下，基金料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计较方法如 下：      H＝E×0.15%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金财富净值      基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东谈主的托管费      在同样情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。计较方法如 下：      H=E×0.05%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （三）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金 用度，应当依据联系法律法则、              《基金合同》的章程践诺。      （四）对于违犯法律法则、                 《基金合同》、本条约尽头他联系章程（包括基金用度的计提 方法、计提圭臬、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。场所指数许可使 用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产中列支。      （五）本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适 用中国税务机关的接洽章程。                       十二、基金份额合手有东谈主名册的守护      基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额 合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 分别守护基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有章程或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善守护，则按接洽法则承担职守。      在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年报前，基金料理东谈主应将联系良友送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。                 十三、基金联系文献档案的保存   （一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他接洽良友， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他接洽良友，其中基金料理东谈主 保存至少 15 年以上，基金托管东谈主保存至少 20 年以上。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行守秘义务。               十四、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责斥逐后，仍应妥善守护基金料理业务良友，并与新任基金料理 东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极衔尾，并与 新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责斥逐后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务良友，并与新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金料理东谈主 应给予积极衔尾，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的接洽约定。                     十五、退却行径   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条退却的行径。   （二）     《基金法》第七十三条退却的投资或行为。   （三）除根据基金料理东谈主的指示或《基金合同》、本条约另有章程外，基金托管东谈主不得 动用或刑事职守基金财产。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高档料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法则、《基金合同》和本条约退却的其他行径。   法律法则或监管部门调治上述截止的，本基金从其章程。              十六、托管条约的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。   （二）托管条约的斥逐   发生以下情况，本托管条约应当斥逐：            《运作办法》或其他法律法划定程的斥逐事项。   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法则的章程对本基金的财产 进行计帐。                   十七、背约职守和职守辞别   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不稳当约定的，应当承担背约职守。   （二）因本条约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当分别对 各自的行径照章承担抵偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应 当承担连带抵偿职守。对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 为而形成的赔本等； 的径直赔本等；   （三）一方当事东谈主违犯本条约，给另一方当事东谈主形成赔本的，首肯担抵偿职守。   （四）因不可抗力不成履行本条约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或一起革职 职守，但法律另有章程的除外。当事东谈主贻误履行后发生不可抗力的，不成革职职守。   （五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的步调，奋勉驻扎 赔本的扩大。   （六）背约行径虽已发生，但本条约大概接续履行的，在最大限定地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本条约。   （七）为明确职守，在不影响本条约本条其他章程的大齐适用性的前提下，基金料理 东谈主和基金托管东谈主对由于如下行径形成的赔本的职守承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得回基金料理东谈主的本色授权（举例基金料理东谈主在舍弃或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主践诺了应当无效的指示，基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据各自罅隙进程承担 职守； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金料理东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也首肯担未正确履行复核义务的相应职守； 管东谈主复核后同意基金料理东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也首肯担未正确履行复核义务的相应 职守； 的业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受毁伤方形成的 径直赔本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的罅隙进程对形成的径直赔本合理分管职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何职守。               十八、适用法律与争议处分方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港尽头行政区、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友 好协商处分。但若自一方书面提倡协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济商业仲裁委员会，并按当时有用的仲裁 规则按粗鄙要领进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。                 十九、托管条约的遵守   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应 经托管条约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签章东谈主署名并加盖公章，条约当事东谈主两边根据中 国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以经中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）本条约自两边签署之日起设置，自基金合同成效之日起成效。本条约的有用期 自其成效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自成效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本条约原来一式陆份，条约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监 督料理委员会各壹份，每份具有同等法律遵守。                 二十、托管条约的签订   见签署页。       （以下无正文）