中原证券: 中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金托管公约

中原中证全指证券公司交易型盛开式指数     证券投资基金托管公约    基金管理东说念主：中原基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公 司，按照关系法律法例的礼貌具备担任基金管理东说念主的履历和材干；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相 关法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的履历和材干；   鉴于中原基金管理有限公司拟担任中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资 基金的基金管理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证全指证券公司交易型盛开式指数 证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金基金管理东说念主和基金托管 东说念主之间的职权义务关系，特制订本公约。                           一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立时辰：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织容颜：有限职守公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   野心范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）钞票管理；                            （四）从事特定客户钞票 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续技艺：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织容颜：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   野心范围：摄取东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构野心与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续技艺：握续野心               二、托管公约的依据、方针、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作管理办法》                          （以下简称“《运作办法》”）                                       、《公开 召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《证券投资基金信 息暴露内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内容与形式〉》                            、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险管理礼貌》过头他筹谋法律法例与《中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）坚毅。   （二）方针   坚毅本公约的方针是明确中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金基金 托管东说念主和中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金基金管理东说念主之间在基金财 产的撑握、投资运作、净值野心、收益分派、信息暴露及相互监督等关系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用的原则，经协商一致，签订本公约。    （四）解释    除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。              三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹谋法律法例的礼貌对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投 资品种的具体范围赐与更新和调养，并实时奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。    （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%；    （2）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得擢升基金钞票净 值的 10%；    （3）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得擢升基金钞票净值的 20%；    （4）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)钞票支握证券的比例，不得擢升该钞票支握 证券界限的 10%；    （5）本基金管理东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的各 类钞票支握证券，不得擢升其各种钞票支握证券共计界限的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券技艺，要是其信用品级下落、不再恰当投资模范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文书的金额不擢升本基金的总钞票，本基 金所文书的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得擢升基金钞票净值 的 40%，投入寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得擢升本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例截至的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可采纳质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得擢升基金钞票净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得擢升基金握有的股票总市值的 基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得擢升基金钞票净 值的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得擢升基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得擢升基金钞票净值的 100%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 交纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （14）本基金钞票总值不擢升基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例截至依照境内上市交易的股票蔓延，与境内上市交 易的股票合并野心；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资比例截至。   除上述（6）        、（9）、            （10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性截至等基金管理东说念主之外的要素以致基 金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中 国证监会礼貌的特等情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹谋约定。在上述技艺内，基金的投资范围、投资政接应当恰当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日着手始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例截至进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当形式后，则本 基金投资不再受关系截至，自动校服届时灵验的法律法例或监管礼貌，不需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据筹谋法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系 信息暴露登载基金事迹进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述约 定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对质据并以书面容颜对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东说念主对 基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲明。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、本公约的礼貌，应当拒 绝蔓延，实时领导基金管理东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲明。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主依据交易形式已经成效的指示违背法律法例、本公约礼貌的，应当实时领导 基金管理东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲明。   （五）基金管理东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关悉数据尊府 和轨制等。            四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东说念主野心的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 当事理未蔓延或延长蔓延基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本公约筹谋礼貌时，应实时以书面容颜奉告基金托管东说念主限期更正，基金托管 东说念主收到奉告后应实时查对并以书面容颜对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项 未能在限期内更正的，基金管理东说念主应依照法律法例的礼貌讲明中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在礼貌时辰内回话基金管理东说念主并改正。                    五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本公约另有礼貌，不得自行诈骗、责罚、分派基金的任何财产。             《运作办法》                  、《基金合同》过头他筹谋法律法例礼貌外，基金托 管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》                、《运作办法》等筹谋礼貌的，由基金管理东说念主在法按时限 内聘用具有从事关系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲明，出具的验 资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在关系法例礼貌范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关系信息变 更经过中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和管理 算有限职守公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的礼貌蔓延。 关账户的开设、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、 使用的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰球银行间同行拆借 市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限职守公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表 基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的筹谋有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑握。 基金托管东说念主对其除外机构推行灵验礼貌的有价凭证不承担职守。   （八）与基金财产筹谋的首要合同及筹谋凭证的撑握   基金托管东说念主按照法律法例撑握由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹谋的首要合同及 筹谋凭证。基金管理东说念主代表基金签署筹谋首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金筹谋 的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份原本的原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自撑握至少 15 年。                     六、指示的发送、证据及蔓延    基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。    电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（弃取深证通金融数据交换平台发送的电子 指示、弃取 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）                                          、自 动产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金管理东说念主的授权通过事先设定的业务 规则自动产生的电子指示）            。电子指示仍是发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示看成 救急方式备用。基金管理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金管理东说念主身份，                             基金管理东说念主应妥善撑握 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于蔓延该电子指示形成的任何耗费基金托管东说念主不承担职守。    （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金管理 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权奉告 后以电话证据。 送东说念主员及关系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露、浮现。    （二）指示的内容    指示是基金管理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相 关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算奉告视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。    （三）指示的发送、证据和蔓延 认的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。 但要是基金管理东说念主已经消灭或编削对指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主已收到该奉告， 则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守。 在其正当的野心权限和交易权限内，并依据关系业务规则发送指示。指示发出后，基金管理 东说念主应实时电话或其他两边招供的方式奉告基金托管东说念主。 进行口头实在性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内蔓延，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出弥散的蔓延时辰，以致指示未能实时蔓延所形成的耗费由基金管理 东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理形式   基金管理东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资行动的指示、预留 印鉴失实等情形。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示失实时，有权断绝蔓延，并实时奉告基金管理东说念主改 正。对基金管理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后方能蔓延。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝蔓延指示的情形和处理形式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例礼貌或者《基金合同》约定，应当不 予蔓延，并实时奉告基金管理东说念主要求其变更或消灭关系指示，若基金管理东说念主在基金托管东说念主发 出上述奉告后仍未变更或消灭关系指示，基金托管东说念主应当断绝蔓延，并向中国证监会讲明。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有弥散的资金余额， 确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及擢升证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予蔓延，但应实时奉告基金管理东说念主，由此给基金财产形成的凯旋耗费， 由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示蔓延的处理方法   基金托管东说念主因未正确蔓延基金管理东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到损伤， 基金托管东说念主甘愿担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对蔓延基金管理东说念主的正当合规指示对 基金形成的耗费不承担任何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个职责日奉告基金托管东说念主；修改授权奉告的文献应由基 及/或权限的修改） 金管理东说念主加盖公章。基金管理东说念主对授权奉告的修改应当以传真实容颜发送给基金托管东说念主，同 时电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告后应向基金管理东说念主电话证据。基金管理东说念主 对授权奉告的内容的修改自基金托管东说念主电话证据后于奉告载明的成效时辰起成效。基金管理 东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东说念主。                      七、交易及计帐交收安排      （一）基金管理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券野心计构。      （1）资金淳朴，信誉邃密。      （2）财务状态邃密，野心行动模范，最近一年未因首要违游记动而受到筹谋管理机关 的处罚。      （3）里面管理模范、严格，具备健全的内礼貌度，并能中意本基金运作高度遮掩的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施恰当代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息管事。      （5）计议实力较强，有固定的计议机构和挑升计议东说念主员，能实时、按时、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的计议讲明及成全的信息管事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题计议讲明。      基金管理东说念主根据以上模范进行历练后细目证券野心计构的弃取。基金管理东说念主与被弃取 的证券野心计构签订托福公约。基金管理东说念主应将托福公约（或交易单位租用公约）的原件及 时送交基金托管东说念主。      基金管理东说念主应实时以书面容颜奉告基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称呼、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次交易前奉告基金托 管东说念主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东说念主。      （二）基金计帐交收 据关系登记结算公司的结算规则办理。 任方承担相应的职守。基金管理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的筹谋礼貌办理。 此给基金财产形成的耗费承担相应的抵偿职守。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限职守公司的筹谋礼貌办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主 发送的划款指示，由此给基金财产形成的耗费，由基金管理东说念主负责抵偿。基金管理东说念主在发送 划款指示时应充分研讨基金托管东说念主的划款处理时辰。对于要求今日到账的指示，应在今日 要求已经具备。对于新股申购网下公拓荒行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的                      指示发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10： 前一职责日放工前将新股申购指示发送给托管东说念主，    对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理东说念主应于行权日 15:00 前将需要寄托的 行权金额及用度书面奉告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。    对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交 易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。    因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公 司所形成的耗费由基金管理东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿 因占用中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司最低备付金带来的利息耗费。若今后结算 规则调养，此项约定相应调养。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主符 正当律法例、      《基金合同》           、本公约的指示不得不对理拖延或断绝蔓延。    （三）资金、证券账目和交易记载查对    基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。    （四）申购、赎回业务处理的基本礼貌    T 日的申购赎回发生的证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管东说念主应在 T+1 日开盘前查对登记机构发送的证券余额；基金托管东说念主在 T+1 日办理现款替代的交收；在 T+2 日内办理现款差额的交收；基金托管东说念主根据登记机构、基金管理东说念主的奉告办理资金的划拨。 现款替代款的退款和补款由关系当事东说念主根据基金招募说明书办理。如遇特等情况，两边协商 处理。      要是登记机构关系的结算交收业务规则发生变更，则按最新规则办理。基金管理东说念主和 基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例礼貌和《基金合同》约定的范围内，选用其他可 行的交收方式。                 八、基金钞票净值野心和管帐核算      （一）基金钞票净值的野心和复核 钞票净值除以野心日该基金份额总额后的价值。                                       《证券投资 基金管帐核算业务伙同》过头他法律法例的礼貌。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金 管理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日已毕后野心得出当日的基金 份额净值，并在盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值野心成果 进行复核，并以两边约定的方式将复核成果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的礼貌或者未能充分小心基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与更正，并选用合理的措 施辞谢耗费进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国 证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 有东说念主的推行耗费，基金管理东说念主应酬此承担职守。若基金托管东说念主野心的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该耗费不承担职守；若基金托管东说念主野心的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿 担部分未正确履行复核义务的职守。要是上述失实形成了基金财产或基金份额握有东说念主的失当 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金管理东说念主应负责向失当得利 之主体见识返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 筹谋管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经选用必要、 恰当、合理的步履进行查验，然则未能发现该失实而形成的基金份额净值野心失实，基金管 理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的步履卤莽或 排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的野心成果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的褪色记账方法和 管帐处理原则，分别独飞速成立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务所在进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并更正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职责日内完成；基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金管理东说念主不错不再更新基金招 募说明书。季度讲明应在季度已毕之日起 10 个职责日内编制完了并于季度已毕之日起 15 个 职责日内赐与公告；中期讲明在管帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于上半年已毕之日 起 2 个月内赐与公告；年度讲明在管帐年度已毕后 60 日内编制完了并于每年已毕之日起 3 个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度 讲明完成当日，将筹谋讲明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完 成复核，并将复核成果书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期讲明完成当日，将筹谋讲明 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核成果书 面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲明完成当日，将筹谋讲明提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管理东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲明上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金管 理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   （三）对于关系信息的发送与复核，基金管理东说念主和基金托管东说念主也不错弃取法律法例规 定或者两边招供的其他方式进行。                    九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据   收益分派应该恰当《基金合同》对于收益分派原则的礼貌。   （二）基金收益分派的时辰和形式 金托管东说念主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，复核通事后基金管理东说念主应当 将收益分派决策实时公告；要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于收益分派日之前就收益分派 决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决策及关系情况的说明提交中国证监会备案并 书面奉告基金管理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金管理东说念主有职权对外公告其拟订的收益 分派决策，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分派决策，但有凭据讲明该决策 违背法律法例及《基金合同》的除外。 披发日将分成资金划入基金管理东说念主指定账户。                    十、基金信息暴露   （一）遮掩义务   基金管理东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、                      《基金合同》及本公约礼貌的义务所必要 之外，不得为其他方针使用、利用其所细察的基金的信息，而且应当将基金的信息截至在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基 金托管东说念主违背遮掩义务： 构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露形式 的信息暴露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履 行按照法定方式和时限暴露的义务。 告、基金净值信息公告过头他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照筹谋法律法 规的礼貌赐与公布。 审计。 根据需要在其他环球绪言暴露信息，然则其他环球绪言不得早于指定绪言暴露信息，而且在 不同绪言上暴露褪色信息的内容应当一致。      照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例礼貌将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应根据关系法律法例、                          《基金合同》的礼貌将招募说明书、定 期讲明等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并采纳基金份额握有东说念主的查询和复制 要求。基金管理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额握有东说念主查询筹谋文献提供必要的场 所和其他便利。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 息），基金管理东说念主应实时向中国证监会讲明，并与基金托管东说念主协商选用转圜步履。不可抗力 等情形消灭后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息暴露。      （三）基金托管东说念主讲明      基金托管东说念主应按《基金法》                 、《运作办法》、                        《信息暴露办法》和其他筹谋法律法例的礼貌 于每个上半年度已毕之日起 2 个月内、每个管帐年度已毕之日起 3 个月内在基金中期讲明 及年度讲明均分别出具托管东说念主讲明。   （四）法律法例或监管部门对信息暴露另有礼貌的，从其礼貌。                        十一、基金用度      （一）基金管理东说念主的管理费      在时时情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。野心方法如 下：      H＝E×0.15%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东说念主的托管费      在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。野心方法如 下：      H=E×0.05%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （三）标的指数许可使用费      本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所礼貌的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体野心方法及支付方 式见招募说明书。      要是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的野心方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将弃取调养后的方法或费率野心指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更 新或其他公告中暴露基金最新适用的方法。      （四）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、标的指数许可 使用费之外的其他基金用度，应当依据筹谋法律法例、《基金合同》的礼貌蔓延。      （五）对于违背法律法例、                 《基金合同》                      、本公约过头他筹谋礼貌（包括基金用度的计提 方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。      （六）本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适 用中国税务机关的关系礼貌。                       十二、基金份额握有东说念主名册的撑握      基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 分别撑握基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有礼貌或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善撑握，则按关系法例承担职守。      在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年报前，基金管理东说念主应将筹谋尊府送交基金托管 东说念主。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应校服遮掩义务。                 十三、基金筹谋文献档案的保存      （一）基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系尊府，保存期限为 15 年。      （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行遮掩义务。                十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换      （一）基金管理东说念主职责休止后，仍应妥善撑握基金管理业务尊府，并与新任基金管理 东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极协调，并与 新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值。      （二）基金托管东说念主职责休止后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务尊府，并与新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管理东说念主 应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。                     十五、阻隔行动      （一）        《基金法》第二十条、第三十八条阻隔的行动。      （二）        《基金法》第七十三条阻隔的投资或步履。      （三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本公约另有礼貌外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高等管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。      （五）法律法例、《基金合同》和本公约阻隔的其他行动。      法律法例或监管部门调养上述截至的，本基金从其礼貌。                十六、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何冲破。      （二）托管公约的休止      发生以下情况，本托管公约应当休止：               《运作办法》或其他法律法例礼貌的休止事项。      （三）基金财产的计帐      基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹谋法律法例的礼貌对本基金的财产 进行计帐。                    十七、背约职守和职守折柳      （一）本公约当事东说念主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，应当承担背约职守。      （二）因本公约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分别对 各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应 当承担连带抵偿职守。对耗费的抵偿，仅限于凯旋耗费。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 为而形成的耗费等； 的凯旋耗费等； 他机构负责计帐交收的基金钞票过头收益不承担任何职守； 管理东说念主、基金托管东说念主缺点形成的不测事故。   （三）一方当事东说念主违背本公约，给另一方当事东说念主形成耗费的，甘愿担抵偿职守。   （四）因不可抗力不成履行本公约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或一说念撤职 职守，但法律另有礼貌的除外。当事东说念主迂缓履行后发生不可抗力的，不成撤职职守。   （五）当事东说念主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时选用必要的步履，致力于辞谢 耗费的扩大。   （六）背约行动虽已发生，但本公约卤莽不绝履行的，在最大限制地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本公约。   （七）为明确职守，在不影响本公约本条其他礼貌的大宗适用性的前提下，基金管理 东说念主和基金托管东说念主对由于如下行动形成的耗费的职守承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金管理东说念主的推行授权（举例基金管理东说念主在消灭或 变更授权权限后未能实时奉告基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主蔓延了应当无效的指示，基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据各自缺点进程承担 职守； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金管理东说念主的野心成果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行复核义务的相应职守； 管东说念主复核后同意基金管理东说念主的野心成果，则基金托管东说念主也甘愿担未正确履行复核义务的相应 职守； 的业务规则实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受损伤方形成的 凯旋耗费，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规则 实时计帐的，两边应按照各自的缺点进程对形成的凯旋耗费合理摊派职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何职守。               十八、适用法律与争议惩处方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，不包括香港特地行政区、澳 门特地行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约筹谋的争议可通过友 好协商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济商业仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他礼貌。                 十九、托管公约的效能   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应 经托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权签章东说念主署名并加盖公章，公约当事东说念主两边根据中 国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本公约的灵验期 自其成效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）本公约原本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监 督管理委员会各壹份，每份具有同等法律效能。                 二十、托管公约的签订   见签署页。       （以下无正文）  （本页为《中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金托管公约》签署页， 无正文）  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：  签订地：  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  法定代表东说念主或授权署名东说念主：  签订日：  签订地：