中原证券: 中原中证全指证券公司往来型洞开式指数证券投资基金基金合同
中原中证全指证券公司往来型洞开式
指数证券投资基金基金合同
基金管理东谈主：中原基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的主义、依据和原则
表率基金运作。
华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募
洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）和其他
关系法律律例。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有粉碎，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他关系端正享有权益、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证全指证券公司往来型洞开式指数证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》
、
基金合同过火他关系端正召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金可能出现追踪裂缝贬抑未达约定地方、指数编制机构住手职业、成份券停牌或违
约等风险，具体见本基金招募证明书。
基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当平安阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品尊府选录等信息流露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金居品尊府选录编制、流露与更新要求，自《信息流露办法》实施
之日起一年后启动推论。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有粉碎，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证全指证券公司往来型洞开式指
数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用立异和补充。
易型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充。
书》过火更新。
金份额发售公告》。
行政门径以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、禀报等。
《基金法》
：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的立异。
《信息流露办法》
频频作念出的立异。
《运作办法》
的立异。
施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其频频作念出的立异。
实施笃定》界说的“往来型洞开式指数基金” 。
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。
存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织。
关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
点办法》及相干法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主。
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。
份额的申购、赎回等业务。
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建
立并赈济基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等。
任公司。
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的日历。
清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。
个月。
《业务司法》
相干业务司法和端正。
份额的步履。
求将基金份额兑换为赎回对价的步履。
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。
已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽。
他金钱的价值总和。
额净值的经过。
赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、带接纳限的新股及非公迷惑行股票、金钱
支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往来的债券等。
金居品尊府选录》过火更新。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
中原中证全指证券公司往来型洞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
往来型洞开式
四、基金的投资地方
细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募证明书的端正推论。
七、基金存续期限
不按期
八、标的指数
本基金标的指数为中证全指证券公司指数。
畴昔若出现标的指数不顺应法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方
法变动之外的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会敷陈并忽视治理有有计划，如更换基金
标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金
份额握有东谈主大会进行表决。
在指数住手编制发布至治理有有计划确按期间，基金管理东谈主应按照最近一个往来日的指数
信息赈济基金投资运作。
法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。
九、基金份额类别
在不违背法律律例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展
需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不同的申购费、赎回费等，而无需
召开基金份额握有东谈主大会。关系基金份额类别的具体司法等相做事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。
投资者可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券往来所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。
基金管理东谈主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公
告中列明。
顺应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募证明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。
召募的股票由登记机构赐与冻结。
三、基金份额认购数额的限制
基金管理东谈主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募证明书
或相干公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募
集期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东谈主在收到中国证
监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募
的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未夸口基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列包袱：
同期将已冻结的股票解冻。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱范畴
《基金合同》见效后，勾搭 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期敷陈中赐与流露；勾搭 60 个使命日
出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并忽视治理有有计划，如颐养运作方式、与
其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金管理东谈主在
招募证明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日及期间
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来所的正常交
易日的往来期间，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来期间变更或现实情况需要，
基金管理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信
息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理期间在申
购启动公告中端正。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理期间在赎
回启动公告中端正。
本基金可在基金上市往来之前启动办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办
理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理期间在申购、赎回启动公告中端正。
在确定申购启动与赎回启动期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的关系端正在指定媒介上公告申购与赎回的启动期间。
三、申购与赎回的原则
、《中国
证券登记结算有限包袱公司对于往来所往来型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》
的端正；如上海证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司修改或更新上述司法并适用于
本基金的，则按照新的司法推论，并在招募证明书中进行更新。
在新司法启动实施前依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的关节
投资东谈主必须根据销售机构端正的关节，在洞开日的具体业务办理期间内忽视申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主
在提交赎回央求时，必须握有敷裕的基金份额余额和现款。
投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供顺应要求的申购对价，
则申购央求失败。如投资者握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通过其
办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构端正的其他方式查询阐发情况。
本基金申购赎回经过中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的
清理交收适用中国证券登记结算有限包袱公司及相干证券往来所最新的司法和参与各方相
关契约的关系端正。本基金的申购与赎回的清理交收具体司法请参见本基金招募证明书。
若是登记机构和基金管理东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据中国证券登
记结算有限包袱公司及相干证券往来所最新的司法和参与各方相干契约的关系端正进行处
理。
算交收和登记的办理期间、方式、处理司法等进行颐养，并在至少一种指定媒介或招募证明
书更新中公告。
五、申购和赎回的数额限制
赎回单元由基金管理东谈主笼统研究对投资组合追踪裂缝的影响以及市集需求等身分确定，并在
招募证明书或其他公告中列明。
基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、
赎回单元进行颐养并提前公告。
应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
贬抑的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与贬抑，具体见基金管理东谈主相干公告。
金管理东谈主必须在颐养前依照《信息流露办法》的关系端正在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过火用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公
告。遇稀奇情况，经履行妥当关节，不错妥当蔓延贪图或公告。
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、
现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。
（2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往来所开市前公告。畴昔，若市集情况发生
变化，或相干业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背相干法律律例的情况下对申购赎
回清单贪图和公告期间进行颐养并提前公告。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的模范收取佣金，
其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1-3、5-10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停接受投资东谈主申
购央求时，基金管理东谈主应当实时公告。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价：
回央求或降速支付赎回对价。
停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。
值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当
降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应当
实时公告。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式
颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，选拔洞开式运作方式的基金。若本基
金推出连结基金，连结基金不错用股票或现款稀奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。
证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
代理契约并公告。
相干业务。场外申购、赎回的具体安排及司法等相做事项届时将另行公告。
十、基金份额折算
为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数）
，基金管理东谈主可向登记机构央求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基
金份额数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金
份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行
必要公告，并提前禀报基金托管东谈主。
十一、基金份额的非往来过户等其他业务
基金登记机构可依据相干法律律例过火业务司法，受理基金份额的转托管、非往来过户、
质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十二、基金管理东谈主可在法律律例允许的畛域内，在不影响基金份额握有东谈主骨子利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告。
第七部分 基金份额的上市往来
一、基金在上海证券往来所的上市
基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往来所证券投
资基金上市司法》，朝上海证券往来所央求上市：
二、基金在上海证券往来所的往来
基金在上海证券往来所的上市往来需衔命《上海证券往来所往来司法》、
《上海证券往来
所证券投资基金上市司法》
、《上海证券往来所往来型洞开式指数基金业求实施笃定》等关系
端正。
三、基金在上海证券往来所终结上市往来的情形
基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可终结基金的上市往来，并
报中国证监会备案：
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往来所终结上
市的，本基金将由往来型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，基金称号
相应变更为“中原中证全指证券公司指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东谈主大会。
届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务司法。基金变更的具体
安排见基金管理东谈主届时发布的相干公告。
四、法律律例、监管部门或上海证券往来所对上市往来另有端正的，从其端正。
五、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市往来的新功能，
基金管理东谈主不错在履行妥当的关节后加多相应功能。
第八部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
竖立日历：1998 年 4 月 9 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限包袱公司
注册老本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
研究电话：400-818-6666
（二） 基金管理东谈主的权益与义务
《运作办法》过火他关系端正，基金管理东谈主的权益包括但不限于：
（1）照章召募基金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派有有计划；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右鼓励权益，为基金的利益左右因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等
业务；
（14）以基金管理东谈主的时势，代表基金份额握有东谈主的利益左右诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供职业的外
部机构；
（16）在顺应关系法律、律例的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、赎回、颐养
和非往来过户的业务司法；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过火他关系端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起,以淳厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产；
（4）配备敷裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然,对所管理的不同基金区别管理，区别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他关系端正外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择妥当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基
金合同》等法律文献的端正，按关系端正贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度、中期和年度基金敷陈；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关系端正，履行信息流露及敷陈义务；
（12）保守基金生意好意思妙，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主流露，因向审
计、法律等外部专科督察人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有有计划，实时向基金份额握有东谈主分派基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他关系端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相干尊府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正期间发出，况且保证投资者
八成按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并禀报基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金管理东谈主时势，代表基金份额握有东谈主利益左右诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金
管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成随即间：1983 年 10 月 31 日
批准竖立机关和批准竖立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改造中国银行体制的请
示敷陈》（国发197972 号）
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：握续筹划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
《运作办法》过火他关系端正，基金托管东谈主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全赈济基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过火他关系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以淳厚信用、竭力尽责的原则握有并安全赈济基金财产；
（2）竖立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对
所托管的不同的基金区别竖立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）赈济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系端正另有端正外，在
基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主流露，因向审计、法律等外部专科督察人提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金金钱净值、基金份额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具见解，证明基金管理东谈主在
各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东谈主有未推论《基金
合同》端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；
（12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处招揽基金份额握有东谈主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他关系端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿包袱，其补偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
于：
（1）平安阅读并盲从《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时左右权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终结的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往来经过中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往来及业务司法；
（10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保
证其真是性；
（11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不竖立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有端正的除外：
（1）终结《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）颐养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资地方、畛域或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会关节；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握
有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》端正的畛域内颐养本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、颐养基金份额类别竖立；
（4）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（5）颐养基金份额净值、申购赎回清单的贪图和公告期间或频率；
（6）本基金的连结基金选择稀奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（7）基金管理东谈主、证券往来所、登记机构、代销机构颐养关系基金认购、申购、赎回、
颐养、往来、收益分派、非往来过户、转托管等业务的司法；
（8）标的指数改名或颐养指数编制方法；
（9）变更标的指数许可使用费的贪图方法、费率和支付方式；
（10）基金推出新业务或职业；
（11）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（12）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（13）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主
忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
忽视提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、打扰。
三、召开基金份额握有东谈主大会的禀报期间、禀报内容、禀报方式
额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递期间和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面
表决见解寄交的截止期间和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管理东谈主到指定地点对表决见解
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面禀报基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效力。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说顺应法律律例、
《基金合同》和会议禀报的端正，
况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
禀报约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议禀报约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内勾搭公布相干
辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报端正的方式收取基金份
额握有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经禀报不参加收取书面表决见解的，不
影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主
代表出具书面见解；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的寄托东谈主握
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说顺应法律律例、《基金合同》和会议通
知的端正，并与基金登记机构纪录相符；
用收罗、电话或其他方式进行表决，或者选拔收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议
并表决。
五、议事内容与关节
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合
同和中国证监会另有端正的除外）
、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集
东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会究诘的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩关节确定和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名
基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、终结《基金合同》
、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交顺应会议通
知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，时势顺应会议禀报端正的书
面表决见解视为有用表决，表决见解吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议启动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主迅速公布计票
结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布再行盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 个使命日内按照法律律例和中国证监会相干
端正的要求在指定媒介上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议。
见效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有握住
力。
九、对于本基金的连结基金所握本基金份额左右表决权的方式
若以本基金为地方基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金调换的连结基金的基金合
同见效，鉴于本基金和连结基金的相干性，本基金连结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有
的连结基金的基金份额左右地方 ETF 握有东谈主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本
基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在贪图参会份额和计票时，连结基金握有东谈主握有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，连结
基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的连结基金份额占连结基金总份
额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金连结基金的握有东谈主，如经
基金管理东谈主阐发其单独或算计握有的连结基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金左右基金份额握有东谈主大会的召集权。
如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金连结基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/
出具书面表决见解或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具书面表决见解，并有权按照
所握有的连结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
连结基金的基金管理东谈主不应以连结基金的时势代表连结基金的举座基金份额握有东谈主以
本基金的基金份额握有东谈主的身份左右表决权，但可接受连结基金的特定基金份额握有东谈主的委
托以连结基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表
决。
十、法律律例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有端正的，从其端正。
第十部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和关节
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责终结的情形
（一） 基金管理东谈主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责终结：
（二） 基金托管东谈主职责终结的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责终结：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换关节
（一） 基金管理东谈主的更换关节
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的交代手续，临时基金管理东谈主或新任基
金管理东谈主应实时招揽。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换关节
份额的基金份额握有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告。
办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值和净值；
产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和关节。
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关系端正缔结托管契约。
缔结托管契约的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的赈济、投资运作、
净值贪图、收益分派、信息流露及相互监督等相做事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、
建立并赈济基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他顺应条件的机构办理。基金管
理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理契约，以明确基金管理
东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金往来阐发、披发红利、建
立并赈济基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。目
前，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
照关系端正于启动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会端正
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
职业；
第十三部分 基金的投资
一、投资地方
细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。
二、投资畛域
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资地方，基金还可
投资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括
国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、地方政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、
繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、金钱支握证券、货币市集用具（含同行存
单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金投资畛域中的股票包含存托凭证。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当关节后，
不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
金钱净值的 90%。如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在
履行妥当关节后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要选拔组合复制策略及妥当的替代性策略以更好的追踪标的指数，罢了基金投
资地方。
本基金主要选择复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并
根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地颐养。
对于出现市集流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金
无法得到敷裕数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍
品等进行替代。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地罢了投资地方，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会
允许的繁衍品。基金投资股指期货、股票期权等繁衍品将根据风险管理的原则，主要弃取流
动性好、往来活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。
本基金投资期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特
定的管理东谈主员负责期权的投资审批事项，以防护期权投资的风险。
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分研究国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
结合对畴昔市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线建立策略、债券类属建立策略、
利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机，
构建收益平安、流动性精采的债券组合。
本基金将深刻分析金钱支握证券的市集利率、刊行要求、支握金钱的组成及质料、提前
偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，臆想金钱背约风险和提前偿付风险，并
根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支握证券的本金偿还和利息收益的现款流经过，
接济选拔订价模子，评估其内在价值。
本基金力求日均追踪偏离度的整个值不逾越 0.2%，年追踪裂缝不逾越 2%。
畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新相干投资策略，
并在招募证明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应效能以下限制：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类金钱支握证券的比例，不得逾越基金金钱净
值的 10%；
（3）本基金握有的沿路金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；
（4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得逾越该金钱支握
证券范畴的 10%；
（5）本基金管理东谈主管理的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的各类金钱支握证券，不得
逾越其各类金钱支握证券算计范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资
产支握证券期间，若是其信用品级下跌、不再顺应投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3
个月内赐与沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值
的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得逾越本基金金钱净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资畛域保握一致；
（11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值
的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的
基金金钱净值的 20%；
（12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值
的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券
总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
逾越上一往来日基金金钱净值的 30%；
（13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得逾越基金金钱净值的 100%；每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的
全额现款或往来所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；
（15）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推论，与境内上市往来
的股票合并贪图；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分以致基
金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中
国证监会端正的稀奇情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同
的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。
若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程
序后，则本基金投资不再受相干限制，自动盲从届时有用的法律律例或监管端正，不需召开
基金份额握有东谈主大会审议。
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不刚直的证券往来行为；
（6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。
五、事迹比拟基准
中证全指证券公司指数收益率
若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东谈主可根据投资情况和
市集旧例颐养基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东谈主大会，但应取得基
金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。
六、风险收益特征
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。
七、基金的融资、融券、转融通
本基金不错按照法律律例和监管部门的关系端正进行融资、融券与转融通等相干业务，
不需召开握有东谈主大会。
第十四部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。
四、基金财产的赈济和刑事包袱
本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基
金合同》的端正刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。
第十五部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往来阵势的往来日以及国度法律律例端正需要对
外流露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》
、
监管部门关系端正。
（一）对存在活跃市集且八成获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近往来日的
报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不可真是反应公允价值的，
应付报价进行颐养，确定公允价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值时代中研究不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，若是该限制
是针对金钱握有者的，那么在估值时代中不应将该限制动作特征研究。此外，基金管理东谈主不
应试虑因其大皆握有相干金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据
和其他信息支握的估值时代确定公允价值。选拔估值时代确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，独一在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允
价值。
四、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品
种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近往来市价，确定公允价钱。
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往来所上市往来的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；
（5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时代确定公允价值。往来所市
场挂牌转让的金钱支握证券，选拔估值时代确定公允价值；
（6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应
以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或
市集行为很少的情况下，应选拔估值时代确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票
的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公迷惑行未上市的股票、债券，选拔估值时代确定公允价值，在估值时代难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、初度公开
刊行股票时公司鼓励公迷惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购往来中的质押券等带接纳限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定
公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登
记截止日（含当日）后未左右回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集
未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着
互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
握有的银行按期进款或禀报进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。
（1）因握有股票而享有的配股权，选拔估值时代确定公允价值进行估值。在估值时代
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
（2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往来日结算价估值。
（3）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的端正估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
端正估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、关节及相干法
律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据关系法律律例，基金金钱净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金净值信息的贪图
结果对外赐与公布。
五、估值关节
量贪图，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。
每个使命日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。
同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
六、估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值
失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的包袱东谈主应当对由于该
估值失实碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担
补偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实包袱方应实时相助各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实包袱方对径直损失承担补偿
包袱；若估值失实包袱方照旧积极相助，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的期间进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。
（2）估值失实的包袱方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况且仅对
估值失实的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
包袱方仍应付估值失实负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实包袱方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是得到不
当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额
加上照旧得到的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实颐养选拔尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值贪图出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施刺眼损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、暂停估值的情形
值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当
暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。
基金管理东谈主应于每个洞开日往来收尾后贪图当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基
金净值赐与公布。
九、稀奇情况的处理
金金钱估值失实处理。
关系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、
妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现该失实而形成的基金份额净值贪图失实，基金管
理东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施松开或
放手由此形成的影响。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》见效后与基金相干的信息流露费
用；
费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相干用渡过火他近似性质的用度等）；
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管理费的贪图方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的贪图方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所端正的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体贪图方法及支付方
式见招募证明书。
若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的贪图方法、费率和支付方式等发生颐养，
本基金将选拔颐养后的方法或费率贪图指数许可使用费。基金管理东谈主将在招募证明书更新或
其他公告中流露基金最新适用的方法。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应契约端正，按用度
现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形势
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的端正。
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财
产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系
税收征收的端正代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
收益分派数额由基金管理东谈主根据现实情况确定。基于本基金的性质和性情，本基金收益分派
不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管
理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。
二、收益分派有有计划
基金收益分派有有计划中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方
式等内容。
三、收益分派有有计划的确定、公告与实施
本基金收益分派有有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理东谈主按法律法
规的端正在指定媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十八部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
按照关系端正编制基金管帐报表；
式阐发。
二、基金的年度审计
事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十九部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、
《运作办法》、
《信息流露办法》、
《流动性风险
管理端正》、
《基金合同》过火他关系端正。
二、信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政
律例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真是性、准确性、无缺性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定媒介流露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者
复制公开流露的信息尊府。
三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开流露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息流露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、
《基金合同》
、基金托管契约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握有
东谈主大会召开的司法及具体关节，证明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主服
务等内容。基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个使命日内，更新
基金招募证明书并登载在指定网站上。基金招募证明书的其他信息发生变更的，基金管理东谈主
至少每年更新一次。基金合同终结的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募证明书。
动中的权益、义务关系的法律文献。
（二）基金居品尊府选录
基金管理东谈主根据《信息流露办法》的要求公告基金居品尊府选录。基金居品尊府选录的
信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 3 个使命日内，更新基金居品尊府选录，并登载在
指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品尊府选录的其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终结的，基金管理东谈主不错不再更新基金居品尊府概
要。
对于基金居品尊府选录编制、流露与更新的要求，自中国证监会端正之日起启动推论。
（三）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募证明
书确当日登载于指定媒介上。
（四）
《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效
公告。
（五）基金份额上市往来公告书
基金份额获准在上海证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来的三
个使命日前，将基金份额上市往来公告书登载在指定网站上，并将上市往来公告书辅导性公
告登载在指定报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周
公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点，流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金申购、赎回清单公告
在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个洞开日通过网站或其他媒
介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含金钱组合
季度敷陈）
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载
在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登
载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他攻击信息”项下
流露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组结伴产情况过火流动性风险
分析等。
（九）临时敷陈
本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（十）知晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集时髦传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，相干
信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开知晓，并将关系情况立即敷陈中国证监会、
基金上市往来的证券往来所。
（十一）清理敷陈
基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈辅导性公告登载在
指定报刊上。
（十二）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十三）中国证监会端正的其他信息。
在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募证明书（更新）等文献中流露的股
指期货往来情况，应当包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指
期货往来对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资策略和投资地方等。
基金管理东谈主应在按期信息流露文献中流露参与股票期权往来的关系情况，包括投资策略、
握仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示期权往来对基金总体风险的影响
等。
六、信息流露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及高等管理东谈主
员负责管理信息流露事务。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息流露内容与
样式准则等律例的端正以及证券往来所的自律管理司法。
基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新
的招募证明书、基金居品尊府选录、基金清理敷陈等公开流露的相干基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取流露信息的报刊，本基金只需弃取一家
报刊。
为强化投资者保护，擢升信息流露职业质料，基金管理东谈主应当自中国证监会端正之日起，
按照《信息流露办法》等相干法律律例的端正和中国证监会端正向投资者实时提供对其投资
决策有要紧影响的信息。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律见解书的专科机构，应
当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例端正将信
息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。
八、法律律例或监管部门对信息流露另有端正的，从其端正。
第二十部分 基金合同的变更、终结与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经
基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终结事由
有下列情形之一的，经履行相干关节后，
《基金合同》应当终结：
相连的；
三、基金财产的清理
组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组协调接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法
律见解书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派有有计划，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理经过中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈约束帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十一部分 背约包袱
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等法律律例的
端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当区别对各自
的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承
担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东谈主可
以免责：
为而形成的损失等；
他机构负责清理交收的基金金钱过火收益不承担任何包袱；
管理东谈主、基金托管东谈主裂缝形成的不测事故。
二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东谈主利益的前提下，
《基金合同》八成链接履行的应当链接履行。非背约方当事东谈主在职责畛域内有义务实时选择
必要的措施，刺眼损失的扩大。莫得选择妥当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非背约方因刺眼损失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主固然照旧选择必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现失实的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。可是基金管理东谈主和基金托
管东谈主应积极选择必要的措施松开或放手由此形成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法按
正常关节进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有握住力，仲
裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、竭力、尽责地履行基金
合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字并在募聚会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发
后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。
《基金合同》原本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托
管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业阵势查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律律例协商治理。
