富国天惠LOF: 富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）(2024年第2号)

                    招募说明书（更新） 富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司                                        招募说明书（更新）                         要紧教唆    本基金经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文和 2005 年 9 月 7 日证监基金字【2005】152 号文批准发起成立。本基金的基金合同于    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主拟申购本基金时应精致阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物贵府撮要等信息败露文献，全面坚忍本基金产物的风险收益特征，应充 分探究投资东说念主自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资 行动作出颓靡决策。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢娱”原则，在投 资东说念主作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制相关的特有风险。    基金的过往功绩并不预示其异日表现。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书基金投资组合阐述和基金功绩表现截止至 2024 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。    本次招募说明书更新内容如下：           更新章节                     更新内容 释义、基金份额的申购与赎回、基金资 因加多 D 类基金份额、法律法则更新 产的估值、基金用度与税收、基金合同 矫正相关内容。 的内容撮要、基金托管公约的内容摘 要等章节 第三部分 基金管理东说念主                更新基金管理东说念主信息。                       招募说明书（更新） 第四部分 基金托管东说念主    更新基金托管东说念主信息 第五部分 相关服务机构   更新相关服务机构信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 端正》   （以下简称《流动性风险管理端正》）、                    《深圳证券往还所上市绽开式基金业 务法令》    （以下简称《业务法令》）和其他联系法律法则的端正，以及《富国天惠 精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                       （以下简称“合同”或“基金合 同”）编写。   本招募说明书阐明了富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）的投资 方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                      招募说明书（更新）                   第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：    《基金合同》：指《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》及对基金合同的任何矫正和补充 湾地区) 范例性文献、方位法则、方位规章及范例性文献 管理端正》    《业务法令》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券往还所发布并于 2004 年 8 月 证券投资基金（LOF） 说明书》过甚更新 额发售公告》                                       招募说明书（更新） 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清理及基金往还证据、披发红利、建立 并支合手基金份额合手有东说念主名册等 金份额注册登记东说念主是中国证券登记结算有限使命公司，C 类和 D 类基金份额注 册登记东说念主为富国基金管理有限公司 权利并承担义务的法律主体 共和国注册登记或经政府联系部门批准成立的机构 国境外的机构投资者 东说念主礼聘法定机构验资并办理已矣基金合同备案手续后，基金合同成效的日历 购买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同成效后不卓绝 3 个月的时分                             招募说明书（更新） 驱动办理 卖出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同成效后不卓绝 3 个月的时分 驱动办理 户转入另一往还账户的业务 理基金往还所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 向本基金管理东说念主建议肯求将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额调换 为本基金管理东说念主管理的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的行动 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 赎回的局势 易、申购与赎回的局势 系统 登记结算系统 额的行动 额的行动                             招募说明书（更新） 买卖基金份额的行动 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的行动 证券登记结算系统间进行转登记的行动 金份额的账户，记载在该账户下的基金份额登记在注册登记东说念主的注册登记系统 户，包括东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记载在该账户下的基金份额 登记在注册登记东说念主的证券登记结算系统 证券差价、银行进款利息以过甚他收益 管理东说念主管理的绽开式基金份额情况的凭证 本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和 总和 值的过程 以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往还的债券等                              招募说明书（更新） 值的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别忖度和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“A 类份额” 上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“D 类份额” 基金份额合手有东说念主服务的用度 由基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主无法全部履行或 无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、 证券往还所非泛泛暂停或罢手往还 基金产物贵府撮要》过甚更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    讨论东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 31 日）：              股东称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券往还所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往还员、金融产物部践诺总监，加拿大帝邦交易 银行世界商场公司金融产物部践诺总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理汲引中心任 副教诲，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神气司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往还部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司                            招募说明书（更新） 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹商财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往还风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡往还所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所神气司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手就业），财务管理部部长。   李彧先生，颓靡董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非常助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓靡董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，颓靡董事，博士，现任香港大学管制学院教诲、香港大学管制学 院环球交易管理学硕士神气总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨邦交易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，颓靡董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师， 从事金融学教养科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副教诲，南京审计学院副教诲。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略缱绻部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往还所博士后，海通证券股份有限公司销售往还总部网站规划及爱戴， 柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主合手就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇注往还部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国                                     招募说明书（更新） 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往还部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高档商场策略司理。历任营销规划司理、高档营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品教诲局秘 书、晋江收支口商品教诲局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高档检讨员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神气官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                      招募说明书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   朱少醒，博士，自 2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产物开发 主管、基金司理、研究部总司理、权益投资部总司理、公司总司理助理；现任富 国基金副总司理，兼任富国基金资深权益基金司理。自 2005 年 11 月起任富国天 惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于遵从法律法则的承诺 收敛轨制，遴选灵验法子，严防违反《证券法》行动的发生； 里面风险收敛轨制，遴选灵验法子，严防下列行动的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则联系端正，由中国证监会端正辞谢的其他行动。 家联系法律、法则及行业范例，敦朴信用、悉力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪经营；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）成心毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、打扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、猝然权力；  （7）流露在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹商等信息；                             招募说明书（更新）  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何容颜为其他组织或个东说念主进行证券往还；  （10）违反证券往还局势业务法令，利用对敲倒、对仓等技能主宰商场价钱， 扯后腿商场程序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中成心含有伪善、误导、诈骗身分；  （13）以不朴直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则辞谢的行动。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性行动的承诺  为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   六、 基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹商等信息；                             招募说明书（更新）      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面收敛轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方向，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时分范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检验存在的收敛法子，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辞别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险筹商， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹商， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理法子。   （6）监视与检验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）阐述与研究。建立风险管理的阐述系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求研究看法。   （1）里面收敛的原则   ①全面性原则。里面收敛轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营身手。   ②颓靡性原则。公司成立颓靡的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保合手                            招募说明书（更新） 高度的颓靡性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡法子来抛弃里面收敛中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风险收敛完善和壮健的基础上，里面 风险收敛与公司业务发展同等要紧。   （2）里面收敛的主要内容   ①收敛环境   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东说念主在董事会下成立有颓靡董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部颓靡审计机构的审计阐述，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理引导下，精致践诺董事会详情的里面收敛策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检验与监督，参与公司风险收敛就业，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会阐述。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景象，包括悉数能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进度，并将评估阐述报总司理办公会和风险收敛委员会。   ③操作收敛   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协调与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此颓靡，何况有颓靡的阐述系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募说明书（更新）   在明确的岗亭使命轨制基础上，建立科学、合理、模范化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检验、复核模范。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主成立了颓靡于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进看法， 促进公司里面管理轨制灵验地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的颓靡性，监察稽核 阐述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支合手里面收敛轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面收敛的败露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   讨论电话：010-66105799   讨论东说念主：郭明   二、 主要东说念主员情况   松手 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档时间职称。   三、 基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“敦朴信用、悉力尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面收敛体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产物线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合股产管理筹商、证券公 司定向资产管理筹商、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。 松手 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，中国工商银行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内                               招募说明书（更新） 外巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的合手续认同和粗犷好评。   四、 基金托管东说念主的里面收敛情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、收敛行径、信息与相通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险收敛体系，并纳入妥协的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉合手范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和收敛体系视为就业重心。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连续出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理置于与 业务发展同等要紧的位置，视风险驻防和收敛为托管业务生计与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险收敛使命落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面收敛和安全法子最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属看法的收敛及灵验性阐述，充分标明颓靡 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面收敛方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险收敛能力也曾与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展策略和经营方向；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记载、司帐信息和其他经营管理相关信息的信得过、准确、竣工、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面收敛应贯串决策、践诺和监督全过程， 障翳资产托管业务各项业务过程和管理行径，障翳悉数机构、部门和从业东说念主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，关怀要紧 业务事项、重心业务身手和高风险领域。                              招募说明书（更新）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面收敛应在机构建立、权责分派及业务 过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面收敛应当与经营规模、业务范围和风 险脾性相顺应，并进行动态养息，以合理成本杀青里面收敛方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面收敛应坚合手风险为本、审慎经营的理 念，成立机构或开展各项经营管理行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面收敛应量度实施成本与预期效益， 以合理成本杀青存效收敛。   资产托管业务里面收敛纳入全行妥协的里面收敛体系。   （1）总行资产托管部根据里面收敛基本端正建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面收敛基本端正建立健 全里面收敛体系，建立与托管业务条线相顺应的里面收敛运行机制，详情各项业 务行径的风险收敛点，制定模范妥协的业务轨制；遴选适合的收敛法子，合理保 证托管业务过程的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面收敛法子的践诺、 监督和检验，督促各机构落实收敛法子。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，如期或不如期在全行开展相关业务监督检验，将托管业务检验神气整合到全 行业务监督检验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面收敛的践诺机构，负责 组织开展本机构里面收敛的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部嗜好里面收敛轨制的建造，坚合手把风险驻防和收敛的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建造和就业过程中，建立了一整套里面收敛轨制体 系，包括《资产托管业务管理端正》、                 《资产托管业务里面收敛管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、                              招募说明书（更新） 《资产托管业务首要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、严防利益随便、业务连气儿性、阅览、信息系统等全方面践诺里面 收敛法子。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建顺应 资产托管业务脾性的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等法子，灵验收敛操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业筹商和济急预案，具备 行之灵验的灾备归附决策、充足的转移办公开拓、同城异城相联结的备份办公场 所、必要的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴聘 或挨次启动“原局势现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运聚积，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时清理和交割。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法则的端正，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月驱动。                            招募说明书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则端正的行动，应实时以书面容颜文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面容颜对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应立即阐述中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相关服务机构        一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务妥协研究电话：95105686、4008880688（宇宙妥协，免远程话费）    传真：021-20513177    讨论东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东说念主代表：廖林    讨论东说念主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：谷澍 讨论东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 讨论东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 讨论东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 讨论东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 讨论东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 讨论东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：郑杨 讨论东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 讨论东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 讨论东说念主员：朱红                                 招募说明书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 讨论东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 讨论东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 讨论东说念主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 讨论东说念主员：郑鹏 客服电话：95577                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.hxb.com.cn （15）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 讨论东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 讨论东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （17）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 讨论东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 讨论东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn                                  招募说明书（更新） （19）上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 讨论东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （20）北京农村交易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 讨论东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （21）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 讨论东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （22）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 讨论东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （23）南京银行股份有限公司                             招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 讨论东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （24）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 讨论东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （25）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法东说念主代表：杨秀明 讨论东说念主员：陈郅骁 客服电话：956023 公司网站：www.cqcbank.com （26）东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 讨论东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （27）广东顺德农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东说念主代表：姚真勇 讨论东说念主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （28）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东说念主代表：徐晓军 讨论东说念主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （29）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东说念主代表：郭军 讨论东说念主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （30）江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆晨曦 讨论东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （31）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号交易银行大厦                                           招募说明书（更新）    法东说念主代表：吴世群    讨论东说念主员：周小和    客服电话：400-858-8888    公司网站：www.xmbankonline.com    （32）吉林银行股份有限公司    注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号    办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号    法东说念主代表：王立生    讨论东说念主员：李海山    客服电话：4008896666    公司网站： www.jlbank.com.cn    （33）苏州银行股份有限公司    注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    法东说念主代表：王兰凤    讨论东说念主员：吴骏    客服电话：96067    公司网站：www.suzhoubank.com    （34）花旗银行（中国）有限公司    注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    法东说念主代表：林钰华(Yuk Wah LAM)    讨论东说念主员：陈莹    客服电话：个东说念主客户服务中心电话：800 8301 880 机构客户服务中心电话：                                                招募说明书（更新）    公司网站：www.citibank.com.cn    （35）南洋交易银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东说念主代表：陈孝周    讨论东说念主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （36）汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 20 楼 01-05、 室,27 楼 01-11    办公地址：上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层    法东说念主代表：王云峰    讨论东说念主员：周海平    客服电话：400-820-8828，+86 (0)21 38888828    公司网站：www.hsbc.com.cn    （37）恒丰银行股份有限公司    注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号    法东说念主代表：辛树东说念主    讨论东说念主员：刘晓明    客服电话：95395    公司网站：https://www.hfbank.com.cn/    （38）天相投资顾问人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    法东说念主代表：林义相    讨论东说念主员：尹伶                                 招募说明书（更新） 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （39）深圳市新兰德证券投资研究有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 讨论东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （40）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 讨论东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （41）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 讨论东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （42）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东说念主代表：吕柳霞 讨论东说念主员：李娟 客服电话：400-711-8718                                        招募说明书（更新）      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （43）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      讨论东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （44）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      讨论东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （45）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东说念主代表：贲惠琴      讨论东说念主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （46）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      讨论东说念主员：孙博超                                      招募说明书（更新）    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （47）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    讨论东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （48）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    讨论东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （49）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    讨论东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （50）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：其实 讨论东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 讨论东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 讨论东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （53）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 讨论东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （54）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强                                       招募说明书（更新）    讨论东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （55）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市晨曦区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东说念主代表：闫振杰    讨论东说念主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （56）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    讨论东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （57）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    讨论东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （58）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉                                                  招募说明书（更新）    讨论东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （59） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    讨论东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    讨论东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （61）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    讨论东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （62）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东说念主代表：肖伟                                       招募说明书（更新）   讨论东说念主员：张林   客服电话：400-080-5828   公司网站：www.igesafe.com   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东说念主代表：邓晖   讨论东说念主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （64）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东说念主代表：王伟刚   讨论东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （65）上海大智谋基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东说念主代表：张俊   讨论东说念主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （66）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：李柳娜 讨论东说念主员：李柳娜 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （67）济安资产(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 讨论东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （68）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 讨论东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 讨论东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （70）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩                                    招募说明书（更新）  讨论东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （71）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  讨论东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （72）上海凯石资产基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  讨论东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （73）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  讨论东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （74）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯                                    招募说明书（更新）  讨论东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （75）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  讨论东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （76）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东说念主代表：钱昊旻  讨论东说念主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （77）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  讨论东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （78）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东说念主代表：樊怀东                                      招募说明书（更新）    讨论东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （79）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    讨论东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （80）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    讨论东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （81）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    讨论东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （82）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                      招募说明书（更新）    法东说念主代表：李一梅    讨论东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （83）洪泰资产（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东说念主代表：李赛    讨论东说念主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （84）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    讨论东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （85）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    讨论东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                  招募说明书（更新） （86）纯碎中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层 法东说念主代表：肖湘 讨论东说念主员：罗雯 客服电话：400-880-2277 公司网站：www.founderfu.com （87）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 讨论东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （88）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 讨论东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （89）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 讨论东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （90）招商证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 讨论东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （91）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 讨论东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （92）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 讨论东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （93）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 讨论东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （94）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦                                  招募说明书（更新） 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 讨论东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （95）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨玉成 讨论东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （96）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 讨论东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （97）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 讨论东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （98）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：段文务 讨论东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （99）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 讨论东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （100）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 讨论东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （101）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 讨论东说念主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （102）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付                                    招募说明书（更新）   讨论东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （103）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   讨论东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （104）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   讨论东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （105）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   讨论东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （106）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰                                        招募说明书（更新）    讨论东说念主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com    （107）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东说念主代表：范力    讨论东说念主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （108）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法东说念主代表：祝瑞敏    讨论东说念主员：唐静    客服电话：95321    公司网站：www.cindasc.com    （109）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东说念主代表：金文忠    讨论东说念主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （110）纯碎证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华                                招募说明书（更新） 讨论东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （111）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 讨论东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （112）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 讨论东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （113）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 讨论东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （114）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 讨论东说念主员：安岩岩                                招募说明书（更新） 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （115）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 讨论东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （116）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 讨论东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （117）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 讨论东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （118）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 讨论东说念主员：薛津 客服电话：4007121212                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （119）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    讨论东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （120）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    讨论东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （121）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    讨论东说念主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （122）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法东说念主代表：何春梅    讨论东说念主员：牛孟宇                                招募说明书（更新） 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （123）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层 法东说念主代表：刘宛晨 讨论东说念主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （124）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 讨论东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （125）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 讨论东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （126）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 讨论东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.guodu.com   （127）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   讨论东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （128）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   讨论东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （129）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东说念主代表：庞介民   讨论东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （130）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军                                 招募说明书（更新）    讨论东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （131）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    讨论东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （132）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    讨论东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （133）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    讨论东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （134）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406                                    招募说明书（更新）   办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   法东说念主代表：李强   讨论东说念主员：方文   客服电话：0755-83199511   公司网站：www.csco.com.cn   （135）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼   法东说念主代表：刘学民   讨论东说念主员：吴军   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （136）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层   法东说念主代表：王作义   讨论东说念主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （137）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东说念主代表：丛中   讨论东说念主员：戴蕾   客服电话：400-8866-567   公司网站：www.avicsec.com   （138）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5                                  招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 讨论东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （139）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 讨论东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （140）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 讨论东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （141）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 讨论东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （142）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心                                       招募说明书（更新）    法东说念主代表：陈牧原    讨论东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （143）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    讨论东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （144）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：陆建强    讨论东说念主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （145）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    讨论东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （146）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦                                   招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东说念主代表：郑宇    讨论东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （147）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    讨论东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （148）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    讨论东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （149）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    讨论东说念主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com                                       招募说明书（更新）     （150）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东说念主代表：戴彦     讨论东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （151）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层     法东说念主代表：张智河     讨论东说念主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （152）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     讨论东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （153）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     讨论东说念主员：姜志伟     客服电话：956007                                招募说明书（更新） 公司网站：www.jhzq.com.cn （154）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 讨论东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （155）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 讨论东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （156）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 讨论东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （157）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法东说念主代表：郝京春 讨论东说念主员：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn                                     招募说明书（更新）   （158）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   讨论东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （159）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   讨论东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （160）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东说念主代表：赵玺   讨论东说念主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （161）北京高华证券有限使命公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号 2 层 203-1   办公地址：北京市晨曦区真挚路 23 号国寿金融中心 38 层   法东说念主代表：章星   讨论东说念主员：王声   客服电话：4008106630                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.gaohuasec.com （162）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东说念主代表：陶永泽 讨论东说念主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （163）开创证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区平定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区平定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 讨论东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （164）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 讨论东说念主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （165）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 讨论东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/                                         招募说明书（更新）     （166）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     讨论东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （167）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市晨曦区平定路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     讨论东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （168）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806     法东说念主代表：杨新章     讨论东说念主员：李仪威     客服电话：952303     公司网站：https://www.huaruisales.com     （169）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     讨论东说念主员：卢亚博                                     招募说明书（更新） 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （170）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 讨论东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （171）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 讨论东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （172）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东说念主代表：魏学坤 讨论东说念主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （173）浙江泰隆交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号 法东说念主代表：王钧 讨论东说念主员：余舟 客服电话：95347                                 招募说明书（更新）  公司网站：Zjtlcb.com  （174）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东说念主代表：顾敏  讨论东说念主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/  （175）贵州银行股份有限公司  注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  法东说念主代表：杨明尚  讨论东说念主员：张敏婕  客服电话：4000696655  公司网站：www.bgzchina.com       场内销售机构  本基金的场内代销机构为具有基金代销履历的深圳证券往还所会员单元，具 体名单详见深圳证券往还所网站。       其他  基金管理东说念主可根据联系法律法则的要求，遴聘其他适应要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构  A 类份额：  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991                                    招募说明书（更新）    讨论东说念主：赵亦清    C 类份额、D 类份额：    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    讨论东说念主：徐慧    三、 出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    讨论电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    讨论东说念主：廖海    承办讼师：廖海、吕红    四、 审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁    讨论电话：010-58153000    传真：010-85188298    讨论东说念主：王珊珊                        招募说明书（更新） 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金为契约型上市绽开式基金，基金存续期限为不如期。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、          《运作办法》、                《销售办法》、                      《基金合同》过甚他联系端正募 集，召募肯求经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文与   一、 基金份额的场内认购   投资东说念主可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。本节仅针对基金份 额的场内认购。发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本节的相关端正。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月。本基金自 2005 年 9 月 19 日到 2005 年 11 月 8 日向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主同期发售。   （2）发售渠说念：本基金通过深圳证券往还所上网订价发售，销售渠说念为所 有具有基金代销业务履历的深圳证券往还所会员单元（具体名单见基金份额发售 公告）。   （3）发售对象：适应法律法则端正的个东说念主投资者和机构投资者（法律法则 辞谢投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。   在发售期内，深圳证券往还所将于往还日往还时安分合手续挂牌订价销售本基 金份额（具体时分见发售公告）。   本基金场内认购不设固定的召募方向。   二、 基金份额的场外认购   本节仅针对基金份额的场外认购。发售后登记在注册登记系统的基金份额适 用本节的相关端正。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月本基金自 2005 年 9 月   （2）发售渠说念：本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点（具体名单                                         招募说明书（更新） 见基金份额发售公告）。    （3）发售对象：适应法律法则端正的个东说念主投资者和机构投资者（法律法则 辞谢投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。    具体时分由基金管理东说念主与销售代理东说念主约定（见基金份额发售公告及销售代理 东说念主相关公告）。    本基金场外认购不设固定的召募方向。    三、 召募情况    经安永大华司帐师事务所验资，本次召募的灵验认购户数为 7,328 户，净销 售金额为东说念主民币 584,057,716.16 元，折合基金份额 584,057,716.16 份；认购款 项在基金验资证据日前产生的利息共计东说念主民币 255,438.86 元，其中 254,837.60 元折算为基金份额归基金份额合手有东说念主悉数，其余 601.26 元的利息折份额忖度尾 差算作其他基金资产归基金悉数。上述资金已于 2005 年 11 月 14 日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的富国天惠精选成长混杂型 证券投资基金（LOF）托管专户。按照每份基金份额面值 1.00 元忖度，本次召募 期的灵验认购份额 584,057,716.16 份，利息结转的基金份额 254,837.60 份，两 项共计共 584,312,553.76 份基金份额。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、 基金合同成效的条件   投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。   基金召募期限届满，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金份额合手有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，应当自基金募 聚合束后的 10 日内礼聘验资机构验资，并在收到验资阐述后 10 日内照章向中国 证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面证据之日起，基金备案手续办 理已矣，基金合同成效。基金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日予以公告。   二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产规模   本基金合同成效后，基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因和报送科罚决策。   三、 基金合同成效   根据联系端正，本基金兴奋《基金合同》成效条件，                         《基金合同》于 2005 年 基金。                                       招募说明书（更新）                第八部分 基金的上市往还   《基金合同》成效后，基金管理东说念主不错根据联系端正，肯求本基金的 A 类基 金份额上市往还。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   一、 上市往还的地点   深圳证券往还所。   二、 上市往还的时分   《基金合同》成效后 3 个月内驱动在深圳证券往还所上市往还。在详情上市 往还的时分后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个就业日在指定媒介上公告。本基金 自 2006 年 2 月 16 日起上市往还，并于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上发布了 《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）上市往还公告书》。   三、 上市往还的法令 关端正。   四、 上市往还的用度   本基金上市往还的用度比照封锁式基金的联系端正办理。   五、 上市往还的行情揭示   本基金在深圳证券往还所挂牌往还，往还行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一往还日的基金份额净值。   六、 上市往还的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券往还所的相关端正践诺。   七、 暂停、归附、圮绝上市的情形和处理方式   本基金的暂停、归附、圮绝上市按照深圳证券往还所的相关端正践诺。                             招募说明书（更新）           第九部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回的局势   投资东说念主可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 说念申购与赎回 C 类、D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的局势为具有基金销售业务 履历且经深圳证券往还所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券往还所往还系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理各种基金份额场外申购和赎回业务的局势为基金管理东说念主直销机 构和基金管理东说念主托付的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结 算有限使命公司绽开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管理东说念主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业局势或按基金管理东说念主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东说念主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   若基金管理东说念主或其托付的销售机构开通电话、传真或网上等往还方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、 基金份额的场内申购与赎回   投资者通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公 司开立的东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）绽开日及绽开时分   深圳证券往还所的就业日为本基金的场内申购赎回绽开日。业务办理时分为 深圳证券往还所往还时分。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回肯求的，其基 金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时分所在绽开日的净值。                                      招募说明书（更新）   （2）申购与赎回的驱动时分   本基金的申购、赎回自《基金合同》成效日后不卓绝 3 个月的时分驱动办理。   在详情申购、赎回驱动时分后，由基金管理东说念主最迟于绽开日前 3 个就业日在 指定媒介上公告。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务、场内 申购与赎回业务，于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后忖度 的基金份额净值为基准进行忖度；   （2）基金接纳金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额肯求，赎回以份 额肯求。申购申报单元以深圳证券往还所的端正为准；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在当日往还收尾时分前澌灭，在当日的交 易时分收尾后不得澌灭。   场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整数金额。   场内赎回时，不设有最低保留份额限制和每次赎回肯求最低份额限制，赎回 份额必须是整数份额，何况单笔赎回最多不卓绝 99,999,999 份基金份额。   基金管理东说念主在不毁伤基金份额合手有东说念主权益的情况下不错根据现实情况对以 上限制进行养息，最迟在养息成效前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （1）申购费   投资者场内申购 A 类份额需缴纳申购用度。申购费率按申购金额接纳比例 费率，具体费率如下：            申购金额（含申购费）          申购费率   投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别忖度。   （2）赎回费   投资者场内赎回 A 类份额，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及以上 0.50%。                                        招募说明书（更新）   （3）本基金的申购费率、赎回费率最高不得卓绝法律法则端正的名额。在 法律法则端正的限制内，基金管理东说念主可决定现实践诺的申购、赎回费率，并在《招 募说明书》中进行公告。基金管理东说念主以为需要养息费率时，应最迟于新的费率开 始实施前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （4）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金资产，主要用于本 基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金赎回费的 25%归基金财产悉数，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产。   本基金根据基金份额净值忖度申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的忖度   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   例一：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申 购费率为 1.5%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购用度、可得 到的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0250＝9,611.92 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，不 足 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。   现实净申购金额＝9,611×1.0250＝9,851.28 元   退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元   （2）赎回金额的忖度                                     招募说明书（更新）   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位。   例二：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有时分为 10 个月， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0250＝10250 元   赎回用度＝10,250×0.5%＝51.25 元   净赎回金额＝10,250－51.25＝10,198.75 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值 为 1.0250 元，则可得到 10,198.75 元净赎回金额。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算公司的联系端正办理。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述法子对基金规模予以控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢免相关法律法则以及 监管部门、自律法令的端正。   三、 基金份额的场外申购与赎回   （1）绽开日及绽开时分   本基金的绽开日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券往还所交 易日。具体业务办理时分为上海证券往还所、深圳证券往还所的往还时分。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回肯求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时分所在绽开日的价钱。                                   招募说明书（更新）   若出现新的证券往还商场或往还所往还时分改动或现实情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时分进行养息，但此项养息不搪塞投资者利益形成骨子影响， 并在实施日 3 个就业日前在指定媒介上公告。   （2）申购的驱动时分及业务办理时分   本基金合同成效后不卓绝 3 个月时安分驱动办理申购。具体业务办理时分在 绽开申购公告中端正。本基金自 2006 年 12 月 2 日驱动办理场外日常申购业务， 于 2006 年 11 月 29 日在指定媒介上公告。   自 2017 年 3 月 23 日起，本基金加多 C 类份额并分别建立对应的基金代码。 自 2017 年 3 月 24 日起，投资东说念主申购时不错自主遴聘 A 类份额（现存份额）或 C 类份额对应的基金代码进行申购。   自 2024 年 11 月 20 日起，本基金加多 D 类份额并分别建立对应的基金代 码。自 2024 年 11 月 20 日起，投资东说念主申购时不错自主遴聘 A 类份额（现存份 额）、C 类份额（现存份额）或 D 类份额对应的基金代码进行申购。   （3）赎回的驱动时分及业务办理时分   本基金合同成效后不卓绝 3 个月时安分驱动办理赎回。具体业务办理时分在 绽开赎回公告中端正。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务， 于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （4）在详情申购驱动时分和赎回驱动时分后，由基金管理东说念主最迟于绽开日 前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的该类基金份额净值为 基准进行忖度。   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求。   （3）当日的申购和赎回肯求不错在基金管理东说念主端正的时分以内澌灭。   （4）基金管理东说念主可根据基金运作的现实情况并在不影响基金份额合手有东说念主实 质利益的前提下养息上述原则。基金管理东说念主必须在新法令驱动实施 3 个就业日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式                                   招募说明书（更新）   本基金的申购和赎回遴选书面容颜、电话、或管理东说念主同意的其他往还容颜。 基金投资者必须按销售机构端正的手续向基金管理东说念主建议申购或赎回的肯求。   投资者申购本基金，须按销售机构端正的方式备足申购资金。   投资者肯求赎回时，其在销售机构必须有填塞的基金份额余额。   （2）申购和赎回肯求的证据   T 日端正时分受理的肯求，泛泛情况下，本基金注册登记东说念主在 T＋1 日内为 投资者对该往还的灵验性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构端正的其他方式查询申购和赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时安分未全额到账则申购不顺利。 若申购不顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项 划往基金份额合手有东说念主账户。在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的联系条件处理。   （1）场外申购时，基金管理东说念主端正，本基金 A 类、D 类单笔最低申购金额 为东说念主民币 1 元（含申购费），本基金 C 类单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含 申购费）。投资者通过代销机构申购本基金时，除需兴奋基金管理东说念主最低申购金 额限制外，现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵 循相关代理销售机构的业务端正。直销网点单个账户初次申购的最低金额为 网点的投资者欲转入直销网点进行往还要受直销网点最低申购金额的限制。投资 者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管 理东说念主网上往还系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制， 申购最低金额为单笔 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据商场情况，养息本基 金初次申购的最低金额。   （2）基金份额合手有东说念主进行场外赎回时，每次对本基金的赎回肯求不得低于 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。                                    招募说明书（更新）   （3）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述法子对基金规模予以控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。   （4）基金管理东说念主在不毁伤基金份额合手有东说念主权益的情况下不错根据现实情况 对以上限制进行养息，最迟在养息成效前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （5）申购份额及余额的处理方式：本基金的申购灵验份额为按现实证据的 申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准忖度，忖度结果保留 到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按现实证据的灵验赎回份额 以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，忖度结果保留到极少点后 2 位， 第 3 位四舍五入。   （7）本基金各种基金份额净值的忖度，保留到极少点后 4 位，极少点后第   （1）本基金 A 类份额的场外申购费   投资者可遴聘在申购或赎回本基金 A 类份额时缴纳申购用度。投资者遴聘 在申购时缴纳的称为前端申购用度，投资者遴聘在赎回时缴纳的称为后端申购费 用。   投资者遴聘缴纳前端申购用度时，按申购金额接纳比例费率。投资者在一天 之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别忖度。本基金前端收费模式对通过直 销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的申购费率。具体费 率如下：   A、申购费率        申购金额（含申购费）              前端申购费率        M＜100 万元                  1.5%                                      招募说明书（更新）      M≥1000 万元               1000 元/笔   注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户外 的其他遴聘前端收费模式的场外投资者。   B、特定申购费率：       申购金额（含申购费）            特定申购费率          M＜100万元             0.15%          M≥1000万元           每笔1000元   注：A类基金份额和D类基金份额的特定申购费率适用于通过本公司直销柜 台申购本公司旗下绽开式基金的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养 老筹商筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社 会保障基金；不错投资基金的方位社会保障基金；企业年金单一筹商以及集共计 划；企业年金理事会托付的特定客户资产管理筹商；企业年金待业金产物；个东说念主 税收递延型交易养老保障等产物；养老方向基金；职业年金筹商。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。   投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   投资者遴聘缴纳后端申购用度时，按申购金额接纳比例费率，费率按合手有时 间递减，具体费率如下：       合手有时分                   后端申购费率   因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购用度。   （2）本基金 A 类份额的场外赎回费   本基金 A 类份额根据投资者认（申）购方式接纳不同的赎回费率。   投资者遴聘缴纳前端认（申）购用度时，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及                                                    招募说明书（更新） 以上 0.50%。    投资者遴聘缴纳后端认（申）购用度时，适用变动的赎回费率。赎回费率按 合手有时分递减，具体费率如下：                   合手有时分                   赎回费率    本基金 A 类份额场外赎回费的 25%归基金财产悉数，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的 赎回费全额计入基金财产。    （3）本基金C类份额不收取申购用度。    （4）本基金 C 类份额的赎回费率如下：                  合手续合手有期              赎回费率             含）    针对C类基金份额，对合手续合手有期少于7天的投资东说念主收取1.50%的赎回费,7日 -30日以内收取0.50%，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （5）本基金D类份额的申购费    投资者申购本基金 D 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内 如若有多笔申购，适用费率按单笔分别忖度。本基金对通过直销中心申购本基金 D 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别的申购费率。    A、申购费率       申购金额（含申购费）                    特定申购费率             M＜100万元                     1.5%             M≥1000万元                每笔1000元                                      招募说明书（更新）   B、特定申购费率：       申购金额（含申购费）            特定申购费率          M＜100万元             0.15%          M≥1000万元           每笔1000元   （6）本基金D类份额的赎回费率如下：         合手有期限（N）             赎回费率           N＜7 日              1.50%           N≥365 日              0   针对D类基金份额，对合手续合手有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对合手续合手有期不少于30日但少于90日的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的75%计入基金财产；对合手续合手有期不少于90日但少于180日的投 资者收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；对合手续合手有期不少于   （7）基金销售服务费   本基金 C 类份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基金 C 类份额的销售服 务费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。   （8）基金管理东说念主以为需要养息费率时，应最迟于新的费率驱动实施前 3 个 就业日在指定媒介上公告。   （1）A 类基金份额场外申购份额的忖度   如若投资者遴聘缴纳前端申购用度，则申购份额的忖度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   如若投资者遴聘缴纳后端申购用度，则申购份额的忖度方法如下：                                             招募说明书（更新）     申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值     例三：假设 T 日本基金 A 类份额的份额净值为 1.2000 元，三笔申购金额分 别为 1 万元、100 万元和 500 万元，如若投资者遴聘缴纳前端申购用度，则各笔 申购使命的前端申购用度和赢得的该基金份额忖度如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    适用前端申购费            1.50%         1.20%      达到 1000 万 率（B）                                                元上限    净申购金额（C＝        9,852.22    988,142.29        9,999,000 A/（1＋B））    前端申购费（D＝A         147.78     11,857.71             1000 －C）    申购份额（＝          8,210.18    823,451.91        8,332,500 C/1.2000）     如若该投资者遴聘缴纳后端申购用度，各笔申购赢得的基金份额忖度如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    申购份额（＝ A/1.2000）          8,333.33    833,333.33     8,333,333.33     （2）A 类基金份额场外赎回金额的忖度     如若投资者在申购时遴聘缴纳前端申购用度，则赎回金额的忖度方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     如若投资者在申购时遴聘缴纳后端申购用度，则赎回金额的忖度方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率     赎回用度＝赎回总额×赎回费率                                                    招募说明书（更新）      赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度      例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类份额，该日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，其在认购/申购时已缴纳前端认购/申购用度，则其赢得的赎回 金额忖度如下：      赎回金额＝赎回总额－赎回用度           ＝10,000×1.2500－10,000×1.2500×0.5%＝12,437.5 元      例五：假设某投资者在召募期内认购 A 类基金份额时遴聘缴纳后端认购费 用，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份 额净值分别为 1.0250、1.0800 和 1.1400 元，各笔赎回扣除的后端认购用度和获 得的赎回金额忖度如下：                           赎回 1         赎回 2            赎回 3      赎回份额（A）               10,000        10,000          10,000      基金份额面值（B）              1.000         1.000           1.000      赎回日基金份额净值             1.0250        1.0800          1.1400 （C）      赎回总额（D＝A×C）           10,250        10,800          11,400      适用后端认购费率               1.60%          0.8%            0.4% （E）      后端认购费（F＝A×B              160             80              40 ×E）      赎回费（G）                 61.50          32.4                0      赎回金额（H＝D－F－         10,028.50    10,687.60       11,360.00 G）      例六：假设某投资东说念主申购 A 类份额当日的基金份额净值为 1.2000 元，该投 资东说念主遴聘缴纳后端申购用度，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.2300、1.3000 和 1.3600 元，各笔赎回扣 除的后端申购用度和赢得的赎回金额忖度如下：                           赎回 1         赎回 2           赎回 3      赎回份额（A）                10,000      10,000          10,000                                                 招募说明书（更新）      申购日基金份额净值            1.2000       1.2000         1.2000 （B）      赎回日基金份额净值            1.2300       1.3000         1.3600 （C）      赎回总额（D＝A×C）          12,300       13,000         13,600      适用后端申购费率              1.80%         1.2%           0.6% （E）      后端申购费（F＝A×B             216          144             72 ×E）      赎回费（G）                 73.8           39              0      赎回金额（H＝D－F－        12,010.20   12,817.00      13,528.00 G）   （3）投资者申购本基金 C 类基金份额的忖度方式   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例七：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   （4）投资者申购本基金 D 类基金份额的忖度方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的忖度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的忖度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   例八：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额，                                         招募说明书（更新） 则对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 D 类基金份 额。    （5）C 类基金份额和 D 类基金份额赎回金额的忖度    赎回金额的忖度方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    例九：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假设合手有时分 为 380 日，则对应的赎回费率为 0，假设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，合手有时分为 380 日，假 设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额 为 10,800.00 元。    （6）基金份额净值的忖度公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行 在外的基金份额总和。    本基金 T 日的各种基金份额净值在今日收市后忖度，并在 T＋1 日公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸忖度或公告。    （7）申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按现实证据的申购金 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准忖度，忖度 结果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。                                招募说明书（更新）   （8）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额以当日 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，忖度结果保留到极少点 后 2 位，第 3 位四舍五入。本基金各种基金份额净值的忖度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢免相关法律法则以及监管 部门、自律法令的端正。   投资者申购基金顺利后，注册登记东说念主在 T＋1 日自动为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。   投资者赎回基金顺利后，注册登记东说念主在 T＋1 日自动为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个就业日在指定 媒介上公告。   四、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   除出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却或暂停基金投资者的申购肯求： 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东说念主的利益； 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相藏匿 50%汇注度的情形时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当遴选暂停接受基金申购肯求的法子。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介上刊                               招募说明书（更新） 登暂停申购公告。   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额合手有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛 的需要，也不错遴选上述法子对基金规模予以收敛。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直事理认 为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当立即 在指定媒介上刊登暂停申购公告。   五、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   本基金必须保合手填塞的现款或者到期日在一年内的政府债券，以备支付基金 份额合手有东说念主的赎回款项。除出现如下情形，基金管理东说念主不得拒却接受或暂停基金 份额合手有东说念主的赎回肯求或者减慢支付赎回款项： 付出现用功； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的法子；   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应当在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回肯求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时不成支付的，可支付部分按每个 赎回肯求东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开 日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可缓期支付 赎回款项，最长不卓绝泛泛支付时分 20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资 者在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分予以澌灭。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东说念主有朴直事理认 为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东说念主应当立即                              招募说明书（更新） 在指定媒介上刊登暂停公告。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理。   六、 多半赎回的认定及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购肯求总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额）卓绝 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多半赎回。   当出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的赎回肯求时，按正 常赎回范例践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有用功或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求缓期予 以办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求 时明确作出不参加顺延下一个绽开日赎回的表示外，自动转为下一个绽开日赎回 处理。依照上述端正转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行忖度，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主卓绝前一绽开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予证据的赎回肯求                             招募说明书（更新） 缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全部未证据 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体范例，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适正当式后，有权根据其时商场环境养息前述比例和办理法子，并 在指定媒介上进行公告。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并缓期办理的，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式，在 3 个往还日内文书基金份额合手 有东说念主，说明联系处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金连气儿 2 个绽开日以上发生多半赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝泛泛 支付时分 20 个就业日，并应当在指定媒介上公告。   七、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正 当事理以为需要暂停基金申购、赎回肯求的，应当在规如期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。   八、 从头绽开申购或赎回的公告   如若发生暂停的时分为一天，第二个就业日基金管理东说念主应在指定媒介上刊登 基金从头绽开申购或赎回公告并公布最近一个绽开日各种基金份额的基金份额 净值。   如若发生暂停的时分卓绝一天但少于两周，暂停收尾基金从头绽开申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前一个就业日在指定媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回 公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个就业日各种基金份额的基金份额 净值。   如若发生暂停的时分卓绝两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少叠加刊 登暂停公告一次。暂停收尾基金从头绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 3 个 就业日在指定媒介上连气儿刊登基金从头绽开申购或赎回公告并在从头绽开申购 或赎回日公告最近一个绽开日各种基金份额的基金份额净值。                                  招募说明书（更新）   九、 基金的调换   为兴奋雄壮投资者的领悟需求，本公司开通富国天惠精选成长混杂型证券投 资基金 A 类基金份额（基金代码：前端 161005；后端 161006）与本公司旗下其 他注册登记在深圳中登下且已开通基金调换业务的绽开式证券投资基金的基金 调换业务。富国天惠精选成长混杂型证券投资基金 C 类基金份额（基金代码： 基金调换业务的基金进行调换。   本基金 A 类基金份额的调换业务适用于本公司管理的注册登记在深圳中登 下且已开通基金调换业务的绽开式证券投资基金，C 类、D 类基金份额的调换业 务适用于本公司旗下已在直销机构开通基金调换业务的基金。具体请参见基金 管理东说念主发布的相关公告。   投资者可在基金绽开日肯求办理基金调换业务，具体办理时分与基金申购、 赎回业务办理时分相通。   基金调换接纳“前端转前端”、“后端转后端”的原则。   （1）前端调换用度：   前端基金调换用度将按照转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购费 用补差的模范收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金 的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金 额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （2）后端调换用度：   后端收费模式基金发生调换时，其调换费由转出基金的赎回费和申购补差 费两部分组成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的 差额忖度。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金调换 申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购 费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。                                    招募说明书（更新）   对于由中国证券登记结算有限使命公司担任注册登记机构的基金，自后端收 费模式下份额之间彼此调换的忖度公式如下：   转出金额=转出份额×调换肯求当日转出基金的基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   申购补差用度=（转出金额-转出基金赎回用度）×补差费率   净转入金额=转出金额-转出基金赎回用度-申购补差用度   转入份额=净转入金额/调换肯求当日转入基金的基金份额净值   （3）对于待业金客户基金调换，如在实施特定申购费率的基金间调换，则 按特定申购费率之间的价差进行补差，如调换的两只基金中至少有一支为非实 施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。   （1）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式相关业务，现实办理 过程中根据支付渠说念不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以现实 网上往还页面相关说明为准。   （2）投资者欲了解本基金管理东说念主旗下基金的详备情况，请仔细阅读本基金 管理东说念主旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等相关法律文献； 亦可登陆本基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理东说念主客服 电话（95105686、4008880688（宇宙妥协，免远程话费））查询。   （3）投资者肯求使用网上往还业务前，应精致阅读联系网上往还公约、相 关法令，了解网上往还的固有风险，投资者应肃肃遴聘，并在使用时妥善支合手 好网上往还信息，非常是账号和密码。   （4）上述业务的解释权归本基金管理东说念主。   十、 如期定额投资筹商   如期定额投资筹商是指投资者通过联系销售机构建议肯求，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式。   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹商，具体法令由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资者在办理如期定额投资筹商时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新                               招募说明书（更新） 的招募说明书中所端正的如期定额投资筹商最低申购金额。   十一、 基金的非往还过户   非往还过户是指不接纳申购、赎回等基金往还方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转念到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记东说念主只受理罗致、捐赠、司法践诺以过甚他容颜财产分割或转念 等情况下的非往还过户。不论在上述何种情况下，应适应相关法律和《基金合同》 端正的合手有本基金份额的条件。   “罗致”指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致； “捐赠”指基金份额合手有东说念主将其合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法践诺”是指根据生模仿律文书，有履行义务确当事东说念主（基金份 额合手有东说念主）将其合手有的基金份额依生模仿律文书之端正自动过户给其他东说念主，或法 院依据生模仿律文书将有履行义务确当事东说念主（基金份额合手有东说念主）合手有的基金份额 强制划转给其他东说念主。   投资者办理上述非往还过户须到基金注册登记东说念主处办理。   十二、 基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市绽开式基金份额，基金注册登记东说念主不受 理联系基金份额的司法冻结业务，相关司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结息争冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市绽开式基金份额，基金注册登记东说念主依据国 家联系法律、法则，在对东说念主民法院、东说念主民检察院及国度其他有权机关出示的践诺 公事证、先容信、生模仿律文书、协助践诺文书书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   十三、 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额合手有东说念主绽开式基金账户下；场内认购、申购或上 市往还买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额合手有东说念主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市往还，也可径直肯求 赎回。                             招募说明书（更新）   （1）系统内转托管是指基金份额合手有东说念主将合手有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行动。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额合手有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已合手有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东说念主在变更办理上市往还 的会员单元（席位）时，可办理已合手有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额合手有东说念主将合手有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的行动。   （2）场外遴聘后端收费模式的 A 类基金份额合手有东说念主不成将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额合手有东说念主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的相关端正办理。                                 招募说明书（更新）               第十部分 基金的投资 一、 投资方向   本基金主要投资于具有精采成长性且合理订价的股票，在利用金融工程时间 收敛组合风险的前提下，谋求基金资产的遥远最大化升值。 二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有精采成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体兴奋以下特征： 司中由高到低排行，位于前 1/3 部分的股票及存托凭证； 资价值排行前 10%的股票。 三、 投资理念   追随中国 GDP 的高速增长，以“充分研究、收敛风险”为基础，坚合手挖掘股 票的异日价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。 四、 投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供予以及证券商场 的近况及发展趋势等因素进行深远分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化器具，在空洞探究资产组合的风险、收益、流动性、各种资 产相关性等因素的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化，以求最大限制规 避风险；   （3）在泛泛商场景象下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动范围为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中                                        招募说明书（更新） 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有精采成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金接纳主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股模范精选个股，并在坚合手以基本面研究驱动投资的基础上进行戒指的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金管理东说念主模仿外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理教育及技能，联结国内商场的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相联结，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：           ? “富国成长性股票价值评估体系”重心关怀的股票库：    本基金以为，在通盘商场具有实足投资价值的前提下，达到以下量化遴聘标 准的股票将是本基金重心关怀的对象：    【1】、预期往日净利润增长率（预期往日主营业务收入增长率）在全部上市 公司中由高到低排行，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确往日净利润）在全部上市 公司中由低到高排行，位于前 1/3 部分的股票。           ? “富国成长性股票价值评估体系”重心关怀的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、练习期前 期或者正从零落中复苏；    【2】、商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入起原所在的商场空 间较大且需求合手续增长；    【3】、坐蓐销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源配置、产能扩张、 销售聚积、销售能力、商场知名度和品牌效应等方面具有私有上风，企业借此优 势可连续提高商场占有率；                                招募说明书（更新）   【4】、时间因素（公司成长的原能源）。企业的研发能力和学习能力较强且 具有一定的合手续性，企业在产物开发、时间跳跃、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管理能力较强，管理轨制 健全兼具立异性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利能力；   【7】、财务景象（公司稳健成长的保证）。企业财务景象精采，资产结构合 理，偿付能力较强、成本收敛能力杰出，净收益增长率较快，股权答复率较高；   【8】、股价表现（公司成长的公允表现）。空洞探究股价历史表现、国内和 国外订价水对等因素，重心关怀相对订价合理的成长型企业。            图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）戒指选时操作：   本基金将运用富国商场展望模子、趋势识别及证据模子，在基于两种模子互 相证据的基础上，在合理范围内进行戒指的时机遴聘操作。                            招募说明书（更新）   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   在现时中国债券商场处于轨制与法令快速养息的阶段，本基金将接纳久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期收敛、期限结构配置、商场调换、相对 价值判断和信用风险评估等管理技能。在灵验收敛合座资产风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展景象、金融商场运行脾性等因素的分析详情组合合座框架；对债 券商场、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行展望，伺隙而动、积极调 整。   【1】、久期收敛是根据对宏不雅经济发展景象、金融商场运行脾性等因素的分 析详情组合的合座久期，灵验的收敛合座资产风险；   【2】、期限结构配置是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括接纳汇注策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期 和短期债券间进行动态养息，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱；   【3】、商场调换是指管理东说念主将针对债券子商场间不同运行限定和风险－收益 脾性构建和养息组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征阁下的债券品种之间登第价值相对低估 的债券品种，遴聘合适的往还时机，增合手相对低估、价钱将高涨的类属，减合手相 对高估、价钱将下落的类属；   【5】、信用风险评估是指管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据 发借主体的经营景象和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种遴聘 的基本依据。   本基金投资策略暗意图如下：                              招募说明书（更新）   图 2 富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）投资策略暗意图 五、 投资立场   “积极投资、平衡配置、戒指汇注、组合管理，在坚合手以基本面研究驱动投 资的基础上进行戒指的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资立场。 六、 投资决策与往还机制   本基金实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责详情本基金的大类资产配置比例等首要投资决策。   基金司理在投资决策委员会详情的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向汇注往还室下达投资指示。   汇注往还室成立往还员，负责践诺投资指示，就指示践诺过程中的问题及市 场面的变化对指示践诺的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于商场面 的具体建议。汇注往还室同期负责各项投资限制的杀青监控以及本基金资产与公 司其他基金之间的公说念往还收敛。                            招募说明书（更新） 七、 投资范例 资立场拟定投资策略阐述。 投资比例、大类资产散布比例等要紧事项。 布方式及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态养息。 共筹商，进行具体品种的往还。 部对投资组共筹商的践诺过程进行日常监督和实时风险收敛。                               招募说明书（更新）                图 3 投资范例暗意图 八、 投资限制 卓绝该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的如期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可 通达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可 通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%； 因素致使基金不适应上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保合手一致； 等原因导致投资组合超出上述端正的要求，基金管理东说念主应在 10 个往还日内进行 养息，以达到上述模范； 适应《基金合同》的联系约定。 九、 功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债空洞全价指数收                               招募说明书（更新） 益率×25%+同行进款利率×5%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券往还所 流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是现时中国证券商场 中市值障翳率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适协调为 本基金股票投资的比拟基准。   中债空洞指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。该指数的样本 券包括了交易银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性 银行债券、方位企业债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机 构债、短期融资券、中央企业债等债券，空洞反馈璧还券商场合座价钱和答复情 况。该指数是现时商场上较为巨擘的反馈债券商场合座走势的基准指数之一，适 协调为本基金债券部分的功绩比拟基准。   如若今后证券商场中有其他代表性更强的功绩比拟基准推出，或者有更科学 客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额合手有东说念主合 法权益的原则，根据现实情况对功绩比拟基准进行相应养息。 十、 风险收益特征   本基金是一只主动投资的混杂型基金，主要投资于具有精采成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格收敛风险的前提下谋求杀青基金资产遥远安稳增长。 十一、 基金管理东说念主代表基金利用相关权利的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 十二、 基金的融资融券   本基金不错根据联系法律法则和政策的端正进行融资。                                                  招募说明书（更新）      十三、 投资组合阐述             阐述期末基金资产组合情况 序号            神气        金额（元）                   占基金总资产的比例（%）       其中：股票             26,201,720,380.43                    94.27       其中：债券                510,111,693.99                     1.84            资产支合手证券                       －                       －       其中：买断式回购的买入返售金                                         －                       －      融资产             阐述期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码            行业类别          公允价值（元）                                                     （%） A    农、林、牧、渔业                   22,800,000.00                0.08 B    采矿业                       830,273,331.04                3.00 C    制造业                   20,191,616,452.66              72.84 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          479,154,064.00                1.73 E    建筑业                                    －                 － F    批发和零卖业                    512,577,362.16                1.85 G    交通运载、仓储和邮政业               855,855,740.79                3.09                                                        招募说明书（更新） H    住宿和餐饮业                                      －                      － I    信息传输、软件和信息时间服务业                  232,145,184.61                0.84 J    金融业                              592,905,000.00                2.14 K    房地产业                             618,065,143.04                2.23 L    租借和商务服务业                         353,305,361.60                1.27 M    科学研究和时间服务业                       393,395,973.65                1.42 N    水利、环境和群众设施管理业                      7,833,863.38                0.03 O    住户服务、修理和其他服务业                               －                      － P    汲引                                          －                      － Q    卫生和社会就业                          813,498,000.00                2.93 R    文化、体育和文娱业                        298,294,903.50                1.08 S    空洞                                          －                      －      共计                          26,201,720,380.43                 94.52                阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                               净值比例（%）                                                                 招募说明书（更新）                   阐述期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种            公允价值（元）                    占基金资产                                                                    净值比例（%）                       其中：政策性金融债                308,754,754.10                1.11                   阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                     占基金资产 序号       债券代码           债券称呼      数目（张）         公允价值(元)                                                                    净值比例（%）                   阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细          注：本基金本阐述期末未合手有资产支合手证券。                   阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本阐述期末未合手有贵金属投资。                                招募说明书（更新）         阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本阐述期末未合手有权证。         阐述期末本基金投资的股指期货往还情况说明  公允价值变动总额共计(元)                             －  股指期货投成本期收益(元)                             －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本阐述期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。         阐述期末本基金投资的国债期货往还情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                      － 国债期货投成本期收益（元）                      － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本阐述期末未投资国债期货。   本基金本阐述期末未投资国债期货。         投资组合阐述附注 走访，或在阐述编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在阐述编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局、国度外汇管理局宁波市分 局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例适应相关法律法则、基金合同                                 招募说明书（更新） 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪相关进展，罢免价值投资的理念 进行投资决策。      本基金合手有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。      阐述期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本阐述期末未合手有处于转股期的可调换债券。      注：本基金本阐述期末前十名股票中未合手有通达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合阐述中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十一部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时分段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国天惠成长混杂（LOF）A/B                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率模范差        ①-③      ②-④               率①        模范差②      准收益率③                                                ④               -47.34%     2.29%    -49.44%         2.09%    2.10%   0.20%               -25.30%     1.15%    -17.46%         0.91%   -7.84%   0.24%                                                 招募说明书（更新）                 -15.53%   1.76%   -7.91%    0.98%     -7.62%    0.78%                 -26.96%   1.56%   -17.09%   0.93%     -9.87%    0.63%                 -23.90%   1.32%   -15.20%   0.90%     -8.70%    0.42%                 -9.83%    0.78%   -7.45%    0.59%     -2.38%    0.19%                 -0.58%    1.32%     2.58%   0.72%     -3.16%    0.60%        （2）富国天惠成长混杂（LOF）C                                                        招募说明书（更新）                                               功绩比拟基准                净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                        收益率模范差        ①-③       ②-④                 率①       模范差②      准收益率③                                                 ④                -27.51%     1.56%    -17.09%         0.93%   -10.42%   0.63%                 -0.18%     1.23%     -2.81%         0.82%    2.63%    0.41%                -24.51%     1.32%    -15.20%         0.90%   -9.31%    0.42%                -10.55%     0.78%     -7.45%         0.59%   -3.10%    0.19%                 -0.78%     1.32%      2.58%         0.72%   -3.36%    0.60%               二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期         功绩比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同成效以来富国天惠成长混杂（LOF）A/B 基金累计净值增长    率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 日起至 2006 年 5 月 15 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均适应基金合同约 定。   （2）自基金合同成效以来富国天惠成长混杂（LOF）C 基金累计净值增长率 变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 算。 算。                               招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   其组成主要有：   三、 基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和“富国天惠精选成长混杂型绽开式证券投资基金” 联名的方式开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长混杂型绽开式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和基金注册登记东说念主自有的财产账 户以过甚他基金财产账户相颓靡。                           招募说明书（更新）   四、 基金财产的支合手和刑事使命 基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。                             招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值方针   基金资产估值的方针是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后详情的基金资产净值而忖度出的基金份额净值，是忖度基金申购 与赎回价钱的基础。   二、 估值日   本基金的估值日为相关的证券往还局势的泛泛营业日以及国度法律法则规 定需要对外败露基金净值的非营业日。   三、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   往还所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日 的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，养息最近往还市价，详情公允价钱。   （1）对在往还所商场上市往还或挂牌转让的固定收益品种，登第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往还所商场上市往还的可调换债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生 首要变化，按最近往还日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往还日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，养息最近往还市价，详情公允价钱；   （3）对在往还所商场挂牌转让的资产支合手证券和私募债券（含中小企业私                              招募说明书（更新）   募债券），接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时间详情公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，消除股票在往还所上市后，按交 易所上市的消除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系端正详情公允价值；   （4）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时间详情 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新端正估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主忖度并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主忖度的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对 基金净值信息的忖度结果对外予以公布。                                招募说明书（更新）     四、 估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。五、估值程 序 日该类基金份额的余额数目忖度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有端正的，从其端正。     如若按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同 能引起基金份额净值的剧烈波动，为爱戴基金份额合手有东说念主利益，基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，具体 保留位数以届时公告为准。     基金管理东说念主于每个就业日忖度基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正 公告。 份额净值结果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》端正的估 值方法、时分、范例进行复核，复核无误后复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。     五、 基金份额净值的证据和估值缺点的处理     各种基金份额净值的忖度均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入。当估值或任一类份额净值计价缺点现实发生时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并遴选合理的法子严防损失进一步扩大。当缺点达到或卓绝该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值缺点给 投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的使命， 有权向罪行东说念主追偿。     对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：     本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的罪行形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪行的使命东说念主应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处                             招募说明书（更新） 理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现存时间水平无法意象、无法幸免、无法起义，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的往还贵府灭失或被缺点处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命 方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证据， 确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失 负责，何况仅对差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错使命方仍搪塞差错负责，如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如若赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和超 过其现实损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错养息接纳尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方拒却进行补偿时，如若因基金管理东说念主罪行形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主罪行造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿使命，则基金管理东说念主有权向出现罪行确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往还数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行证据；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任一类基金份额净值忖度缺点偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当阐述中国证监会；基金管理东说念主及基金 托管东说念主任一类基金份额净值忖度缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。      六、 暂停估值的情形 时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商一 致，基金管理东说念主应当暂停估值；      七、 特殊情形的处理                            招募说明书（更新） 资产估值缺点处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适合、合理的法子进行检 查，关联词未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的法子 抛弃由此形成的影响。                               招募说明书（更新）            第十四部分 基金的收益与分派   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系端正不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分派原则 度已杀青收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成。场内 投资东说念主只可遴聘现款分成； 若成立不悦 3 个月则不进行收益分派；   四、   收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、   收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在                                招募说明书（更新） 指定媒介上公告。      六、   基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的忖度方法，依照中国证券登记结算有限使命公司绽开式基金联系业务端正执 行。                              招募说明书（更新）            第十五部分 基金用度与税收 一、 与基金运作联系的用度       基金用度的种类 用度。   本基金圮绝清理时所发生用度，按现实开销额从基金资产总值中扣除。       基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的忖度方法 如下：   H＝E×1.2%÷往日天数   H 为逐日应付的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从 基金资产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的忖度方法 如下：                                招募说明书（更新）   H＝E×2.0‰÷往日天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从 基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.80%年费率计提。忖度方法如下：   H＝E×0.80%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－8 项用度由基金托管东说念主根据联系法则 及相应公约端正,按用度现实开销金额列入当期用度,从基金资产中支付。       不列入基金用度的神气   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同成效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息 败露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的神气依据中国证监会有 关端正践诺。 二、 与基金销售联系的用度   基金认购费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。                             招募说明书（更新）   基金申购费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。 三、 基金税收   本基金运作过程中的各种征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。 四、 基金用度的养息   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况养息基金管理费 率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额合手有东说念主 大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，不必召开基金份额合手有东说念主大会。 基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 3 个就业日在指定媒介上公告。                                  招募说明书（更新）             第十六部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年 度； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。 二、 基金的年度审计 货相关业务履历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东说念主同意。 基金托管东说念主（或基金管理东说念主）同意。更换司帐师事务所应在 2 日内在指定媒介上 公告。                               招募说明书（更新）               第十七部分 基金的信息败露   本基金的信息败露应适应《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息败露办法》、                                 《业务 法令》、《基金合同》过甚他联系端正。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过甚日常机构等法律、行政法则和中国证监会端正的天然 东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时安分，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。      一、   公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵府撮要                             招募说明书（更新）   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。本基金合同成效后，基金招募说明书的信息发 生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 合手有东说念主大会召开的法令及具体范例，说明基金产物的脾性等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府撮要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在本基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同成效公告。   （四）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还时，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个就业日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定报刊和网站上。                             招募说明书（更新）   （五）基金净值信息   本基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金份 额申购、赎回价钱的忖度方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐述中的财务司帐阐述应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度阐述、中期 阐述或者年度阐述。   阐述期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度阐述、中期阐述、年 度阐述等如期阐述文献中“影响投资者决策的其他要紧信息”项下败露该投资者 的类别、阐述期末合手有份额及占比、阐述期内合手有份额变化情况及本基金的特有 风险。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组合股                               招募说明书（更新） 产情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时阐述   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实收敛东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外；                               招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （九）线路公告   在本基金合同存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场雅致传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 合手有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开线路，并 将联系情况立即阐述中国证监会、基金上市往还的证券往还所。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额合手有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额合手有东说念主大 会的召开时分、会议容颜、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金 托管东说念主对基金份额合手有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应 当履行相关信息败露义务。   （十一）清理阐述   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理阐述。基金财产清理小组应当将清理阐述登载在指定网站上， 并将清理阐述教唆性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往还的股票践诺。                             招募说明书（更新）   （十三）中国证监会端正的其他信息。   二、   信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 败露内容与时势准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期阐述、更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金 清理阐述等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市往还 的证券往还所网站败露信息，何况在不同媒介上败露消除信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律看法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律法令的相关端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、 复制。   四、 本基金信息败露事项以法律法则端正及《基金合同》约定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金是一只主动投资的混杂型基金，主要投资于具有精采成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格收敛风险的前提下谋求杀青基金资产遥远安稳增长。   一、 投资于富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资神气和往还轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的脾性。宏不雅经济运 职业况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营景象受多种因素影响，如商场、时间、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   如若发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在往还过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。                            招募说明书（更新） 非平行转移联系的风险，单一的久期筹商并不成充分反馈这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得较少的收益率   指基金资产不成马上转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在绽开式基金往还过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产 生基金仓位养息的用功，导致流动性风险，致使影响基金份额份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济局势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理时间等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面收敛存在纰谬或者东说念主为因素 形成操作装假或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、司帐部门欺 诈、往还缺点、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响往还的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可 能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者基金投资违反 法则及基金合同联系端正的风险。   本基金可根据投资方向、投资策略需要或商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。本基金投资科创板上市往还股票将承担科创板因上市条件、交                               招募说明书（更新） 易法令、退市轨制等互异带来的特有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激发轨制更为生动，可能存在表决权互异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成商场的流动性风险。   （3）汇注投资风险。科创板将汇注以成长性的科技立异企业为主。由于投 入规模大、时间迭代快、盈利周期长等行业脾性，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大省略情趣，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的模范、范例和践诺较主板更为严格： 范例运作存在首要纰谬的情形，将径直导致退市； 应当退市的企业径直圮绝上市的情形； 的贸易或者不具备交易骨子的关联往还支合手收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往还建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）汇注度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，商场可能存在高汇注度景象，合座存在汇注度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为商场认同度较高的科技立异企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场表现欠安时， 系统性风险将更为显赫。   （8）政策风险。国度对高新时间产业扶合手力度及嗜好进度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济局势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。                            招募说明书（更新）   金融商场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身 径直收敛能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （1）本基金基于“富国成长性股票价值评估体系”筛选具有精采成长性且 合理订价的股票。因此，对上市公司股票成长性的研究是否准确、深远成为本基 金的特有风险。如若上市公司未能杀青本基金管理东说念主预期的功绩增长率，则可能 导致本基金管理东说念主对其订价出现偏差，从而以较高的价钱买入该股票而最终影响 基金的收益。此外，本基金主要投资的这类上市公司也可能由于受到商场的追捧， 股价相对较高，股价波动幅度也相对较大，从而导致基金份额净值的波动较大， 给投资者带来一定的风险。   （2）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往还股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及往还机制相关的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主现实享有的权益与境外基础证券合手 有东说念主的权益天然基本很是，但并不成等同于径直合手有境外基础证券。   ②本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出特殊修改。   ③本基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不成以股 东身份径直利用股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并 利用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证神气内容可能发生首要、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调换比例发生养息、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法                            招募说明书（更新） 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证相关用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往还或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往还价钱。   ①红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的端正；也曾在境外上市的，还需要遵从境外上市 地相关法令。投资者权利过甚利用可能与境内商场存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等合手有，境内投资者可能无法现实参 与公司首要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场泛泛往还而在另一个商场实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究阐述不雅点、境表里往还机制互异、很是往还情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转念至境内商场上市往还，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证通达数目，可能引起往还价钱波                            招募说明书（更新） 动。   ④本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调换为公司在境外刊行 的相通类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及限定等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配教诲。      二、 声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的清理   一、 《基金合同》的变更 开基金份额合手有东说念主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额合手有东说念主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议看法之日起成效。 的变更须基金份额合手有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形， 经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。   二、 《基金合同》的圮绝   （1）基金份额合手有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）中国证监会允许的其他情况。 清理。   三、 基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个就业日内成 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。                              招募说明书（更新）   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支合手、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章以基金的口头进行必要的民 事行径。   （1）基金合同圮绝后，由基金财产清理小组妥协给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分派；   （5）制作清理阐述；   （6）礼聘司帐师事务所对清理阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 阐述出具法律看法书；   （7）将清理阐述报中国证监会备案并公告。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度后，按基金份额合手有 东说念主合手有的各种基金份额比例进行分派。   基金财产清理阐述在《基金合同》圮绝并报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产清理小组公告；清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清 算阐述经具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律看法书后报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容撮要    一、   《基金合同》当事东说念主及权利义务    （一）基金合同确当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立时分：1999 年 4 月 13 日    批准成立机关：中国证券监督管理委员会    批准成立文号：证监基字199911 号    组织容颜：有限使命公司    实得益本：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：合手续经营    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    成立时分：1984 年 1 月 1 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央 银行职能的决定》（国发1983146 号）    组织容颜：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：合手续经营    基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对本基金合同的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额合手有东说念主和                             招募说明书（更新） 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》赢得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基 金管理费等其他法律法则端正的用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、托付、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的相关行动进 行监督和处理。如以为基金销售代理东说念主违反本《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措 施保护基金投资者的利益；   （9）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）在适应联系法律法则和《基金合同》的前提下，制订和养息绽开式基 金业务法令，决定和养息基金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构 和收费方式；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                              招募说明书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）法律法则和《基金合同》端正的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）办理基金备案手续；   （2）自基金合同成效之日起,以敦朴信用、悉力尽责的原则管理和运用基金 财产；   （3）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （4）办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓靡,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正外,不得利用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的法子使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正忖度并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系端正，履行信息败露及 阐述义务；   （12）保守基金交易奥妙，不流露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、                             招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》端正向基金份额合手有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支合手、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临甩手、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额 合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （23）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在召募期收尾后 30 天内退还基金认购东说念主；   （24）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （25）法律法则和《基金合同》端正的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东说念主的权利包括但不                             招募说明书（更新） 限于：   （1）自本基金合同成效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费、其他法定收入和其他法律法则 允许或监管部门批准的约定收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，应申诉中国证监会，并遴选必要法子保护基金投 资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券往还资金账户，用于证券往还资金清理；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户 负责基金的债券及资金的清理；   （7）提议召开基金份额合手有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法则和《基金合同》端正的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则合手有并安全支合手基金资产；   （2）成立专门的资产托管部，具有适应要求的营业局势，配备填塞的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓靡；对不同的基金分别建立账户，颓靡核算，分账管理，保证不 同基金之间在名册登记、账户建立、资金划拨、账册记载等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金资 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有 端正外，在基金信息公开败露前予以守密，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主忖度的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具看法，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适合的法子；   （11）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （12）按联系端正，保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关 贵府；   （13）按端正制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召 集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临甩手、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额 合手有东说念主的利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；                            招募说明书（更新）  （22）法律法则和《基金合同》端正的其他义务。  （四）基金份额合手有东说念主的权利和义务  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他联系端正，基金份额合手有东说念主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法则和《基金合同》端正的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他联系端正，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：  （1）遵从《基金合同》；  （2）缴纳基金的认购、申购款项以及法律法则和《基金合同》所端正的费 用；  （3）在合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同圮绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金及基金份额合手有东说念主正当权益的行径；  （5）返还在基金往还过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处赢得的不当得利；  （6）践诺成效的基金份额合手有东说念主大会的决定；                             招募说明书（更新）  （7）法律法则和《基金合同》端正的其他义务。   二、    基金份额合手有东说念主大会  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主或基金份额合手有东说念主的正当授权代表 共同组成。  （一）召开事由  （1）提前圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调换基金运作方式；  （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资方向、范围或策略；  （8）变更基金份额合手有东说念主大会范例；  （9）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项；  （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 合手有东说念主大会：  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）在《基金合同》端正的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律法则和《基金合同》端正应当召开基金份额合手有东说念主大会的 除外的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式                                 招募说明书（更新） 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点、方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权利登记日；   （4）代理投票授权托付书投递时分和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话。                               招募说明书（更新） 书面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信 方式、托付的公证机关过甚讨论方式和讨论东说念主、书面表决看法的寄交的截止时分 和收取方式。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有 东说念主大会。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适应法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的端正；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日合手有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》端正公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表 决看法；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适应 法律法则、《基金合同》和会议文书的端正；                             招募说明书（更新）   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲解，不然提交 适应会议文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 适应法律法则和会议文书端正的书面表决看法即视为灵验的表决，表决看法迂缓 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额合手有东说念主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定提前圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额合手有东说念主大会议论的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提 交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东说念主。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修 改应当在基金份额合手有东说念主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出以通信方式开 会的文书后，该次基金份额合手有东说念主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额 合手有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行 审核，适应条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与本基金有径直关系，何况不 超出法律法则和《基金合同》端正的基金份额合手有东说念主大会权力范围的，应提交大 会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。如若召集东说念主 决定不将基金份额合手有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上                               招募说明书（更新） 进行解释和说明。   （2）范例性。大会召集东说念主不错对提案波及的范例性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 合手东说念主不错就范例性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有 东说念主大会决定的范例进行审议。   单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有 东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额合手有东说念主大会审议通过，就消除 提案再次提请基金份额合手有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文定范例详情和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主所 合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额 合手有东说念主大会的主合手东说念主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管理东说念主                             招募说明书（更新） 或者基金托管东说念主、提前圮绝《基金合同》以非常决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，提交适应会议文书中端正的证据投资者身份文献 的表决视为灵验出席的投资者，适应会议文书端正的书面表决看法视为灵验表决， 表决看法迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金 份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举两名基金份额合手 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手 有东说念主自行召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议 的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货， 从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意                               招募说明书（更新） 见之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当践诺成效的基金份额合手有东说念主 大会的决定。   基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有不断力。   三、   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章甩手、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法则和《基金合同》端正的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章甩手、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法则和《基金合同》端正的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换范例   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；                               招募说明书（更新）   （4）核准：新任基金管理东说念主须经中国证监会核准方可出任，原基金管理东说念主 须经中国证监会批准方可退任；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议 成效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管理东说念主与原基金管理东说念主进行资产管理 的派遣办续，并与基金托管东说念主查对资产总值。如若基金托管东说念主和基金管理东说念主同期 更换，由新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议成效 后 2 日内在指定媒介上公告；基金管理东说念主应妥善支合手基金管理业务贵府，实时向 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念把持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理 东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收；   （6）审计：基金管理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则端正礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：新任基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任， 原基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议 成效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行资产托管 的派遣办续，并与基金管理东说念主查对资产总值。如若基金托管东说念主和基金管理东说念主同期 更换，由新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议成效 后 2 日内在指定媒介上公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法则端正礼聘司帐师事                              招募说明书（更新） 务所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。   四、   违约使命   （一）由于《基金合同》当事东说念主的罪行，形成《基金合同》不成履行或者不 能完全履行的，由有罪行的一方承担违约使命；如属《基金合同》当事东说念主两边或 多方当事东说念主的罪行，根据现实情况，两边或多方当事东说念主应当按照法律法则和《基 金合同》的端正分别承担各自应负的违约使命。关联词发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 规或规章的算作或不算作而形成的损失等； 投资原则而投资或不投资而形成的损失等；   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法则的端正或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基金 份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿使命。   （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主 利益的前提下，《基金合同》粗略连续履行的应当连续履行。未违约方当事东说念主在 职责范围内有义务实时遴选必要的法子，严防损失的扩大。   五、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统治。   六、   《基金合同》的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或                             招募说明书（更新） 授权代表署名并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续后 成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至本基金财产清理结果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代 理东说念主的办公局势和营业局势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同原本为准。                                招募说明书（更新）              第二十一部分 基金托管公约的内容撮要    一、       托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    基金管理东说念主称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    组织容颜：有限使命公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    营业期限：合手续经营    （二）基金托管东说念主    基金托管东说念主称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    成立时分：1984 年 1 月 1 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）    组织容颜：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：合手续经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；支合手箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、研究、见                                 招募说明书（更新） 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、    基金托管东说念主和基金管理东说念主之间的业务监督、核查            《基金合同》、本公约和联系基金法则的端正，基金托管 东说念主对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的忖度、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性 进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检验自本基金合同成效之后 6 个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、《基金合同》、本公约或联系基 金法则端正的行动，应实时以书面容颜文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文书后应实时查对，并以书面容颜对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其舛误致使投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应立即阐述中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。 东说念主应提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管理东说念主默契基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因 素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统养息预留所需的合理必要时分。            《基金合同》、本公约过甚他联系端正，基金管理东说念主就基 金托管东说念主是否实时践诺基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金资产、是否按 时将分派给基金份额合手有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行 监督和核查。   基金管理东说念主如期对基金托管东说念主支合手的基金资产进行核查。基金管理东说念主发现基                              招募说明书（更新） 金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、因基金托管东说念主的罪行 导致基金资产灭失、减损或处于危急状态的，基金管理东说念主应立即以书面的方式要 求基金托管东说念主予以纠正并遴选必要的解救法子。基金管理东说念主有义务要求基金托管 东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违反《基金法》、《基金合同》、本公约或 联系基金法则的端正，应实时以书面容颜文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面容颜对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管 理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应阐述中国证监会。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即阐述中国证监会，同期 文书基金托管东说念主限期纠正。 践诺监督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻碍对方根据本 公约端正利用监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经监督方建议警告仍不改正的，监督方应阐述中国证监会。   三、   基金财产支合手   （一）基金财产支合手的原则 的朴直指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。属于基金托管东说念主现实 灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主支合手期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东说念主承担。 基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行 严格的分账管理，确保基金财产的竣工与颓靡。 理东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并文书托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 托管东说念主处的，托管东说念主应实时文书基金管理东说念主遴选法子进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。                               招募说明书（更新）   （二）召募资金的考据   认购期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的交易银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 基金召募期满，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验 资，出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金资产吸收 阐述。   （三）投资者申购资金和赎回资金的划付   基金申购、赎回的款项接纳单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼   基金托管东说念主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时 文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收。   因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示进行划 付。   （四）基金的银行账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，支合手基金 的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东说念主在汇注托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和办事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的 基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管专户的管理当适应《银行账户管理办法》、                         《现款管理条例》、                                 《中国 东说念主民银行利率管理的联系端正》、               《对于大额现款支付管理的文书》、                              《支付结算办 法》以及中国东说念主民银行的其他端正。   （五）基金证券账户证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公                            招募说明书（更新） 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券清理。   （六）债券托管乙类账户的开设和管理 机构肯求基金插足宇宙银行间同行拆借商场进行往还。由基金管理东说念主在中国外汇 往还中心开设同行拆借商场往还账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限责 任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资 金的清理。 中国外汇往还中心和中央国债登记结算有限使命公司的联系端正，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主签订补充公约，进利用用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应沿途 负责为基金对外签订宇宙银行间国债商场回购主公约，原本由基金托管东说念主支合手， 基金管理东说念主保存副本。   （七）基金资产投资的联系什物证券的支合手   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支合手库；也可存入中央国债登记结 算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或票 据营业中心的代支合手库。支合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。托管东说念主对托管东说念主除外机构现实灵验控 制的证券不承担使命。   （八）与基金资产联系的首要合同的支合手   与基金联系的首要合同的签署，除本公约另有端正外，由基金管理东说念主负责签 署。签署时应保证基金一方合手有两份以上原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各合手有一份原本的原件。如上述合同唯有一份原本先由基金管理东说念主取得，则基 金管理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处支合手。                              招募说明书（更新）   四、   资产净值忖度和司帐核算   （一）基金资产净值的忖度和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指忖度 日基金资产净值除以忖度日基金份额总份额后的价值。   基金管理东说念主应逐日对基金资产估值。用于基金信息败露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个 就业日往还收尾后忖度当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值予以公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市通达的股票，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往还的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券往还所商场通达的债券，按如下估值方式处理：   A、实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还的，按最近 往还日的收盘价估值。   B、未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，按最近往还日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券往还所挂牌的消除 股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行的股票，按成本估值；   （3）未上市债券按由基金管理东说念主和基金托管东说念主空洞探究成本价、收益率曲 线等因素详情的反馈公允价值的价钱估值。 的差额估值；收盘价便是或低于配股价，则估值为零。                             招募说明书（更新） 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。   基金资产净值忖度和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金联系的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，如经相关各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值的忖度 结果对外予以公布。   （二）净值差错处理   因基金估值缺点给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的使命，有权向罪行东说念主追偿。   当基金管理东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此 形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿金， 就现实向投资者或基金支付的补偿金额，按照看理费和托管费的比例，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息缺点，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的法子后 仍不成发现该缺点，进而导致基金份额净值忖度缺点形成投资者或基金的损失， 以及由此形成以后往还日基金份额净值忖度顺延缺点而引起的投资者或基金的 损失，由提供缺点信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往还所过甚登记结算公司发送的数据缺点，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、适合、合理的法子进行检验， 关联词未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的法子抛弃 由此形成的影响。   针对净值差错处理，如若法律法则或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 如若行业有通行作念法，在不违抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，相关各 方当事东说念主应本着对等互利的原则从头协商详情处理原则。   当基金管理东说念主忖度的基金份额净值与基金托管东说念主的忖度结果不一致时，相关 各方应本着悉力尽责的立场从头忖度查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金                              招募说明书（更新） 管理东说念主的忖度结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往还日基金份额净值 忖度顺延缺点而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿使命，但有权向相关使命方追 偿。   （三）基金账册的建账和对账   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按摄影关各方约定的消除记 账方法和司帐处理原则，分别独有时建立、登录和支合抄本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的忖度和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （四）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 日内完成。   在本基金合同成效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明 书更新一次。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度阐述编 制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年阐述编制并公告；在司帐年 度收尾后 90 日内完成年度阐述编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 5 日内立即进行复核，并将复核结果 实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度阐述完成当日，将联系阐述提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 5 日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将联系阐述提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金 管理东说念主在年度阐述完成当日，将联系阐述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 30 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程 中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行养息，养息以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主                             招募说明书（更新） 在基金管理东说念主提供的阐述上加盖公章，相关各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务司帐阐述、半年阐述或年度阐述复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时教唆。   基金如期阐述应当在公开败露的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公局势所在地中国证监会派出机构备案。   五、   基金份额合手有东说念主名册的登记与支合手   根据《基金法》过甚他联系法律法则，基金管理东说念主托付中国证券登记结算有 限公司担任本基金的注册登记东说念主，基金份额合手有东说念主名册的编制及合手续支合手义务由 注册登记东说念主承担，但基金管理东说念主应保证基金份额合手有东说念主名册的信得过性、准确性和 竣工性。   基金合同成效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权利登记日、每月临了一个往还日等波及到基金要紧事项日历的基金份额合手有东说念主 名册，由注册登记东说念主编制，由基金管理东说念主审核并交基金托管东说念主支合手。基金托管东说念主 有权要求基金管理东说念主提供任性一个往还日或全部往还日的基金份额合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供，但基金托管东说念主应保证不得将所保 管的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。  波及到基金份额合手有东说念主名册的悉数用度，应从注册登记用度中支取，不得 从基金财产中列支，也不得向基金托管东说念主另外收取。   基金托管东说念主和注册登记东说念主对基金份额合手有东说念主名册的支合手，按国度法律法则及 证券监督管理部门的要求践诺。   六、   争议的处理和适用法律   相关各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有 不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 赤诚、悉力、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，爱戴基金份额合手 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                               招募说明书（更新）   七、    托管公约的修改和圮绝 公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何随便。修改后的新公约向中国证 监会办理完必要的核准或备案手续后成效。   （1）《基金合同》圮绝；   （2）因基金托管东说念主甩手、照章被澌灭、歇业或其他事由形成本基金更换基 金托管东说念主；   （3）因基金管理东说念主甩手、照章被澌灭、歇业或其他事由形成本基金更换基 金管理东说念主；   （4）发生《基金法》或其他法律法则端正的圮绝事项。                                   招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主往还贵府服务   投资者在往还肯求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往还 证据单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往还或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法令详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上往还、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往还以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往还、查询服务。具体业务法令详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往还证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时吸收相关定制服务。   四、 聚积在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资研究、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往还情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正建议投诉或看法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往还时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法令。   八、 基金管理东说念主客户服务都集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙妥协，免远程话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请讨论基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式讨论基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）             第二十三部分 其他应败露事项 序号        公告事项                 信息败露方式       公告日历      对于养息旗下部分基金大额申购                       2023 年 5 月 25        超限往还法令的公告                               日      富国基金管理有限公司对于旗下                                                日          行股票的公告      富国基金管理有限公司对于调低                                                日          同等事项的公告      富国基金管理有限公司对于旗下                                                日          行股票的公告      富国基金管理有限公司对于富国      天惠精选成长混杂型证券投资基      相应矫正基金合同及托管公约的             公告                           招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记 机构的办公局势，投资者可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理时安分 取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局势和营 业局势，在办公时安分可供免费查阅。  （一）中国证监会批准富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）召募 的文献  （二）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）托管公约》  （四）法律看法书  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司和公司端正  （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司  （七）基金销售代理东说念主业务履历批件和营业派司  （八）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金登记结算服务公约》  （九）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司