招商高速公路REIT: 招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金上市来往公告书

招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金             上市来往公告书     基金治理东谈主：招商基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司     登记机构：中国证券登记结算有限职守公司     上市地点：深圳证券来往所     上市日历：2024 年 11 月 21 日     公告日历：2024 年 11 月 18 日                        目   录               一、进攻声明与辅导   《招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金上市来往公告 书》  （以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称 “《基金法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金指引(试行)》《证券投资基 金信息表示内容与方法准则第 1 号》《深圳证券 来往所证券投资基金上市规定》和《深圳证券来往所公开召募基础设施证券投资 基金业务办法(试行)》的规定编制，招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施 证券投资基金（以下简称“本基金”）基金治理东谈主的董事会及董事保证本公告所 载贵寓不存在失实纪录、误导性讲解或者关键遗漏，并对其内容的真正性、准确 性和竣工性承担个别及连带职守。   本基金基金托管东谈主保证本公告中基金财务司帐贵寓等内容的真正性、准确性 和竣工性，承诺其中不存在失实纪录、误导性讲解或者关键遗漏。   中国证监会、深圳证券来往所对本基金上市来往及联系事项的观念，均不表 明对本基金的任何保证。   凡本公告未触及的联系内容，请投资者属目查阅 2024 年 9 月 18 日刊登在本 公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设 施证券投资基金招募说明书》。                        二、基金概览    （一）基金基本信息 运作并在证券来往所上市，不绽放申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基 金合同奏效后，在合乎法律法则和深圳证券来往所规定的情况下，基金治理东谈主可 以苦求本基金的基金份额上市来往。本基金在深圳证券来往所上市后，场内份额 不错上市来往，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内来往或在基金 通平台转让，具体可根据深圳证券来往所、登记机构相关规定办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额执有东谈主大会决议通 过延期有谋略，本基金可延迟存续期限。不然，本基金存续期限届满时将隔绝运作 并计帐，无需召开基金份额执有东谈主大会。 排 的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为    网下投资者过甚治理的每一配售对象自本基金上市之日起前三个来往日 (含上市首日)内可来往的份额不跳跃其获配份额的20%；自本基金上市后的第四 个来往日起，网下投资者过甚治理的配售对象的沿途获配份额可解放流畅。   （二）基础设施基金投资运作、来往等门径的主要风险   本基金为基础设施基金。基础设施基金与投资股票或债券等的公开召募证券 投资基金具有不同的风险收益特征，本基金80%以上基金资产投资于基础设施资 产支执证券，并执有其沿途份额，本基金通过基础设施资产支执证券执有基础设 施技俩公司沿途股权，通过资产支执证券和技俩公司等载体取得基础设施技俩完 全整个权或谋划权柄。本基金以获取基础设施技俩通行费收入等踏实现款流为主 要目标，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。   本基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支执证券，可能濒临以下风险： 与公募基金相关的风险（包括但不限于基金价钱波动风险、流动性风险、发售失 败的风险、来往失败及交割的风险、暂停上市或隔绝上市的风险、蚁集投资及收 入来源蚁集度较高风险、新种类基金收益不达预期风险、基金净值波动的风险、 商场风险、基金份额来往价钱折溢价风险、税收等政策调养风险、股权转让前项 目公司可能存在的税务、或有事项等风险、罗致合并失败风险、基金治理风险、 资产支执证券投资的流动性风险、操作或时刻风险、利益突破风险、政策风险、 基金运作的合规性风险、其他风险等）、与基础设施技俩相关的风险（包括但不 限于高速公路行业及政策风险、相关政策法则发生变化的风险、运营风险、处置 风险、评估风险、交通量料到的风险、现款流料到的风险、激动告贷带来的现款 流波动风险、基础设施技俩平直或迤逦对外融资的告贷风险、                           《特准谋划权合同》 背信风险、基础设施技俩特准谋划权提前隔绝风险、基础设施技俩运营治理机构 的解聘及更换风险、运营治理机构履职风险、打算治理东谈主、托管东谈主守法践约风险、 竞争性技俩风险、关联来往风险、技俩公司股权交割后东谈主员剥离的风险、专项计 划等额外目标载体提前隔绝风险、特准谋划权到期顶住及技俩公司到期计帐的风 险、不测事件、安全出产事故、交通事故、恶劣天气及不可抗力给基础设施技俩 形成的风险等）。具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节的相关内容。   （三）基础设施基金认购基础设施资产支执证券以及基础设施基金所投资 专项打算投资基础资产的情况   本基金已认购“招商金钱招商公路高速公路1号资产支执专项打算”(以下简 称“专项打算”)沿途份额，专项打算治理东谈主招商金钱资产治理有限公司代表专 项打算已取得亳州睿炽企业治理接头有限公司（SPV公司）沿途股权，SPV公司已 取得安徽亳阜高速公路有限公司沿途股权，联系权属变更工商登记手续已完成。 对于基础设施技俩属目情况可参见本基金招募说明书。                   三、基金的召募与上市来往    （一）本基金召募情况 2024818 号 并在证券来往所上市，不绽放申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基金合 同奏效后，在合乎法律法则和深圳证券来往所规定的情况下，基金治理东谈主不错申 请本基金的基金份额上市来往。本基金在深圳证券来往所上市后，场内份额不错 上市来往，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内来往或在基金通平 台转让，具体可根据深圳证券来往所、登记机构相关规定办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额执有东谈主大会决议通 过延期有谋略，本基金可延迟存续期限。不然，本基金存续期限届满时将隔绝运作 并计帐，无需召开基金份额执有东谈主大会。 日）。 略配售”）、向合乎要求的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众 投资者订价发售（以下简称“公众投资者发售”）相团结的模样进行。    策略投资者通过基金治理东谈主的直销机构参与认购，网下投资者通过深交所网 下刊行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。    （1）场外直销机构    招商基金治理有限公司    （2）场外非直销销售机构    本基金场外非直销销售机构信息详见基金治理东谈主网站公示。    （3）场内销售机构    本基金场内销售机构为具有基金销售业务资历的深圳证券来往所会员单元， 具体名单如下：    爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞证 券、东海证券、东吴证券、东兴证券、梗直证券、高华证券、光大证券、广发证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证 券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证 券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证 券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉利证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、创始证券、太 平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券（名次不分先后，如会员单元名单有所加多或减少，请以深圳证券来往所的具 体规定为准）。    本基金召募期扫尾前取得基金销售资历同期具备深圳证券来往所会员单元 资历的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金治理东谈主将不就此事项进行 公告。尚未取得基金销售资历，但属于深圳证券来往所会员的其他机构，可在本 基金上市来往后，代理投资者通过深圳证券来往所来往系统参与本基金的上市交 易。    经德勤华永司帐师事务所（额外泛泛搭伙）验资，本次召募期间净认购金额 为 东谈主 民 币 3,495,999,998.92 元 ， 认 购 资 金在 募 集 期 间 产 生 的 利息 为 东谈主 民 币 金招募说明书的规定，本基金在召募期间产生的利息计入基金资产，不折算为基 金份额。      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理 办法》以及《招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金基金合同》 《招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金招募说明书》的联系 规定，本基金召募合乎联系要求，本基金治理东谈主已向中国证监会办理基金备案手 续，并于2024年10月17日取得书面阐述，本基金的基金合同自2024年10月17日起 隆重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金治理东谈主脱手隆重治理本基金。 本次基金策略配售的具体情况及限售安排。      礼貌2024年10月11日,本基金基金份额发售公告中表示的15家策略投资者齐 已根据策略配售合同，按照网下询价细则的认购价钱认购其承诺的基金份额并全 额缴纳认购款，对应的灵验认购基金份额数目为41,819.00万份,占基金发售份额 总额的比例为83.64%。                                                   限售期（自 序                策略投资者       获配数目        占召募总       策略投资者称号                                     基金上市之 号                  类型        （万份）        份额比例                                                      日起）                                                    占发售总量      招商局公路网罗                                      售期为 60 个      限公司                                          20%部分的限                                                   售期为 36 个                                                       月                  原始权益东谈主      招商证券股份有      限公司                   的关联方      深圳担保集团有     其他专科机      限公司          构投资者      蜀谈(四川)股权                  其他专科机                   构投资者      司      蜀谈(四川)更动    其他专科机      投资发展有限公      构投资者          司          四川蜀谈成渝投     其他专科机          资有限公司        构投资者          国泰君安证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国星河证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国东谈主民东谈主寿保     其他专科机          险股份有限公司      构投资者          中国吉利东谈主寿保     其他专科机          险股份有限公司      构投资者          紫金财产保障股     其他专科机          份有限公司        构投资者          中国中金金钱证     其他专科机          券有限公司        构投资者          中国东谈主寿保障股     其他专科机          份有限公司        构投资者          交银国际信赖有          限公司（代表交                      其他专科机                       构投资者          利 1 号集结资金          信赖打算）          中信建投证券股     其他专科机          份有限公司        构投资者 基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求办理完成限售业务，具体如下：      （1）场内份额限售                                              限售份额总量            限售期  序号                  证券账户称号                                               （份）              （月）          交银国际信赖有限公司－交银国信·永          权红利 1 号集结资金信赖打算          中国东谈主寿保障股份有限公司－传统－普          通保障产物－005L－CT001 沪          中国吉利东谈主寿保障股份有限公司－分成          －个险分成          中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司－自有          资金    注：上述份额限售期自本基金上市之日起诡计。    本基金策略投资者均通过场内证券账户认购，无场外锁定份额。    （二）本基金上市来往的主要内容 2024952 号 的 份 额 为 71,781,022.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为 金份额登记在中国证券登记结算有限职守公司绽放式基金注册登记系统基金份 额执有东谈主绽放式基金账户下，基金份额执有东谈主将其转托管至深圳证券来往所场内 (即中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司证券登记结算系统) 后即可上市 流畅。    自2024年11月21日起，本基金通达深圳证券来往所基金通平台份额转让业务， 场外基金份额执有东谈主可通过该平台转让其场外基金份额。网下投资者过甚治理的 每一配售对象自本基金上市之日起前三个来往日(含上市首日)内可来往的份额 不跳跃其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个来往日起，网下投资者过甚 治理的配售对象的沿途获配份额可解放流畅。            四、执有东谈主户数、执有东谈主结构及前十名执多情面况        (一)执有东谈主户数        礼貌公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额执有东谈主户     数为 1,914 户，平均每户执有的基金份额为 261,233.02 份。其中，本基金场内     基金份额执有东谈主户数为 453 户，平均每户执有的基金份额为 1,081,613.74 份，     本基金场外基金份额执有东谈主户数为 1,461 户，平均每户执有的基金份额为        (二)执有东谈主结构        礼貌公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日，机构投资者执有的本基金     基金份额为 491,868,194.00 份，占基金总份额的 98.37%；个东谈主投资者执有的本     基金基金份额为 8,131,806.00 份，占基金总份额的 1.63%。        礼貌公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日，本基金治理东谈主的从业东谈主员     执有本基金基金份额为 20,820.00 份，占本基金总份额的 0.00%。本基金治理东谈主     的高等治理东谈主员、基金投资和研究部负责东谈主未执有本基金，本基金的基金司理执     有本基金份额总量的数目区间为 0 至 10 万份(含)。        （三）前十名执有东谈主        礼貌公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日， 本基金前十名场内基金份     额执多情面况如下：     中国东谈主寿保障股份有限公司－传统－泛泛保障产物－              中国星河证券股份有限公司            招商证券股份有限公司      中国吉利东谈主寿保障股份有限公司－分成－个险分成                 五、基金主要当事东谈主简介   （一）基金治理东谈主   称号：招商基金治理有限公司   法定代表东谈主：王小青   总司理：徐勇   诞生辰期：2002年12月27日   注册地址：深圳市福田区深南大路7088号   注册成本：东谈主民币13.1亿元   办公地址：深圳市福田区深南大路7088号   诞生批准文号：中国证监会证监基金字2002100号   营业牌照谐和社会信用代码：9144030071093625X4   谋划范围：基金治理业务，发起诞生基金，中国证监会批准的其他业务。   存续期间：执续谋划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖念念斯               治理东谈主激动称号           占注册成本比例            招商银行股份有限公司               55%            招商证券股份有限公司               45%   公司成立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东谈主员配置。   公司具体谋划治事理总司理负责，公司根据谋划运作需要成立投研部门、风 控合规部门、营销部门、运营及轮廓部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、 投资治理、投资来往等使命；风控合规部门主要负责风荆棘抑、法律合规及稽核 审计等使命；营销部门主要负责营销和商场扩充等使命；运营及轮廓部门主要负 责司帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的治理和珍视等使命。   礼貌2024年6月30日，公司总东谈主数为613东谈主，其中硕士及博士学历473东谈主，本 科学历137东谈主，其他3东谈主。   潘西里，0755-83196666。   礼貌本公告编制日，招商基金治理有限公司现在共治理297只公募基金。   朱杰先生，复旦大学金融硕士，特准金融分析师（CFA）。曾任国银金融租出 有限公司业务司理、中信信诚资产治理有限公司高等司理、中泰证券固定收益部 （FICC）高等投资司理、招商金钱资产治理有限公司资产证券化部负责东谈主。现任 招商基金治理有限公司基础设施投资治理部基金司理。朱杰先生具备5年以上基 础设施投资/运营治理教诲。现任招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证 券投资基金基金司理（治理时刻：2024年10月17日于今）。   王路先生，中国社会科学院硕士。曾任招商局公路网罗科技控股股份有限公 司投资开发部投资司理、技俩司理，华安基金治理有限公司不动产投资治理部基 金司理（拟任），现任招商基金治理有限公司基础设施投资治理部基金司理。王 路先生具备5年以上基础设施投资/运营治理教诲。现任招商基金招商公路高速公 路阻滞式基础设施证券投资基金基金司理（治理时刻：2024年10月17日于今）。   郑庆铨先生，河海大学学士，一级建造师（公路/市政），经济师，工程师。 曾任上海建工集团国外行状部柬埔寨分公司工程师、合约部司理；龙光交通集团 有限公司成本部/合约部/招标部司理、高等司理，投资中心高等司理、助理总经 理，控股总裁办施行文告；龙光生鲜食物集团有限公司投资中心助理总司理，控 股总裁办施行文告。现任招商基金治理有限公司基础设施投资治理部基金司理。 郑庆铨先生具备5年以上基础设施技俩投资/运营治理教诲。现任招商基金招商公 路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金基金司理（治理时刻：2024年10月17日 于今）   。   基金司理均不存在担任不同基础设施证券投资基金基金司理的情况，且均已 取得从业禀赋并完成了基金司理注册。   （二）基金托管东谈主   注册称号：中国银行股份有限公司   法定代表东谈主：葛海蛟   托管部门信息表示筹商东谈主：许俊   筹商电话：010-66594319   传真：010-66594942   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824号   成立日历：1983年10月31日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   谐和社会信用代码：911000001000013428   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   谋划范围：罗致东谈主民币存款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证处事及担保；代理收付款项；提供督察箱处事；外汇 存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、接头、 见证业务；组织或干与银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构谋划当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督治理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（灵验期至2021年8月21日）。（企业照章自主采选谋划技俩，开展谋划行径； 照章须经批准的技俩，经相关部门批准后依批准的内容开展谋划行径；不得从事 本市产业政策不容和礼貌类技俩的谋划行径。）   中国银行托管业务部诞生于1998年，现存职工110余东谈主，大部分员器具有丰 富的银行、证券、基金、信赖从业教诲，且具有国外使命、学习或培训经历，60％ 以上的员器具有硕士以上学位或高等职称，已为开展基础设施基金托管业务配备 了充足的专科东谈主员。为给客户提供专科化的托管处事，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   为确保对托管处事的质料和效率，中国银行建立了公募REITs托管业务处事 小组。总讹诈命小组由总行东谈主员参与，负责对托管处事的决策、合营、时刻支执； 分讹诈命小组由分行迷惑层及相关业务东谈主员组成，负责对托管处事需求的了解、 相易，处事有谋略的制订、实施以及日常的处事使命。   （三）基金验资机构   称号：德勤华永司帐师事务所（额外泛泛搭伙）   注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼   施行事务搭伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、陈峻逸   筹商东谈主：曾浩、陈峻逸              六、基金合同选录 基金合同选录见附件。                   七、基金财务景象   （一）基金召募期间用度   本次基金召募期间所发生的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度， 不从基金资产中支付。   （二）基金上市前进攻财务事项   本基金发售后至上市来往公告书公告前无进攻财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   礼貌本公告书公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日，本基金的个别资 产欠债表如下（未经审计）：                       资产欠债表  司帐主体：招商基金招商公路高速公路阻滞式基础设施证券投资基金  回报截止日：2024 年 11 月 14 日                   单元：东谈主民币元            资产                  本回报期末 2024 年 11 月 14 日  资产:      货币资金                                     1,742,582.95      结算备付金                                        5,831.67      存出保证金                                               -      繁衍金融资产                                              -      来往性金融资产                                             -      债权投资                                                -      其他债权投资                                              -      其他权益器具投资                                            -      买入返售金融资产                                            -      应收计帐款                                               -      应收利息                                                -      应收股利                                                -      应收申购款                                               -      弥远股权投资                               3,495,400,000.00      其他资产                                                -      资产统统                                 3,497,148,414.62  欠债和整个者权益  欠债：      短期告贷                                                -      繁衍金融欠债                                              -      来往性金融欠债                                             -      卖出回购金融资产款                                           -     应付计帐款                                        -     应付赎回款                                        -     应付治理东谈主报恩                             277,093.84     应付托管费                                41,563.96     应付投资照应人费                                      -     应交税费                                         -     应付利息                                         -     应付利润                                         -     其他欠债                                         -     欠债统统                                318,657.80 整个者权益：     实收基金                          3,495,999,998.92     成本公积                                         -     其他轮廓收益                                       -     未分配利润                               829,757.90     整个者权益统统                       3,496,829,756.82     欠债和整个者权益统统                    3,497,148,414.62 注：礼貌 2024 年 11 月 14 日，本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。       八、除基础设施资产支执证券之外的基金投资组合  礼貌本公告书公告日前两个使命日即 2024 年 11 月 14 日（以下称“回报期 末”），本基金的投资组合如下：  （一） 回报期末基金资产组合情况                                单元：东谈主民币元  序号            技俩               金额       其中：债券                                 -           资产支执证券                            -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -   （二）回报期末按债券品种分类的债券投资组合  本基金本回报期末未执有债券。   （三）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投 资明细  本基金本回报期末未执有债券。   （四）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支 执证券投资明细  本基金本回报期末未执有资产支执证券。   （五）投资组合回报附注  回报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在 回报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （六）其他资产组成  本基金本回报期末未执有其他资产。               九、关键事件揭示   （一）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路阻滞式基 础设施证券投资基金基金合同奏效公告》                  。   （二）2024 年 10 月 18 日发布《招商基金招商公路高速公路阻滞式基 础设施证券投资基金基金份额限售公告》                  。   （三）2024 年 10 月 25 日发布《招商基金招商公路高速公路阻滞式基 础设施证券投资基金对于基础设施技俩公司完成权属变更登记的公告》                               。              十、基金治理东谈主承诺   本基金治理东谈主就本基金上市来往之后履行治理东谈主职责作念出如下承诺：   （一）严格盲从《基金法》过甚他法律法则、基金合同的规定，以淳厚信用、 死力尽责的原则治理和运用基金资产。   （二）真正、准确、竣工和实时地表示依期回报等联系信息表示文献，表示 整个对基金份额执有东谈主有关键影响的信息，并领受中国证监会、证券来往所的监 督治理。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何各人传 播绪论中出现的或者在商场端淑传的音书后，将实时赐与公开深入。               十一、基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就基金上市来往后履行托管东谈主职责作念出承诺：   （一）严格盲从《基金法》过甚他证券法律法则、基金合同的规定，诞生专 门的基金托管部，配备弥散的、及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员负责基金财 产托做事宜。   （二）根据《基金法》过甚他证券法律法则、基金合同的规定，对基金的投 资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的诡计、基金治理费的计提和 支付、基金托管费的计提和支付等行径进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的行径违背《基金法》过甚他证券法律法 规、基金合同的规定，将实时以书面体式呈文基金治理东谈主限期校正，督促基金管 理东谈主改正。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有关键违章行径，将立即回报中国证监会， 同期呈文基金治理东谈主限期校正，并将校正结果回报中国证监会。                附件：基金合同选录      （一）基金合同当事东谈主的权柄与义务           《运作办法》过甚他联系规定，基金治理东谈主的权柄包括但 不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》平安运用 并治理基金财产。   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度。   （4）依照联系规定讹诈因基金财产投资于证券所产生的权柄。   （5）销售基金份额。   （6）按照规定召集基金份额执有东谈主大会。   （7）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益。   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （9）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理。   （10）担任或交付其他合乎要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度。   （11）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分配有谋略。   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益讹诈诉讼权柄或者 实施其他法律行径。   （14）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、资产评估机构、 财务照应人或其他为基金提供处事的外部机构。   （15）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、扩募和 非来往过户等业务规定。   （16）按照联系规定为基金的利益通过专项打算讹诈对基础设施技俩公司所 享有的权柄，包括但不限于：决定技俩公司的谋划方针和投资打算、选举和更换 非由职工代表担任的董事和监事、审议批准技俩公司施行董事的回报、审议批准 技俩公司的年度财务预算有谋略和决算有谋略等；前述事项淌若间斗殴及应由基金份 额执有东谈主大会决议的事项的，基金治理东谈主应在基金份额执有东谈主大会决议范围巨匠 使相关权柄。   （17）基金治理东谈主交付外部治理机构运营治理基础设施技俩的，应当派员负 责基础设施技俩公司财务治理，监督、查验运营治理机构履职情况。   （18）发生法定解聘情形的，解聘外部治理机构。   （19）在运营治理机构更换时，提名新的运营治理机构。   （20）与基础设施资产支执证券治理东谈主联合开展守法造访。   （21）决定基础设施基金平直或迤逦新增对外告贷；在合乎联系法律、法则 的前提下，制订、实施及调养联系基金平直或迤逦的对外告贷有谋略。   （22）因本基金执有沿途基础设施资产支执证券，并通过基础设施资产支执 证券执有基础设施技俩公司沿途股权，基金治理东谈主可讹诈包括但不限于以下权柄： 项打算期限、决定修改专项打算法律文献进攻内容等。 责基础设施技俩公司财务治理，基金治理东谈主照章应当承担的职守不因交付而免除； 前述事项淌若间斗殴及应由基金份额执有东谈主大会决议的事项的，基金治理东谈主应在 基金份额执有东谈主大会决议范围巨匠使相关权柄。 使主体的权柄，包括决定金额占基金净资产20%及以下的基础设施技俩购入或出 售事项、决定金额占本基金净资产5%及以下的关联来往事项、决定基础设施基金 平直或迤逦对外告贷项等（其中，金额是指纠合12个月内累计发生金额）。   （23）经与基金托管东谈主协商一致后决定本基金可供分配金额诡计调养项的相 关事宜，适用法律法则或相应规定对本基金可供分配金额的诡计另有调养的，基 金治理东谈主提前履行公告方法后，平直对该部老实容进行调养。   （24）对相关资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基 金份额执有东谈主大会进行表决的事项召开基金份额执有东谈主大会。  （25）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 金治理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、扩募和登记等事宜。  （2）办理基金备案和基金上市所需手续。  （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、死力尽责的原则治理和运用基 金财产。  （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划模样治理和运作基金财产。  （5）专科审慎运营治理基础设施技俩，主动履行《基础设施基金指引》第 三十八条文则的基础设施技俩运营治理职责： 的现款流，防患现款流流失、挪用等。 要求，严格履走运营治理义务，保障各人利益。 关联来往及利益突破风险、利益运送和里面东谈主阻抑风险等基础设施技俩运营历程 中的风险。   （6）基金治理东谈主不错诞生专门的子公司承担基础设施技俩运营治理职责也 不错交付外部治理机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营治理职责，其照章 应当承担的职守不因交付而免除。   基金治理东谈主交付外部治理机构运营治理基础设施技俩的，应当自行派员负责 基础设施技俩公司财务治理。基金治理东谈主与外部治理机构应当订立基础设施技俩 运营治理处事合同，明确两边的权柄义务、用度收取、外部治理机构侦查安排、 外部治理机构解聘情形和方法、合同隔绝情形和方法等事项。对领受交付的运营 治理机构进行充分的守法造访，确保其在专科禀赋（如有）、东谈主员配备、公司治 理等方面合乎法律法则要求，具备充分的履职智商；执续加强对运营治理机构履 职情况的监督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其死力尽责履走运营治理 职责；依期查验运营治理机构就其获交付从事基础设施技俩运营治理行径而保存 的记录、合同等文献，查验频率不少于每半年 1 次；交付事项隔绝后，基金治理 东谈主应当妥善督察基础设施技俩运营珍视相关档案。   （7）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和治理东谈主的财产互相平安，对所治理的不同基金差异治理， 差异记账，进行证券投资。   （8）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规定外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主运作基金财产。   （9）照章领受并配合基金托管东谈主的监督。   （10）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系规定，履行信息表示及报 告义务。   （11）编制基金季度回报、中期回报、年度回报与临时回报。   （12）保守基金交易遁入，不得涌现基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他联系规定另有规定外，在基金信息公开表示前应予守密， 不得向他东谈主涌现。但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照应人 提供处事而向其提供的情况除外。   （13）依据《基金法》、基金合同过甚他联系规定召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会。   （14）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；基金计帐触及基础设施技俩处置的，应衔命基金份额执有东谈主利益优 先的原则，按照法律法则规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。   （15）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益， 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除。   （16）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿。   （17）采选允洽合理的措施使诡计基金份额认购、扩募和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定诡计并公告基金净值信息。   （18）按《基金合同》的约定细则基金收益分配有谋略，实时向基金份额执有 东谈主分配基金收益。   （19）按规定保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则规定的最低期限。   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，况且 保证投资者偶而按照《基金合同》规定的时刻和模样，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到联系贵寓的复印件。   （21）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会 并呈文基金托管东谈主。   （22）当基金治理东谈主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职守。   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益讹诈诉讼权柄或实施其 他法律行径。   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可奏效， 基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册。   （27）对拟执有的基础设施技俩进行全面的守法造访，聘用合乎规定的专科 机构提供评估、法律、审计等专科处事。存续期聘用审计机构对基础设施技俩运 营情况进行年度审计。   （28）本基金存续期间，基金治理东谈主应当聘用评估机构对基础设施技俩资产 每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金治理东谈主应当实时聘用评估机构对 基础设施技俩资产进行评估：   （29）办理或聘用财务照应人办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、 订价、配售等相关业务行径。   （30）就本基金过甚下设额外目标载体借存款项安排，基金治理东谈主应实时将 告贷合同以及说明注解借存款项资金流向的说明注解文献提交基金托管东谈主；基金合同奏效 后，基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主报送基础设施技俩已告贷情况。如保留基础 设施技俩对外告贷，基金治理东谈主应当向基金托管东谈主报送告贷文献以及说明材料， 说明保留基础设施技俩对外告贷的金额、比例、偿付安排、闲逸的法定要求等。   （31）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。           《运作办法》过甚他联系规定，基金托管东谈主的权柄包括但 不限于：   （1）取得基金托管费。   （2）照章律法则和《基金合同》的规定监督基础设施基金资金账户、基础 设施技俩运营进出账户等进攻资金账户及资金流向，确保合乎法律法则规定和基 金合同约定，保证基金资产在监督账户内阻滞运行。   （3）照章律法则和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主对本基金的投资运 作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、 其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保 护基金投资者的利益。   （4）照章律法则和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主为基础设施技俩购 买弥散的保障。   （5）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 督察基金财产、权属文凭及相关文献。   （6）根据相关商场规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金计帐。   （7）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会。   （8）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主。   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。           《运作办法》过甚他联系规定，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）诞生专门的基金托管部，具有合乎要求的营业阵势，配备弥散的、合 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜。   （2）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规定外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得交付第三东谈主托管基金财产。   （3）督察由基金治理东谈主代表基金订立的与基金联系的关键合同及联系凭证。   （4）安全督察基础设施基金财产、权属文凭及相关文献。   （5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定， 根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （6）根据基金合同以及基金托管合同约定，基于基金治理东谈主所提供的文献 监督基础设施技俩公司借存款项安排，确保合乎法律法则规定及约定用途。   （7）保守基金交易遁入。除《基金法》、基金合同过甚他联系规定另有规定 外，在基金信息公开表示前应予守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机 关提供或因审计、法律等外部专科照应人提供处事而向其提供的情况除外。   （8）对基金财务司帐回报、季度、中期和年度基金回报出具观念，说明基 金治理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同及托管合同的规定进行，加 强对基金治理东谈主资产阐述计量历程的复核；淌若基金治理东谈主有未施行基金合同或 托管合同规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了允洽的措施。   （9）监督、复核基金治理东谈主按照法律法则规定和基金合同约定进行投资运 作、收益分配、信息表示等。   （10）从基金治理东谈主或其交付的登记机构处罗致并保存基金份额执有东谈主名册。   （11）按规定制作相关账册并与基金治理东谈主查对。   （12）依据基金治理东谈主的指示或联系规定向基金份额执有东谈主支付基金收益款 项。   （13）按照规定召集基金份额执有东谈主大会或配合基金份额执有东谈主照章自行召 集基金份额执有东谈主大会。   （14）因违背基金合同导致基金财产损失，甘心担补偿职守，其补偿职守不 因其退任而免除。   （15）基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿。   （16）建立健全里面风荆棘抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相平安；对所托管的不同的基金差异成立账户，平安核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相平安。   （17）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值（如有）、 基金份额认购、扩募价钱。   （18）办理与基金托管业务行径联系的信息表示事项。   （19）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不低于法律法则规定的最低期限。   （20）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配。   （21）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会 和银行监管机构，并呈文基金治理东谈主。   （22）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （23）按照法律法则和《基金合同》的规定监督本基金资金账户、基础设施 技俩运营进出账户等进攻资金账户及资金流向，确保合乎法则规定和基金合同约 定，保证基金资产在监督账户内阻滞运行。  （24）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主为基础设施技俩 购买弥散的保障。  （25）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 金份额执有东谈主的权柄包括但不限于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让其执有的基金份额。  （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会，或者召集基金份额执有东谈主大 会。  （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项讹诈表决权。  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓。  （7）监督基金治理东谈主的投资运作。  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁。  （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》《招募说明书》、基金产物贵寓撮要等信 息表示文献。  （2）缴纳基金认购款项及规定的用度。  （3）在执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同隔绝的有限责 任。  （4）不从事任何有损基金、基金份额执有东谈主过甚他基金合同当事东谈主正当权 益的行径。  （5）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照规定履行份额权益变动相 应的方法及信息表示义务。   （6）领有权益的基金份额达到 50%时，持续增执该基础设施基金份额的，按 照规定履行基础设施基金收购的方法或者义务。   （7）原始权益东谈主或其归并阻抑下的关联方卖出本基金策略配售份额导致份 额权益发生前述变动的，应按照联系规定履行相应的呈文、公告等义务。   （8）了解所投资基金产物，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   （9）和顺基金信息表示，实时讹诈权柄和履行义务。   （10）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。   （11）返还在基金来往历程中因任何原因取得的欠妥得利。   （12）策略投资者应盲从法律法则和基金合同等文献对于其执有基金份额期 限的规定。   （13）配合基金治理东谈主和基金托管东谈主根据法律法则、监管部门联系反洗钱要 求开展相关反洗钱使命，提供真正、准确、竣工的贵寓，盲从各方反洗钱与反恐 怖融资相关治理规定。   （14）盲从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来往及业 务的规定。   （15）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 务办法》第六十二条第一款、第二款的规定买入在基础设施基金中领有权益的基 金份额的，在买入后的 36 个月内，对该跳跃规定比例部分的基金份额不讹诈表 决权。 基金份额执有东谈主的义务外，还应履行以下义务：   （1）不得侵占、毁伤基础设施基金所执有的基础设施技俩。   （2）配合基金治理东谈主、基金托管东谈主以过甚他为基础设施基金提供处事的专 业机构履行职责。   （3）确保基础设施技俩真正、正当，确保向基金治理东谈主等机构提供的文献 贵寓真正、准确、竣工，不存在失实纪录、误导性讲解或者关键遗漏。   （4）依据法律法则、基金合同及相关合同约定实时顶住基础设施技俩及相 关印记证照、账册合同、账户治理权限等。   （5）主要原始权益东谈主过甚控股激动、实践阻抑东谈主提供的文献贵寓存在避讳 进攻事实或者臆造关键失实内容等关键行恶违章行径的，应当购回沿途基金份额 或基础设施技俩权益。   （6）实时配合技俩公司比及商场监督治理机关提交办理技俩公司等股权转 让的相关贵寓，办理股权变更的工商变更登记手续。   （7）法律法则及相关合同约定的其他义务。   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的方法和规定   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额执有东谈主大会不诞生辰常机构。若将来法律法则对 基金份额执有东谈主大会另有规定的，以届时灵验的法律法则为准。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会， 法律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外： 会另有规定的除外。 生的金额跳跃基金净资产 20％的基础设施技俩或基础设施资产支执证券购入或 处置。 发生的金额跳跃基金净资产 5％的关联来往。 治理机构。 执有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额执有东谈主大会。 决定基础设施资产根据国度或相关部门出台的相关饱读舞或倡导性规定、政策减免 车辆通行费，但通过基金治理东谈主、技俩公司或运营治理机构等向相关部门苦求就 减免事宜给予技俩公司补偿或其他模样可使得对应期间技俩公司不会因此减少 收入导致本基金可供分配金额下跌的除外）。 止上市的除外。          《基础设施基金指引》                   《基金合同》或中国证监会规定的其他 应当召开基金份额执有东谈主大会的事项。   （2）在法律法则规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额执有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改或决定，不需召开基金份额执有东谈主大会： 目标载体承担的用度的收取。 对基金合同进行修改。 户、转托管等业务的规定。 调养。 执有东谈主利益的行径而解聘上述机构。 额诡计方法变更。 免事宜给予技俩公司补偿或其他模样使得对应期间技俩公司不会发生因减免通 行费政策甚而收入减少进而导致本基金可供分配金额下跌的前提下，决定基础设 施资产根据国度或相关部门出台的相关饱读舞或倡导性规定、政策减免车辆通行费。 不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生关键变化。 金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行其他相关方法后，可隔绝《基金合同》， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   ①在基金合同奏效之日起 6 个月内招商金钱招商公路高速公路 1 号资产支 执专项打算未能诞生或未能在相关主管部门完成备案。   ②本基金投资的沿途基础设施技俩在基金合同期限届满前沿途变现或处置 完了，且纠合 6 个月未得手购入新的基础设施技俩。   ③本基金投资的沿途资产支执专项打算发生相应专项打算文献中约定的事 件导致沿途专项打算隔绝，且纠合 6 个月未得手认购其他基础设施资产支执证 券。   ④本基金未能在基金合同奏效之日起 6 个月内得手购入首个基础设施技俩。   ⑤本基金投资的沿途基础设施技俩出现无法援助时时、执续运营，难以再产 生执续、踏实现款流的情形时。 司或受归并主体阻抑的其他公司之间的罗致合并。 以由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商决定的其他情形。   （3）因适用于本基金、相关资产支执专项打算、基础设施资产、技俩公司 等的强制性法律法则、政策要求发生变动的，可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商 后作念出决定或修改，不需召开基金份额执有东谈主大会，具体情形包括但不限于： 更。 免车辆通行费等。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额百分之十以上的基金份额执有东谈主以 及基金合同约定的其他主体，不错向基金份额执有东谈主大会提倡议案。   （1）除法律法则规定或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由 基金治理东谈主召集。   （2）基金治理东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金治理 东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集或在规定时刻内未能作出版面复兴，基金托管 东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知提倡提议的基金份额执有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金治理东谈主，基 金治理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就归并事项要求召 开基金份额执有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规定时刻内未 能作出版面复兴的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章 自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得龙套、 骚动。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责采选细则开会时刻、地点、模样和 权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规定绪论 公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点。   （2）基金就扩募、技俩购入或出售等关键事项召开基金份额执有东谈主大会的， 应当照章公告执有东谈主大会事项，表示相关关键事项的属目有谋略及法律观念书等文 件，有谋略内容包括但不限于：来往概况、来往标的及来往敌手方的基本情况、交 易标的订价模样、来往主要风险、来往各方声明与承诺等。触及扩募的，还应当 表示扩募发售价钱细则模样。   （3）采选通信开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信模样、交付的公证机关过甚 筹商模样和筹商东谈主、表决观念寄交的截止时刻和收取模样。   （4）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面呈文基金托管东谈主到指定地点对 表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈文基金治理 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另 行书面呈文基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基 金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法则、监管 机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权交付说明注解委 派代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期合乎以下要求时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付说明注解合乎法律法则、                              《基金合同》 和会议呈文的规定，况且执有基金份额的凭证与基金治理东谈主执有的登记贵寓相符。 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面 体式或会议呈文约定的其他模样在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或会议呈文约定的其他模样进行表决。   在同期合乎以下要求时，通信开会的模样视为灵验： 公布相关辅导性公告，监管机构另有规定的除外。 为基金治理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 呈文规定的模样收取基金份额执有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通 知不干与收取表决观念的，不影响表决效率。 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念。 具表决观念的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代 理东谈主出具的交付东谈主执有基金份额的凭证及交付东谈主的代理投票授权交付说明注解合乎 法律法则、《基金合同》和会议呈文的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违背法律法则或监管机构规定的情况下，经会议呈文载明，基金 份额执有东谈主也不错领受网罗、电话或其他模样进行表决，或者领受网罗、电话或 其他模样授权他东谈主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法则、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法则及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会推敲的其他 事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的呈文后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的模样下，着手由大会主执东谈主按照下列第 8 条文则方法细则和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、交付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商模样等事项。   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所呈文的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：   （1）一般决议，一般决议须经干与大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（二）项所规定 的须以相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。   （2）相等决议，相等决议应当经干与大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，下述以相等决议通过方为灵验： 购入或出售； 联来往； 政策减免车辆通行费，但通过基金治理东谈主、技俩公司或运营治理机构等向相关部 门苦求就减免事宜给予技俩公司补偿或其他模样可使得对应期间技俩公司不会 因此减少收入导致本基金可供分配金额下跌的除外。   基金份额执有东谈主与表决事项存在关联关系的，应当藏匿表决，其所执份额不 计入有表决权的基金份额总额。与外部治理机构存在关联关系的基金份额执有东谈主 就解聘、更换外部治理机构事项无需藏匿表决，中国证监会招供的额外情形除外。   基金份额执有东谈主大会采选记名模样进行投票表决。   采选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传奇明注解，不然提交 合乎会议呈文中规定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议呈文规定的表决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后 告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。 基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会 相关规定的要求在规定绪论上公告，监管部门另有要求除外。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。基金治理东谈主、基金托管东谈主依据基金份额执有东谈主大会 奏效决议行事的结果由全体基金份额执有东谈主承担。 部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开要求、议事方法、表决要求、网罗 投票模样等规定，但凡平直援用法律法则或监管规定的部分，如将来法律法则或 监管规定修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可平直对 本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      （三）基础设施技俩的运营治理   基金治理东谈主交付运营治理机构为基础设施技俩提供运营治理处事，为此基金 治理东谈主、打算治理东谈主、运营治理机构和技俩公司订立了《运营治理处事合同》。   《运营治理处事合同》主要约定了运营治理机构东谈主员配备、公司治理等基本 情况，以及运营治理机构的处事内容、基金治理东谈主及运营治理机构权柄与义务、 运营治理处事费诡计方法、支付模样及侦查安排、运营治理机构的解任事件背信 职守承担等内容。   运营治理机构解任事件指以下任一事件：   （1）运营治理机构因故意或关键纰谬给本基金形成关键损失；   （2）运营治理机构照章斥逐、被照章排除、被照章宣告收歇或者出现关键 行恶违章行径；   （3）运营治理机构专科禀赋、东谈主员配备等发生关键不利变化已无法持续履 职；   （4）运营治理机构被基金份额执有东谈主大会决议解聘的；   （5）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   上述 （1）、（2）、（3）项情形合称为“解聘运营治理机构的法定情形”。   （1）解任运营治理机构后，经履行允洽方法，基金治理东谈主应招供并任命继 任运营治理机构，所选任的继任运营治理机构应当具有盛大的基础设施技俩运营 管贤慧商。   （2）在职命继任运营治理机构前，原运营治理机构应持续履行《运营治理 处事合同》项下运营治理机构的沿途职责和义务。      （四）基金的收益与分配   可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调养后的金额，相关诡计调养 技俩至少包括基础设施技俩资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同期应当综 合筹商技俩公司执续发展、偿债智商和谋划现款流等身分。   基金治理东谈主诡计年度可供分配金额历程中，应着手将合并净利润调养为税息 折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上轮廓筹商技俩公司执续发展、技俩 公司偿债智商、谋划现款流等身分后细则可供分配金额诡计调养项。触及的相关 诡计调养项还是阐述，不可松驰变更，相关诡计调养项及变更方法参见基金招募 说明书。   基金存续期间，如需调养可供分配金额相关诡计调养项的，基金治理东谈主在根 据法律法则规定履行相关方法后可相应调养并提前公告。基金治理东谈主应当在当期 基金收益分配有谋略中对调养技俩、调养项变更原因进行说明，并在本基金更新的 招募说明书中赐与列示。   （1）在合乎联系基金分配要求的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基 金年度可供分配金额以现款体式分配给投资者。基础设施基金的收益分配在合乎 分配要求的情况下每年不得少于 1 次；但若《基金合同》奏效起火 6 个月可不进 行分配。   具体分配时刻由基金治理东谈主根据基础设施技俩实践运营情况另行细则。   （2）本基金的分配模样为现款分成，具体权益分拨方法等联系事项衔命深 圳证券来往所及中国证券登记结算有限职守公司的相关规定。   （3）每一基金份额享有同中分配权。   （4）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的情况下， 基金治理东谈主、登记机构在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行允洽 方法后可对基金收益分配原则进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于 变更实施日前在规定绪论公告。   基金收益分配有谋略中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对 象、现款红利披发日、可供分配金额（含净利润、调养技俩及调养原因）、按照 基金合同约定应分配金额等事项。   本基金收益分配有谋略由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金治理东谈主 应当依照《信息表示办法》的联系规定在规定绪论公告。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （五）基金用度与税收   （1）基金的治理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）《基金合同》奏效后与基金相关的信息表示用度。   （4）     《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费、资产评估费、审 计费、仲裁费、诉讼费、公证费、财务照应人费和税务照应人费等相关用度。   （5）基金份额执有东谈主大会用度。   （6）基金的证券来往用度。   （7）基金的银行汇划用度、开户用度、账户珍视费。   （8）基金上市初费及年费、登记结算用度。   （9）基金在资产购入和出售历程中产生的司帐师费、讼师费、资产评估费、 审计费、诉讼费等相关中介用度。   （10）按照国度联系规定、               《基金合同》、专项打算文献等约定，在资产支执 证券和基础设施技俩运营历程中不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金的治理费   基金的治理费包括固定治理费和运营治理费，具体核算模样如下：   本基金的固定治理费由基金治理东谈主、打算治理东谈主收取，按最近一期年度回报 表示的基金资产净值（初次年度回报表示之前为召募畛域（含召募期利息））的 定治理费的诡计方法如下：   B＝A×0.20%÷当年天数   B 为逐日应计提的固定治理费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度回报表示的基金资产净值（初次年度 回报表示之前为召募畛域（含召募期利息））   基金召募包括基金运行发售和基金扩募发售，召募畛域（含召募期利息）以 基金合同奏效和扩募相关公告中表示为准。若因基金扩募等原因导致基金畛域变 化时，需按确乎践畛域变化进行调养，分段诡计。   固定治理费逐日计提，由基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，以协商 细则的日历及模样从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的运营治理用度包含基础运营处事费、运营治理接头处事费、处事区 运营治理成本和浮动运营治理费四个部分，由技俩公司按照《运营治理处事合同》 约定的频率、时刻和账户旅途向运营治理机构支付。   ①基础运营处事费   基础运营处事费包括技俩公司营业成本中的东谈主工成本、其他业务用度、差旅 费、理财费、租出费、收费类用度，以及治理用度中的东谈主工成本（不含技俩公司 另行招聘的东谈主员用度（如有））、其他业务用度、租出费等。基础运营处事费的增 值税及附加由技俩公司承担。   技俩公司运营历程中除上述用度除外的其他用度，均应按照《运营治理处事 合同》的约定完成审批后由技俩公司据实支付。   ②运营治理接头处事费   运营治理接头处事费与技俩公司的具体谋划谋略挂钩，根据技俩公司年度审 计后的营业收入乘以固定费率诡计得出。运营治理接头处事费诡计公式如下：   D=C×3%   D 为运营治理接头处事费   C 为技俩公司审计后的营业收入金额   用于首年运营治理接头处事费诡计的营业收入金额应为自交割日当月初至 当年末的技俩公司审计后的营业收入金额，用于末年运营治理接头处事费诡计的 营业收入金额应为自当年头至运营治理交付扫尾日当月末的营业收入金额。   ③处事区运营治理成本   处事区运营治理成本根据技俩公司每年审计后的通行费收入（含税）金额乘 以固定比例诡计得出。处事区运营治理成本诡计方法如下：   F=E×1%   F 为处事区运营治理成本   E 为技俩公司审计后的通行费收入（含税）金额   用于首年处事区运营治理成本诡计的通行费收入金额应为自交割日当月初 至当年末的技俩公司审计后的通行费收入金额，用于末年处事区运营治理成本计 算的通行费收入金额应为自当年头至运营治理交付扫尾日当月末的通行费收入 金额。   ④浮动运营治理费   浮动运营治理费按技俩公司所在侦查期侦查现款流和本基金刊行时资产评 估回报料到的侦查现款流标的对比诡计。根据期间、行业发展、技俩公司具体情 况等变化，不错对侦查现款流标的进行调养。   浮动运营治理费侦查口径和诡计公式如下：   《运营治理处事合同》奏效日至 2024 年 12 月 31 日（含）期间的浮动运营 治理费以 2024 年通行费收入（含升值税）为侦查标的，若 2024 年经审计后的实 际通行费收入（含升值税）未达到料到值，则应将 2024 年通行费收入未达差额 从 2024 年度运营治理接头处事费中优先扣减，直至 2024 年度运营治理接头处事 费沿途扣完为止，超出部分不再递延扣减。   自 2025 年 1 月 1 日起，本基金的浮动运营治理费按技俩公司所在侦查期考 核现款流和公募 REITs 刊行时资产评估回报料到的侦查现款流标的对比诡计。   侦查现款流诡计公式如下：   侦查现款流=主营业务收入+其他业务收入+营业外收入-营业外开销-营业成 本-税金及附加-治理用度-销售用度-财务用度+利息开销+折旧及摊销-成人道开 支。（侦查现款流不包括营运资金追加额、期末运营资金回收额、期末固定资产 回收额。成人道开支为当年实践发生的成人道开销金额，包括但不限于当年实践 发生的大中修或专项路面工程、机电开发更新、处事区升级转换等成人道开销金 额。）   自 2025 年 1 月 1 日起的浮动运营治理费诡计公式为：   M=Fa*R。   R 的具体取值法度如下：                 Fa 的区间          R                 Fa＜Fb          -1%                  Fa=Fb         0%                 Fa＞Fb          1%   M 为侦查期浮动运营治理费金额；   Fa 为侦查期技俩公司实践完结的侦查现款流，Fa 应根据技俩公司年度审计 回报等阐述，在按照上述侦查现款流诡计公式的基础上加回技俩公司当个侦查期 向运营治理机构支付或计提的运营治理接头处事费、浮动运营治理费；   Fb 为根据本基金刊行时资产评估回报料到的侦查现款流标的；   R 为浮动运营治理费计提费率。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按最近一期年度回报表示的基金资产净值（初次年度回报披 露之前为召募畛域（含召募期利息））的 0.015%的年费率计提。托管费的诡计方 法如下：   G＝A×0.015%÷当年天数   G 为逐日应计提的基金托管费   A 为计提当日可获取到的最近一期年度回报表示的基金资产净值（初次年度 回报表示之前为召募畛域（含召募期利息））   基金召募包括基金运行发售和基金扩募发售，召募畛域（含召募期利息）以 基金合同奏效和扩募相关公告中表示为准。若因基金扩募等原因导致基金畛域变 化时，需按确乎践畛域变化进行调养，分段诡计。   基金的托管费逐日计提，由基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，以协 商细则的日历及模样从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（10）项用度，根据联系法则及相 应合同规定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失。   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》奏效前的相关用度。   （4）基金召募期间产生的评估费、财务照应人费、讼师费、司帐师费等相关 用度。如基础设施基金召募失败，上述相关用度不得从投资者认购款项中支付。   （5）其他根据相关法律法则及中国证监会的联系规定不得列入基金用度的 技俩。   本基金支付给基金治理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。   （六）基金的投资   在严格阻抑风险的前提下，本基金通过基础设施资产支执证券等额外目标载 体执有基础设施技俩公司沿途股权，通过资产支执证券和技俩公司等载体取得基 础设施技俩实足整个权或谋划权柄。本基金通过积极主动运营治理基础设施技俩， 力务完结基础设施技俩现款流弥远稳妥增长。   （1）投资范围   本基金的投资范围为基础设施资产支执证券、国债、政策性金融债、场地政 府债、中央银行单据、AAA 级信用债（包括合乎要求的企业债、公司债、金融债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府支执机构债、 可分离来往可转债的纯债部分）、货币商场器具（包括同行存单、债券回购、银 行存款（含合同存款、依期存款过甚他银行存款）等）以及法律法则或中国证监 会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关规 定）。   本基金不投资股票，也不投资于可调养债券（可分离来往可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 治理东谈主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资范围。   （2）投资比例   本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支执证券，并执有其沿途份额； 基金通过基础设施资产支执证券执有基础设施技俩公司沿途股权。但因基础设施 技俩出售、按照扩募有谋略实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施技俩 购入、基础设施资产支执证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资产支执 证券收益分配及中国证监会招供的其他身分甚而基金投资比例不合乎上述规定 投资比例的不属于违背投资比例礼貌；因除上述原因除外的其他原因导致不闲逸 上述比例礼貌的，基金治理东谈主应在 60 个使命日内调养。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例礼貌，本基金以变更后的 比例为准，无需另行召开执有东谈主大会。   （1）组合礼貌   基金的投资组合应衔命以下礼貌： 份额；基金通过基础设施资产支执证券执有基础设施技俩公司沿途股权。但因基 础设施技俩出售、按照扩募有谋略实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设 施技俩购入、基础设施资产支执证券或基础设施资产公允价值变动、基础设施资 产支执证券收益分配及中国证监会招供的其他身分甚而基金投资比例不合乎上 述规定投资比例的不属于违背投资比例礼貌；因除上述原因除外的其他原因导致 不闲逸上述比例礼貌的，基金治理东谈主应在 60 个使命日内调养。   ①除基金合同另有约定外，本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃 基金资产净值的 10%。   ②除基金合同另有约定外，本基金治理东谈主治理的沿途基金执有一家公司刊行 的证券，不跳跃该证券的 10%。   ③法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资礼貌。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的身分 甚而基金投资比例不合乎上述第②项规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 来往日内进行调养。法律法则另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 脱手。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。信 用评级参照国内照章成立并具有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最新评级 （不含中债资信评级，如仅有中债资信评级，则参照该评级）。因资信评级机构 调养评级等基金治理东谈主之外的身分甚而本基金投资信用债比例不合乎上述约定 投资比例的，基金治理东谈主应当在该信用债可来往之日起 3 个月内进行调养，中国 证监会规定的额外情形除外。   淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例礼貌进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述礼貌，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受相关礼貌，自动盲从届时灵验的法律法则 或监管规定，不需另行召开基金份额执有东谈主大会。   （2）不容行径   为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实践 阻抑东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来往的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱施行。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。关键关联来往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平安董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述礼貌的，如适用于本基金，则本基金投 资不再受上述相关礼貌，自动盲从届时灵验的法律法则或监管规定，不需另行召 开基金份额执有东谈主大会。   本基金平直或迤逦对外借存款项，应当衔命基金份额执有东谈主利益优先原则， 不得依赖外部增信，告贷用途限于基础设施技俩日常运营、维修转换、技俩收购 等，且基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。其中，用于基础设施技俩收购的 告贷应当合乎下列要求：   （1）告贷金额不得跳跃基金净资产的 20%；   （2）基础设施基金运作稳妥，未发生关键法律、财务、谋划等风险；   （3）基础设施基金已执基础设施和拟收购基础设施相关资产变现智商较强 且不错分拆转让以闲逸偿还告贷要求，偿付安排不影响基金执续踏实运作；   （4）基础设施基金可主管现款流足以支付已告贷和拟告贷本息开销，并能 保障基金分成踏实性；   （5）基础设施基金具有完善的融资安排及风险搪塞预案；   （6）中国证监会规定的其他要求。   基础设施基金总资产被迫跳跃基金净资产 140%的，基础设施基金不得新增 告贷，基金治理东谈主应当实时向中国证监会回报相关情况及拟采选的措施等。   法律法则或监管机构另有规定的从其规定。   （七）基金净值信息的诡计方法和公告模样   基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金欠债后的价值，即基金 合并财务报上层面计量的净资产。   基金治理东谈主按照《企业司帐准则》的规定，衔命本色重于体式的原则，编制 本基金合并及个别财务报表，以反应本基金合座财务景象、谋划效率和现款流量。 由于本基金通过基础设施资产支执证券和技俩公司等额外目标载体取得基础设 施技俩实足整个权或谋划权柄，并领有额外目标载体及基础设施技俩实足的阻抑 权和处置权，基金治理东谈主在编制企业合并财务报表时应当谐和额外目标载体所采 用的司帐政策。   基金治理东谈主在细则相关资产和欠债的价值和本基金合并财务报表及个别财 务报表的净资产时，应合乎《企业司帐准则》和监管部门的联系规定，并按照以 下方法施行：   （1）基金治理东谈主在编制基础设施基金合并日或购买日合并资产欠债表时， 审慎判断取得的基础设施基金技俩是否组成业务。不组成业务的，应算作取得一 组资产及欠债（如有）进行阐述和计量；组成业务的，审慎判断基金收购技俩公 司股权的来往性质，细则属于归并阻抑下的企业合并或曲直归并阻抑下的企业合 并，并进行相应的司帐阐述和计量。属于非归并阻抑下企业合并的，基金治理东谈主 搪塞基础设施技俩各项可辩认资产、欠债按照购买日细则的公允价值进走运行计 量。   （2）基金治理东谈主对基础设施基金的各项资产和欠债进行后续计量时，除依 据《企业司帐准则》规定可领受公允价值模式进行后续计量外，基础设施技俩资 产原则上领受成本模式计量，以购买日的账面价值为基础，对其计提折旧、摊销 及减值。计量模式还是细则，除合乎司帐准则规定的变更情形外，不得松驰变更。   （3）对于非金融资产采选领受公允价值模式进行后续计量的，基金治理东谈主 应当经公司董事会审议批准并按照《企业司帐准则第 39 号——公允价值计量》 过甚他相关规定在依期回报中表示相关事项，包括但不限于：                           （1）公允价值确凿 定依据、方法及所用假定的沿途进攻信息。其中，对于采选领受公允价值模式进 行后续计量的非金融资产，应当充分说明公允价值偶而执续可靠取得的可信字据， 包括分析论证相关资产所在地是否有活跃的来往商场，况且相关资产是否偶而从 来往商场上取得同类或肖似资产的商场价钱过甚他信息等；                          （2）影响公允价值确 定结果的进攻参数，包括地皮使用权剩余期限、运营收入、运营成本、运营净收 益、成人道开销、将来现款流变动预期、折现率等。   （4）基金治理东谈主对于领受成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用 寿命细则的无形资产、弥远股权投资等弥远资产，若存在减值迹象的，应当根据 《企业司帐准则》的规定进行减值测试并计提资产减值准备。上述资产减值损失 还是阐述，在以后司帐期间不再转回。基金治理东谈主应于每年年度终了对弥远资产 的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作允洽调养。   （5）在细则基础设施技俩或其可辩认资产和欠债的公允价值时，应当将收 益法中现款流量折现法算作主要的评估方法，并采选其它分属于不同估值时刻的 估值方法进行校验。领受现款流量折现法的，其折现率考中应当从商场参与者角 度登程，轮廓反应资金的时刻价值以及与现款流料到相匹配的风险身分。   基金治理东谈主编制财务报表历程中如使用评估机构出具的评估值算作公允价 值入账依据，应审慎分析评估质料，不简便依赖评估机构的评估值，并在依期财 务回报中充分说明公允价值估值方法等事项，且基金治理东谈主照章应当承担的职守 不得免除。   （6）基金治理东谈主应当按照投资成本将基础设施基金执有的资产支执证券在 个别财务报表上阐述为一项弥远股权投资，领受成本法进行后续计量。   （7）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种考中第三方估值基准处事 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、法则 的规定施行。   （8）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种考中第三方估值基准处事机 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间考中第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （9）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在 现时情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支执的估值时刻细则其公允 价值。   （10）归并证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场差异 估值。   （11）相关法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应上述金融资产或 金融欠债公允价值的，基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额执有东谈主利益时，应立即呈文 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   基金治理东谈主应当在中期回报和年度回报中表示期末基金总资产、期末基金净 资产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。   （八）基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法则规定或本基金合同约定应经基金份额执有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，经履行允洽程 序，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东谈主大会决议自奏效后方可施行， 自决议奏效后两日内在规定绪论公告。   有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当隔绝：   （1）存续期限届满，且未延迟存续期限的。   （2）基金份额执有东谈主大会决定隔绝的。   （3）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、 新基金托管东谈主相连的。   （4）在基金合同奏效之日起 6 个月内招商金钱招商公路高速公路 1 号资产 支执专项打算未能诞生或未能在相关主管部门完成备案。   （5）本基金投资的沿途基础设施技俩在基金合同期限届满前沿途变现或处 置完了，且纠合 6 个月未得手购入新的基础设施技俩。   （6）本基金投资的沿途资产支执专项打算发生相应专项打算文献中约定的 事件导致沿途专项打算隔绝，且纠合 6 个月未得手认购其他基础设施资产支执证 券。   （7）本基金未能在基金合同奏效之日起 6 个月内得手购入首个基础设施项 目。   （8）基础设施技俩无法援助时时、执续运营。   （9）基础设施技俩难以再产生执续、踏实现款流等。   （10）《基金合同》约定的其他情形。   （11）相关法律法则和中国证监会规定的其他情况。   基金计帐触及基础设施技俩处置的，应当衔命基金份额执有东谈主利益优先的原 则，打算治理东谈主应当配合基金治理东谈主按照法律法则规定和相关约定进行资产处置， 并尽快完成剩余财产的分配。资产处置期间，基金治理东谈主、打算治理东谈主、计帐小 组应当按照法律法则规定和基金合同约定履行信息表示义务。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个使命日 内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金 托管东谈主、合乎《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分配，并按照法律法则规定和基金合同约定履行信息表示义务。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐方法： 请讼师事务所对计帐回报出具法律观念书。   （5）基金财产计帐的期限为 24 个月，但因本基金所执基础设施资产支执证 券或其他证券的流动性受到礼貌而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延，若清 算时刻跳跃 24 个月则应当以公告体式示知基金份额执有东谈主，尔后每顺延 12 个月 应当公告一次。在计帐期间，治理东谈主不错将已计帐的基金财产按比例分配给执有 东谈主。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的整个合理费 用，包括基础设施技俩资产处置的相关用度等，计帐用度由基金财产计帐小组优 先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   计帐历程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐回报经合乎《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规定 网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 规定的最低期限。   （九）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁规定进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约 束力。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统率。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   《基金合同》可印制成册供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅，但应以基金合同原来为准。