南边中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书(2024年12月更新)

南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基   金招募阐明书（2024 年 12 月更新）     基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                    南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                  瑕玷领导    本基金经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1462 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 11 月 08 日肃穆奏效。    基金管理东说念主保证招募阐明书的内容真实、准确、完满。本招募阐明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特质，充分接头自身的风险承受能力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券、资产支握证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市集合座环境激发的系统性风 险；个别证券独到的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及独到风险详见本招募阐明书的“风险揭示”部 分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误限定未达约定主见、指数编制机 构住手服务、成份券停牌、摘牌或爽约等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本基金的《招募阐明书》、《基金合 同》、基金家具府上概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面果断本基金的风险收益特征和家具特质，并充分接头自身的风险承受能力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。    基金管理东说念主依照遵循法守、老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其翌日事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行就业。    本基金标的指数为中债 1-3 年国开行债券指数。中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中 债总指数族分类，该指数要素券包括国度开垦银行在境内公开垦行且上市通顺的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行债，可当作投资该类债券的事迹基准和标的指数。    联系标的指数具体编制决议及成份券信息详见中国债券信息网-中债指数，网址： https://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募阐明书中对相关表述作念出了改良。 其他信息内容截止日为 2024 年 1 月 3 日,联系财务数据和净值弘扬截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                      南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                     §1 前言   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称 “《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简 称“《流动性风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法例以及《南边中债 1-3 年国开 行债券指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募阐明书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系划定享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募阐明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 募阐明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文牍等 次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常改良）及相关法律法例划定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时常改良）及相关法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主执意了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额) 卓绝上一怒放日基金总份额的 10%            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开垦行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等，但法律法例或中国证监会另有 划定的，从其划定 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改良后，如适用本基 金，相关内容以改良后法律法例、业务国法为准。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计划机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检验处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检验处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业率领东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市设立开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市设立开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温文东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院格外津贴巨匠，培植部长江学者特聘教化，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教化，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教化、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券来回所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非实践董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（格外平凡合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锻真金不怕火。现任复旦大学管理学院 副教化，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时期股份有限公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等相貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部承诺及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等策动司理，兴业 证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和承诺计划处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥承诺中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥承诺中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、相貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及国外业务部实践总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：夏晨光先生，管理时候为 2018 年 11 月 8 日于今；董浩先生， 管理时候为 2018 年 11 月 8 日于今；朱佳女士，管理时候为 2020 年 5 月 22 日于今。    夏晨光先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业经验。2005 年 5 月加入南边基金， 曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险限定员等职务，现任现款及债券指数投资部 总司理、固定收益投资决策委员会副主席。2008 年 6 月 17 日至 2012 年 7 月 20 日，任固定 收益部投资司理；2013 年 1 月 22 日至 2014 年 12 月 15 日，任南边承诺 30 天基金司理；2012 年 7 月 20 日至 2015 年 1 月 13 日，任南边润元基金司理；2014 年 7 月 25 日至 2016 年 11 月 17 日，任南边酬劳宝基金司理；2014 年 12 月 5 日至 2016 年 11 月 17 日，任南边承诺金 基金司理；2012 年 10 月 19 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边承诺 60 天基金司理；2014 年 月 15 日，任南边日添益货币基金司理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边天 天宝基金司理；2012 年 8 月 14 日至 2020 年 6 月 16 日，任南边承诺 14 天基金司理；2014 年 7 月 25 日至 2020 年 11 月 6 日，任南边现款增利基金司理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 司理；2020 年 8 月 6 日至 2022 年 1 月 14 日，任南边 0-2 年国开债基金司理；2020 年 3 月 南边现款通基金司理；2016 年 10 月 20 日于今，任南边天天利基金司理；2018 年 11 月 8 日 于今，任南边 1-3 年国开债基金司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天握有基金司理；2023 年 6 月 19 日于今，任南边现款增利基金司理。    董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业经验。2010 年 7 月加入南边基金，历 任来回管理部债券来回员、固定收益部货币承诺类研究员；2014 年 3 月 31 日至 2015 年 9 月 11 日，任南边现款通基金司理助理；2015 年 9 月 11 日至 2016 年 8 月 17 日，任南边 50 债基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 7 月 4 日，任南边中票基金司理；2017 年 8 月 9 日至 2019 年 10 月 15 日，任南边天天宝基金司理；2018 年 12 月 5 日至 2020 年 5 月 22 日， 任南边 3-5 年农发债基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日，任南边 7-10 年国 开债基金司理；2016 年 11 月 17 日至 2020 年 12 月 15 日，任南边承诺 60 天基金司理；2016 年 8 月 17 日至 2021 年 5 月 26 日，任南边 10 年国债基金司理；2015 年 9 月 11 日于今，任 南边现款通基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，任南边日添益货币基金司理；2018 年 11 月 8                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 日于今，任南边 1-3 年国开债基金司理；2019 年 5 月 24 日于今，任南边收益宝基金司理； 年国开债基金司理；2022 年 4 月 1 日于今，任南边承诺金基金司理。    朱佳女士，英国约克大学营业金融与管理硕士，具有基金从业经验。曾先后赴任于泰达 宏利基金来回部和中国光大银行资产管理部，历任债券来回员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边 1-5 年国开债基金 司理；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、南边 7-10 年国 开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金 司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天握有基金司理；2022 年    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，搀和伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，来回管理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。 售、申购、赎回和登记事宜；              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 轨制，采选灵验措施，防护违犯《基金法》过头他相关法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回行动；   （7）疏忽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他步履。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益冲破，恰当中国证监会的划定，并履行信息暴露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的来回行动；   为了保证公司范例运作，灵验地防守和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息真实、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为竣事里面限定主见而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 步履与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和携带，里面限定大纲明确了内控主见、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息时期管理轨制、府上档案管理轨制、事迹评估观望轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭就业、 操作守则等的具体阐明。   健全性原则。里面限定机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作能力。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，爱戴内限定度的灵验 实践。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，升迁经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定结果。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务清理轨制和步履、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、司帐档案督察和财务布置轨制等。   （2）风险管理限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构竖立、 风险限定的步履、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实践情况的监督等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险限定制 度、信息时期系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   督察长负责组织携带公司监察稽核就业。除应当避开的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的探访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送就业讲述，并在董事会及董事会下设的相关特意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员投降联系法律、法例和规章的情况；检验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主握就业)，东说念主事培植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券来回所理事会理事长、党委文牍， 中国光大集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握就业）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，托管基金资产限制 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管理计划、基金公司客户 资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行承诺、保障债权投资计划等资产的 托管及相信公司资金相信计划、产业投资基金、股权基金等家具的督察业务。   （四）托管业务的里面限定轨制   确保联系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基金托管东说念主联系基 金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额握有东说念主、基金管理公司及基金托管 东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限定必须浸透到基金托管业务的各个操作能力，掩饰悉数的岗 位，不留任何死角。   （2）谨慎性原则。诞生“谨慎为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强里面限定， 防护于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选灵验措施加强里面限定。发现问题， 实时处理，堵塞裂缝。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面限定机构孤独于基金托管业求实践机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的就业不受骚扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东说念主担任，就业要点是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、管理和 合营，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分担系统内的里面限定的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵循《基金法》、《中华东说念主民共 和国营业银行法》、《信息暴露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法例的 要求，并根据相关法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面限定划定》、 《中国光大银行资产托管业务守密划定》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险限定落实到 每一个就业能力。中国光大银行资产托管部以限定和防守基金托管业务风险为干线，在瑕玷 岗亭（基金清理、基金核算、投资监督）还建立了安全守密区，装置了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相联接、事前监 督和过后限定相联接、时期与东说念主工监督相联接等方式方法，对基金投资鸿沟、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净值的计划、基金管理东说念主和基金托管东说念主答谢 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违犯法律、法例和基金合同等划定的步履，实时以邮件、 电话或书面等形式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对阐述并以邮 件或书面形式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监 会。                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                        §5 相关服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边中债 1-3 年国开行债券指数 A 代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                                        桥大街 25 号、甲 25 号中国光                                        大中心                                        办公地址：北京市西城区太平                                        桥大街 25 号中国光大中心                                        法定代表东说念主：吴利军                                        筹商东说念主：闵爱勤                                        电话：010-63637199                                        传真：010-63639709                                        客服电话：95595                                        网址：www.cebbank.com                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：张金良                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        筹商东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com     南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                             大路 7088 号招商银行大厦                             办公地址：深圳市福田区深南                             大路 7088 号招商银行大厦                             法定代表东说念主：缪建民                             筹商东说念主：季平伟                             客服电话：95555                             网址：www.cmbchina.com                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             办公地址：北京市向阳区光华                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             法定代表东说念主：方合英                             筹商东说念主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网             址           ：                             http://www.citicbank.com/                             号中山大厦                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东说念主:吕家进                             筹商东说念主:孙琪虹                             筹商电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东说念主：谢永林                             筹商东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com                             区宁南南路 700 号                             办公地址：浙江省宁波市鄞州                             区宁东路 345 号                             法定代表东说念主：陆华裕                             筹商东说念主：胡技勋                             筹商电话：0574-89068340              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                      客服电话：95574                                      网址：www.nbcb.com.cn                     有限公司             区桂城街说念南海大路北 26 号                                      办公地址：广东省佛山市南海                                      区桂城街说念南海大路北 26 号                                      法定代表东说念主：肖光                                      筹商东说念主： 郭顺子                                      电话：0757-86266566                                      传真：0757-86250627                                      客服电话：960123                                      网址：www.nanhaibank.com                                      滩新区金融大街 699 号                                      办公地址：江西省南昌市红谷                                      滩新区金融大街 699 号                                      法定代表东说念主：曾晖                                      筹商东说念主： 万俊                                      电话：0791-86790795                                      传真：0791-86790795                                      客服电话：956055                                      网址：www.jx-bank.com                             注册地址：内蒙古自治区包头                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             办公地址：内蒙古自治区包头                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             法定代表东说念主： 于学忠                             筹商东说念主： 郭艳桃                             电话：0472-5568646                             客服电话：95352                             网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南边中债 年国开行债券指数 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·来回平台”进行销售南边中 债 1-3 年国开行债券指数 A。 南边中债 1-3 年国开行债券指数 A 代销券商过头他代销机构： 序号                  代销机构称号           代销机构信息 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：张伟                         筹商东说念主：庞晓芸                         筹商电话：0755-82492193                         客服电话：95597                         网址：www.htsc.com.cn                         号                         办公地址：上海市浦东新区长                         柳路 36 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         筹商东说念主：乔琳雪                         筹商电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：www.xyzq.com.cn                         中路 1012 号国信证券大厦十                         六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华                         沿途 125 号国信金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         筹商东说念主：杨谦恒                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东说念主：王晟                         筹商东说念主：辛国政                         筹商电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         贸易试验区商城路 618 号                         办公地址：上海市静安区南京                         西路 768 号国泰君安大厦                         法定代表东说念主：朱健                         筹商东说念主：芮敏祺                         电话：021－38676666                         客服电话：4008888666 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.gtja.com                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         筹商东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市中山南路                         法定代表东说念主：周杰                         传真：021-63809892                         筹商东说念主：徐步夷                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         筹商东说念主：谢欢然                         筹商电话：010-56135799                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城升起一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         筹商东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念福华沿途 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         沿途 111 号招商证券大厦 24                         楼 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：霍达                         筹商东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号非常期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         筹商东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：张剑                         筹商东说念主：鲍佳琪                         电话：021-33388378                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东说念主:高涛                         筹商东说念主：万玉琳                         筹商电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         筹商东说念主：梁丽                         筹商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         筹商东说念主：江恩前                         筹商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华沿途 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华沿途 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东说念主：段文务                         筹商东说念主：陈剑虹                         筹商电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东说念主：肖海峰                         筹商东说念主：赵如意                         筹商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         层-29 层                         办公地址：上海市中山南路                         层、25-29 层、32 层、36 层、                         法定代表东说念主：金文忠                         筹商东说念主：胡月茹                         筹商电话：021-63325888                         客服电话：95503                         网址：www.dfzq.com.cn                         区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         筹商东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900                         客 服 电 话 ： 95579 或                         网址：www.95579.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         筹商东说念主:安岩岩                         筹商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         筹商东说念主:郭逸斐                         筹商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         筹商东说念主：王星                         电话：022-28451922                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         筹商东说念主:王阳                         筹商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         街5号                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         筹商东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         筹商东说念主：何雯                         筹商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         筹商东说念主：曹梦媛 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         筹商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         办公地址：中国（上海）目田                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         法定代表东说念主：刘加海                         筹商东说念主：闪雨晴                         电话：021-20515465                         传真：021-68408217-7517                         客服电话：4008209898                         网址：www.cnhbstock.com                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         筹商东说念主：郭熠                         筹商电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东说念主：苏军良                         筹商东说念主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         阶梯 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东说念主：吴坚                         筹商东说念主：杜巧                         筹商电话：023-67500573                         客服电话：95355 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东说念主：武晓春                         筹商东说念主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中大路 1619 号国外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航老本大厦                         法定代表东说念主：戚侠                         筹商东说念主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中大路 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰                         筹商东说念主:占文驰                         筹商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市向阳区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东说念主：施华                         筹商东说念主：胡创                         筹商电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         法定代表东说念主：章启诚                         筹商东说念主：蔡驰宙                         筹商电话：0571-87821867                         客     服     电     话 ：                         网址：www.ctsec.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东说念主：徐朝日                         筹商东说念主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         筹商东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         大路 60 号开垦区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学大路 60 号开垦区控股中心                          法定代表东说念主：严亦斌                          筹商东说念主：彭莲                          筹商电话：020-81007761                          客服电话：95564 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                          公      司    网      址   ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区国外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦                         筹商东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号非常期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号非常期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         筹商东说念主：梁好意思娜                         电话：010-60833079                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：www.citicsf.com                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚钞票中心                         法定代表东说念主：吴卫国                         筹商东说念主：黄欣文                         电话：15801943657                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com        公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         办公地址：深圳市罗湖区笋岗                         街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表东说念主：薛峰                         筹商东说念主：龚江江                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：4006-788-887                         网 址 ： www.zlfund.cn 、                         www.jjmmw.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润期间广场 10F、                         法定代表东说念主：陶怡                         筹商东说念主：程艳                         电话：(021) 6807 7516                         传真：(021) 6859 6916                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭                         区五常街说念文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东说念主：王珺                         筹商东说念主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         翔路 526 号 2 幢 220 室                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1267 号 11 层                         法定代表东说念主：张跃伟                         筹商东说念主：张月蓝                         电话：021-20691831                         传真：021-20691861                         客服电话：400-820-2899                         网址：www.erichfund.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         筹商东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                         办公地址：北京向阳区北四环                         中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                         筹商东说念主：武文佳                         电话：010-59601338                         客服电话：4008188000                         网址：www.myfund.com        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街说念同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东说念主：吴强                         筹商东说念主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         路乙 118 号 16 层 1611                         办公地址：北京市向阳区开国                         路乙 118 号 16 层 1611                         法定代表东说念主：张莲                         客服电话：400-012-5899                         筹商东说念主：李艳                         筹商电话：010-59497361                         公    司      网     站 ：                         www.prolinkfund.com        限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市向阳区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406                         法定代表东说念主：胡雄征                         筹商东说念主： 魏晨                         电话：13260309352                         客服电话：4006099200                         网址：www.yixinfund.com                         区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：北京市向阳区开国                         门外大街 21 号北京国外俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东说念主：张峰                         筹商东说念主：闫欢                         电话：010-85097302                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn        有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                         深圳新一代产业园 2 栋 3401 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       公司               南路 765 号 602-115 室                         办公地址：上海市黄浦区延安                         东路 1 号凯石大厦 4 楼                         法定代表东说念主： 陈继武                         筹商东说念主：高皓辉                         电话：021-63333389-230                         传真：021-63333390                         客服电话：4006-433-389                         网          址         ：                         www.vstonewealth.com 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）        限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 A 座 5 层                         法定代表东说念主：吴志坚                         筹商东说念主： 侯艳红                         电话：13910678503                         传真：010-59336586                         客服电话：4008-909-998                         网址：www.jnlc.com        公司               作区前湾沿途 A 栋 201                         办公地址：深圳市南山区沙河                         西路 1819 号深圳湾科技生态                         园7栋A座 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南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                         号8层M座                         法定代表东说念主：简梦雯                         筹商东说念主：朱迪                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市向阳区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东说念主：李楠                         筹商东说念主：侯芳芳                         电话：010-61840688                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址          ：                         https://danjuanfunds.com/                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         办公地址：中国（上海）目田                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         法定代表东说念主： 冯轶明                         筹商东说念主： 王宁                         电话：021-20538888                         传真：021-20538999                         客服电话：400-820-1515                         网          址           ：                         www.zhengtongfunds.com        公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                         室                         办公地址：上海市徐汇区龙兰                         路 277 号 1 号楼 1203 室                         法定代表东说念主：黄欣                         筹商东说念主：戴珉微                         电话：021-33768132 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         传真：021-33768132-802                         客服电话：400-6767-523                         网          址           ：                         www.zhongzhengfund.com                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东说念主： 王翔                         筹商东说念主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn        司                三旗建材城中路 12 号 17 号                         平房 157                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济时期开垦区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东说念主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com        限公司              丰路 667 弄 107 号 201 室                         办公地址： 上海市浦东新区                         金沪路 55 号通华科技大厦 7                         层                         法定代表东说念主：沈丹义                         筹商东说念主：庄洁茹                         电话：021-60810768                         传真：021-60810695                         客服电话：4001019301/95193                         网             址           ：                         https://www.tonghuafund.com                         易试验区杨高南路 759 号 18                         层 03 单元                         办公地址：中国(上海)目田贸                         易试验区杨高南路 759 号 2 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         号楼 18 层 03 单元                         法定代表东说念主：吕柳霞                         筹商东说念主： 毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客户服务电话:021-50810673                         网址: www.wacaijijin.com                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         办公地址：郑州市郑东新区东                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         法定代表东说念主：温丽燕                         筹商东说念主：胡静华                         电话：0371-85518396                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网            址         ：                         http://www.hgccpb.com/                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2                         层 202 室                         办公地址：辽宁省大连市沙河                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2                         层 202 室                         法定代表东说念主：樊怀东                         客服电话：4000-899-100                         网            址           ：                         http://www.yibaijin.com/        司                作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东说念主：刘明军                         筹商东说念主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com        司                东路 666 号 H 区（东座）6 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         楼 A31 室                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32                         楼                         法定代表东说念主：贲惠琴                         筹商东说念主：周宇亮                         电话：021-50206003                         客服电话：021-50206003                         网址：www.msftec.com        司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构筹商东说念主：陈嘉义                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055-4                         网          址          ：                         www.duxiaomanfund.com        公司               开垦区古檀大路 47 号                         办公地址：南京市饱读楼区中山                         北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                         室                         法定代表东说念主：吴言林                         筹商东说念主：施然                         电话：025-66046166-856                         传真: 025-56878016                         客户服务电话：025-66046166                         网址：www.huilinbd.com                         镇银翔路 799 号 506 室-2                         办公地址：上海市嘉定区南翔                         镇银翔路 799 号 506 室-2                         法定代表东说念主： 马永谙                         筹商东说念主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：400 080 8208                         网址：www.licaimofang.cn        公司               由贸易试验区陆家嘴环路           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                   办公地址： 上海市虹口区公                                   平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                   法定代表东说念主： 许欣                                   筹商东说念主： 刘弘义                                   电话：021-68609600-5980                                   传真：021-35073616                                   客服电话：021-68609700                                   网址：www.qiangungun.com                                   街说念福新社区益田路 5999 号                                   基金大厦 19 层                                   办公地址：深圳市福田区莲花                                   街说念福新社区益田路 5999 号                                   基金大厦 19 层                                   法定代表东说念主：王德英                                   筹商东说念主：崔丹                                   电话：075583169999                                   传真：075583195220                                   客服电话：4006105568                                   网址：www.boserawealth.com 南边中债 1-3 年国开行债券指数 C 代销银行：      序号             代销机构称号             代销机构信息                                   桥大街 25 号、甲 25 号中国光                                   大中心                                   办公地址：北京市西城区太平                                   桥大街 25 号中国光大中心                                   法定代表东说念主：吴利军                                   筹商东说念主：闵爱勤                                   电话：010-63637199                                   传真：010-63639709                                   客服电话：95595                                   网址：www.cebbank.com                                   大街 25 号                                   办公地址：北京市西城区闹市                                   口大街 1 号院 1 号楼                                   法定代表东说念主：张金良                                   电话：010－66275654                                   传真：010－66275654     南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                             筹商东说念主：王嘉朔                             客服电话：95533                             网址：www.ccb.com                             大路 7088 号招商银行大厦                             办公地址：深圳市福田区深南                             大路 7088 号招商银行大厦                             法定代表东说念主：缪建民                             筹商东说念主：季平伟                             客服电话：95555                             网址：www.cmbchina.com                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             办公地址：北京市向阳区光华                             路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                             法定代表东说念主：方合英                             筹商东说念主：王晓琳                             电话：010-66637271                             客服电话：95558                             网             址           ：                             http://www.citicbank.com/                             号中山大厦                             办公地址:上海市浦东新区银                             城路 167 号 9 层                             法定代表东说念主:吕家进                             筹商东说念主:孙琪虹                             筹商电话:021-52629999                             客服电话:95561                             网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东说念主：谢永林                             筹商东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com          有限公司               区桂城街说念南海大路北 26 号                             办公地址：广东省佛山市南海             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                     区桂城街说念南海大路北 26 号                                     法定代表东说念主：肖光                                     筹商东说念主： 郭顺子                                     电话：0757-86266566                                     传真：0757-86250627                                     客服电话：960123                                     网址：www.nanhaibank.com                             注册地址：内蒙古自治区包头                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             办公地址：内蒙古自治区包头                             市九原区赛罕街说念办事处建                             华南路 2 号 A 座                             法定代表东说念主： 于学忠                             筹商东说念主： 郭艳桃                             电话：0472-5568646                             客服电话：95352                             网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·来回平台”进行销售南 方中债 1-3 年国开行债券指数 C；中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南 方中债 1-3 年国开行债券指数 C。 南边中债 1-3 年国开行债券指数 C 代销券商过头他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     筹商东说念主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     筹商东说念主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         六层至二十六层                         办公地址：深圳市福田区福华                         沿途 125 号国信金融大厦                         法定代表东说念主：张纳沙                         筹商东说念主：杨谦恒                         电话：0755-82130833                         客服电话：95536                         网址：www.guosen.com.cn                         街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                         办公地址：北京市丰台区西营                         街 8 号院 1 号楼青海金融大                         厦                         法定代表东说念主：王晟                         筹商东说念主：辛国政                         筹商电话：010-80928123                         客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                         网址：www.chinastock.com.cn                         贸易试验区商城路 618 号                         办公地址：上海市静安区南京                         西路 768 号国泰君安大厦                         法定代表东说念主：朱健                         筹商东说念主：芮敏祺                         电话：021－38676666                         客服电话：4008888666                         网址：www.gtja.com                         路 86 号                         办公地址：山东省济南市市中                         区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         筹商东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                         号                         办公地址：上海市中山南路                         法定代表东说念主：周杰                         传真：021-63809892                         筹商东说念主：徐步夷 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         路 66 号 4 号楼                         办公地址：北京市向阳区景辉                         街 16 号院 1 号楼泰康集团大                         厦 13 层                         法定代表东说念主：王常青                         筹商东说念主：谢欢然                         筹商电话：010-56135799                         客服电话：4008888108                         网址：www.csc108.com                         广州学问城升起一街 2 号 618                         室                         办公地址：广州市河汉区马场                         路 26 号广发证券大厦                         法定代表东说念主：林传辉                         筹商东说念主：黄岚                         客服电话：95575、020-95575                         或致电各地营业网点                         网址：http://www.gf.com.cn                         街说念福华沿途 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         沿途 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         筹商东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         区中心三路 8 号非常期间广                         场（二期）北座                         办公地址：北京市向阳区亮马                         桥路 48 号中信证券大厦                         法定代表东说念主：张佑君                         筹商东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         传真：010-60833739                         客服电话：95548                         网址：www.cs.ecitic.com                         路 989 号 45 层 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：张剑                         筹商东说念主：鲍佳琪                         电话：021-33388378                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         路与福中路交壤处荣超商务                         中心 A 栋第 18 层-21 层考取 04                         层 01、02、03、05、11、12、                         办公地址：深圳市福田区益田                         路 6003 号荣超商务中心 A 栋                         第 04、18 层至 21 层                         法定代表东说念主:高涛                         筹商东说念主：万玉琳                         筹商电话：0755-82026907                         传真 0755-82026539                         客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                         网址：www.ciccwm.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         筹商东说念主：梁丽                         筹商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼                         办公地址：湖南省长沙市天心                         区湘府中路 198 号新南城商                         务中心 A 栋 11 楼 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：高振营                         筹商东说念主：江恩前                         筹商电话：021-50295432                         客服电话：95351                         网址：www.xcsc.com                         街说念福华沿途 119 号安信金                         融大厦                         办公地址：深圳市福田区福田                         街说念福华沿途 119 号安信金                         融大厦                         法定代表东说念主：段文务                         筹商东说念主：陈剑虹                         筹商电话：0755-81688000                         客服电话：95517                         网            址             ：                         http://www.essence.com.cn/        司                路 222 号 1 号楼 2001                         办公地址：青岛市市南区东海                         西路 28 号龙翔广场东座                         法定代表东说念主：肖海峰                         筹商东说念主：赵如意                         筹商电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：sd.citics.com                         层-29 层                         办公地址：上海市中山南路                         层、25-29 层、32 层、36 层、                         法定代表东说念主：金文忠                         筹商东说念主：胡月茹                         筹商电话：021-63325888                         客服电话：95503                         网址：www.dfzq.com.cn                         区淮海路 88 号                         法定代表东说念主：金才玖                         筹商东说念主：奚博宇                         电话：027-65799999                         传真：027-85481900 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         客 服 电 话 ： 95579    或                         网址：www.95579.com                         办公地址：长春市生态大街                         法定代表东说念主：李福春                         筹商东说念主:安岩岩                         筹商电话:021-20361166                         客服电话:95360                         网址：www.nesc.cn                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         办公地址：江苏省无锡滨湖区                         太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                         法定代表东说念主:葛小波                         筹商东说念主:郭逸斐                         筹商电话:0510-82832051                         客服电话:95570                         网址:www.glsc.com.cn                         发区第二大街 42 号写字楼                         办公地址：天津市南开区宾水                         西说念 8 号                         法定代表东说念主：安志勇                         筹商东说念主：王星                         电话：022-28451922                         客服电话：956066                         网址：www.ewww.com.cn                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         办公地址：深圳市福田中心区                         金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                         法定代表东说念主：何之江                         筹商东说念主:王阳                         筹商电话:021-38637436                         客服电话:95511-8                         网址：stock.pingan.com                         街5号 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         办公地址：苏州工业园区星阳                         街5号                         法定代表东说念主：范力                         筹商东说念主：陆晓                         电话：0512-62938521                         传真：0512-65588021                         客服电话：95330                         网址：www.dwzq.com.cn                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         办公地址：广州市河汉区临江                         大路 395 号 901 室（部位：自                         编 01 号）1001 室（部位：自                         编 01 号）                         法定代表东说念主：陈可可                         筹商东说念主：何雯                         筹商电话：020-88836999                         客服电话: 95548                         网址：www.gzs.com.cn                         办公地址：南京市江东中路                         法定代表东说念主：李剑锋                         筹商东说念主：曹梦媛                         筹商电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：www.njzq.com.cn                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         办公地址：中国（上海）目田                         贸易试验区浦电路 370 号 2、                         法定代表东说念主：刘加海                         筹商东说念主：闪雨晴                         电话：021-20515465                         传真：021-68408217-7517                         客服电话：4008209898                         网址：www.cnhbstock.com                         街 69 号山西国外贸易中心东 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         塔楼                         办公地址：山西省太原市府西                         街 69 号山西国外贸易中心东                         塔楼                         法定代表东说念主：王怡里                         筹商东说念主：郭熠                         筹商电话：0351－8686659                         客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                         网址：www.i618.com.cn                         路 27 号 1#楼 3 层                         办公地址：上海市浦东新区滨                         江大路 5129 号陆家嘴滨江中                         心 N1 座                         法定代表东说念主：苏军良                         筹商东说念主：王虹                         电话：021-20655183                         传真：021-20655196                         客服电话：95547                         网址：www.hfzq.com.cn                         阶梯 32 号西南证券总部大楼                         法定代表东说念主：吴坚                         筹商东说念主：杜巧                         筹商电话：023-67500573                         客服电话：95355                         网址：www.swsc.com.cn                         路 510 号南半幢 9 楼                         办公地址：上海市黄浦区中山                         东二路 600 号上海 BFC 外滩                         金融中心 N1 栋 7 层                         法定代表东说念主：武晓春                         筹商东说念主：王芙佳                         电话：021-68761616                         传真：021-68767032                         客服电话：4008888128                         网址：www.tebon.com.cn                         红谷中大路 1619 号国外金融                         大厦 A 座 41 楼                         办公地址：北京市向阳区望京                         东园四区 2 号 中航老本大厦 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：戚侠                         筹商东说念主：孙健                         电话：010-59562532                         传真：010-59562532                         客服电话：95335                         网址：http://www.avicsec.com/                         区子实路 1589 号                         办公地址:江西省南昌市红谷                         滩新区凤凰中大路 1115 号北                         京银行大楼                         法定代表东说念主:徐丽峰                         筹商东说念主:占文驰                         筹商电话:0791-88250812                         客服电话：956080                         网址:www.gszq.com                         区湘江中路二段 36 号华远华                         中心 4、5 号楼 3701-3717                         办公地址：北京市向阳区北四                         环中路盘古大不雅 A 座 40 层                         法定代表东说念主：施华                         筹商东说念主：胡创                         筹商电话：010-59355997                         客服电话：95571                         网址：www.foundersc.com                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区天目山路 198 号财通双冠                         大厦西楼                         法定代表东说念主：章启诚                         筹商东说念主：蔡驰宙                         筹商电话：0571-87821867                         客     服     电     话 ：                         网址：www.ctsec.com                         街 319 号 8 幢 10000 室                         办公地址：陕西省西安市东新                         街 319 号 8 幢 10000 室                         法定代表东说念主：徐朝日 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         筹商东说念主：张吉安                         电话：029-87211668                         客服电话：95582                         网            址            ：                         https://www.west95582.com                         西路 638 号兰州钞票中心 21                         楼                         办公地址：兰州市城关区东岗                         西路 638 号兰州钞票中心 19                         楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         筹商东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         传真：0931-4890628                         客服电话：95368                         网址：www.hlzq.com                         大路 60 号开垦区控股中心 19、                          办公地址：广州市黄埔区科                         学大路 60 号开垦区控股中心                          法定代表东说念主：严亦斌                          筹商东说念主：彭莲                          筹商电话：020-81007761                          客服电话：95564                          公      司    网      址 ：                         http://www.ykzq.com                         市柳梧新区国外总部城 10 栋                         楼                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座东方钞票大厦                         法定代表东说念主：戴彦                         筹商东说念主： 陈亚男                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         区中心三路 8 号非常期间广                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         办公地址：广东省深圳市福田                         区中心三路 8 号非常期间广 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         筹商东说念主：梁好意思娜                         电话：010-60833079                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：www.citicsf.com                         路 360 弄 9 号 6 层                         办公地址：上海市闵行区申滨                         南路 1226 号诺亚钞票中心                         法定代表东说念主：吴卫国                         筹商东说念主：黄欣文                         电话：15801943657                         客服电话：400-821-5399                         网址：www.noah-fund.com        公司               街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         办公地址：深圳市罗湖区笋岗                         街说念笋西社区戏班路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表东说念主：薛峰                         筹商东说念主：龚江江                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887                         网 址 ： www.zlfund.cn 、                         www.jjmmw.com                         名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 500 号华润期间广场 10F、                         法定代表东说念主：陶怡                         筹商东说念主：程艳                         电话：(021) 6807 7516                         传真：(021) 6859 6916                         客服电话：400-700-9665                         网址：www.ehowbuy.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         区五常街说念文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东说念主：王珺                         筹商东说念主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         翔路 526 号 2 幢 220 室                         办公地址：上海市浦东新区东                         方路 1267 号 11 层                         法定代表东说念主：张跃伟                         筹商东说念主：张月蓝                         电话：021-20691831                         传真：021-20691861                         客服电话：400-820-2899                         网址：www.erichfund.com                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         筹商东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                         办公地址：北京向阳区北四环                         中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                         筹商东说念主：武文佳                         电话：010-59601338                         客服电话：4008188000                         网址：www.myfund.com        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街说念同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         法定代表东说念主：吴强                         筹商东说念主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         路乙 118 号 16 层 1611                         办公地址：北京市向阳区开国                         路乙 118 号 16 层 1611                         法定代表东说念主：张莲                         客服电话：400-012-5899                         筹商东说念主：李艳                         筹商电话：010-59497361                         公    司      网     站 ：                         www.prolinkfund.com        限公司              路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市向阳区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406                         法定代表东说念主：胡雄征                         筹商东说念主： 魏晨                         电话：13260309352                         客服电话：4006099200                         网址：www.yixinfund.com                         区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                         办公地址：北京市向阳区开国                         门外大街 21 号北京国外俱乐                         部 C 座写字楼 11 层                         法定代表东说念主：张峰                         筹商东说念主：闫欢                         电话：010-85097302                         传真：010-65185678                         客服电话：400-021-8850                         网址：www.harvestwm.cn        有限公司             街说念梅都社区中康路 136 号                         深圳新一代产业园 2 栋 3401                         办公地址：北京市丰台区丽泽                         吉祥幸福中心 B 座 7 层                         筹商东说念主：孙博文                         电话：19931667791                         传真：010-83363072 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         客服电话：400-166-1188                         网址：https://8.jrj.com.cn                         术开垦区宏达北路 10 号五层                         办公地址：北京向阳区大望路                         金地中心 A 座 28 层                         法定代表东说念主：武建华                         筹商东说念主：丛瑞丰                         电话：010-59313555                         客服电话：400-8180-888                         网址：http://www.zzfund.com        公司               泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                         办公地址： 北京市丰台区金                         泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                         法定代表东说念主：梁蓉                         筹商东说念主：魏素清                         电话：010-66154828-8048                         传真：010-63583991                         客服电话：010-66154828                         网址：www.5irich.com                         易试验区银城中路 8 号 402                         室                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 8 号 4 楼                         法定代表东说念主：巩巧丽                         筹商东说念主：刘晖                         电话：021-60206991                         传真：021-80133413                         客服电话：400-808-1016                         网址：www.fundhaiyin.com                         路 900 弄 15 号 526 室                         办公地址：上海市虹口区临潼                         路 188 号                         法定代表东说念主：尹彬彬                         筹商东说念主：陈东                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网          址       ： 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         http://www.66liantai.com                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江国外金融广                         场 53 层                         法定代表东说念主：李兴春                         筹商东说念主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn        司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东说念主：王之光                         筹商东说念主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         环北路 17 号 10 层 1015 室                         办公地址：北京市向阳区东三                         环北路 17 号恒安大厦 10 层                         法定代表东说念主：张晓杰                         筹商东说念主：禹翠杰                         电话： 010-65951887                         客服电话：400-618-0707                         网址：www.hongdianfund.com        公司               旺西路中关村软件园二期(西                         扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                         研楼 5 层 518 室                         办公地址：北京市海淀区东北                         旺西路中关村软件园二期(西                         扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                         研楼                         法定代表东说念主： 穆飞虎                         筹商东说念主：穆飞虎                         电话：010-5898 2465 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         传真：010-6267 6582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         朗说念 91 号 1608、1609、1610                         办公                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利国外广场北                         塔 33 层                         法定代表东说念主：肖雯                         筹商东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn        公司               南路 765 号 602-115 室                         办公地址：上海市黄浦区延安                         东路 1 号凯石大厦 4 楼                         法定代表东说念主： 陈继武                         筹商东说念主：高皓辉                         电话：021-63333389-230                         传真：021-63333390                         客服电话：4006-433-389                         网          址         ：                         www.vstonewealth.com        限公司              头 1 号 2 号楼 2-45 室                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 A 座 5 层                         法定代表东说念主：吴志坚                         筹商东说念主： 侯艳红                         电话：13910678503                         传真：010-59336586                         客服电话：4008-909-998                         网址：www.jnlc.com        公司               作区前湾沿途 A 栋 201                         办公地址：深圳市南山区沙河                         西路 1819 号深圳湾科技生态                         园7栋A座                         法定代表东说念主：顾敏                         客服电话：4009998877 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         网址：www.webank.com                         直门外大街 1 号院 2 号楼 17                         层 19C13                         办公地址： 北京市西城区宣                         武门外大街甲 1 号环球财讯                         中心 D 座 401                         法定代表东说念主：王伟刚                         筹商东说念主： 王骁骁                         电话：010-62680527                         传真：010-62680827                         客服电话：4006199059                         网址：www.hcfunds.com                         宁大路 1-5 号                         办公地址：南京市玄武区苏宁                         大路 1-5 号                         法定代表东说念主： 钱燕飞                         筹商东说念主： 冯鹏鹏                         电话：025-66996699                         传真：025-66996699                         客服电话：95177                         网址：www.snjijin.com                         由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                         号8层M座                         办公地址： 中国（上海）自                         由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                         号8层M座                         法定代表东说念主：简梦雯                         筹商东说念主：朱迪                         电话：021-50712782                         传真：021-50710161                         客服电话：400-799-1888                         网址：www.520fund.com.cn                         路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                         室                         办公地址：北京市向阳区创远                         路 34 号院融新科技中心 C 座                         法定代表东说念主：李楠                         筹商东说念主：侯芳芳                         电话：010-61840688 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         传真：010-84997571                         客服电话：4001599288                         网              址            ：                         https://danjuanfunds.com/                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         办公地址：中国（上海）目田                         贸易试验区新金桥路 27 号、                         明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                         法定代表东说念主： 冯轶明                         筹商东说念主： 王宁                         电话：021-20538888                         传真：021-20538999                         客服电话：400-820-1515                         网          址           ：                         www.zhengtongfunds.com        公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                         室                         办公地址：上海市徐汇区龙兰                         路 277 号 1 号楼 1203 室                         法定代表东说念主：黄欣                         筹商东说念主：戴珉微                         电话：021-33768132                         传真：021-33768132-802                         客服电话：400-6767-523                         网          址           ：                         www.zhongzhengfund.com                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东说念主： 王翔                         筹商东说念主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369                         网址：www.jiyufund.com.cn        司                三旗建材城中路 12 号 17 号 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         平房 157                         办公地址：      北京市通州区                         亦庄经济时期开垦区科创十                         一街 18 号院京东集团总部 A                         座 17 层                         法定代表东说念主： 李骏                         电话： 95118                         传真：010-89189566                         客服电话： 95118                         网址： kenterui.jd.com        限公司              丰路 667 弄 107 号 201 室                         办公地址： 上海市浦东新区                         金沪路 55 号通华科技大厦 7                         层                         法定代表东说念主：沈丹义                         筹商东说念主：庄洁茹                         电话：021-60810768                         传真：021-60810695                         客服电话：4001019301/95193                         网             址           ：                         https://www.tonghuafund.com                         易试验区杨高南路 759 号 18                         层 03 单元                         办公地址：中国(上海)目田贸                         易试验区杨高南路 759 号 2                         号楼 18 层 03 单元                         法定代表东说念主：吕柳霞                         筹商东说念主： 毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客户服务电话:021-50810673                         网址: www.wacaijijin.com                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         办公地址：郑州市郑东新区东                         风南路东康宁街北 6 号楼 503                         法定代表东说念主：温丽燕                         筹商东说念主：胡静华                         电话：0371-85518396                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网        址        ： 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         http://www.hgccpb.com/                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2                         层 202 室                         办公地址：辽宁省大连市沙河                         口区体坛路 22 号诺德大厦 2                         层 202 室                         法定代表东说念主：樊怀东                         客服电话：4000-899-100                         网            址           ：                         http://www.yibaijin.com/        司                作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                         室（入驻深圳市前海商务秘书                         有限公司）                         办公地址：深圳市南山区海天                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                         楼                         法定代表东说念主：刘明军                         筹商东说念主：谭广锋                         电 话 ： 0755-86013388 转                         传真：/                         客服电话：95017                         网址：www.tenganxinxi.com        司                东路 666 号 H 区（东座）6                         楼 A31 室                         办公地址：上海市浦东新区张                         杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32                         楼                         法定代表东说念主：贲惠琴                         筹商东说念主：周宇亮                         电话：021-50206003                         客服电话：021-50206003                         网址：www.msftec.com        司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                         层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         办公地址：北京市海淀区西北                         旺东路 10 号院西区 4 号楼                         机构筹商东说念主：陈嘉义                         电话：010-59403028           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                   传真：010-59403027                                   客服电话：95055-4                                   网          址          ：                                   www.duxiaomanfund.com                  公司               开垦区古檀大路 47 号                                   办公地址：南京市饱读楼区中山                                   北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                   室                                   法定代表东说念主：吴言林                                   筹商东说念主：施然                                   电话：025-66046166-856                                   传真: 025-56878016                                   客户服务电话：025-66046166                                   网址：www.huilinbd.com                                   镇银翔路 799 号 506 室-2                                   办公地址：上海市嘉定区南翔                                   镇银翔路 799 号 506 室-2                                   法定代表东说念主： 马永谙                                   筹商东说念主：姜帅伯                                   电话：021-50701003                                   传真：021-50701053                                   客服电话：400 080 8208                                   网址：www.licaimofang.cn                  公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                   办公地址： 上海市虹口区公                                   平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                   法定代表东说念主： 许欣                                   筹商东说念主： 刘弘义                                   电话：021-68609600-5980                                   传真：021-35073616                                   客服电话：021-68609700                                   网址：www.qiangungun.com 南边中债 1-3 年国开行债券指数 E 代销银行：      序号             代销机构称号             代销机构信息                                   号中山大厦                                   办公地址:上海市浦东新区银             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                     城路 167 号 9 层                                     法定代表东说念主:吕家进                                     筹商东说念主:孙琪虹                                     筹商电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     筹商东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                               注册地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁南南路 700 号                               办公地址：浙江省宁波市鄞州                               区宁东路 345 号                               法定代表东说念主：陆华裕                               筹商东说念主：胡技勋                               筹商电话：0574-89068340                               客服电话：95574                               网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边中债 1-3 年国开行债券指数 E；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·来回平台”进行销售南边中 债 1-3 年国开行债券指数 E；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边中债 南边中债 1-3 年国开行债券指数 E 代销券商过头他代销机构： 序号                    代销机构称号        代销机构信息                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     筹商东说念主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         号                         办公地址：上海市中山南路                         法定代表东说念主：周杰                         传真：021-63809892                         筹商东说念主：徐步夷                         客服电话：95553                         网址：www.htsec.com                         街说念福华沿途 111 号                         办公地址：深圳市福田区福华                         沿途 111 号招商证券大厦 24                         楼                         法定代表东说念主：霍达                         筹商东说念主：业清扬                         客服电话：95565/0755-95565                         网址：www.cmschina.com                         路 989 号 45 层                         办公地址：上海市徐汇区长乐                         路 989 号世纪商贸广场 45 层                         法定代表东说念主：张剑                         筹商东说念主：鲍佳琪                         电话：021-33388378                         传真：021-33388224                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         办公地址：新疆乌鲁木皆市高                         新区（新市区）北京南路 358                         号大成国外大厦 20 楼 2005                         室                         法定代表东说念主：王献军                         筹商东说念主：梁丽                         筹商电话：0991-2307105                         传真：010-88085195                         客服电话：95523、4008895523                         网址： www.swhysc.com        司                司                         注册地址：浙江省杭州市余杭 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         区五常街说念文一西路 969 号                         办公地址：浙江省杭州市西湖                         区西溪路 556 号                         法定代表东说念主：王珺                         筹商东说念主：韩爱彬                         客服电话：95188-8                         网址： www.fund123.cn                         路 190 号 2 号楼 2 层                         办公地址：上海市徐汇区宛平                         南路 88 号金座大楼（东方财                         富大厦）                         法定代表东说念主：其实                         筹商东说念主：潘世友                         电话：021-54509977                         传真：021-64385308                         客 服 电 话 ： 95021 /                         网址：www.1234567.com.cn        司                西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街说念同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东说念主：吴强                         筹商东说念主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com                         区设立路 9 号高地中心 1101                         室                         办公地址：四川省成都市金牛                         区西宸天街 B 座 1201                         法定代表东说念主：于海锋                         筹商东说念主：陈丹                         电话：+86-15114053620                         传真：028-84252474-8055                         客服电话：400-080-3388                         网            址          ：                         https://www.puyiwm.com/ 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                         贸易试验区临港新片区海基                         六路 70 弄 1 号 208-36 室                         办公地址：上海市虹口区东大                         名路 1098 号浦江国外金融广                         场 53 层                         法定代表东说念主：李兴春                         筹商东说念主：张仕钰                         电话：021-60195205                         传真：021-61101630                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn        司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                         元                         办公地址：上海市浦东新区陆                         家嘴环路 1333 号 14 楼                         法定代表东说念主：王之光                         筹商东说念主：宁博宇                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：www.lufunds.com                         朗说念 91 号 1608、1609、1610                         办公                         办公地址：广州市海珠区阅江                         中路 688 号保利国外广场北                         塔 33 层                         法定代表东说念主：肖雯                         筹商东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629099                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629066                         网址：www.yingmi.cn                         东路 500 号 30 层 3001 单元                         办公地址：上海市浦东新区银                         城中路 488 号太平金融大厦                         法定代表东说念主： 王翔                         筹商东说念主： 张巍婧                         电话： 021-65370077-255                         传真：021-55085991                         客服电话：400-820-5369            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                    网址：www.jiyufund.com.cn                   司                三旗建材城中路 12 号 17 号                                    平房 157                                    办公地址：      北京市通州区                                    亦庄经济时期开垦区科创十                                    一街 18 号院京东集团总部 A                                    座 17 层                                    法定代表东说念主： 李骏                                    电话： 95118                                    传真：010-89189566                                    客服电话： 95118                                    网址： kenterui.jd.com                   司                作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                                    室（入驻深圳市前海商务秘书                                    有限公司）                                    办公地址：深圳市南山区海天                                    二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                    楼                                    法定代表东说念主：刘明军                                    筹商东说念主：谭广锋                                    电 话 ： 0755-86013388 转                                    传真：/                                    客服电话：95017                                    网址：www.tenganxinxi.com                   司                东路 666 号 H 区（东座）6                                    楼 A31 室                                    办公地址：上海市浦东新区张                                    杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32                                    楼                                    法定代表东说念主：贲惠琴                                    筹商东说念主：周宇亮                                    电话：021-50206003                                    客服电话：021-50206003                                    网址：www.msftec.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）  法定代表东说念主：周易  电话：4008898899  筹商东说念主：古和鹏  称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：德勤华永司帐师事务所（格外平凡合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实践事务合伙东说念主：付建超  筹商东说念主：汪芳  筹商电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 联系划定，并经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1462 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 10 月 22 日至            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法例 及招募阐明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2018 年 11 月 08 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主肃穆 入手管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连系 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给予暴露；连系 60 个就业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并建议处分决议，如转念运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募阐明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的常常来回日的来回时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时候变更或其他格外情况， 基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝三个月入手办理申购，具体业务办理时候在申 购入手公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝三个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中划定。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转念肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 03 日起通畅本基金 A 类、C 类基金份额的申购和赎回业 务。其余各样基金份额入手办理申购、赎回业务的时候具体在相关公告中载明。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 进行计划；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额握 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券来回所或来回市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能限定的因素影响了业务历程，则赎回款项划付时候相应顺延。在发生大都 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在常常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在指定媒介上公告。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 份额初度申购和追加申购的最低金额均为 10 元；各销售机构在恰当上述划定的前提下，可 根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循 销售机构的相关划定。本基金单笔赎回肯求不低于 0.1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在恰当上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机构的相关划定； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告； 另有划定的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在指定媒介公告。 额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.6%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           0.7%            M≥1000 万          每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主肖似申购，须按每次申购所对应的费率层次离别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 各项用度。 示：                     A 类基金份额、C 类基金份额            肯求份额握随机候（N）         赎回费率            N＜7 天               1.50%            N≥30 天              0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           肯求份额握随机候（N）          赎回费率            N＜7 天               1.50%            N≥7 天               0   投资东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回握随机候少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的相关约定诊疗费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在指定媒介公告。 情形下，在履行适应的步履后，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关国法和流 程详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或文牍。基金管理东说念主不错针对特 定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计划公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值                 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   C 类/E 类/I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类/E 类/I 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0170=97,741.97 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.7%）＝99,304.87 元   申购用度＝100,000－99,304.87＝695.13 元   申购份额 = 99,304.87/1.0170 =97,644.91 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类/I 类份额，假定申购当日该类基金份额 净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170 =98,328.42 份   本基金的赎回金额计划公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，握有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 日内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 D 类、E 类或 I 类份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率 为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监 会同意，不错适应延伸计划或公告。本基金各样基金份额净值的计划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   申购的灵验份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计划。申购波及基金份额、金额的计划结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。 值的自制性，具体处理原则与操作范例遵循相关法律法例以及监管部门、自律国法的划定。   投资东说念主申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念专揽理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得本色 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的联系划定在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法常常运行。 达到或者卓绝 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形时。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东说念主不错采选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该 等全部或者部分申购肯求。若是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条 款处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予脱色。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转念中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额总和后的余额)卓绝前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按常常赎回 步履实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰辛或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东说念主卓绝基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其卓绝基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金 份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获 受理部分给予脱色；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连系 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文牍等方式）在 3 个来回日内文牍基金 份额握有东说念主，阐明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新怒放的公告。   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，相关国法由基金 管理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 03 日起通畅本基金 A 类、C 类基金份额的转念业务。其 余各样基金份额入手办理转念业务的时候具体在相关公告中载明。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非来回过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主厌世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于恰当条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的范例收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理定投计划，具体国法由基金管理东说念主另行划定。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或 更新的招募阐明书中所划定的定投计划最低申购金额。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主已于 2018 年 12 月 03 日起通畅本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务。其 余各样基金份额入手办理定投业务的时候具体在相关公告中载明。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的来回风物或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐明书“侧袋机制”部分的 划定。   在相关法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资次第不停和数目化的风险管理技能,以 竣事对标的指数的灵验追踪。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好竣事投资主见，还不错投资于 具有深邃流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、银 行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会相关 划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应步履后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资鸿沟。   本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法，考取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相同的资产组合，以竣事对 标的指数的灵验追踪。   在常常市集情况下，力求本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 实足值不卓绝 0.2%，年追踪舛误不卓绝 2%。如因指数编制国法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪舛误卓绝上述鸿沟，基金管理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩 大。   本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合接头债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和来回所债券来回特质及来回成例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在努力追踪舛误最小 化的前提下，本基金可采选适应方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行诊疗，降 低来回成本，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和来回方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓绝 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓绝基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会划定的格外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应步履后， 则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）    （1）承销证券；    （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不正直的证券来回行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。相关来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。    本基金事迹比拟基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    中债-1-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数要素券包括国度开垦银 行在境内公开垦行且上市通顺的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行债， 可当作投资该类债券的事迹基准和标的指数。    翌日若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并建议处分决议，如更换基金标的指数、转念运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则辅助基金 投资运作。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的弘扬，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集相同的风险收益特征。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缱绻司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部分的划定。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本讲述中的财务目的、净值弘扬和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其翌日弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐明书。   本投资组合讲述所载数据限制 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                                占基金总资产的比例      序号        相貌           金额（元）                                                   （%）           其中：股票                            -              -           其中：债券            18,100,716,408.75          99.17                资产支握证券                      -              -           其中：买断式回购的                        -              -           买入返售金融资产           金推断   本基金本讲述期末未握有境内股票。   本基金本讲述期末未握有港股通投资股票。 明细   本基金本讲述期末未握有股票。                                                金额单元：东说念主民币元                        南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                                                             占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                        其中：政策性金融债        16,404,353,036.56          121.04 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本讲述期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本讲述期末未握有贵金属。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 细     本基金本讲述期末未握有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案探访，或在讲述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策步履作念出阐明     讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在讲述编制 日前一年内受到公开指责、处罚的情形。                      南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 如是，还应酬相关股票的投资决策步履作念出阐明     根据基金合同划定，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                                         单元：东说念主民币元              序号                     称号               金额（元）     本基金本讲述期末未握有处于转股期的可转念债券。     本基金本讲述期末未握有股票。     基金管理东说念主依照遵循法守、老诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日弘扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。     南边中债 1-3 年国开行债券指数 A                                             事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                           基准收益    阶段                     率范例差     基准收益              ①－③        ②－④               率①                            率范例差                            ②        率③                                              ④                  南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 自基金成     16.17%  0.05%          -3.30%    0.06%   19.47%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-3 年国开行债券指数 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率范例差                        ②        率③                                           ④ 自基金成     15.55%  0.05%          -3.30%    0.06%   18.85%   -0.01% 立起于今   南边中债 1-3 年国开行债券指数 E                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                        基准收益    阶段                 率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                         率范例差                        ②        率③                                           ④ 自基金成          5.21%    0.05%    -1.93%    0.06%    7.14%   -0.01%        南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 立起于今           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章脱色或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回风物的来回日以及国度法律法例划定需要对 外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在来回所上市 来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 家最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及相关法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划 结果对外给予公布。   四、估值步履              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金管理东说念主应每个就业日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定暴露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   五、估值不实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为该类基 金份额净值不实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的谬误变成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的就业东说念主应当对由于该 估值不实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现随机期水平不 能料到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回府上灭失或被不实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值不实就业方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实就业方承担；由于估值不实就业方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主变成损失的，由估值不实就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值不实就业方一经积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值不实就业方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值不实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值不实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实 就业方仍应酬估值不实负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；若是取得 不妥得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的不妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值不实就业方。   （4）估值不实诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的就业方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计划出现不实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息暴露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日来回结果后计划当日的基金资产净值和各样           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐述后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、格外情况的处理 金资产估值不实处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、适应、合理的措施进行检验，但未能发现不实的，由 此变成的基金资产估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿就业。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的划定。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前 提下，按照监管部门要求履行适应步履后，经与基金托管东说念主协商一致酌情诊疗以上基金收益 分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时候不得卓绝 15 个就业日。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照登记机构相关 业务国法实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书“侧袋机制”部分 的划定。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划付到由基金管理东说念主开立的 TA 清理账户中，基金管理东说念主根据与销售机构执意的销售公约中 约定的付款周期离别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金当作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用公约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在经常情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所顺应的年度费率计提。指数许可使用费逐日计划，逐日累计。 基金资产平均净值            季度费率              年度费率 （不包括 10 亿东说念主民币整） （包括 10 亿东说念主民币整和 20 亿东说念主民币整） 卓绝 20 亿东说念主民币          0.625 bp          2.5bp （不包括 20 亿东说念主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限制在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   计划方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时候从基金成立日的后一日入手计划；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个就业日内从基金财产中一次性支付。   若中债金融估值中心有限公司与基金管理东说念主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据联系法例及相应公约划定， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐明书 “侧袋机制”部分的划定。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照联系划定编制基金司帐报表； 议约定方式阐述。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管理划定》、《基金合同》过头他联系划定。相关法律法例对于信息暴露的暴露方式、 暴露内容、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资东说念主概略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除至极阐明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上概要 有东说念主大会召开的国法及具体步履，阐明基金家具的特质等波及基金投资东说念主首要利益的事项的 法律文献。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募阐明书并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新招募阐明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概要。基金家具府上概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值弘扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与瑕玷领导等中国证监会划定的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募阐明书有本色性互异。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募阐明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主概略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的 其他瑕玷信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变 化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合伙产情况过头流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 变动； 卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集端淑传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开阐明，并将联系情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理讲述   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐明 书的划定进行信息暴露，详见招募阐明书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息暴露内容与 款式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期讲述、更新的招募阐明书、基金家具府上概要、基金清理讲述等公开暴露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘暴露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缱绻司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独竖立账套，实行孤独核算。   基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐述侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募阐明书“基金的收益分派”部分划定的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的缱绻、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理讲述的相关要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘恰当《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清理后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的格外标 识。   九、侧袋机制的信息暴露              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等瑕玷信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等瑕玷信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐明书“基金的信息暴露”部分划定的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期讲述中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况过头他与特 定资产情状相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相关风险领导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关划定，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险   （一）本基金联系指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以竣事追踪中债-1-3 年国开行债券指数，但由于基金费 用、来回成本、指数成份券取价国法和基金估值方法之间的互异等因素，可能变成本基金实 际收益率与指数收益率存在偏离。   当作一只指数型基金，本基金独到的风险主要表目下以下几方面： 体市集弘扬的互异，因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数诊疗较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪舛误，影响投资收益。 公司经营情状、投资者神色和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的事迹弘扬与标的指数弘扬之间产生互异的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在来回成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在实践管理过程中，由于投资者申购而增多的 资金可能不成实时地转动为标的指数的成份债、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地转动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管理东说念主对指数基金的管理能力举例追踪指数的 时期技能、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （二）本基金握仓债券的限制大于基金资产净值，可能因市集利率波动、信用利差变化 等因素变成本基金资产净值波动大于平凡怒放式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分派方式有现款分成和红利再投资两种，对于遴聘红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自阐述之日起入手计划握随机候，并于该份额赎回时按照本 基金相关法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并计划赎回费，敬请投资东说念主钟情。   （四）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会讲述并建议处分决议，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则辅助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在互异， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或爽约的风险   标的指数确当前成份券可能会变调、停牌、摘牌或爽约，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与相关指数成份券之间并非完全相关，在标的指数的 成份券诊疗时，存在由于成份券停牌、爽约或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或爽约时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或爽约风险，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步履 后实时对相关成份券进行诊疗，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金管理东说念主对该成份券给予诊疗时也可能产生追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来回轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的实践收益着落。 联系的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的实践难度升迁，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属怒放式基金，在悉数怒放日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现大都赎回的情形，可能变成基金仓位诊疗和资产 变现艰辛，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定目的加强对流动性风险的追踪、防守和限定，但基金管理东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、欺骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场精深轨则等作念出的详细性描摹，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配训练。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳怒放方式运作，基金管理东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券来回所、深圳证券来回所的常常来回日的来回时候，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同奏效之日起不卓绝 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回入手 公告中划定。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《流动性 风险管理划定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限定。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个怒放日基金的净赎回肯求卓绝基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 握有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错 根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分宽限赎回。连系 2 个怒放日以上(含本数) 发生大都赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回申 请不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东说念主卓绝基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其卓绝基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述全 额赎回或部分宽限赎回的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予脱色； 宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。如投资东说念主在提交赎回 肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器用，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻防守可能           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额常常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计划各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账 户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 不时的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益及债权东说念主权益，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转念、 非来回过户、转托管和定投等的业务国法；   （17）托福第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的划定，按联系划定计划并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，履行信息暴露及讲述义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在划定时候发出，何况保证投资东说念主 概略按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结束、照章被脱色或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券来回资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业风物，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金离别竖立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金执意的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他联系划定另有划定外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，阐明基金管理 东说念主在各瑕玷方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东说念主有未实践 《基金合同》划定的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否采选了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结束、照章被脱色或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而罢免；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资东说念主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）肃穆阅读并投降《基金合同》、招募阐明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另有划定 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢范例或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或推断握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的鸿沟内且对基金份额握有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （6）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，诊疗联系基金认购、申购、赎回、转念、非来回过户、转托管等业务的国法；   （7）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，增多、减少或诊疗基金份额类别竖立及对基金份额分类办法、国法进行诊疗；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集；            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地方和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地方；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明注解恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的划定， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限制日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连系公布相关 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐明注解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定步履确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以至极决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐明注解，不然提交恰当会议通 知中划定的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头恰当会议文牍划定的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主离别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过；             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主可在法律法例允许的前 提下，按照监管部门要求履行适应步履后，经与基金托管东说念主协商一致酌情诊疗以上基金收益 分派原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计划截止日）的时候不得卓绝 15 个就业日。   （四）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书的划定。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   四、与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划付到由基金管理东说念主开立的 TA 清理账户中，基金管理东说念主根据与销售机构执意的销售公约中 约定的付款周期离别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所执意的指数使用许可公约中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计划方法及支付方式请参见招募阐明书。   若是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等发生诊疗， 本基金将接纳诊疗后的方法或费率计划指数使用费。基金管理东说念主应在招募阐明书过头更新中 暴露基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐明书 的划定。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好竣事投资主见，还不错投资于 具有深邃流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、银 行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会相关 划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应步履后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资鸿沟。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓绝 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓绝基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会划定的格外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应步履后， 则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计划方法和公告方式 类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金管理东说念主应每个就业日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定暴露。 同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 不时的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚恳、辛勤、尽责地履行基金 合同划定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容纲领   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：418048   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营鸿沟：接纳公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管理局批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 比例进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好竣事投资主见，还不错投资于 具有深邃流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、国债、债券回购、银            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会相关 划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券过头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应步履后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊疗投资鸿沟。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓绝 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓绝基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前款所划定比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会划定的格外情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起入手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应步履后， 则本基金投资不再受相关限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、实践限定东说念主或者 与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，遵循握有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。相关来回必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。首要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资退却步履进行监督。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过头他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性划定，则基金管理东说念主在履行适应步履后， 本基金不受上述划定的限制。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照划定的数据款式向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业范例的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券市 场遴聘来回敌手。基金托管东说念主过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回对 手名单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结 算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主阐明根由，并在与来回敌手发生来回前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券市集的来回国法进行来回，并负 责处置来回敌手不履行合同变成的纠纷，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方 式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损失 和就业。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证 券进行监督。 关问题的文牍》等联系法律法例划定。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受限 证券。 等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排通顺受限证券的 投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开垦行 股票，基金管理东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受 限证券的投资额度和投资比例限定情况。   上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理 东说念主应至少于初度投资通顺受限证券之前两个就业日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。 规要求的联系通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完满。 限定补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否投降相关轨制、流动性风险处置 预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 暴露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。 风险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证 券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面阐明，并保留张望基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝 实践联系指示。因断绝实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有 权讲述中国证监会。   （六）基金管理东说念主投资银行如期入款应恰当相关法律法例约定。基金管理东说念主在投资银行 如期入款的过程中，必须恰当基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金管理东说念主违犯上 述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业。开立如期入款账户时，如期入款账             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，存 款行应尽量遴聘托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，管理东说念主必须和入款机 构执意如期入款公约，约定两边的权益和义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期送还或提前支取的悉数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本公约布置原则对存单布置历程给予明确。对于跨行入款，管 理东说念主需提前与托管东说念主就如期入款公约及存单布置历程进行调换。除非入款公约中划定入款证 实书由入款行督察或入款公约当作入款支取的依据，存单布置原则上接纳入款行上门服务的 方式。格外情况下，接纳基金管理东说念主布置存单的方式。在取得入款证实书后，托管东说念主督察证 实书蓝本。管理东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的遴聘及入款公约承担就业，并指 定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或布置， 以确保与托管东说念主所布置凭证的真实性、准确性和完满性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实践控 制之外的资产不承担督察就业。跨行如期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托 管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计划、 各样基金份额的基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金管理东说念主限期纠 正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应 不才一就业日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，阐明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在划定时候内恢复并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回步履一经奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他联系划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，有权讲述中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金管理东说念主无正直根由，断绝、庇荫对方根据本托管公约划定诈欺监督权，或采选拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诫仍不改正的，基金托 管东说念主应讲述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缱绻司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐明书的划定。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计划的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相关信息暴露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过头他联系划定时，应实时以书面形式文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函，阐明非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交相关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在划定时候内 恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时讲述中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无正直根由，断绝、庇荫对方根据本公约划定诈欺监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训诫仍不改正的，基金管理 东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金财产督察的原则 如有格外情况两边可另行协商处分； 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”，该账户由基金管理东说念主或其托福的登记机构开立并管理。 握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在划定时候内，遴聘具有从事 证券相关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管专户的称号：南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金 本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业，基金管理 东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公 司的划定实践。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的划定实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行拆借 市集的来回经验，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记 结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金执意宇宙银行间债券市集债券回购主公约，基 金托管东说念主督察公约蓝本，基金管理东说念主保存公约副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管公约执意日之后，本基金被允许从事恰当法律法例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用 并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主 托福督察的机构之外机构实践灵验限定的证券不承担督察就业。   （八）与基金财产联系的首要合同的督察   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件离别由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有划定              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息暴露公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给 基金托管东说念主，并在 30 个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的督察期限为基金合 同隔断后 15 年。   五、基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时候及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主每个估值日计划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按划定公告。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值估值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。 本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 计划结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何就业。   （二）基金资产估值方法和格外情形的处理   基金所领有的债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）来回所市集来回的固定收益品种的估值。对在来回所上市来回或挂牌转让的不含 权固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在来回所上 市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。   （2）初度公开垦行未上市的债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集来回的债券等固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集离别估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （7）相关法律法例、监管部门及自律国法另有划定的，从其划定。如有新增事项，按 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步履及相关法 律法例的划定或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计划 结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项条件进行估值时，所变成的舛误不作 为基金份额净值不实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记结算公司、入款银行发送的数据不实等原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、适应、合理的措施进行检验，可是未能发 现该不实的，由此变成的基金资产估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿就业。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值不实的处理方式 份额净值不实；基金份额净值出现不实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防护损失进一步扩大；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.50% 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当公告。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的就业，经阐述后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实践，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主计划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金 份额握有东说念主变成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照谬误进程各自承担相应的就业，基 金管理东说念主和基金托管东说念主有权向取得不妥得利之主体成见返还不妥得利。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计划结果，诚然屡次重新计划和核 对或对基金管理东说念主接纳的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金管理东说念主的计划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计划不实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 理东说念主计划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主独随即竖立、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个就业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年结果之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐 讲述应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、半 年度讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度联系划定为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲述。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察.基金管理东说念主应如期向基金托管 东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的握有东说念主名册后与基金管理东说念主 离别进行督察。督察方式不错接纳电子或文档的形式，保存期不少于 15 年。如不成妥善保 管，则按相关法例承担就业。   基金托管东说念主因编制基金如期讲述等合理原因要求基金管理东说念主提供相关府上时，基金管理 东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应投降守密义务。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有不停力，除非仲 裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚恳、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统带。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的划定有任何冲破。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基 金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，链接诚恳、 辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约划定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系划定对基金财产进行清理。基金财 产清理步履主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定退回前，不分派给基金份额握有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组公告；清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审 计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，增多和修改相关服务相貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港至极行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 相貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管理东说念主电子直销具体国法请参见基金管理东说念主网站相关公告和业务国法。   二、信息查询及来回阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金管理东说念主最新动态等各样府上。   （二）基金来回阐述服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形式实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额来回业务的，相关信息阐述服务请参照各销售机构实践业务历程及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的形式向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并握有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式概略、不实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 常常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务文牍、来回阐述文牍、瑕玷公 告文牍、行动音书、营销信息、客户和顺等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资缱绻、业务缱绻、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资缱绻、业务缱绻、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应暴露事项            标题                            公告日历 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及通畅相关业务的公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-11-22 金 A 类、C 类基金份额规复大额申购、定投 和转念转入业务的公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-11-17 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-11-16 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和转念转入业务的公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-10-25 金 2023 年第 3 季度讲述 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-08-31 金 2023 年中期讲述 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-08-23 金 A 类、C 类基金份额规复大额申购、定投 和转念转入业务的公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-08-19 金 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基      2023-08-18 金 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投 和转念转入业务的公告 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基 2023-07-21 金 2023 年第 2 季度讲述     注：其他暴露事项详见基金管理东说念主发布的相关公告           南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募阐明书存放过头查阅方式   本招募阐明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募阐明书复制件或复印件，但应以招募阐明书蓝本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募阐明书（2024 年 12 月更新）                   §24 备查文献                                     南边基金管理股份有限公司