鹏华国证食粮产业交往型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金更新的招募证明书(2024年第1号)

鹏华国证食粮产业交往型敞开式指数  证券投资基金发起式聚合基金    更新的招募证明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                     蹙迫领导   本基金经 2024 年 2 月 27 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华国证食粮产业交往 型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金注册的批复》（证监许可2024346 号文）注册， 进行召募。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容真实、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等要素产生波动， 投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研讨自身的风险承受才调，理 性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风 险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险绝顶他风险等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风 险、标的指数编制的风险、追踪纰缪箝制未达约定宗旨的风险、指数编制机构罢手服务的风 险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、当作 ETF 聚合基 金的相干风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的风险、投资资产支柱证券的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资可转机债券、可交换债券的风险、 基金合同自动远隔的风险等。   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 结束对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切相干。   本基金标的指数为国证食粮产业指数，标的指数相干信息如下：   得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）非 ST、*ST 证券；   （2）科创板证券、北交所证券上市时辰卓绝 1 年；其他证券上市时辰卓绝 6 个月；   （3）公司最近一年无紧要违法、财务讲述无紧要问题；   （4）公司最近一年策动无异常、无紧要赔本；   （5）覆按期内证券价钱无异常波动；   （6）公司业务范围属于食粮产业，包括农资居品（种子、化肥、农药、农业机械）、粮 食教训、农田水利、粮油加工及居品贸易等边界。   起初，盘算入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   其次，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行位于后 20%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 50 名证 券当作指数样本。 种子和食粮教训边界对应样本的开脱流通市值诊治系数为 1，权重上限为 15%；其他边界对 应样本的开脱流通市值诊治系数为 0.5，权重上限为 5%；同期前五大权重样本统统权重不 卓绝 60%。 www.cnindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金当作存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动接续存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。    本基金可投资于资产支柱证券，资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。同期，本基金也可投资股指期货，因为股指期货接纳保证金交往轨制，由 于保证金交往具有杠杆性，当商场出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主 权益遭遇较大损失。    本基金可参与融资交往，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交往被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、商场风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。    本基金可投资于可转机债券、可交换债券，投资可转机债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。    本基金为发起式基金，             《基金合同》成功之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 限。异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份 额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或表决未通过的，基金合同远隔。 因此，在本基金的运作时间，基金份额持有东说念主面对基金合同自动远隔的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应法子后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相干章节。侧袋机制实施时间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊秀美，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读相干内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其异日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪称办事、丰足信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募证明书、基金合同和基金 居品辛勤撮要等信息露馅文献。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有 接续力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募证明书更新波及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与 招募证明书内容相干的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交往日 内露馅的对于上述紧要变更的相干公告。                                目       录                    第一部分 绪 言      本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称《销售办法》）、                                《公开召募证券投资 基金信息露馅管理办法》           （以下简称《信息露馅办法》）                        、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理规定》        （以下简称《流动性风险管理规定》）                        、《公开召募证券投资基金运作辅导第              《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                                          （以 下简称《指数基金辅导》）等相干法律律例的规定，以及《鹏华国证食粮产业交往型敞开式 指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》                    （以下简称基金合同或《基金合同》）的约定编 写。      本招募证明书发扬了鹏华国证食粮产业交往型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策 相干的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。      基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书所载明的辛勤请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。      本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同绝顶他相干规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        第二部分 释 义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 金发起式聚合基金招募证明书》绝顶更新 聚合基金基金居品辛勤撮要》绝顶更新 聚合基金基金份额发售公告》 回实施笃定》界说的“交往型敞开式基金”，简称“ETF” 国证食粮产业 ETF”） 称“宗旨 ETF”），精细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳敞开式 运作方式的基金，简称“聚合基金” 行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有接续力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《信息露馅办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其往往作念出的矫正     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其往往作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律律例规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额绝顶变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额） 卓绝上一敞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 基金应收申购款绝顶他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等前言 有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年 费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别 基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基 金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分离公布基金份额净值 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、出借 期限在 10 个交往日以上的出借证券、资产支柱证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时间仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金管理东说念主、基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 持有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 期限不少于三年的基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员                              第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                         出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                           7,500       50%      意大利欧利盛本钱资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                            150        1%             总 计                                15,000     100%      二、主要东说念主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外执 行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺官、欧利盛本钱股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席践诺官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。 现纵情大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总 监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业顾问部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，独处董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限办事公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限办事公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，独处董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东说念主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，独处董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历纵情大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团信赖公司（ SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现纵情大利欧利盛本钱资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月脱手担任鹏华基 金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规经 理、高等合规官、总司理助理、首席合规大众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司董 事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教诲部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司询查 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。    陈龙先生，国籍中国，经济学硕士，15 年证券从业训导。曾任杭州衡泰软件公司金融 工程师，2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量 化及滋生品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等办事，现任量化及衍 生品投资部量化研究副总司理、基金司理。2015 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华钢铁分级 基金司理，2016 年 07 月至 2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 04 月担任鹏华地产分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华香港中小企业 指数（LOF）基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金司理，2019 年 03 月担任鹏华空天军工指数（LOF）基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华 国防分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券保障分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券分级基金司理，2019 年 11 月担任中证 500 基金司理， 聚合基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2021 年 01 月担任鹏 华国防基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华证券保障基金司理，2021 年 02 月 担任畜牧 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任国防 ETF 基金司理，2023 年 02 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，2023 年 07 月担任食粮 ETF 基金司理，陈龙先生具备基金从业履历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面箝制轨制，选择灵验措 施，戒备作歹步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）历害办事，不按照规定履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会不容的其他步履。 律例及行业范例，丰足信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法策动；   （2）违反法律律例、基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、过问、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）历害办事、陡然权益；   （7）泄露在职职时间明察的相干证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （10）违反证券交往所业务王法，利用对敲、倒仓等罪人技能左右商场价钱，扯后腿商场 纪律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有伪善、误导、欺骗成份；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例不容的步履。   （1）依摄影干法律律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时间明察的相干证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往绝顶他行径。   五、基金管理东说念主的里面箝制轨制   基金管理东说念主的里面箝制遵从以下原则：      （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，选藏内控轨制 的灵验践诺；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东说念主策动管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或缺陷；      （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎策动、着重和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着相干法律律例的诊治和基金管理东说念主经 营政策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险箝制政策和控 制政策、合营突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会顺利讲述；      （3）公司策动管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对种种 风险给予充分的评估和着重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时选择 着重和箝制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面箝制轨制的践诺情况，促使公司各项策动管理行径的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主全体层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险箝制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过接续健全法东说念主治理结构，充分默契独处董事和监事会的监督职能，力图 从源泉上阻毫不刚直关联交往、利益运输和里面东说念主箝制征象的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层稳重诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险着重意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险相识畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；   （3）公司依据自身策动特质建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间互相监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并接续完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司接续完善内控组 织架构、箝制法子、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过接续地对里面控 制轨制进行矫正和更新，公司的里面箝制轨制接续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭设立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和业务 经过上进行风险箝制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离制 度，结束了基金投资与交往、交往与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭设立上减少和着重操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理办事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、箝制以及监督法子， 并经过顺应的箝制经过，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作相干的风险，通过了了的讲述渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 箝制，使部门和管理层即时把执风险情状并实时、快速作出风险箝制决策；   （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开采的投资方针监 控系统等盘算机支持箝制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交往等方面 进行电子化箝制，灵验地戒备了运作风险和操守风险；   （10）接续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司接续强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责选藏， 系数股票投资必须全齐从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，着重契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的办事；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制的露馅真实、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据商场变化和公司发展接续完善里面箝制体系和里面箝制制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成速即间：1994 年 1 月 21 日   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册本钱：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续时间：永远   组织方式：股份有限公司   议论东说念主：罗琦   议论电话：020-66338888   广发证券是国内首批详细类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分离在深圳证券交往所 及香港联合交往系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。限制 2023 年 6 月 30 日，公司共设立证券营业部 323 家。   广发证券具备齐全的业务体系、科学平衡的业务结构，详细金融服务才调行业起初，主 要策动方针一语气多年稳居中国十大券商行列，是中国本钱商场最具影响力的证券公司之一。 限制 2023 年 6 月 30 日，集团总资产 6,786.63 亿元，包摄于上市公司鞭策的系数者权益为 市公司鞭策的净利润为 45.38 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或司帐 师事务所审计训导，从业训导丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托督办事。资产托管部员 工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、司帐、统计、盘算机等边界，是一支诚 实勤快、积极越过的专科团队。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，接续加强风险管理和里面箝制，确保基金资产的齐全性和独处性， 切实选藏基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。限制 2023 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 47 只。   二、托管业务的风险管理原则和里面箝制轨制   公司开展基金托管业务遵从以下风险管理原则： 展和风险管理当驯服的最基本要求。 策、践诺、监督、反馈等各个要领，风险箝制应落实到业务波及的系数岗亭、系数要领，包 含事前风险箝制、事中风险监控、过后风险讲述和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保持高度的独处性，各自从独处的风险箝制角度启航，对资产托管业务的风险 进行管理。 整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险讲述和传导机制，实时灵验地处理种种风险事项， 确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据相干法律律例和公司轨制的相干要求，制定了完善的里面箝制轨制，具体 包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                   《广发证券资产托管业务信息露馅管理规定》、                                       《广 发证券资产托管业务账户管理规定》、                 《广发证券资产托管业务基金估值核算管理规定》、                                       《广 发证券资产托管业务资金计帐管理规定》                  、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、                                     《广发证 券资产托管部业务信息秘籍与业务档案管理规定》、                       《广发证券资产托管业务救急管理规定》、 《广发证券资产托管部从业东说念主员管理规定》、                    《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募 证券投资基金风险准备金管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面箝制、风险管理、业务系统管理、秘籍和档案管理、救急处理、从业 东说念主员管理等一说念业务要领。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《基金法》等相干法律律例规定以及基金合同、基金托管条约相干约定，基金托管 东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债 券商场、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、信息露馅等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》等相干法律律例规定或基金合同、基金托管 条约相干约定的步履，应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后 应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履， 应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                        第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层 议论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 议论东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 议论电话：010-88082426 传真：010-88082018 议论东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 议论电话：021-68876878 传真：021-68876821 议论东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区成立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 议论电话：027-85557881 传真：027-85557973 议论东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 议论电话：020-38927993 传真：020-38927990 议论东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn 具体名单详见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录。   基金管理东说念主可根据相干法律律例要求，根据实情，选择其他顺应要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   议论电话：0755-82021877   传真：0755-82021165   议论东说念主：范伟强   三、出具法律见解书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   议论电话：021-51150298   传真：021-51150398   议论东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层   议论电话：(755)2547 1000   传真：(755)8266 8930   议论东说念主：蔡正轩   承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相干法律律例，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2024 年 2 月 27 日证监许可2024346 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中 国证监会另有规定外，任何与基金份额发售相干确当事东说念主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售有规画以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东说念主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   契约型敞开式，ETF 聚合基金   二、基金的存续期限   不依期   三、召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点（包括基金管理东说念主的直销中心绝顶他销售机构的销售网 点，具体名单见基金管理东说念主网站露馅的基金销售机构名录）公开采售。基金管理东说念主不错根据 情况变更、增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体召募时辰详见基金份额发售公告及销 售机构相干公告。   五、召募对象   顺应法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可设立召募规模上限，具体规模上限及规模箝制的有规画详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立初次召募规模上限，基金合同成功后不受此召募规模的限制。   七、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.25%的年费率计提销售服务 费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10% 的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金种种基金份额分离设立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分离 盘算并公告基金份额净值。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、诊治现有基金份额类别 的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项诊治无需召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及盘算公式   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，本基金 C 类基金份额不收取认购费。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施辞别的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金绝顶投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一盘算以及麇集盘算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定认购 费率，其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的适用下表一般认购费率：      认购金额 M（元）       一般认购费率          特定认购费率           M          M≥100 万    每笔 500 元        每笔 500 元   本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取。A 类基金份额 的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等召募时间发生的各项 用度。投资东说念主在一天之内要是有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分离盘算。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （1）若投资者选择认购本基金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额。 盘算公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的盘算方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；   认购用度＝认购金额－净认购金额；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   认购用度为固定金额时，认购份额的盘算方法如下：   认购用度＝固定金额；   净认购金额＝认购金额－认购用度；   认购份额＝净认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额 10,000 元，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，则其可得到的认购份额盘算如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   认购用度＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝净认购金额/基金份额面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝5.20/1.00＝5.20 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，所对应的认购 费率为 0.80%，假设该笔认购金额产生利息 5.20 元，在基金合同成功时，投资东说念主账户登记 有本基金 A 类基金份额 9,925.83 份。   （2）若投资者选择认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的盘算公式为：   认购份额＝认购金额/基金份额面值；   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值；   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额。   例如：某投资者在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额盘算如下：   认购份额＝认购金额/基金份额面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份   利息折算份额＝认购利息/基金份额面值＝50.00/1.00＝50.00 份   认购份额总额＝认购份额＋利息折算份额＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额在认购时间产生的利 息为 50 元，在基金合同成功时，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,050.00 份。   （3）认购份额的盘算保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   利息折算的份额保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后部分舍去，由此产生的纰缪计 入基金财产。   九、投资东说念主对基金份额的认购   投资东说念主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时辰 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相干业务办理王法。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各销售机构相干业务办理王法。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购请求不允许拆除。   （3）投资东说念主在 T 日规定时辰内提交的认购请求，通常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购请求的受理情况。   （4）销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构确乎接 收到认购请求。认购的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于认购请求及认购 份额的证据情况，投资东说念主可实时查询并妥善诳骗正当权利。   （1）本基金销售机构每个基金交往账户单笔最低认购金额为 1 元（含认购费），各销售 机构对本基金最低认购金额及交往级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   （2）直销中心的初次最低认购金额为 100 万元（含认购费），追加认购单笔最低认购金 额为 1 万元（含认购费），不设级差限制（通过本基金管理东说念主基金网上交往系统等特定交往 方式认购本基金暂不受此限制），本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基 金管理东说念主酌情诊治。   （3）本基金召募时间对单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。   （4）如发生末日比例证据，认购请求证据不受最低认购金额的限制。   十、召募资金的存放   基金合同成功前，投资东说念主的认购款项只可存入专门账户，不得动用。   十一、宗旨 ETF 绝顶标的指数   宗旨 ETF 为鹏华国证食粮产业交往型敞开式指数证券投资基金，其标的指数为国证粮 食产业指数。   十二、本基金与宗旨 ETF 的议论与区别   本基金为宗旨 ETF 的聚合基金，二者既有议论也有区别。   本基金与宗旨 ETF 之间的议论：                   （1）两只基金的投资宗旨均为精细追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）宗旨 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与宗旨 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，宗旨 ETF 主要选择全齐 复制策略，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择障碍的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，结束对标的指数的精细追踪。                                （2）在交往方式方面， 投资者既不错像买卖股票相同在交往所买卖宗旨 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎宗旨 ETF；而本基金则像闲居的敞开式基金相同，投 资者不错通过基金管理东说念主绝顶他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 事迹表现仍可能出现互异。可能激发互异的要素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。宗旨 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将一说念或接近一说念的基金资 产用于追踪标的指数的表现；而本基金当作闲居的敞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。                第七部分 基金合同的成功   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金管理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方绝顶持有份额进行专门证明。基金管理东说念主自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成功时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同成功之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动远隔， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述远隔规定被取消、转变或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或 中国证监会规定践诺，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   《基金合同》成功满三年后连接存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲述中给予露馅； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会讲述并提 出处分有规画，如持续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募证明 书或其他相干公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的相干规定在规定前言上公告。   基金管理东说念主不错根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在相干公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不卓绝 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在相 关公告中规定。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应依照《信息露馅办法》的相干规定在 规定前言上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或转机请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后盘算的种种基金份额净值为基 准进行盘算； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露馅办法》的相干规定在规定前言上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在敞开日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购成功。若资金在规定时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同相干条件处理。   基金管理东说念主应以交往时辰结果前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询请求的证据情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构确乎 继承到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律律例的前提下，可对上述法子王法进行诊治。基金管理东说念主应依 照《信息露馅办法》的相干规定在规定前言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 为 1 元（含申购费），各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规定的，以各销 售机构的业务规定为准；通过基金管理东说念主直销中心申购的，初次最低申购金额为 100 万元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费）                           （通过本基金管理东说念主基金网上交往系 统等特定交往方式申购本基金暂不受此限制）。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金 额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情诊治。 余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不 足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内一说念基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被 强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选择上述措施对基金规模给予箝制。具体见基金管理东说念主相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息露馅办法》的相干规定在规定前言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度绝顶用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后盘算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应法子，不错顺应延长盘算或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金绝顶投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基金、 企业年金单一盘算以及麇集盘算、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）        一般申购费率         特定申购费率               M              M≥100 万         每笔 500 元   每笔 500 元      本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之 内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分离盘算。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场 引申、销售、登记等各项用度。      （1）若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的盘算方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到的申购份额盘算如 下：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 额。      （2）若投资者选择申购本基金 C 类/I 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类/I 类基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份 额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额盘算如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类/I 类基金份额，假设申购当日该类基金份额净 值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份该类基金份额。      （3）申购的灵验份额单元为份，上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                  Y＜7 日                    1.50%                 Y≥7 日                   0      本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，赎回费全额计入基金财产。      本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度      赎回金额单元为元，盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合辰为 20 日，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为：      赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元      赎回用度＝10,685.00×0＝0.00 元      净赎回金额＝10,685.00－0.00＝10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0， 假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的相干规定在规定前言上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从相干法律律例以及监管部门、自律王法的 规定。 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销盘算，针对投资者开展基金 促销行径。在基金促销行径时间，基金管理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率等进行顺应费率优惠。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 或无法进行证券交往。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 申购的。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金管理东说念主规定确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额卓绝单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额卓绝单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金管理东说念主应当根据相干规定在规定前言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购申 请被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 或无法进行证券交往。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 赎回的。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎 回时可预先选择将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、大批赎回的情形及处理方式      若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转机中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额总和后的余额）卓绝前一 敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。      当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一说念赎回请求时，按正常赎回 法子践诺。      （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫寒或觉得因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选择宽限赎回或取消赎回。 选择宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到一说念赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被拆除。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      （3）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主卓绝上一敞开日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理大额赎 回请求东说念主的赎回请求。对其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）和大额赎回请求东说念主 10% 以内的赎回请求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办 理，在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东说念主卓绝 10%的赎回请求按比例证据。对 当日未予证据的赎回请求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回申 请时不错选择宽限赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销；选择宽限赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先 权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主 在提交赎回请求时未作明确选择，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规定前言上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东说念主，证明相干处理方法，并在 2 日内在规定 前言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 最迟于重新敞开日在规定前言上刊登基金重新敞开申购或赎回公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时可不再另行发布重新敞开的公告。   十一、基金转机   基金管理东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干王法由基金管理东说念主 届时根据相干法律律例及基金合同的规定制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与相干机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干辛勤，对于顺应条件 的非交往过户请求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的程序收取转托管费。   十四、依期定额投资盘算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资盘算，具体王法由基金管理东说念主另行规定。投 资东说念主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募证明书中所规定的依期定额投资盘算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交往场合或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”章节或 相干公告。   十八、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会规定的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务王法，并依照《信息露馅办法》的相干规定进行公告。                   第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要通过投资于宗旨 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪纰缪箝制在 4%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结束投资宗旨，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以绝顶他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 转机债券、可交换债券、政府支柱机构债绝顶他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产支柱证券、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相 关规定）。   本基金可依据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应法子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。   三、投资策略   本基金为鹏华国证食粮产业 ETF 的聚合基金，主要通过投资于鹏华国证食粮产业 ETF 结束对标的指数的精细追踪，力图将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪纰缪箝制 在 4%以内。如因标的指数编制王法诊治或其他要素导致追踪纰缪卓绝上述范围，基金管理 东说念主应选择合理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照宗旨 ETF 法律文献约定的方式申赎宗旨 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的交往。   当宗旨 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更或调 整，不消召开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在详细研讨合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定接纳申购、赎回的 方式或二级商场方式进行宗旨 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购宗旨 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的 成份股组成绝顶权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成绝顶权重的变动而进行相应调 整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取弥散数目的个股时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪纰缪， 优化投资组合的配置结构。   本基金在详细研讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地诊治组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金可投资可转机债券及可交换债券，可转机债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和债券价值分析详细开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交往活跃的股指期 货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资后果。   本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格顺服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取雄厚收益。   本基金可在详细研讨预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地结束投资宗旨，在加强风险着重并顺服审慎策动原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   异日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应法子后相应诊治和更 新相干投资策略，并在招募证明书中更新并公告。   四、投资决策依据及法子   （1）相干法律、律例和基金合同的相干规定。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和诊治投资组合。瞎想和诊治投资组合需要研讨的 基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。   （3）集聚交往室：基金司理向集聚交往室下达投资指示，集聚交往室司理收到投资指 令后分发予交往员，交往员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析讲述。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，详细研讨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行诊治。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和试验 需要诊治上述投资决策法子，并给予公告。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为国证食粮产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税 后）×5%。   如宗旨 ETF 或本基金诊治标的指数的，本基金的事迹相比基准相应诊治。   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并冷落方分有规画，如更换基金标的指数、转机运 作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有规画确依时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 结束对标的指数的精细追踪。因此，本基金 的事迹表现与标的指数的表现密切相干。   七、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一说念资产支柱证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 卓绝其种种资产支柱证券统统规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券时间，要是其信用等级下降、不再顺应投资程序，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交往，应当顺服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 宗旨 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺服下列要求：   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并盘算；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应 上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会规定的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应第（14）项规定的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规定践诺。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱绝顶他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鞭策、试验箝制东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。相干交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露馅。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 顺应法子后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规定践诺。   八、标的指数及宗旨 ETF 发生相干变更情形的处理方式   若非标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，宗旨 ETF 出现下述情形之一的， 在履行顺应法子后，本基金将由投资于宗旨 ETF 的聚合基金变更为顺利投资该标的指数的 指数基金。 的除外）；   九、基金管理东说念主代表基金诳骗相干权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”章节的规定。                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、种种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款绝顶他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                      第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交往场合的交往日以及国度法律律例规定需要对 外露馅基金净值的非交往日。      二、估值对象      基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、 监管部门相干规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交往 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不可真实反应公允价值 的，应薪金价进行诊治，确定公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允价 值。      四、估值方法      对峙有的宗旨 ETF 基金，按估值日宗旨 ETF 基金的份额净值估值。      交往所上市的有价证券（固定收益品种除外）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）                                   ，选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交往所商场上市交往的公开采行的可转机债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交往的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况且有弥散可利用数据和其他信息支柱的估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规定确定 公允价值。 会的相干规定进行估值。 境未发生紧要变化的，以最近交往日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及相干法 律律例的规定或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相干法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算 结果对外给予公布。   五、估值法子 份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个办事日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   六、估值异常的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值异常时，视为该类 基金份额净值异常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的毛病形成估值异常，导致其他当事东说念主遭遇损失的，毛病的办事东说念主应当对由于该 估值异常遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值异常办事方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由于估值异常办事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主形成损失的，由估值异常办事方对顺利损失承担抵偿 办事；若估值异常办事方照旧积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值异常办事方应酬更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对相干当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值异常的相干顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 办事方仍应酬估值异常负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值异常办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿 额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常诊治接纳尽量复原至假设未发生估值异常的正确情形的方式。   （5）估值异常办事方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东说念主毛病形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，要是因基金托管东说念主毛病形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值异常确当事东说念主未按规定对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规定，基金管理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿办事，则基金管理东说念主有权向出现毛病确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律律例规定的其他原则处理估值异常。   估值异常被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值异常发生的原因确定 估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常形成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向相干当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值盘算出现异常时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选择合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交往结果后盘算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规定对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值异常处理。 款银行品级三方机构发送的数据异常、遗漏，或由于国度司帐政策变更、商场王法变更等非 基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、顺应、合理的 措施进行查验，关联词未能发现该异常而形成的基金资产净值盘算异常，基金管理东说念主和基金托 管东说念主衔命抵偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施收缩或排斥由此造 成的影响。                   第十二部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派有规画以公告为准，若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在可供分派利 润上有所不同；      在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 诊治基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分派有规画      基金收益分派有规画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有规画果真定、公告与实施      本基金收益分派有规画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定前言公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务王法》 践诺。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成功后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有宗旨 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度讲述中对该项 用度的列支情况作专项证明。      C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的盘算公式如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个办事日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干律例及相应条约规定，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见相干公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干 税收征收的规定代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影干规定编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定前言公告。                  第十五部分 基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息露馅办法》、                                      《流动性风险 管理规定》、      《基金合同》绝顶他相干规定。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主绝顶日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予露馅的基金信息通过顺应 中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息露馅办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露馅网站）等前言露馅，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开露馅的信息辛勤。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除零碎证明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤撮要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的王法及具体法子，证明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成功后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品辛勤撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品辛勤撮要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品辛勤撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛勤撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品辛勤撮要、《基金合同》和托管条约登载 在规定网站上，并将基金居品辛勤撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募证明 书确当日登载于规定前言上。   （三）《基金合同》成功公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定前言上登载《基金合同》成功 公告。   基金合同成功公告中将证明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站露馅半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伙产情况绝顶流动性风险 分析等。   基金管理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分离露馅基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鞭策持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相干信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      （八）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何大众前言中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）计帐讲述      基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导性公 告登载在规定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的规定进行信息露馅，详见招募证明书“侧袋机制”章节的规定。   （十二）投资宗旨 ETF 的信息露馅   基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募证明书（更新）等文 件中露馅所持宗旨 ETF 的以下相干情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净 值露馅时辰等；（2）交往及持有宗旨 ETF 产生的用度，招募证明书中应当列明盘算方法并 例如证明；（3）本基金持有的宗旨 ETF 发生的紧要影响事件，如转机运作方式、与其他基 金合并、远隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会规定的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和 更新的招募证明书等文献中露馅股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的交往政策 和交往宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定 期讲述和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险绝顶管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备证明。   若本基金投资资产支柱证券，基金管理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅其持有的 资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支柱证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券 明细。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息露馅内容与 样式准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、 更新的招募证明书、基金居品辛勤撮要、基金计帐讲述等公开露馅的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选择一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信 息的真实、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定前言上露馅信息外，还不错根据需要在其他大众 前言露馅信息，关联词其他大众前言不得早于规定前言露馅信息，况且在不同前言上露馅并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的相干规定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律律例或监管规 则另有规定的从其规定。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法子   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计见解。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募证明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适 用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回请求卓绝前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主盘算各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   远隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事 务所进行审计并露馅专项审计见解。   五、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息露馅”部分规定的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当在基金依期讲述中露馅讲述期内特定资产处置进展 情况，露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将 来法律律例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应法子后， 可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券商场，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府相干证券商场的政策发生紧要变化或是有蹙迫的举措、律例出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款方式来分派，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而 下降，从而使基金的试验投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率高潮 时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司策动风险、信用风险等。   上市公司的策动好坏受多种要素影响，如管理才调、财务情状、商场远景、行业竞争、 东说念主员教学等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策动不善，其 证券价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 种种化来踱步这种非系统风险，但不可全齐遁入。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可全齐践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括商场信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时间等相干性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不可赶快、低成腹地转变成现款，或者不可应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的商场价钱交往而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资宗旨的结束。后者是指在敞开式基金交往过程中，可能会发生 大批赎回的情形，大批赎回可能会产生基金仓位诊治的贫寒，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。   本基金是ETF聚合基金，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具，包括宗旨ETF、 标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地结束投资宗旨， 本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支柱证 券、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相干规定），或参 与融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶 段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合诊治时，可能由于特定投资标的 流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎宗旨ETF；二是为应付投资者的赎回，基金 被动以不顺应的价钱卖出或赎回宗旨ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基 金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面大批赎复兴对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东说念主需要根据试验情况进行流动性评 估，证据是否不错接受系数赎回请求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伙产变现才调、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎 回请求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。大批赎回情形下，基金管理东说念主不错根据 基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额持有东说念主在单个敞开日请求赎回基金份额卓绝上一敞开日基金总份额10%以上的，基金 管理东说念主可对其选择宽限办理赎回请求的措施。   敞开式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，要是基金资产不可赶快转变成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批赎回 时，要是基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位诊治的贫寒，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详细运用种种流 动性风险管理器具，对赎回请求等进行限度诊治，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的支持措施，包括但不限于宽限办理大批赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、接纳舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定 的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎 回、无法一说念赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）宽限办理大批赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大批赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金宽限办理大批赎回请求的情形及法子。在此情形下，投资东说念主面 临无法一说念赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理大批赎回请求的 情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回请求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回请求的情形及法子。在此情形下，若本基金暂停接受赎回请求，投资东说念主在暂停赎回时间将 无法赎回其持有的基金份额。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎 回款项的情形及法子。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.50%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高 的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及法子。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不可实时、准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵从相干法律律例以及监管部门自律王法 的规定。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定接纳舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时间，基金管理东说念主盘算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金依期讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会认同的相干要求，选择对本基金的流动性风险管理措施，具体情况 的相干证明由基金管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      宗旨ETF标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司 策动情状、投资者心绪和交往轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于宗旨ETF，基金收益水平会因为宗旨ETF标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，要是宗旨ETF变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据选藏基金份额 持有东说念主正当权益的原则，变更本基金基金称号、诊治事迹相比基准并实时公告。投资者须承 担指数变更带来的风险。此外，要是深圳证券信息有限公司提供的指数数据出现差错，基金 管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，宗旨ETF标的 指数因为编制有规画的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体商场表现有在互异，因标的指数 编制有规画的不老成也可能导致指数诊治较大，加多宗旨ETF投资成本，并有可能因此加多跟 踪纰缪，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度箝制在0.35%以内，年化追踪纰缪箝制在4%以内，但因标 的指数编制王法诊治或其他要素可能导致追踪纰缪卓绝上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和选藏，异日指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的管理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会讲述并冷落方分有规画，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金 合并或者远隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有规画确依时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相干商场表现有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因种种原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：      （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。      （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回或减速支付赎回款项 的措施，投资者将面对无法赎回一说念或部分基金份额的风险。      （1）宗旨ETF对指数的追踪纰缪：本基金主要通过投资于宗旨ETF结束对标的指数的紧 密追踪，宗旨ETF对指数的追踪纰缪会影响本基金对标的指数的追踪纰缪；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪纰缪的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与宗旨ETF不同，因此本基 金可能具有与宗旨ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于ETF聚合基金，主要投资于宗旨ETF，因此宗旨ETF面对的风险可能直 接或障碍成为本基金的风险，投资者须明察并关着重标ETF招募证明书等文献中的风险揭示 内容。   （3）基金由宗旨ETF的聚合基金变更为顺利投资宗旨ETF标的指数成份股的指数基金的 风险。当宗旨ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由宗旨ETF的聚合基金变更 为顺利投资宗旨ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金 类型所带来的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及 与存托凭证刊行机制相干的风险，包括基金当作存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动接续存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息露馅监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠 杆性，当商场出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定的时辰内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资带来损失。另外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利宗旨变动等情况，则可能对本基 金投资产生影响。   本基金可投资于资产支柱证券。资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产支柱证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产支柱证券投资还面对基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流展望风险等与 基础资产相干的风险。   本基金可参与融资交往，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、负约风险、交往被限制的 风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及 借条用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往 敌手方负约、业务王法诊治、信息时间不可正常运行等风险。   本基金可投资于可转机债券、可交换债券，投资可转机债券、可交换债券的主要风险包 括信用风险及提前赎回风险等。   信用风险：可转机债券、可交换债券的刊行主体是上市公司或其鞭策。要是可转机债券、 可交换债券在存续时间，上市公司或其鞭策存在较大的策动风险或偿债才调风险时，对可转 换债券、可交换债券的价钱冲击较大。   提前赎回风险：可转机债券、可交换债券通旧例定了刊行东说念主不错在得志特定条件后，以 某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在规定时辰内请求转股， 将被以赎回价强制赎回，可能遭遇损失。   本基金为发起式基金，            《基金合同》成功之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，   《基金合同》自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续《基金合同》期限。 异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或表决未通过的，基金合同远隔。因此， 在本基金的运作时间，基金份额持有东说念主面对基金合同自动远隔的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边律例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配锻练。   七、其他风险 来风险；                   第十八部分 基金的远隔与计帐      一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定前言公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行相干法子后，                       《基金合同》应当远隔： 管东说念主相连的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处分有规画进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导 性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。                第十九部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额持有东说念主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席本基金或宗旨 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项诳骗表决权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）眷注基金信息露馅，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限办事；      （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）践诺成功的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相干法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律规定决定基金收益的分派有规画；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东说念主的步地，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在顺应相干法律、律例的前提下，制订和诊治相干基金认购、申购、赎回、转机、 转托管、依期定额投资和非交往过户等业务王法；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以丰足信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相干规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规定，按相干规定盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他相干规定，履行信息露馅及讲述义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》绝顶他相干规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予秘籍，不向他东说念主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规画，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他相干规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干辛勤，保 存期限不少于法律律例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时辰发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到相干辛勤的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主步地，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）践诺成功的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以丰足信用、勤快尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对 所托管的不同的基金分离设立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相干规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》绝顶他相干规定另有规定外，在 基金信息公开露馅前给予秘籍，不得向他东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解，证明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》规定的步履，还应当证明基金托管东说念主是否选择了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤，保存期限不少于法 律律例的规定；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他相干规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并文牍基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而衔命；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和相干王法按照法律律例的相干规定进行。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额顺利插足或者请托代表插足宗旨 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在盘算参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东说念主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该持有 东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东说念主不错凭持有的主袋账户份额顺利插足或者请托代表插足宗旨 ETF 基金份额持有东说念主大会并 表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的步地代表本基金的全体基金份额持有东说念主以宗旨 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托付以 本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基 金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额持有 东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会法子；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、诊治基金份额类别设立；      （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相干认购、申购、赎回、转机、依期 定额投资、非交往过户、转托管等业务王法；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （8）本基金选择特殊申购或其他方式参与宗旨 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍 冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关绝顶议论方式和议论东说念主、书面 表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释顺应法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布相干 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不插足收取书面表决见解的，不 影响表决服从。   （3）本东说念主顺利出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面见解或授权 他东说念主代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法子比 照现场开会和通信方式开会的法子进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、麇集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第（七）条规定法子确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零碎决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以零碎决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或本基金合同另有约定的， 转机基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以零碎决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，不然提交顺应会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，步地顺应会议文牍规定的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。      （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成功与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在规定前言上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成功的基金份额持有东说念主大会的决 议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 接续力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息露馅办法》的规定公告后，可顺利对本部老实容 进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和远隔的事由、法子   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规定前言公告。      （二）《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行相干法子后，                       《基金合同》应当远隔： 管东说念主相连的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处分有规画进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 禁受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律见解书；      （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导 性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有 效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有接续力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接古道、勤快、尽责地履行基金 合同规定的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港零碎行政区、澳门零碎行 政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东说念主   （一） 基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成速即间：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织方式：有限办事公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续时间：持续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册本钱：762108.766400 万东说念主民币   存续时间：永远   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织方式：股份有限公司   策动范围：证券经纪；证券投资询查；与证券交往、证券投资行径相干的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。                       （照章须经批准的名堂，经相干部门批 准后方可开展策动行径。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向基金托 管东说念主提供投资监督议论方式。基金托管东说念主继承基金管理东说念主投资监督议论方式以及向基金管理 东说念主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投履历调或证券选择程序的，基金管理东说念主应在基金慎重投资 运作前向基金托管东说念主提供投履历调库和基金管理东说念主投履历调库管理轨制，以便基金托管东说念主运 用相干时间系统，对基金试验投资是否顺应《基金合同》相干约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金管理东说念主获取其投履历调库制定或评审的里面法子。基 金管理东说念主如有诊治投履历调库的，应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时文牍基 金托管东说念主。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地结束投资宗旨，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以绝顶他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 转机债券、可交换债券、政府支柱机构债绝顶他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、资产支柱证券、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、货币商场器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相 关规定）。   本基金可依据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应法子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   要是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊治。   （二）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的一说念资产支柱证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会规定的特殊品种除外；   （5）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支柱证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券规模的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得 卓绝其种种资产支柱证券统统规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持 有资产支柱证券时间，要是其信用等级下降、不再顺应投资程序，应在评级讲述发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不顺应 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交往，应当顺服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票及 宗旨 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一 交往日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺服下列要求：   a.出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得卓绝本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并盘算；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应 上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊治，但中国证监会规定的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应第（14）项规定的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规定践诺。   （三）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本基金投资不容 步履进行监督。为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、左右证券交往价钱绝顶他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鞭策、试验箝制东说念主或者 与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱践诺。相干交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予露馅。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述不容性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 顺应法子后，则本基金投资不再受相干限制或按诊治后的规定践诺。   （四）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交往前，须向基金托管东说念主提供经在意选择 的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。 基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金 管理东说念主不错依期对银行间债券商场交往敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要 临时诊治银行间债券商场交往敌手名单，应向基金托管东说念主证明情理，在与交往敌手发生交往 前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处分。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单脱手成功，新名单成功前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应 按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交往王法 进行交往，并负责处分因交往敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的 相应法律办事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承 担负约办事绝顶他相干法律办事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担交往敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应损构怨办事。如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全商场交往敌手进行交往。   （五）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应确定顺应条件的系数入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交往敌手是否顺应相干规定进行监督。基 金管理东说念主应根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎选择入款银行， 作念好风险箝制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相干业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担相应办事，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相干法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资流通受 限证券进行监督。 关问题的文牍》等相干法律律例规定。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受 限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记 结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干办事的 落实和合营，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的办事与损失，及因流通受限证券存管 顺利影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东说念主承担。 轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基 金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应办事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿办事 的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   在投资流通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交往日向基金托管东说念主提供相干流 通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                             ：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、齐全。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因商场出现剧烈变化 导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主对该风险的排斥或着重措施进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东说念主经事 先书面文牍基金管理东说念主，有权拒却践诺其相干指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担相应办事，并有权讲述中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管 东说念主概况正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金财产的损 失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的办事与损失，由基金管理东说念主承担。   要是基金管理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送相干数据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺服审慎策动原则，配备时间系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，灵验着重和箝制 风险。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规定。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违反法律法 规和《基金合同》的规定，应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一办事日前实时查对并 以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往法子已 经成功的投资指示违反法律、行政律例和其他相干规定，或者违反《基金合同》约定的，应 当立即文牍基金管理东说念主，并讲述中国证监会。   （十一）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托 管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规定时辰内答 复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据辛勤和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无刚直情理，拒却、阻 挠基金托管东说念主根据本条约规定诳骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 盘算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约绝顶他相干规定时，应实时以书面方式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文牍后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，证明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对 文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交相干辛勤以供基金管理东说念主核查基金财产的齐全性和真实性，在规定时辰 内讨教基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时讲述中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无刚直情理，拒却、贫苦 基金管理东说念主根据本条约规定诳骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落申饬仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。      四、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产。 金财产的齐全与独处。 产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主选择措施进行催收。经基金托管东说念主实时文牍后基金管理东说念主未实时催收，由此给基金财产 形成损失的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担 相应办事，但应给予必要的协助与配合。 产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 银行开设的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主或其托付的登记机构开立并管理。 的基金份额持有期限顺应《基金法》、                 《运作办法》等相干规定后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规定时辰内，遴聘顺应《中华 东说念主民共和国证券法》         （以下简称“《证券法》”）规定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验，且需对发起资 金提供方绝顶持有份额进行专门证明。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基金管理 东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规定践诺。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相干规定开设、使用并管理；若无相干规定，则基金托管东说念主应当比 照并顺服上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国 债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相干规定，以基金的步地在中 央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间商场债券和资金的结算。基金管理东说念主代表基金订立世界银行间债券市 场债券回购主条约。回购主条约的签署与托管东说念主无关。世界银行间同行拆借商场的交往履历 由基金管理东说念主以基金的步地请求，银行间债券商场准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 负责。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交往编码等。完成上述账 户开立后，基金管理东说念主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码文牍基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管理东说念主进行，重置后务必实时文牍基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互相等合，并提供所需辛勤。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相干辛勤变更后实时将变更的辛勤提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相干王法使用并管理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的守护   基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基 金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的 损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构试验灵验箝制 的证券不承担守护办事。   （九）与基金财产相干的紧要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相干的紧要合同的原件分离由基金管理东说念主、基金 托管东说念主守护。除条约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应尽 量保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十 个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限不低于法律律例规定的最低期 限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值的盘算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主每个办事日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成功日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供纵情一个交往日或一说念交往日的基金份额持有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同成功日、基金合同远隔日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺服秘籍义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份 额持有东说念主名册，应按相干律例规定各自承担相应的办事。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相干的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有接续力。除非仲裁裁 决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，本条约当事东说念主应坚守各自的职责，连接古道、勤快、尽责地履行基金合 同和本条约规定的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港零碎行政区、澳门零碎行政区和台湾 地区法律）统治。   八、托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。   （二）基金托管条约远隔的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律见解书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的种种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规定网站上，并将计帐讲述领导 性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规定。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，接续完善并加多和修改服务名堂。   一、营销鼎新及网上交往服务   为丰富投资者的交往方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种方式的交往服务。   在营销渠说念鼎新方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上交往系统， 投资者可登录本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加精炼、快捷地办理基金交往 及信息查询等已通达的各项基金网上交往业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方微信账号 （微信号：penghuajijin），快速结束净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可结束账户查询 功能和交往功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也支柱鹏 华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将接续勤苦完善现巧合间系统和销 售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交往方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制请求，在请求获基金管理东说念主证据后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，当令诊治发送的定 制信息内容。   三、在线询查服务   投资者可通过在线客服、短信继承平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 麇集通信器具进行业务询查，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主询查服务，在办事时辰 内有专东说念主在线提供询查服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、交往情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供办事日 8:30－21:00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）                                           ，投资者 不错通过该热线获取业务询查、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、麇集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、麇集服务。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。             第二十二部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息露馅 办法》、    《流动性风险管理规定》等相干法律律例规定的内容与样式进行露馅，并在规定前言 上公告。         第二十三部分 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按摄影干法律律例规定置备于公司住所，投资 东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募证明书复制件或复 印件，但应以招募证明书原本为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。               第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括： 注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                               鹏华基金管理有限公司