富国成长领航搀和: 富国成长领航搀和型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                   招募说明书（更新） 富国成长领航搀和型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 中国农业银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                      进犯提醒 年 11 月 11 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3014 号《关 于准予富国成长领航搀和型证券投资基金注册的批复》）。本基金基金合同已于 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、收益和商场远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。 投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券商场举座环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自高”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为搀和型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。 基金合同、基金家具府上概要等信息表露文献，全面意志本基金家具的风险收益 特征和家具本性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教会、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才能相适；投资者应充 分筹商自身的风险承受才能，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出颓败决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相干的特有风险。 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股                                       招募说明书（更新） 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等各别带来的特有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表表露比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成亏蚀）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平常交易，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。 绩并不组成新基金功绩表露的保证。基金管理东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎 勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自高”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额 执有东谈主大会。基金份额执有东谈主濒临基金合同提前隔断的风险。 惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该会届时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的情形除 外。法律法例、监管机构另有规则的，从其规则。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合讲述和基 金功绩表露截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 进犯提醒                  更新招募说明书内容的截止日历及相                                     招募说明书（更新）                  关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主       更新基金管理东谈主基本信息。 第四部分 基金托管东谈主       更新基金托管东谈主基本信息。 第五部分 相干服务机构      更新相干服务机构基本信息。 第九部分 基金的投资       更新基金投资组合讲述，内容更新至 第十部分 基金的功绩       内容更新至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应表露事项   对本讲述期内的其他事项进行表露。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表露管理办法》                 （以下简称“《信息表露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关联法律法例的规则，以及《富国成长领航搀和型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了富国成长领航搀和型证券投资基金的投资成见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有破损或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联规则享有权利、承担义务。基金份额执有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利 和义务，应注目查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 搀和型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的纠正                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 机关对其通常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其通常作念出的纠正）及相干法律法例规则不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其通常作念出的纠正）及相干法律法例规则， 运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则本基金不错不灵通申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募说明书（更新） 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资者共同谨守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，请求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金蜕变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金蜕变中转入 请求份额总额后的余额）高出上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令纠正后， 如适用本基金，相干内容以纠正后法律法例、业务功令为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋议东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：              激动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融家具部推行总监，加拿大帝国生意 银行世界商场公司金融家具部推行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩办有考虑中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座诠释；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时候有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副诠释，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司考虑财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理诠释，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执办事），财务管理部部长。   李彧先生，颓败董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓败董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，颓败董事，博士，现任香港大学管束学院诠释、香港大学管束学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理诠释，香港中 文大学跨国生意学系副诠释、管理学系诠释，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，颓败董事，博士。现任南京审计大学金融学诠释、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教化科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副诠释，南京审计学院副诠释。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站筹办及艳羡， 柜台商场部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主执办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生疏通层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推行总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集结交易部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高档商场策略司理。历任营销筹办司理、高档营销筹办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨练局秘 书、晋江收支口商品磨练局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高档检讨员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国竖立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具拓荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时候 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时候部副总司理、信息时候部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时候部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 杨栋，硕士，自 2011 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理行业研究员、行业研究员、权益基金司理、高档权益基金司理、 权益投资部权益投资总监助理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼资 深权益基金司理。自 2015 年 12 月起任富国低碳新经济搀和型证券投资基金基金 司理；自 2020 年 06 月起任富国积极成长一年如期灵通搀和型证券投资基金基金 司理；自 2021 年 01 月起任富国成长领航搀和型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国平衡优选搀和型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任 富国融悦 12 个月执有期搀和型证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于谨守法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面收敛轨制，采取有用措施，提神犯警步履的发生。 里面风险收敛轨制，采取有用措施，提神下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相干的交易行为；   （7）玩忽牵累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他步履。                             招募说明书（更新） 家关联法律、法例及行业圭表，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特地损伤基金份额执有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、干与、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵累、骤然权柄，不按照规则履行职责；   （7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相干的交易行为；   （8）协助、接受寄予或以其他任何面孔为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违犯证券交易时局业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 淆乱商场步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表露和告白中特地含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的步履。   五、 基金管理东谈主对于不容性步履的承诺   为艳羡基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行                             招募说明书（更新） 收敛东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，革职基金份 额执有东谈主利益优先原则，留心利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律 法例赐与表露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行安妥措施后，本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则推行。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交 易行为；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面收敛轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时候风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述千般风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、成见，竖立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时候系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的收敛措施，分析风险发生的可能性过火引起的                            招募说明书（更新） 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的坎坷，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平鉴识为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别进入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险考虑， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的措施相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理考虑， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）讲述与接洽。建立风险管理的讲述系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求接洽意见。   （1）里面收敛的原则 并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个经营才能。 执高度的颓败性与巨擘性。 实可行的互相制衡措施来排斥里面收敛中的盲点。 部风险收敛与公司业务发展同等进犯。   （2）里面收敛的主要内容   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东谈主在董事会下竖立有颓败董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部颓败审计机构的审计讲述，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理疏通下，风雅推行董事会笃定的里面收敛政策，为了有                            招募说明书（更新） 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险收敛办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会讲述。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险现象，包括统统能对经营成见、 投资成见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营成见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估讲述报总司理办公会和风险收敛委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互融合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相颓败，况兼有颓败的讲述系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、措施化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核措施。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递安妥的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主竖立了颓败于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛 轨制的推行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地推行。里面稽核东谈主员具有相对的颓败性，监察稽核                            招募说明书（更新） 讲述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支执里面收敛轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面收敛的表露着实、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                  招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主  一、 基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续经营   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的悉力赢得了精良 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚执审慎稳健经营、可执续发展，存身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托肃清宇宙的分支机构、庞杂的电子化 网络和多元化的金融家具，戮力为广泛客户提供优质的金融服务，与广泛客户共 创价值、共同成长。                                  招募说明书（更新）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教会丰富，服务 优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并获取无保属意见的 SAS70 审计讲述。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控措施（ISAE3402） 认证，标明了颓败自制第三方对中国农业银行托管服务运作过程的风险管理、内 部收敛的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才能竖立，品牌声誉进 一步栽种，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中收获凸起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度竖立的“银行间本币商场优秀 托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教会和高档时候职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和灵通 式证券投资基金共 898 只。                            招募说明书（更新）  二、 基金托管东谈主的里面风险收敛轨制说明   严格谨守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管理规则， 称职经营、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的着实、准确、完好、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面收敛办事，对托管 业务风险管理和里面收敛办事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，颓败诈骗监督稽核 权柄。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的圭表操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集结收敛，业务 印记按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格有用；业务操 作区专门竖立，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，提神东谈主为事故的发生，时候系统完好、颓败。  三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券 规则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主 的其他步履。   当基金出现畸形交易步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行提醒； 为，书面提醒关联基金管理东谈主并报中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 相干服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调理接洽电话：95105686、4008880688（宇宙调理，免远程话费）     传真：021-20513177     磋议东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法东谈主代表：谷澍     磋议东谈主员：贺倩     客服电话：95599     公司网站：www.abchina.com     （2）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法东谈主代表：廖林 磋议东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 磋议东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 磋议东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 磋议东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：缪建民 磋议东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 磋议东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一谈 12 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法东谈主代表：郑杨 磋议东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 磋议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军                             招募说明书（更新） 磋议东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 磋议东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 磋议东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 磋议东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 磋议东谈主员：龚厚红                                  招募说明书（更新） 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 磋议东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 磋议东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 磋议东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 磋议东谈主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙-                                招募说明书（更新） 公司网站：www.qdccb.com （19）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 磋议东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （20）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 磋议东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）浙江民泰生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街谈三星大路 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东谈主代表：江建法 磋议东谈主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （22）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 磋议东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com                                   招募说明书（更新）   （23）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东谈主代表：王兰凤   磋议东谈主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com   （24）南洋生意银行（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层   法东谈主代表：陈孝周   磋议东谈主员：陆贇   客服电话：400-830-2066   公司网站：www.ncbchina.cn   （25）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港融合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦   法东谈主代表：刘明军   磋议东谈主员：刘鸣   客服电话：95017   公司网站：www.tenganxinxi.com   （26）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法东谈主代表：葛新   磋议东谈主员：孙博超   客服电话：95055-4   公司网站：www.baiyingfund.com                                      招募说明书（更新）    （27）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    磋议东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （28）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    磋议东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （29）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    磋议东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （30）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    磋议东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665                                    招募说明书（更新） 公司网站：www.howbuy.com （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 磋议东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （32）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 磋议东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （33）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 磋议东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （34）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 磋议东谈主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/                                         招募说明书（更新）    （35）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    磋议东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （36）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    磋议东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （37） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    磋议东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    磋议东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200                                               招募说明书（更新） 公司网站：www.yixinfund.com （39）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东谈主代表：王锋 磋议东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （40）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 磋议东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （41）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 磋议东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （42）济安资产(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 磋议东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com                                     招募说明书（更新）   （43）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   磋议东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （44）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   磋议东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （45）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   磋议东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （46）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   磋议东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn                                   招募说明书（更新） （47）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法东谈主代表：陈祎彬 磋议东谈主员：宁博宇 客服电话：4008-219-031 公司网站：https://lupro.lufunds.com （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东谈主代表：肖雯 磋议东谈主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （49）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法东谈主代表：钱昊旻 磋议东谈主员：陈珍珍 客服电话：400-8909-998 公司网站：www.jnlc.com （50）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济拓荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 磋议东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （51）北京雪球基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    磋议东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （52）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    磋议东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （53）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    磋议东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （54）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    磋议东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com                                    招募说明书（更新）    （55）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    磋议东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （56）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    磋议东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （57）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    磋议东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （58）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    磋议东谈主员：李颖    客服电话：95536                                       招募说明书（更新）     公司网站：www.guosen.com.cn     （59）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     磋议东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （60）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     磋议东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （61）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     磋议东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （62）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     磋议东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.chinastock.com.cn （63）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋议东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （64）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周密 磋议东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （65）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 磋议东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （66）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 磋议东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com                                       招募说明书（更新）     （67）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦     法东谈主代表：段文务     磋议东谈主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （68）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东谈主代表：吴坚     磋议东谈主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （69）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     磋议东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （70）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     磋议东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn                                招募说明书（更新）   （71）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号   法东谈主代表：冯鹤年   磋议东谈主员：赵明   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （72）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东谈主代表：沈和付   磋议东谈主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （73）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时候拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   磋议东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （74）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   磋议东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn                                  招募说明书（更新） （75）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 磋议东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （76）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 磋议东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （77）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 磋议东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （78）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 磋议东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （79）东方证券股份有限公司                                     招募说明书（更新） 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 磋议东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （80）正大证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 磋议东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （81）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 磋议东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （82）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋议东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （83）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                               招募说明书（更新） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋议东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （84）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 磋议东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （85）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 磋议东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （86）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 磋议东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （87）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                                    招募说明书（更新）     法东谈主代表：张威     磋议东谈主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （88）大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     磋议东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （89）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     磋议东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （90）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     磋议东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （91）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层                                招募说明书（更新） 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层 法东谈主代表：刘宛晨 磋议东谈主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （92）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东谈主代表：鲁智礼 磋议东谈主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （93）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东谈主代表：翁振杰 磋议东谈主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （94）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 磋议东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （95）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                                    招募说明书（更新）   法东谈主代表：宁敏   磋议东谈主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （96）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东谈主代表：庞介民   磋议东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （97）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   磋议东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （98）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   磋议东谈主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （99）申万宏源西部证券有限公司                                     招募说明书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    磋议东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （100）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    磋议东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （101）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    磋议东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （102）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层    法东谈主代表：王作义    磋议东谈主员：马贤清    客服电话：400-8888-228    公司网站：www.jyzq.cn                                  招募说明书（更新） （103）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 磋议东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （104）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 磋议东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （105）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 磋议东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （106）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 磋议东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （107）华福证券有限职责公司                                      招募说明书（更新）     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     磋议东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （108）中国国际金融股份有限公司     注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层     办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层     法东谈主代表：沈如军     磋议东谈主员：陶亭     客服电话：010-65051166     公司网站：http://www.cicc.com.cn     （109）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     法东谈主代表：陆建强     磋议东谈主员：章力彬     客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-     公司网站：www.ctsec.com     （110）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     磋议东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （111）华鑫证券有限职责公司                                   招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    磋议东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （112）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    磋议东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （113）中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    磋议东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （114）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东谈主代表：戴彦    磋议东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357                                   招募说明书（更新）     公司网站：http://www.18.cn     （115）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时候拓荒区科学大路 60 号拓荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时候拓荒区科学大路 60 号拓荒区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     磋议东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （116）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波     磋议东谈主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （117）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     磋议东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （118）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     磋议东谈主员：刘闻川                                   招募说明书（更新） 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （119）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 磋议东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （120）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时候拓荒区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 磋议东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （121）草创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区牢固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 磋议东谈主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （122）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东谈主代表：李长伟 磋议东谈主员：王璇 客服电话：95397                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.tpyzq.com     （123）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     磋议东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （124）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     磋议东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （125）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东谈主代表：马永谙     磋议东谈主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （126）阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东谈主代表：李科     磋议东谈主员：杨超     客服电话：95510                                     招募说明书（更新）     公司网站：https://fund.sinosig.com     （127）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     磋议东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （128）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港融合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     磋议东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，遴荐其它合乎要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋议东谈主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋议东谈主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关联规则召募，召募请求经中国证监会 2020 年 11 月 11 日证监许可                                         【2020】   本基金的类别为搀和型证券投资基金。   本基金运作方式为契约型灵通式。   基金存续期限为不如期。   一、 基金份额的认购和执著明额   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和执有基金份额的限制进行调养，具体限 制请参见相干公告。   二、 召募情况   经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为 462,997 户，本 次召募期的有用认购份额 7,999,999,824.08 份，利息结转的基金份额 0 份，两项 系数共 7,999,999,824.08 份基金份额。其中，召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认 购本基金 141,585.77 份，占基金总份额比例 0.0018%。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   基金合同成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与表露； 一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额执有东谈主大 会。若届时中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、窜改或补充时，则本基 金不错参照届时有用的规则推行。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、 基金合同成效   根据关联规则，本基金得志《基金合同》成效条件，《基金合同》于 2021 年 1 月 25 日慎重成效。自《基金合同》成效日起，本基金管理东谈主慎重开动管理 本基金。                                   招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的灵通日实时期   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平常交易日的交易时期（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不错不灵通申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期在招募说明书或相干公 告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易商场、证券/期 货交易所交易时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 25 日灵通日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或蜕变 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后规划的基金份额净 值为基准进行规划；                               招募说明书（更新） 业务办理时期结果后不得吊销； 限定赎回； 处理功令等，在谨守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东谈主必须在新功令开动实施前依照《信息表露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、 申购与赎回的措施   投资者必须根据销售机构规则的措施，在灵通日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在规则的时期内全额委用申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者委用申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额 时，申购成效。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，必须执有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额执有东谈主在规则的时期内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理过程，则 赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条目处理。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调养，基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表露办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行说明。T 日提交的有用请求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款 项产生的利息等亏蚀。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的亏蚀或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回请求的说明时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息表露办法》的关联规则在规则媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应革职相干销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交易系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                              招募说明书（更新） 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者执有基金份额数不得达到或高出基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募说明书或相干公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表露办法》的关联规 定在规则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度。投资者若是有多笔申购， 适用费率按单笔分别规划。   本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与除此之外的其 他投资者实施远隔的申购费率。具体如下：                                       招募说明书（更新）   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东谈主直销中心申购本基金基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老考虑筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 场地社会保障基金；企业年金单一考虑以及鸠总考虑；企业年金理事会寄予的特 定客户资产管理考虑；企业年金待业金家具；个东谈主税收递延型生意养老保障等产 品；养老成见基金；职业年金考虑。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随执未必期递 减。赎回费率见下表：         执有期限（N）              赎回费率            N＜7 日              1.50%                                     招募说明书（更新）           N≥730 日             0   （注：赎回份额执未必期的规划，以该份额自登记机构说明之日开动规划。）   （2）对执续执有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对执续执有期长于 30 日但少于 90 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期长于 180 天的投资者，将 赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。 额执有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销考虑， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错安妥 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远隔的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表革职相干法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。   七、 申购份额与赎回金额的规划   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度                                              招募说明书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏蚀由基金财产承担。   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金基金份额，则对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金基金份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份基金份额。   例 4：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,920,772.00 份基金份额。   赎回金额的规划方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏蚀由基金财产承担。   例 5：某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净 值为 1.2500 元，执未必期为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其获取的赎回金额计                                      招募说明书（更新） 算如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，执 未必期为 360 日，则其获取的赎回金额为 12,437.50 元。   本基金基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或亏蚀由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥措施，不错安妥蔓延规划 或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为艳羡基金份额执有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后赐与归附，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或亏蚀 由基金财产承担。   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购请求： 投资东谈主的申购请求。                               招募说明书（更新） 通暂停交易，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净值。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相隐敝 50%集结度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 务公司等机构认定的交易畸形情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票商场交易互联互通机制进行平常交易的情 形。   发生上述除第 4、5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。   若是投资者的申购请求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等亏蚀。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。                              招募说明书（更新） 通暂停交易，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据关联规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额 执有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 蜕变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金蜕变中转入请求份额 总额后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才能支付投资者的全部赎回请求时， 按平常赎回措施推行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回请求有阻挠或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户                              招募说明书（更新） 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被吊销。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额执有东谈主高出前一灵通日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回请求缓期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如小 额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例说明，对大额赎回请求东谈主未予说明的赎回请求 缓期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体措施，按照本条规则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行安妥措施后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理措施，并 在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额执有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告                            招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 关联规则，最迟于重新灵通日在规则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十二、 基金蜕变   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 相干功令由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交易时局或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非交易过户，或者 按摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干府上，对于合乎条件的非交易过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的措施收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金                              招募说明书（更新） 销售机构不错按照规则的措施收取转托管费。   十六、 如期定额投资考虑   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资考虑，具体功令由基金管理东谈主另 行规则。投资者在办理如期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资考虑最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如相干法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相干公告。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资成见   在严格收敛风险的前提下，投资具有成长性的上市公司，追求超越功绩比拟 基准的投资陈诉，力求达成基金资产的始终稳健升值。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支执债券、政府支执机构债、次级债、可蜕变债券、分离交易可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支执 证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、左券入款、文书入款等）、同行存 单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须合乎中国证监会的相干规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，在履行安妥措施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金将领受“从上至下”与“从下到上”相团结的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析剖析于资产配置、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。   （一）大类资产配置策略   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、商场                                招募说明书（更新） 面、政策面等因素进行定量与定性相团结的分析研究，笃定组合中股票、债券、 货币商场器具过火他金融器具的比例。   本基金主要筹商的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外商场的比拟、商场资金供求关系过火变化；   通过对以上千般因素的分析，团结全球宏不雅经济时局，研判经济的发展趋势， 并在严格收敛投资组合风险的前提下，笃定或调养投资组合中大类资产的比例。   （二）股票投资策略   本基金将对公司的成长才能进行评价，分析公司执续成长的才能，精选估值 合理且兼具成长性的公司的股票构建投资组合。   本基金将通过多元维度来判断股票的成长质料、成长厚实性等。在此过程中， 本基金管理东谈主将应用定量和定性分析来判断个股的投资价值：   （1）定量分析   通过对同行业上市公司的营业收入或营业利润进行比拟，精选出具有成长性 的成见公司。本基金主要投资于得志下列条件之一的成见公司： 的排行需在前 50%。   基金管理东谈主自本基金成立后每年对前述定量考虑进行筛选。在前后两次调养 排序期间对于未被纳入最近一次排序范围的新股，若是也得志以上考虑，也可纳 入本基金检会的成长型股票。   （2）定性分析   在定量筛选的基础上，本基金还将对有成长后劲的上市公司进行进一步分析                             招募说明书（更新） 研究，通过多元维度来判断股票的成长质料、成长厚实性等。在此过程中，本基 金管理东谈主将应用以下分析框架： 期，厚实发延期、闇练期前期或者正从阑珊中复苏； 间较大且需求执续增长，或执续通过立异开辟新的商场空间； 争有一定壁垒上风，跨行业竞争者濒临一定准初学槛； 网络、销售才能、商场闻名度和品牌效应等方面具有专有上风，渠谈门槛较高， 企业借此上风可不断提高商场占有率； 的能见度高，研发插足和研发东谈主员以及企业在家具拓荒、时候高出、专利储备等 方面具有核心竞争力； 兼具立异性，里面治理结构完善； 潜在发生重组、收购、兼并的可能性或契机，并可能改善企业的盈利才能； 型企业，有相对闇练的经营管理模式，改日有契机执续鉴戒国外发达国度企业经 验建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将革职上述个股投资策略，从下到上精选估值合理且兼具成长性的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据投资成见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略                               招募说明书（更新）   本基金将领受久期收敛下的主动性投资策略，主要包括：久期收敛、期限结 构配置、商场蜕变、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格收敛举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特质等因素的分析 笃定组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及千般债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而动、积极调养。 笃定组合的举座久期，有用的收敛举座资产风险； 的组合期限结构，包括领受集结策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中获利； 益本性构建和调养组合，提高投资收益； 债券品种，遴荐合适的交易时机，增执相对低估、价钱将上涨的类属，减执相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此看成品种遴荐的 基本依据。   本基金管理东谈主合计，信用债商场运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用现象。监管层的相干政策领导、信用债投资群体的投资理 念过火步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，统统这个词商场资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等影响商场的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济时局、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级戒指、久期收敛等方式有用收敛投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合获利性和安全性的中始终有用团结。   对于可蜕变债券的投资，本基金将在评估其偿债才能的同期兼顾公司的成长                            招募说明书（更新） 性，以期通过蜕变条目共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重脸色切可转债 的蜕变价值、商场价值与其蜕变价值的比拟、蜕变期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相干的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益本性与可蜕变债券相雷同的债券品种。两者通常 点在于都不错以特订价钱蜕变成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相干联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于合并行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所执有的其他公司股票，而可蜕变债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对成见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （五）金融生息器具投资策略   本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运 行趋势的研究，团结股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分筹商股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融生息品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   （六）资产支执证券投资策略   资产支执证券的订价受商场利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产支执证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支执证券。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可在履行安妥措施后，相 应调养和更新相干投资策略。   四、 投资限制                                   招募说明书（更新）   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数规划），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数规划），不高出该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金)执 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出 该上市公司可流通股票的 30%，统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得高出其各种资产支执证券系数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资措施，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，                                  招募说明书（更新） 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当谨守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、存 托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合 约价值不得高出基金执有的债券总市值的 30%； 规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧 差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得高出上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。                                招募说明书（更新）   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   为艳羡基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行 收敛东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，革职基金份 额执有东谈主利益优先原则，留心利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律 法例赐与表露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性规则，基金管理东谈主在履行安妥 措施后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则推行，不需经基金份额 执有东谈主大会审议，但须提前公告。                                    招募说明书（更新）   五、 功绩比拟基准   中证 800 指数收益率*60%+中证港股通综合指数收益率*10%+中债综合全价 指数收益率*30%   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，综合反应中国 A 股市 场大中小市值公司的股票价钱表露，适融合为本基金股票投资的功绩基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公 司的举座现象和走势，具有精良的商场代表性，适融合为本基金股票投资的功绩 基准。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有芜俚的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间商场、交易所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），冒失很 好地反应中国债券商场总体价钱水和善变动趋势，适融合为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准冒失较好的 反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或窜改指数 称呼，或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据艳羡基金份额执有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据施行情况在按照监管部门要求 履行安妥的措施并经基金托管东谈主痛快后对功绩比拟基准进行相应调养并实时公 告，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金的功绩比拟基准仅看成臆测本基金功绩的参照，未定定也无须然反应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等各别带来的特有风险。   七、 基金管理东谈主代表基金诈骗相干权利的处理原则及方法                                                招募说明书（更新）      护基金份额执有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金      份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事      务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      规则。        九、 投资组合讲述              讲述期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票            3,507,739,465.66                   91.47        其中：债券                            －                    －              资产支执证券                     －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                    －       融资产                                                   招募说明书（更新）       注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 422,493,644.28 元，     占资产净值比例为 11.12%。              讲述期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 －                 － B    采矿业                                      －                 － C    制造业                  2,303,403,591.47                60.64 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                         －                 － E    建筑业                       127,552,415.76                 3.36 F    批发和零卖业                                   －                 － G    交通输送、仓储和邮政业                              －                 － H    住宿和餐饮业                                   －                 － I    信息传输、软件和信息时候服务业           314,827,882.55                 8.29 J    金融业                                      －                 － K    房地产业                                     －                 － L    租出和商务服务业                                 －                 － M    科学研究和时候服务业                               －                 － N    水利、环境和群众设施管理业                            －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                            －                 － P    教训                                       －                 － Q    卫生和社会办事                                  －                 － R    文化、体育和文娱业                                －                 － S    综合                        339,461,931.60                 8.94      系数                   3,085,245,821.38                81.22                                                       招募说明书（更新）               讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别              公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）               金融                  135,597,022.00                    3.57       非日常生存破费品                    133,115,520.00                    3.50           通深信务                     80,188,000.00                    2.11               动力                   28,177,582.28                    0.74               原材料                  24,934,770.00                    0.66           信息时候                     20,480,750.00                    0.54               系数                  422,493,644.28                   11.12      注：以上分类领受全球行业分类措施(GICS)。               讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                               占基金资产 序号   股票代码       股票称呼     数目（股）          公允价值（元）                                                               净值比例（%）               讲述期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本讲述期末未执有债券。                                 招募说明书（更新）         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本讲述期末未执有债券。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细   注：本基金本讲述期末未执有资产支执证券。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本讲述期末未执有贵金属投资。         讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本讲述期末未执有权证。         讲述期末本基金投资的股指期货交易情况说明 公允价值变动总额系数(元)                               － 股指期货投成本期收益(元)                               － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本讲述期末未投资股指期货。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。          讲述期末本基金投资的国债期货交易情况说明   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。                                 招募说明书（更新） 公允价值变动总额系数（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本讲述期末未投资国债期货。      本基金本讲述期末未投资国债期货。            投资组合讲述附注 探访，或在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探访，或 在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      讲述期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本讲述期末未执有处于转股期的可蜕变债券。      注：本基金本讲述期末前十名股票中未执有流通受限的股票。                            招募说明书（更新）   因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占净值比例的分项之和与系数可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                                   第十部分 基金的功绩            基金管理东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                            功绩比拟基                         净值增长      净值增长率      功绩比拟基         阶段                                                 准收益率标     ①-③       ②-④                          率①       措施差②       准收益率③                                                            准差④            二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 7 月 24 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 颓败。   四、 基金财产的看守和责罚   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交易时局的交易日以及国度法律 法例规则需要对外表露基金净值的非交易日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支执证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且冒失获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不行着实反应公允价值的，交接报价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量执有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息支执的估值时候笃定公允价值。领受估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交接估值                              招募说明书（更新） 进行调养并笃定公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支执证券，领受估值时候笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则笃定公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交接商场报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时候笃定                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分艳羡基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责，                                招募说明书（更新） 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   五、 估值措施 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏蚀由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度应 急调养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个办事日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规则对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪行形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，罪行 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直亏蚀按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值舛讹职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值舛讹职责方对径直亏蚀承担抵偿职责；若估值舛讹职责方仍是积极融合，况兼                              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方交接更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关联当事东谈主的径直亏蚀负责，分歧波折亏蚀负责， 况兼仅对估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍交接估值舛讹负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求委用欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和高出其施行亏蚀的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿亏蚀；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施提神亏蚀进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交易结果后规划当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核说明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理； 品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主诚然仍是采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该舛讹 的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施迟滞或排斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 份额类别，则合并类别内每一基金份额享有同瓜分配权；   在谨守法律法例和监管部门的规则，且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当措施后可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额执有东谈主 大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配有考虑   基金收益分配有考虑中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募说明书（更新）   五、 收益分配有考虑的笃定、公告与实施   本基金收益分配有考虑由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表露办法》的关联规则在规则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的规划方 法，依照《业务功令》推行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个办事日内从基金资产中一次性支 付给基金管理东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                              招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月初 5 个办事日内从基金资产中一次性支 付给基金托管东谈主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应左券 规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏蚀； 目。      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但                            招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表露； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的关联规则在规则媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息表露   一、 本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理规则》、基金合同过火他关联规则。相干法律法例对于信息披 露的表露方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者冒失按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信息 府上。   三、 本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开表露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具府上概要 执有东谈主大会召开的功令及具体措施，说明基金家具的本性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同成效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、基金 合同和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规则网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点表露灵通日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在规则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他进犯信息”项下表露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 施行收敛东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场斯文传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东谈主权益的，相干信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将 关联情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上， 并将计帐讲述提醒性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议                            招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相干信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中表露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损 益情况、风险考虑等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资成见。   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表露参与港股通交易的相干情况。   本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市交易的股票推行。   （十三）当相干法律法例对于上述信息表露的规则发生变化时，基金管理东谈主 将按最新规则进行信息表露。   六、 信息表露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息 表露内容与时势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，                              招募说明书（更新） 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期讲述、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐讲述等公开表露 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊表露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼 在不同媒介上表露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平常投资操作的前提下，自主栽种信息表露服务的质料。具体要求应当合乎中国 证监会及自律功令的相干规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。      七、 暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金相干信 息： 他原因暂停交易时； 无法进行信息表露时； 商说明后暂停估值的；      八、 信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大戒指保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求高出前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主规划各项投资运作考虑和基金功绩考虑时仅需筹商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主交接主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的相干要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期讲述中表露讲述期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户相干信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，交接讲述期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度讲述表露等发表审计意见。                                         招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示      一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金功绩表露，基金净值表露 因此可能受到影响。本基金管理东谈主将表露专科研究上风，加强对商场、证券基本 面的深入研究，执续优化组合配置，以收敛特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大亏蚀。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时期内补足保 证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要亏蚀。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时常是由商场辛苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支执证券的投资与基金 资产密切相干，因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支执证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调养                               招募说明书（更新） 执仓的风险；此外当资产支执证券相干的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现非法负约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使亏蚀本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调养，这 些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成贫乏，从而对投资收益 以及平常的申购赎回产生径直或波折的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅坎坷限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表表露比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为交易日且冒失得志结算安排的交易日才为港股 通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平常交易，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易畸形情况时，内地证券交易 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交易的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交易所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分配或者蜕变 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、蜕变或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的执有看陋习划基准；投票数目超出执罕有量的，                               招募说明书（更新） 按照比例分配执有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交易，笃定交易施行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所执续交 易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交易的风险。   ○ 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金合同成效后，一语气 50 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额执有 东谈主大会。基金份额执有东谈主濒临基金合同提前隔断的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相干的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主施行享有的权益与境外基础证券执 有东谈主的权益诚然基本相称，但并不行等同于径直执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出特殊修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不行以股 东身份径直诈骗激动权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并                            招募说明书（更新） 诈骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券蜕变比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制推行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证相干用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让， 存托东谈主无法不绝按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交易价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行圭表等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的规则；仍是在境外上市的，还需要谨守境外上市 地相干功令。投资者权利过火诈骗可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等执有，境内投资者可能无法施行参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出面前一个商场平常交易而在另一个商场实施停牌等忻悦。                              招募说明书（更新）   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究讲述不雅点、境表里交易机制各别、畸形交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能转化至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等步履， 从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价钱波 动。   ④本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许蜕变为公司在境外刊行 的通常类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   （二）商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交易轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利精炼接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才能、财务现象、商场远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者冒失用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不行                            招募说明书（更新） 统统隐敝。   基金的利润将主要通过现金面孔来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的久期 考虑并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可蜕变债券的投资中，具体表露为可蜕变债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可蜕变债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不行速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货等                              招募说明书（更新） 投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。上述资产均在圭表的交易时局、 运作时期长，商场透明度较高，运作方式圭表，历史流动性现象精良，平常情况 下冒失实时得志基金变现需求，保证基金按时交接赎回要求。顶点商场情况下， 上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收 到赎回款项。根据过往教会统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风 险可控，当遭遇顶点商场情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及相干法律法例要 求，实时启动流动性风险交接措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将领受“从上至下”与“从下到上”相团结的主动投 资管理策略，将定性分析与定量分析剖析于资产配置、公司价值评估以及组合风 险管理全过程中。   债券投资方面，本基金将领受久期收敛下的主动性投资策略，在严格收敛整 体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特质等因素的分 析笃定组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及千般债券品种价钱的变化进 行预计，不雅机而动、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在综合筹商宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值的   本基金为灵通式基金，本基金为保执较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在谨守本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，留心流动性风险，得志流动性的需求。同期，团结商场流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹筹商投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。                               招募说明书（更新）   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额执有 东谈主的正当权益，革职基金份额执有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理收敛基 金份额执有东谈主集结度，审慎说明申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）本基金管理东谈主对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行适度调养，以交接 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额执有东谈主高出前一灵通日基 金总份额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回请求东谈主的赎回请求缓期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回请求东谈主的赎回请求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法交接基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等规则，录取缓期办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、延                            招募说明书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具看成援手措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在施走运用各种流 动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等 规则进行操作，保障基金份额执有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，注目了解本基金侧袋机制 的情形及措施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额平常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临亏蚀。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期讲述中表露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主规划各项投资运作考虑和基金功绩考虑时仅需 筹商主袋账户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏蚀处理，因此本基金表露的功绩考虑不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作风险   相干当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面收敛存在毛病或者东谈主为因素造                               招募说明书（更新） 成操作舛讹或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门讹诈、 交易舛讹、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 因素会影响其对相干信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违犯基金合同关联规则的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据相干法律法例及里面评级措施，将基金家具按照风险由低到高限定进行 风险级别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价措施和方法的各别，对合并家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 施走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 家具风险之间的匹配磨练，并须实时慈祥销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。                              招募说明书（更新）   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平常办事，从而影响基金的各项业务按 平常时限完成，使投资东谈主和基金份额执有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易以 致利益受损。 能因为时候系统的故障或者差错而影响交易的平常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交易所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身径直收敛才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在规则媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在 规则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的期限。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容提要   一、 基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在改日条件闇练时，增减基金 份额类别，则合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额执有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额执有东谈主的义 务包括但不限于： 文献；                               招募说明书（更新） 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 获取基金合同规则的用度；                              招募说明书（更新） 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、蜕变、非交易过户、如期定额投资、收益分配等业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓败，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的规则，按关联规则规划并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予心事，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者冒失按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 东谈主违犯基金合同形成基金财产亏蚀机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履；                             招募说明书（更新） 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要亏蚀的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相颓败；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓败核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓败；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开表露前赐与心事，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金管 理东谈主有未推行基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了安妥的措 施； 不少于法律法例的规则； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主；                               招募说明书（更新） 因其退任而免除； 金管理东谈主因违犯基金合同形成基金财产亏蚀机，应为基金份额执有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的措施和功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规则推行。   （1）除法律法例、中国证监会另有规则的，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额执有东谈主大会： 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会： 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 调养或修改《业务功令》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、蜕变、基 金交易、非交易过户、转托管等内容；   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份                                招募说明书（更新） 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的 基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项要求 召开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干与。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火 磋议方式和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理                             招募说明书（更新） 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另 行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合乎法律法例、基金合同和 会议文书的规则，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的 基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书 面面孔或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 相干提醒性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书规则的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予证明合乎 法律法例、基金合同和会议文书的规则，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额执有东谈主亦可 领受其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并诈骗表决 权，具体方式在会议文书中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议措施比照现场开会和 通信方式开会的措施进行。基金份额执有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应                             招募说明书（更新） 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第 7 条规则措施笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主 看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为有用。                            招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交 合乎会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文书规则的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动后 晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额执有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的执有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；                                招募说明书（更新）   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大 会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和隔断的事由、措施以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额执有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主痛快后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自成效后方可推行，自 决议成效后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干措施后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 低于 5000 万元情形的；                              招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内成 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐措施： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。                             招募说明书（更新）   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述提醒性公告登载在 规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的期限。   四、 争议惩办方式   各方当事东谈主痛快，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、勤苦、尽责 地履行基金合同规则的义务，艳羡基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）统治并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。                                    招募说明书（更新）            第二十一部分 基金托管左券的内容提要     一、 基金托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字199911 号     组织面孔：有限职责公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：执续经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：周慕冰     成立时期：2009 年 1 月 15 日     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号     注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续期间：执续经营                            招募说明书（更新）   经营范围：摄取公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、 接洽、见证业务；企业、个东谈主财务看护人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐措施的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用相干时候系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为   具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中 小板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托 凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、政府支执债券、 政府支执机构债、次级债、可蜕变债券、分离交易可转债、央行单子、中期单子、 短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支执证券、债券回购、银 行入款（包括如期入款、左券入款、文书入款等）、同行存单、股指期货、国债 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证 监会的相干规则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥                                   招募说明书（更新） 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，在履行安妥措施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数规划），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数规划），不高出该证券的 10%；本基金管 理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期灵通基金) 执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%，统统按照关联指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；                                  招募说明书（更新）   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支执 证券，不得高出其各种资产支执证券系数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资措施，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当谨守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、存 托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合 约价值不得高出基金执有的债券总市值的 30%； 规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧 差规划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得高出上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；                              招募说明书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例 不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中 国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行安妥措施后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对本左券第 十五条第（十一）基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要狠恶关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实 性、完好性、全面性。基金管理东谈主有职责看守着实、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时说明已闻名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格革职了监督过程， 基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金资产亏蚀的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。                             招募说明书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、施行 收敛东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，革职基金份额 执有东谈主利益优先的原则，留心利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的痛快，并按法律 法例赐与表露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性规则，基金管理东谈主在履行安妥 措施后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则推行，不需经基金份额 执有东谈主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经珍贵遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个办事 日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单开动成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行 间债券商场的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的亏蚀。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成相干业务办理。                            招募说明书（更新）   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分配、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露数据等进行监 督和核查。   若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩表露数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公拓荒行股票、公拓荒 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于 发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的 质押券等流通受限证券。基金投资流通受限证券，应谨守《对于基金投资非公开 刊行股票等流通受限证券关联问题的文书》等关联法律法例规则。 风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关联流通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，                            招募说明书（更新） 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的排斥或留心措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝推行其 关联指示。因断绝推行该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权讲述中国证监会。 确保基金托管东谈主冒失平常查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，形成基金财产的亏蚀或基金托管东谈主无法安全看守基金财产的职责与亏蚀， 由基金管理东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不行履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因 投资流通受限证券产生的亏蚀，基金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上 述亏蚀。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违犯法律法例和基金合同的规则，应实时以书面面孔文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应不才一办事日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易措施仍是成效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当 立即文书基金管理东谈主，并讲述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应 在规则时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供相干数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会，                            招募说明书（更新） 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、阻挠对方根据本左券规则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本左券过火他关联规则时，应实时以书面面孔文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书 面面孔给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交相干府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规则时期内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、阻挠对方根据本左券规则诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   四、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。                               招募说明书（更新） 户。 整与颓败。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基 金托管东谈主对此不承担任何职责，但应提供必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额执有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 规则时期内，遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资， 出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看守和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。                            招募说明书（更新） 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的规则推行。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及相干账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并管理；若无相干规则， 则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的规则。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主左券。  （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联功令使用并管理。                                招募说明书（更新） 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看守，看守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用收敛下的什物证券在 基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用收敛的证券不承担看守职责。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看守。除左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份原本的原件。紧要合同的看守期限为基金合同隔断后，不 低于法律法例规则的期限。      五、 基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划及复核措施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。基金管理东谈主每个工 作日规划基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。但基金管理东谈主根据法律 法例或基金合同的规则暂停估值时除外。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和相干法律法 规的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                              招募说明书（更新）   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支执证券、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支执证券，领受估值时候笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则笃定公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，交接商场报价进行调养以说明估值日的                             招募说明书（更新） 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时候笃定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分艳羡基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责，                               招募说明书（更新） 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的 舛讹不看成基金资产估值舛讹处理；   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及入款银 行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施迟滞或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪行形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，罪行 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直亏蚀按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值舛讹职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值舛讹职责方对径直亏蚀承担抵偿职责；若估值舛讹职责方仍是积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方交接更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关联当事东谈主的径直亏蚀负责，分歧波折亏蚀负责， 况兼仅对估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍交接估值舛讹负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值舛讹 职责方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和高出其施行亏蚀的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿亏蚀；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施提神亏蚀进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形                             招募说明书（更新）   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例规则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独马上竖立、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供着实、完好的基金财务司帐讲述。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同成效后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新 基金招募说明书并登载在规则网站上。季度讲述应在每个季度结果之日起 15 个 办事日内编制完毕并赐与公告；中期讲述在司帐年度半年终了后两个月内编制完 毕并赐与公告；年度讲述在司帐年度结果后三个月内编制完毕并赐与公告。基金 合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年 度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主                                  招募说明书（更新） 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交游均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公 告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、 基金份额执有东谈主名册的看守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 看守。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供狂放一个交易日或全部交易日的基金 份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等波及到基金进犯事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 生辰后十个办事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例规则的期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金                            招募说明书（更新） 托管业务之外的其他用途，并应谨守心事义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善看守基金份额执有东谈主名册，应按关联法例规则各自承担相应的 职责。   七、 争议惩办方式   各方当事东谈主痛快，因托管左券而产生的或与托管左券关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，托管左券当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、勤苦、尽责 地履行托管左券规则的义务，艳羡基金份额执有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律（为本托管左券之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）统治并从其解释。   八、 托管左券的变更与隔断   （一）托管左券的变更措施   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何破损。基金托管左券的变更报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 资产； 管理权；                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主交易府上服务   投资者在交易请求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印交易 说明单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或相干说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告或 相干说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交易说明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相干定制服务。   四、 网络在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则提倡投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚贞、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因谨守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 寻查《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务团结方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙调理，免远程话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法潜入的内容，请磋议基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋议基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面潜入了本招募说明书。                                     招募说明书（更新）                第二十三部分 其他应表露事项 序号      公告日历         信息表露媒介         公告事项                                 富国基金管理有限公司对于                                 高档管理东谈主员变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过火查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统调理致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时局，在办公时期可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国成长领航搀和型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国成长领航搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《富国成长领航搀和型证券投资基金托管左券》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）对于请求召募注册富国成长领航搀和型证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司