南边中债1-3年国开行债券指数D: 南边中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(D类份额)基金产物贵府节录

              南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录 南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）             基金产物贵府节录                                     编制日历：2024 年 12 月 10 日                    送出日历：2024 年 12 月 11 日  本节录提供本基金的迫切信息，是招募证明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募证明书等销售文献。 一、产物能够            南边中债 1-3 年国开行 基金简称                         基金代码          022827            债券指数 D            南边基金不断股份有限                      中国光大银行股份有限 基金不断东说念主                        基金托管东说念主            公司                              公司 基金合同胜利日    2018 年 11 月 8 日 基金类型       债券型               走动币种          东说念主民币 运作样式       夙昔通达式 通达频率       每个通达日                              初始担任本基金 基金司理       夏晨光               基金司理的日历                              证券从业日历        2005 年 5 月 15 日                              初始担任本基金 基金司理       朱佳                基金司理的日历                              证券从业日历        2013 年 12 月 20 日                              初始担任本基金 基金司理       董浩                基金司理的日历                              证券从业日历        2010 年 7 月 1 日   注：自 2024 年 12 月 11 日起，本基金加多 D 类基金份额。 二、基金投资与净值默契 （一） 投资场合与投资策略   详见《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》第九部分“基金的投 资”。         本基金接受被迫式指数化投资，通过严格的投资表率拘谨和数目化的风 投资场合         险不断时刻,以终了对标的指数的灵验追踪。           本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。           本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资场合，           还不错投资于具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的政 投资畛域           策性金融债、国债、债券回购、银行入款以及法律法例或中国证监会允           许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会关系章程。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票             南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录           的 80%；其中标的指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现           金基金钞票的 80%；每个走动日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的           现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、           存出保证金、应收申购款等。           如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行           稳妥方法后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时灵验的法律法例适           时合理地诊治投资畛域。           本基金为被迫式指数基金，接受抽样复制和动态最优化的方法，及第标 主要投资策略    的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险           收益特征不异的钞票组合，以终了对标的指数的灵验追踪。           本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。 功绩比较基准    本基金功绩比较基准为中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活           期入款利率(税后)*5%。           本基金为债券型基金，一般而言，其弥远平均风险和预期收益率低于股           票型基金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。 风险收益特征    本基金为指数型基金，主要接受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的           指数的默契，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券阛阓不异的           风险收益特征。 （二） 投资组搭伙产竖立图表/区域竖立图表   无。 （三） 自基金合同胜利以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图   无。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关系用度              份额（S）或金额    用度类型      （M）/抓有期限          收费样式/费率          备注                （N）             M            万元 申购费（前收费）             万元             N   赎回费    注: 投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分辨计费。    基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录 （二） 基金运作关系用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费样式/年费率或金额                 收取方 不断费               0.15%                  基金不断东说念主和销售机构 托管费               0.05%                  基金托管东说念主 销售处事费             -                      销售机构 审计用度              135,000.00             管帐师事务所 信息闪现费             120,000.00             章程闪现报刊                   基金钞票净值 100000 万元                   以下 费率 0.04%；基金资                   产净值 100000~200000 万元 指数许可使用费                                  指数编制公司                   费率 0.03%；基金钞票净值                   《基金合同》胜利后与基金                   关系的信息闪现用度、管帐                   师费、讼师费、审计费、诉                   讼费和仲裁费、基金份额抓                   有东说念主大会用度、基金的证券 其他用度              走动用度、基金的银行汇划                        -                   用度、基金关系账户的开户                   及孤寒用度，按照国度联系                   章程和《基金合同》商定，                   不错在基金财产中列支的其                   他用度。 注：基金合同胜利后标的指数许可使用费,在往往情况下，指数许可使用费按前一日的基金 钞票净值所适合的年度费率计提。  基金钞票平均净值     季度费率         年度费率   （不包括 10 亿东说念主民币整）   （包括 10 亿东说念主民币整和   0.75 bp                3 bp 提升 20 亿东说念主民币  （不包括 20 亿东说念主民币整）   本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终试验金额以基金如期请问闪现为准。 （三） 基金运作玄虚用度测算   若投资者申购本基金份额，在抓或然间，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作玄虚费率（年化）            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录   基金不断费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报闪现的关悉数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切教导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。   （1）本基金联系指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以终了追踪中债-1-3 年国开行债券指数，但由于基金费 用、走动成本、指数成份券取价法则和基金估值方法之间的相反等要素，可能形成本基金实 际收益率与指数收益率存在偏离。   动作一只指数型基金，本基金专有的风险主要表当今以下几方面： 体阛阓默契的相反，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数诊治较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪缺陷，影响投资收益。 公司盘算景色、投资者脸色和走动轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的功绩默契与标的指数默契之间产生相反的概略情趣。   A．基金在追踪指数流程中由于买入和卖出债券时均存在走动成本，导致本基金在追踪 指数时可能产生收益上的偏离；   B．受阛阓流动性风险的影响，本基金在试验不断流程中，由于投资者申购而加多的资 金可能不行实时地转动为标的指数的成份债、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将债券 实时地转动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   C．在本基金实行指数化投资流程中，不断东说念主对指数基金的不断才气举例追踪指数的技 术时刻、买入卖出的时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。   （2）本基金抓仓债券的范畴大于基金钞票净值，可能因阛阓利率波动、信用利差变化 等要素形成本基金钞票净值波动大于夙昔通达式债券型基金的风险。   （3）本基金收益分派样式有现款分成和红利再投资两种，关于采用红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自阐发之日滥觞始诡计抓或然候，并于该份额赎回时按照本 基金关系法律文献的商定采用适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主钟情。   （4）指数编制机构住手处事的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和孤寒，翌日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的不断和孤寒，本基金将笔据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责 日向中国证监会请问并提议处理决策，如更换基金标的指数、逶迤运作样式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、逶迤运作样式，与其他基金消释、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金不断东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息受命基金份额抓有东说念主利益优先原则督察基金            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数默契与关系阛阓默契有在相反， 影响投资收益。   （5）成份券停牌、摘牌或误期的风险   标的指数确当前成份券可能会改换、停牌、摘牌或误期，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与关系指数成份券之间并非齐备关系，在标的指数的 成份券诊治时，存在由于成份券停牌、误期或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或误期时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值着落，追踪偏离度和追踪缺陷扩大等风险。   本基金运作流程中，当标的指数成份券发生较着负面事件濒临退市或误期风险，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金不断东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法 后实时对关系成份券进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金不断东说念主对该成份券给以诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪缺陷扩大等风险。   债券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和走动轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）战略风险；（2）利率风险；（3）信用风险；（4）购买力风险；（5）债券收益 率弧线变动风险；（6）再投资风险；（7）债券回购风险；（8）经济周期风险。   （1）不断风险；（2）流动性风险；（3）其他风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场深广法则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金不断东说念主直销机构和其他销售机构)笔据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承 受才气与产物风险之间的匹配测验。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   （3）深广赎回情形下的流动性风险不断次序   当单个通达日基金的净赎回央求提升基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 抓有的一起基金份额，即以为是发生了深广赎回。当基金出现深广赎回时，基金不断东说念主不错 笔据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。贯穿 2 个通达日以上(含本数) 发生深广赎回，如基金不断东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回申 请不错降速支付赎回款项，但不得提升 20 个职责日，并应当在指定弁言上进行公告。   当基金发生深广赎回，在单个基金份额抓有东说念主提升基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金不断东说念主不错宽限办理赎回央求。如基金不断东说念主关于其提升基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回限定；如基 金不断东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日灵验赎回央求，基金不断东说念主不错笔据前述全 额赎回或部分宽限赎回的商定样式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以撤销； 宽限部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。如投资东说念主在提交赎回 央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。               南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录   （4）实施备用的流动性风险不断器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险不断器用，动作特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的补助次序，包括但 不限于宽限办理深广赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他次序。同期基金不断东说念主适时刻能干可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险不断器用时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险不断器用，是将特定钞票分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，意见在于灵验遏止并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手闪现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和逶迤，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定钞票的变刻下候具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定钞票的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临亏欠。   实施侧袋机制时间，因本基金不闪现侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主在基金如期 请问中闪现请问期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的 牵涉。   基金不断东说念主将笔据主袋账户运作情况合理详情申购战略，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东说念主诡计各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需洽商主袋账 户钞票，并笔据关系章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资亏欠处理， 因此本基金闪现的功绩谋略不行反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 迫切教导     南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 9 月 7 日证监许可〔2018〕1462 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金不断东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎戮力的原则不断和欺诈基金财产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。     与本基金/基金合同关系的争议处理样式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同联系的 一切争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为北京市。     基金产物贵府节录信息发生要紧变更的，基金不断东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金不断东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的关系信息，敬请同期温雅基金不断东说念主发布的关系临时 公告等。     投资东说念主细察并答应基金不断东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值处事，并可自主选 择退订，具体的处事证明详见招募证明书“基金份额抓有东说念主处事”章节。 五、其他贵府查询样式   以下贵府详见基金不断东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899            南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（D 类份额）基金产物贵府节录  ●《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、  《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管条约》、  《南边中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》  ●如期请问、包括基金季度请问、中期请问和年度请问  ●基金份额净值  ●基金销售机构及权衡样式  ●其他迫切贵府 六、其他情况证明  暂无。