宝地矿业: 北京云亭讼师事务所对于新疆地矿投资（集团）有限连累公司免于发出要约收购之法律主张书内容摘录

（原标题：北京云亭讼师事务所对于新疆地矿投资（集团）有限连累公司免于发出要约收购之法律主张书）

北京云亭讼师事务所对于新疆地矿投资(集团)有限连累公司免于发出要约收购之法律主张书

北京云亭讼师事务所遴选新矿集团的托福，就新矿集团本次收购相关事项出具本法律主张书。本所讼师依据《证券法》、《公司法》、《收购处罚主义》、19号文等法律、法例和轨范性文献的相关章程和中国证监会、上交所相关轨范性文献，按照《讼师事务所执业主义》和《讼师事务所执业王法》的条件，出具本法律主张书。

一、收购东说念主的主体经验 （一）收购东说念主具有法东说念主经验 收尾本法律主张书出具之日，收购东说念主捏有新疆维吾尔自治区商场监督处罚局核发的融合社会信用代码为91650000MA79HAN55K的《营业派司》。新疆国资委捏有收购东说念主100%股权，系收购东说念主的控股鼓励和施行轨则东说念主。 （二）收购东说念主不存在《收购处罚主义》章程的不得收购上市公司的情形 把柄收购东说念主的书面承诺，收尾本法律主张书出具之日，收购东说念主不存在《收购处罚主义》第六条章程的不得收购上市公司的情形。

二、本次收购属于《收购处罚主义》章程的免于发出要约的情形 （一）本次收购的花样 本次收购系新矿集团以无偿划转花样受让宝地投资捏有宝地矿业35.25%限售股股份。本次无偿划转扩充后，新矿集团将径直捏有宝地矿业282,000,000股限售股股份，占宝地矿业总股本35.25%。 （二）免于发出要约收购的法律依据 本次股份无偿划转已获取新疆国资委和新矿集团审批文献，属于《收购处罚主义》第六十三条第一款第(一)项章程，不错免于发出要约的情形。

三、本次收购履行的法定法子 （一）已获取的批准和授权 1. 2024年8月12日，新矿集团董事会作出有打算，应许本次无偿划转事项。 2. 2024年8月22日，划出方作出董事会有打算，应许本次无偿划转事项。 3. 2024年8月28日，新疆维吾尔自治区国资委出具奉告，应许本次股份无偿划转事项。 4. 2024年10月31日，划出方与新矿集团签署《股份无偿划转条约书》。 （二）尚待履行的法子 本次收购所涉的各方需把柄《证券法》、《收购处罚主义》十分他相关法律法例及轨范性文献的章程照章履行相应的信息泄漏义务。

四、本次收购不存在法律拦阻 把柄《收购陈诉书》《股份无偿划转条约书》及收购东说念主的书面承诺并经本所讼师核查，本次往来波及的宝地矿业股份权属果然、正当、完竣，不存在职何司法冻结、扣押以及可能引致诉讼或潜在纠纷等潜在法律风险或拦阻的情形。

五、本次收购的信息泄漏 收尾本法律主张书出具之日，本次收购已履行的信息泄漏义务情况如下： 1. 2024年8月20日，宝地矿业公告了《对于控股鼓励国有股份无偿划转的辅导性公告》。 2. 2024年10月17日，宝地矿业公告了《对于控股鼓励国有股份无偿划转的弘扬公告》。 3. 2024年11月1日，宝地矿业公告了《新疆宝地矿业股份有限公司对于控股鼓励国有股份无偿划转弘扬暨鼓励权力变动的辅导性公告》。 4. 2024年11月1日，宝地矿业公告了《新疆宝地矿业股份有限公司收购陈诉书摘录》。 5. 2024年11月1日，宝地矿业公告了《新疆宝地矿业股份有限公司简式权力变动陈诉书》。

六、收购东说念主在本次收购经过中不存在证券行恶活动 收购东说念主及收购东说念主现任董事、监事、高等处罚东说念主员十分嫡系支属、本次收购波及的中介机构及相关承办东说念主员十分嫡系支属在本次收购事实发生之日前六个月内，不存在通过证券往来所的证券往来系统生意宝地矿业股票的情形，收购东说念主在本次收购经过中不存在违犯《证券法》等相关法律、法例及轨范性文献的证券行恶活动。

七、论断主张 本所讼师合计，收尾本法律主张书出具之日，收购东说念主具备进行本次收购的主体经验；本次收购属于《收购处罚主义》第六十三条第一款第(一)项章程的情形，收购东说念主可免于发出要约收购义务；除各方尚需把柄《证券法》、《收购处罚主义》十分他相关法律法例及轨范性文献的章程照章履行相应的信息泄漏义务外，本次收购相关方在现阶段依然履行了必要的法定法子；本次收购的扩充不存在其他法律拦阻；收购东说念主已按摄影关法律、法例及轨范性文献的章程履行了现阶段必要的信息泄漏义务；收购东说念主在本次收购经过中不存在违犯《证券法》等相关法律、法例及轨范性文献的证券行恶活动。