云计议50: 中原中证云计议与大数据主题往复型敞开式指数证券投资基金基金合同

中原中证云计议与大数据主题 往复型敞开式指数证券投资基金      基金合同  基金管理东谈主：中原基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                                              目         录                  第一部分 媒介   一、签订本基金合同的意见、依据和原则 程序基金运作。                            《中华东谈主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                         《公开 召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管理 办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他相关法律法则。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有崎岖，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相关章程享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证云计议与大数据主题往复型敞开式指数证券投资基金由基金管理东谈主依照 《基金法》、基金合同过头他相关章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要追踪中证云计议与大数据主题指数，可能出现追踪过错控制未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或爽约等风险，具体见本基金招募证明书。   基金管理东谈主依照恪称牵累、真挚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当持重阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物尊府节录等信息走漏文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当持重阅读 并完全息争基金合同第二十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理样式。   四、基金份额握有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、                              《中国东谈主民银行对于加强 开户管理及可疑往复讲演后续控制步调的文牍》、                      《金融机构大额往复和可疑往复讲演管理办 法》、   《中国东谈主民银行对于落实实施联合国安欢跃关系决议的文牍》等反洗钱关系法律法则的 章程，将严格遵照上述章程，不会违背任何前述章程；承诺用于基金投资的资金开首不属于 犯法作歹所得过头收益；承诺出示真正灵验的身份证件或者其他身份解说文献，积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法作歹行径。   基金份额握有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁 名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁的国 家和地区。   五、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有崎岖，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的 强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。                      第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原中证云计议与大数据主题往复型开 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校阅和补充 主题往复型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校阅和补充 募证明书》过头更新 基金基金产物尊府节录》过头更新 基金基金份额发售公告》 行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、文牍等     《基金法》     《销售办法》 每每作念出的校阅     《信息走漏办法》 每每作念出的校阅     《运作办法》 的校阅 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其每每作念出的校阅 实施笃信》界说的“往复型敞开式指数基金” 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法法则程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回等业务 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月     《业务执法》 关系业务执法和章程 份额的行动 求将基金份额兑换为赎回对价的行动 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 他金钱的价值总和 额净值的过程 走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原中证云计议与大数据主题往复型敞开式指数证券投资基金   二、基金的类别    股票型证券投资基金   三、基金的运作样式    往复型敞开式   四、基金的投资标的   考究无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 统统值不越过 0.2%，年追踪过错不越过 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募证明书的章程实施。   七、基金存续期限   不如期   八、标的指数   本基金标的指数为中证云计议与大数据主题指数。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并提议责罚有计议，如更换基金标的指数、调治运作 样式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   在指数住手编制发布至责罚有计议确如时间，基金管理东谈主应按照最近一个往复日的指数信 息撑握基金投资运作。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   九、基金份额类别   在不违背法律法则及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展 需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可诞生不同的申购费、赎回费等，而无需 召开基金份额握有东谈主大会。相关基金份额类别的具体执法等关系事项届时将另行公告。               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   投资者可遴选网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种样式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券往复所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款进行的认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以股票进行的认购。   基金管理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售样式，并在基金份额发售公告或关系公 告中列明。   得当法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募证明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入故意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 召募的股票由登记机构给予冻结。   三、基金份额认购数额的控制   基金管理东谈主不错对投资者的认购数额进行控制，具体控制和处理方法请参看招募证明 书或关系公告。                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不班师。基金管理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》班师事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成班师时召募资金的处理样式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 同期将已冻结的股票解冻。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱边界   《基金合同》班师后，链接 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲演中给予走漏；链接 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个工作日内向中国证监会讲演并提议责罚有计议，如握 续运作、调治运作样式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募 证明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他样式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所的泛泛交 易日的往复时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同班师后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或实践情况需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同班师之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在申 购开动公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同班师之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回开动公告中章程。   本基金可在基金上市往复之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时辰在申购、赎回开动公告中章程。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   三、申购与赎回的原则 在新执法开动实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主 在提交赎回央求时，必须握有弥散的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通过其 办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构章程的其他样式查询说明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限使命公司及关系证券往复所最新的执法和参与各方相 关契约的相关章程。本基金的申购与赎回的计帐交收具体执法请参见本基金招募证明书。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限使命公司及关系证券往复所最新的执法和参与各方关系契约的相关章程进行处 理。 算交收和登记的办理时辰、样式、处理执法等进行调整，并在至少一种章程媒介或招募证明 书更新中公告。   五、申购和赎回的数额控制 赎回单元由基金管理东谈主概括洽商对投资组合追踪过错的影响以及市集需求等身分确定，并在 招募证明书或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行调整并提前公告。 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述步调对基金边界给予控制，具体见基金管理东谈主关系公告。 金管理东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计议，并在 T+1 日内公 告。遇非凡情况，经履行适合要领，不错适合延长计议或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往复所开市前公告。改日，若市集情况发生 变化，或关系业务执法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背关系法律法则的情况下对申购赎 回清单计议和公告时辰进行调整并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的程序收取佣金， 其中包含证券往复所、登记机构等收取的关系用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金管理东谈主应当实时公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、其他申购赎回样式 调整基金申购赎回样式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳敞开式运作样式的基金。若本基 金推出蚁合基金，蚁合基金不错用股票或现款非凡申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 代理契约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及执法等关系事项 届时将另行公告。   十、基金份额折算   为提高往复便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金管理东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金 份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东谈主。   十一、基金份额的非往复过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法则过头业务执法，受理基金份额的转托管、非往复过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十二、基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                第七部分 基金份额的上市往复   一、基金在上海证券往复所的上市   基金合同班师后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往复所证券投 资基金上市执法》，朝上海证券往复所央求上市：   二、基金在上海证券往复所的往复   基金在上海证券往复所的上市往复需遵命《上海证券往复所往复执法》、                                  《上海证券往复 所证券投资基金上市执法》            、《上海证券往复所往复型敞开式指数基金业求实施笃信》等相关 章程。   三、基金在上海证券往复所阻隔上市往复的情形   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可阻隔基金的上市往复，并 报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所阻隔上 市的，本基金将由往复型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式基金，基金称号 相应变更为“中原中证云计议与大数据主题指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有东谈主 大会。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务执法。基金变更 的具体安排见基金管理东谈主届时发布的关系公告。   四、法律法则、监管部门或上海证券往复所对上市往复另有章程的，从其章程。   五、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往复的新功能， 基金管理东谈主不错在履行适合的要领后加多相应功能。                 第八部分 基金合同当事东谈主及权益义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   开发日历：1998 年 4 月 9 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   考虑电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权益与义务            《运作办法》过头他相关章程，基金管理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有计议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动权益，为基金的利益诓骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借；   （14）以基金管理东谈主的时势，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调治 和非往复过户的业务执法；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法则的关系章程，结合基金份额握有东谈主洗钱风险 现象，遴选相应合理的控制步调；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起,以真挚信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议样式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的步调使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度、中期讲演和年度讲演；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过头他相关章程，履行信息走漏及讲小说务；   （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主时势，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成班师，基金 管理东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   批准开发机关和批准开发文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于革新中国银行体制的请 示讲演》（国发197972 号）   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：握续计议   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）开发故意的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备弥散的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金差异诞生账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户诞生、 资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在 基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计议的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，证明基金管理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未实施《基 金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处汲取并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）持重阅读并遵照《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）诊治基金信息走漏，实时诓骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所章程的用度，根据 法律法则及证券往复所对股份减握的关系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可 能产生的减握章程关系义务；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施班师的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系往复及业务执法；   （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其真正性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                 第九部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不开发日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作样式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有章程的除外）；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收 费样式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别诞生；   （4）调整基金的申购赎回样式及申购对价、赎回对价组成；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计议和公告时辰或频率；   （6）本基金的蚁合基金遴选非凡申购或其他样式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东谈主、证券往复所、登记机构、代销机构调整相关基金认购、申购、赎回、 调治、往复、收益分拨、非往复过户、转托管等业务的执法；   （8）标的指数改名或调整指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集样式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍样式 额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信样式、寄予的公证机关过头考虑样式和考虑东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取样式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的样式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管机构允许的 其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主握有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式或 会议文牍约定的其他样式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内链接公布关系 领导性公告，法律法则和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的样式收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主握 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符； 用网络、电话或其他样式进行表决，或者接纳网络、电话或其他样式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 考虑样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作样式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交得当会议通 知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，时势得当会议文牍章程的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主速即公布计票 结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、班师与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。   基金份额握有东谈主大会决议自班师之日起 2 个工作日内按照法律法则和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施班师的基金份额握有东谈主大会的决议。 班师的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有箝制 力。   九、对于本基金的蚁合基金所握本基金份额诓骗表决权的样式   若以本基金为标的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金疏通的蚁合基金的基金合 同班师，鉴于本基金和蚁合基金的关系性，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的蚁合基金的基金份额诓骗标的 ETF 握有东谈主大会的召集权、顺利出席或者托福代表出席本 基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在计议参会份额和计票时，蚁合基金握有东谈主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份 额的比例，计议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金蚁合基金的握有东谈主，如经 基金管理东谈主说明其单独或共计握有的蚁合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金诓骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金蚁合基金的基金份额握有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄予书托福代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所握有的蚁合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   蚁合基金的基金管理东谈主不应以蚁合基金的时势代表蚁合基金的举座基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以蚁合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。 十、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有章程的，从其章程。         第十部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金管理东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金管理东谈主的更换要领 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起班师； 决议班师后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的打发手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时汲取。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起班师； 决议班师后 2 日内在章程媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议班师后 2 日内在章程媒介上联合公告。               第十一部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他相关章程签订托管契约。   签订托管契约的意见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、 净值计议、收益分拨、信息走漏及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他得当条件的机构办理。基金管 理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复说明、披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。目 前，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 摄影关章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                  第十三部分 基金的投资   一、投资标的   考究无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 统统值不越过 0.2%，年追踪过错不越过 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资标的，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过头他中国证监会注册或核准上市的股票）                                   、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场合政府债券、可调治债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、金钱支握证券、货币市集器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法则的章程参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。如法律法则或中国证监会变更投资品 种的投资比例控制，基金管理东谈主在履行适合要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，杀青基金投 资标的。   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份股被控制投资等情况，导致本基金 无法赢得弥散数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍 品等进行替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析、定量分析等样式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地杀青投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的繁衍品。   基金参与股指期货往复，应当根据风险管理的原则，以套期保值为意见。在此基础上， 主要遴选流动性好、往复活跃的繁衍品合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往复，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要意见。基金管理 东谈主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以留心期权投资的风险。   基金参与国债期货往复，应当根据风险管理的原则，以套期保值为意见。基金管理东谈主将 充分洽商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，控制参与国债期货投资。   结合对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线建立策略、债券类属建立策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益相识、流动性考究无比的债券组合。   本基金将遴选相对价值低估的金钱支握证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 漫步投资镌汰组合投资金钱支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投经历程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，控制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用结果，以融入资金满 足基金现货往复、期货往复、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地杀青投资标的，在加强风险留心并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不调动投资标的及本基金风险 收益特征的前提下，苦守法律法则的章程，相应调整和更新关系投资策略，并在招募证明书 更新中公告。   四、投资控制   基金的投资组合应苦守以下控制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的万般金钱支握证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金握有的统共金钱支握证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （4）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)金钱支握证券的比例，不得越过该金钱支握 证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的统共基金投资于消亡原始权益东谈主的万般金钱支握证券，不得 越过其万般金钱支握证券共计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，若是其信用等第下落、不再得当投资程序，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予统共卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例控制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值 的 10%；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得越过基金握有的股票总市值的 基金金钱净值的 20%；   （12）基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值 的 15%；基金在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往复日基金金钱净值的 30%；   （13）在职何往复日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金金钱净值的 100%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于往复保证金一倍的现款；   （14）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得越过基金金钱净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往复所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计议；   （15）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （16）在职何往复日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金金钱净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：   A、出借证券金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计议；   （18）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市往复 的股票合并计议；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性控制等基金管理东谈主之外的身分 以致基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整， 但中国证监会章程的非凡情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 管理东谈主之外的身分以致基金投资不得当上述（17）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法则另有章程时，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同班师之日起开动。   若是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例控制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述控制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系控制，自动遵照届时灵验的法律法则或监管章程，不需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   为赞誉基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过头他不正派的证券往复行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。   法律法则或监管部门取消上述控制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系控制。   五、事迹相比基准   中证云计议与大数据主题指数收益率   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管理东谈主可根据投资情况和 市集通例调整基金事迹相比基准的组成和权重，无需召开基金份额握有东谈主大会，但应取得基 金托管东谈主同意，并按照监管部门要求履行适合要领。   六、风险收益特征   本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   七、基金的融券   本基金不错按照法律法则和监管部门的相关章程进行融券等关系业务，不需召开握有东谈主 大会。                  第十四部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑握和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 第十五部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场合的往复日以及国度法律法法则程需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往复日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价弗成真正响应公允价值的， 应薪金价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中洽商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的控制等，若是该控制 是针对金钱握有者的，那么在估值技巧中不应将该控制动作特征洽商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往复所上市往复的可调治债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的金钱支握证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着 各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，接纳估值技巧确定公允价值进行估值。在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往复日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法则的章程或者未能充分赞誉基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金金钱净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计议 结果对外给予公布。   五、估值要领 量计议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个工作日计议基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的步调确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时勾搭各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值造作使命方也曾积极勾搭，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值造作的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值造作的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍应酬估值造作负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不统共返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的样式。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计议出现造作时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个敞开日往复结果后计议当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给予公布。   九、非凡情况的处理 金金钱估值造作处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、 适合、合理的步调进行查验，可是未能发现该造作而形成的基金份额净值计议造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主罢职抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的步调削弱或 排除由此形成的影响。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》班师后与基金关系的信息走漏费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户关系用渡过头他肖似性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管理费的计议方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应契约章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                第十七部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 收益分拨数额由基金管理东谈主根据实践情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨 不须以弥补浮动亏本为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要本色不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分拨有计议   基金收益分拨有计议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨有计议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有计议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相关章程在章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十八部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐策略 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式说明。  二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的相关章程在章程媒介公告。                 第十九部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》过头他相关章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介走漏，并保证投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和样式查阅或者复制 公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物尊府节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的执法及具体要领，证明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》班师后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》班师后，基金产物尊府节录的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金产物尊府节录，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府节录其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔 的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府节录。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物尊府节录、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金产物尊府节录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募证明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》班师公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》班师 公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在上海证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往复的三 个工作日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市往复公告书领导性公 告登载在章程报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》班师后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个敞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在章程网站上，并将年度讲演领导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在章程网站上，并将中期讲演领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度讲演领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 走漏该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   （八）临时讲演   本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）泄漏公告   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息走漏 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开泄漏，并将相关情况立即讲演中国证监会、基金上 市往复的证券往复所。   （十）计帐讲演   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在章程网站上，并将计帐讲演领导性公 告登载在章程报刊上。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）投资金钱支握证券的关系公告   基金管理东谈主应在基金年报及中期讲演中走漏其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券 市值占基金净金钱的比例和讲演期内通盘的金钱支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中走漏其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和讲演期末按 市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （十三）投资股指期货的关系公告   在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募证明书（更新）等文献中走漏的股 指期货往复情况，应当包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示股指 期货往复对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资标的等。   （十四）投资国债期货的关系公告   在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募证明书（更新）等文献中走漏的国 债期货往复情况，应当包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示国债 期货往复对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资标的。   （十五）投资股票期权的关系公告   基金管理东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权往复的相关情况，包括投资策略、 握仓情况、损益情况、风险计议、估值方法等，并充分揭示期权往复对基金总体风险的影响 等。   （十六）投资畅达受限证券的关系公告   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会章程媒介走漏 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）参与融资、转融通证券出借业务的关系公告   本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年 度讲演等如期讲演和招募证明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就讲演期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念凝视证明。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定故意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息走漏内容与 样式准则等法则的章程以及证券往复所的自律管理执法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期讲演、更新 的招募证明书、基金产物尊府节录、基金计帐讲演等公开走漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴选一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介走漏信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏消亡 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主莳植信息走漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律执法的关系章程。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法法则程将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。  八、法律法则或监管部门对信息走漏另有章程的，从其章程。           第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，                    《基金合同》应当阻隔： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计议，将基金财产计帐后的统共剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。               第二十一部分 爽约使命   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当差异对各自 的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。可是如发生下列情况，相应确当事东谈主 不错免责： 为而形成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》大要延续履行的应当延续履行。非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选 必要的步调，防患损失的扩大。莫得遴选适合步调以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防患损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然也曾遴选必要、适合、合理的步调进行查验，可是未能发现造作的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿使命。可是基金管理东谈主和基金托 管东谈主应积极遴选必要的步调削弱或排除由此形成的影响。           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则按粗造要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有箝制 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，延续赤诚、奋发、尽责地履行基 金合同章程的义务，赞誉基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之意见，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统率。              第二十三部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后班师。    《基金合同》的灵验期自其班师之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自班师之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律箝制力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协商责罚。