上证红利: 星河上证国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金上市来回公告书
星河上证国有企业红利来回型灵通式指数
证券投资基金
上市来回公告书
基金料理东谈主：星河基金料理有限公司
基金托管东谈主：广发证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券来回所
上市日历：2024 年 11 月 12 日
公告日历：2024 年 11 月 7 日
目 录
一、进击声明与请示
《星河上证国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金上市来回公告书》
（以下简称“本公告”或“本上市来回公告书”）依据《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》
（以下简称“《基金法》
”）、
《证券投资基金信息表现内容与风景准则第
则》的章程编制，星河上证国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金（以下
简称“本基金”）基金料理东谈主星河基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”）
的董事会及董事保证本公告内容不存在诞妄纪录、误导性施展或者要紧遗漏，并
对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主广发证
券股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵府等内容的实在性、准确性和好意思满
性，承诺其中不存在诞妄纪录、误导性施展或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券来回所对本基金上市来回及筹划事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务气象”未经审计。
凡本上市来回公告书未波及的筹划内容，请投资者详备查阅 2024 年 8 月 29
日 登 载 于 《 中 国 证 券 报 》、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gove.cn/fund）及本基金料理东谈主网站（www.cgf.cn）的本基
金招募评释书。
二、基金概览
元。
国星河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东
吴证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司。
本基金料理东谈主可根据情况变更一级来回商，并实时公告或在基金料理东谈主网站
公示。
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金召募情况
监许可〔2024〕1042 号文。
节沐日不受理，下同）公开辟售，其中，网上现款认购日历为 2024 年 10 月 23
日至 2024 年 10 月 25 日，网下现款认购日历为 2024 年 9 月 2 日至 2024 年 10 月
（1）网下现款发售直销机构
星河基金料理有限公司。
（2）网下现款发售代理机构
中国星河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公
司。
（3）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务经历的上海证券来回所会员单元办理，
具体名单可在上海证券来回所网站查询。
经毕马威华振管帐师事务所（特地粗俗合资）验资，本次召募的有用净认购
金 额 为 561,836,000.00 元 东谈主 民 币 。 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为
认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后产生的利息，计入基金资产，不折算
为投资东谈主基金份额。本次召募资金已于 2024 年 10 月 30 日全额划入本基金托管
账户。网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登
记机构算帐交收后产生的利息展望于 2024 年四季度结息日后划入基金托管专户。
本基金召募期间的实收资金统统为 561,836,000.00 元东谈主民币，折算成基金
份额共计 561,836,000.00 份，有用认购户数为 4,975 户(以基金登记机构诡计并
阐明的结果为准)。
根据《基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》以及《星河上证国
有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）、
《星河上证国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金招募评释书》的筹划规
定，本基金召募合适筹划条目，本基金料理东谈主已向中国证监会办理收场基金备案
手续，并得回中国证监会书面阐明，基金合同自 2024 年 10 月 30 日起舒服奏效。
自基金合同奏效之日起，本基金料理东谈主开动舒服料理本基金。
（二）本基金上市来回的主要内容
〔2024〕146 号。
投资者在上海证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
易。
业局势或按一级来回商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。现在本基金的
一级来回商包括：中国星河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证
券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、 中信
证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公
司。
进行来回，不存在未上市来回的基金份额。
四、握有东谈主户数、握有东谈主结构及前十名握有东谈主
（一）握有东谈主户数
限定公告日前两个职责日（即 2024 年 11 月 5 日），本基金基金份额握有东谈主
户数为 4,975 户，平均每户握有的基金份额为 112,931.86 份。
（二）握有东谈主结构
限定公告日前两个职责日（即 2024 年 11 月 5 日），本基金份额握有东谈主结构
如下：
机构投资者握有的本基金基金份额为 50,992,000.00 份，占基金总份额的
的 90.92%。
（三）前十名握有东谈主
限定公告日前两个职责日（即 2024 年 11 月 5 日），本基金前十名基金份额
握多情面况如下：
握有基金份额
序号 握有东谈主称号（全称） 占总份额比例
（份）
通怡股票低波 2 号私募证券投 14,998,000.00 2.67%
资基金
龙航点金私募证券投资基金
龙航二期私募证券投资基金
龙航十五期私募证券投资基金
业（有限合资）
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司提供的握有东谈主信息编制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金料理东谈主
称号：星河基金料理有限公司
注册地址：中国（上海）开脱贸易测验区富城路 99 号 21-22 层
法定代表东谈主：胡泊
总司理：史平武
注册本钱：2.0 亿元东谈主民币
树立批准文号：证监基金字200221 号
工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91310000MA1FL3DY6P
规划范围：基金召募、基金销售、资产料理，中国证监会许可的其他业务
股权结构：限定本上市来回公告书公告日，本基金料理东谈主股权结构如下：
鼓励称号 握股比例
中国星河金融控股有限包袱公司 50%
中国石油自然气集团有限公司 12.5%
上海城投（集团）有限公司 12.5%
王人门机场集团有限公司 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 12.5%
合 计 100%
星河基金料理有限公司自成立以来，按照法律法则要求健全公司治理结构，
建立权责明晰的规划组织架构，不断完善公司里面抵制料理，确保公司表率稳健
运营，有用保养基金份额握有东谈主的正当权益。公司现在树立有 17 个一级部门，
分别为股票投资部、固定收益部、量化与 FOF 投资部、基础设施与不动产投资部、
专户投资部、磋议部、机构业务部、渠谈业务部、电子商务部、销售撑握部、中
央来回室、基金运营部、信息科技部、监察部、党委组织部/东谈主力资源部、党委
办公室/党建职责部/玄虚料理部、纪委办公室，并树立了北京分公司、广州分公
司、上海营销中心从事区域市集营销职责。
限定 2024 年 9 月 30 日，本基金料理东谈主共有职工 192 东谈主，其中 147 东谈主具有硕
士及以上学历，占职工总和的 76.56%。
限定 2024 年 9 月 30 日，本基金料理东谈主共料理 85 只证券投资基金，公募基
金资产料理规模 1086.24 亿元。
黄栋先生，硕士磋议生学历，CFA，18 年证券行业从业经历。曾先后赴任于
东方证券股份有限公司、工银瑞信基金料理有限公司、上投摩根基金料理有限公
司、金鹰基金料理有限公司、东谈主保资产料理有限公司，从事磋议、投资筹划职责。
职责）、基金司理。2022 年 1 月起担任星河沪深 300 指数增强型发起式证券投资
基金的基金司理，2023 年 10 月起担任星河君尚天真成就搀杂型证券投资基金的
基金司理，2023 年 11 月起担任星河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发
起式证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起担任星河中证机器东谈主指数发起式
证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起担任星河中证红利低波动 100 指数证
券投资基金、星河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）的基金司理，
国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金的基金司理。
（二）基金托管东谈主
称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东谈主：林传辉
成连忙间：1994 年 1 月 21 日
基金托管经历批文及文号：证监许可〔2014〕510 号
注册本钱：东谈主民币 7,621,087,664 元
存续期间：弥远
信息表现筹划东谈主：罗琦
筹划电话：020-66338888
广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳
证券来回所及香港联合来回系数限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，
广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有
投资银行、钞票料理、来回及机构和投良友理四伟业务板块，具备全业务执照。
铸造玄虚金融服求实力，主要规划目的流通多年稳居中国券商前哨，在多项中枢
业务领域中形成了最初上风，磋议、资产料理、钞票料理等位居前哨。限定 2023
年 12 月 31 日，集团总资产 6,821.82 亿元，包摄于上市公司鼓励的系数者权益
为 1,357.18 亿元，2023 年营业收入为 233.00 亿元，营业利润为 87.95 亿元，
包摄于上市公司鼓励的净利润为 69.78 亿元。
刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金料理有限公司、
招商银行股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公司、
好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得回北京大学理学学士，并于 2003 年 7
月得回北京大学经济学硕士学位。
广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业
经历或管帐师事务所审计素养，从业素养丰富，具备基金从业经历，闇练基金托
督职责。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、
统计、诡计机等领域，是一支安分尽力、积极卓绝的专科从业东谈主员军队。
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发
证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不断加强风险料理和里面抵制，确保基金
资产的好意思满性和孤苦性，切实保养基金份额握有东谈主的正当权益，提供高质料的基
金托管就业。限定 2023 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金
共 63 只。
（三）基金上市推选东谈主
公司称号: 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表东谈主: 张纳沙
筹划东谈主：邱芃
筹划电话: 95536
（四）基金验资机构
称号：毕马威华振管帐师事务所（特地粗俗合资）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法定代表东谈主：邹俊
筹划电话：+86(10)85085000
传真：+86(10)85185111
承办注册管帐师：叶凯韵、汪霞
筹划东谈主：汪霞
六、基金合同摘录
基金合同的内容摘录见附件。
七、基金财务气象
（一）基金召募期间用度
本基金召募期间所发生的信息表现费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不
从基金财产中列支。
（二）基金上市前进击财务事项
本基金发售后至上市来回公告书公告前无进击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
限定公告前两个职责日（即 2024 年 11 月 5 日），本基金的资产欠债表如下
（未经审计）：
星河上证国有企业红利来回型灵通式指数证券投资基金
金额单元：东谈主民币元
限定 2024 年 11 欠债和系数者权 限定 2024 年 11
资产
月5日 益 月5日
资 产： 负 债：
银行进款 278,982,363.67 短期借款 -
结算备付金 - 来回性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资
来回性金融资产 287,183,337.85 -
产款
其中：股票投资 287,183,337.85 搪塞算帐款 -
基金投资 - 搪塞赎回款 -
债券投资 - 搪塞料理东谈主报酬 34,594.09
资产撑握
- 搪塞托管费 7,687.57
证券投资
贵金属投资 - 搪塞销售就业费 -
其他投资 - 搪塞投资照应人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 搪塞利润 -
债权投资 - 递延所得税欠债 -
其中：债券投资 - 其他欠债 6,111.14
资产撑握
- 欠债统统 48,392.80
证券投资
其他投资 - 净资产：
其他债权投资 - 实收基金 561,836,000.00
其他权益器具投资 - 其他玄虚收益 -
应收算帐款 - 未分拨利润 4,385,991.19
应收股利 - 净资产统统 566,221,991.19
应收申购款 104,682.47 欠债和净资产统统 566,270,383.99
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产统统 566,270,383.99
注：报酬截止日 2024 年 11 月 5 日，本基金份额净值：1.0078 元，本基金
份额总额：561,836,000.00 份。
八、基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金料理东谈主将使本基金的投资组
合比例合适筹划法律法则、部门规定、表率性文献的章程和基金合同的筹划章程。
限定公告前两个职责日（即 2024 年 11 月 5 日），本基金的投资组合情况如
下：
（一）基金资产组合情况
金额单元：东谈主民币元
占基金总资产的比例
序号 表情 金额
（%）
其中：股票 287,183,337.85 50.71
其中：债券 - -
资产撑握证券 - -
其中：买断式回购的买入返 - -
售金融资产
（二）按行业分类的股票投资组合
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有积极投资的股票。
金额单元：东谈主民币元
代 占基金资产净值比
行业类别 公允价值（元）
码 例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 82,553,067.00 14.58
C 制造业 24,275,988.00 4.29
D 电力、热力、燃气及水出产和 11,067,045.90 1.95
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 36,113,780.00 6.38
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时刻服 - -
务业
J 金融业 92,193,271.00 16.28
K 房地产业 - -
L 租出和商务就业业 16,930,825.00 2.99
M 科学磋议和时刻就业业 - -
N 水利、环境和大家设施料理业 - -
O 住户就业、修理和其他就业业 - -
P 教师 - -
Q 卫生和社会职责 - -
R 文化、体育和文娱业 24,049,360.95 4.25
S 玄虚 - -
统统 287,183,337.85 50.72
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
细
金额单元：东谈主民币元
占基金资
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
细
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有积极投资的股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产撑握证券投资
明细
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有资产撑握证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名贵金属投资明细
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有贵金属。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有权证。
（九）本基金投资的股指期货来回情况评释
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有股指期货。
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货来回情况评释
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有国债期货。
（十一）投资组合报酬附注
通银行”、
“农业银行”、
“重庆农商行”公告本身或分支机构违法外）莫得被监管
部门立案走访或在报酬编制日前一年受到公开斥责、处罚的情况。
交通银行偏执分支机构因贷款三查不到位，贷前走访不尽责、换领金融许可
证未按章程公告、单据业务办理不审慎、违抗外汇登记料理章程、小微业务统一
授信料理不到位等，受到国度金融监督料理总局、国度外汇料理局北京市分局等
监管机构劝诫、罚金、公开处罚。
农业银行偏执分支机构因贷款三查不到位，贷前走访不尽责、因料理不善导
致许可证遗失、流动资金贷款被用于固定资产投资、不良资产转让历程问题整改
不到位、小微企业划型不准确、审计东谈主员配备不及问题未整改等，受到国度金融
监督料理总局、国度外汇料理局黑龙江省分局等监管机构劝诫、罚金、公开处罚。
重庆农商行下属分支机构因贷款“三查”不尽责、监控不力贷款资金被挪用、
贷款资金回流借款东谈主等受到国度金融监督料理总局合川监管分局罚金处罚。
该情况发生后，本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和磋议，
以为上述公司存在的违法问题对公司规划效率和现款流量未产生要紧的内容影
响，对该公司投资价值未产生内容影响。本基金料理东谈主将链接对上述公司进行跟
踪磋议。
的股票。
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同章程备
选股票库之外的股票。
金额单元：东谈主民币元
序号 称号 金额
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有处于转股期的可诊治债券。
（1）指数投资前十名股票中存在流通受限情况的评释
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情
况。
（2）积极投资前五名股票中存在流通受限情况的评释
限定 2024 年 11 月 5 日，本基金未握有积极投资的股票。
九、要紧事件揭示
本基金自基金合同奏效至上市来回期间未发生对基金份额握有东谈主有较大影
响的要紧事件。
十、基金料理东谈主承诺
本基金料理东谈主就基金上市来回之后履行料理东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵照《基金法》偏执他法律法则、基金合同的章程，以安分信用、
尽力尽责的原则料理和运用基金资产。
（二）实在、准确、好意思满和实时地表现依期报酬等筹划信息表现文献，表现
系数对基金份额握有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券来回所的监
督料理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传
播序论中出现的或者在市集崇高传的音问后，将实时赐与公开清醒。
十一、基金托管东谈主承诺
广发证券股份有限公司担任本基金的基金托管东谈主，在本基金上市之后将切实
履行托管东谈主职责，并作念出以下承诺：
（一）严格遵照《基金法》偏执他证券法律法则、基金合同的章程，树立专
门的基金托管部，配备实足的、及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员负责基金财
产托劳动宜。
（二）根据《基金法》偏执他证券法律法则、基金合同的章程，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的诡计、基金料理东谈主报酬的计
提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付等行动进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的行动违抗《基金法》偏执他证券法律法
规定程、基金合同、基金托管左券约定，将实时以书面形势申报基金料理东谈主限期
改换，并在限期内，随时对申报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，将立即报酬中国证监会，
同期申报基金料理东谈主限期改换，并将改换结果报酬中国证监会。
十二、基金上市推选东谈主意见
本基金上市推选东谈主就基金上市来回事宜出具意见如下：
（一）本基金上市合适《基金法》
《上海证券来回所证券投资基金上市司法》
及《上海证券来回所来回型灵通式指数基金业求实施细目》章程的筹划条目；
（二）本基金上市文献实在、准确、好意思满，合适筹划法则的要求。
注册的文献
（二）存放地点
备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险请示：基金料理东谈主承诺以安分信用、尽力尽责的原则料理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资
者类别、风险承受武艺和基金的风险品级进行离别，并提议适应性匹配意见。投
资者在投资基金前应认真阅读基金合同和招募评释书等基金法律文献，全面意识
基金产物的风险收益特征，在了解产物情况及听取销售机构适应性意见的基础上，
根据本身的风险承受武艺、投资期限和投资看法，对基金投资作出孤苦决策，选
择合适的基金产物。
星河基金料理有限公司
二〇二四年十一月七日
附件：基金合同摘录
一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额握有东谈主的权益、义务
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主
手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵照《基金合同》、招募评释书、基金产物贵府提要等信息
表现文献；
（2）了解所投资基金产物，了解本身风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）体恤基金信息表现，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项/认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所
章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利；
（9）遵照基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的
筹划来回及业务司法；
（10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其实在性；
（11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金料理东谈主的权益、义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法规定程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及筹划法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度筹划法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹划行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及筹划法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权益，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供就业的外部机构；
（16）在合适筹划法律、法则、筹划证券来回所及登记机构筹划业务司法的
前提下，制订和调整筹划基金认购、申购、赎回、基金来回和非来回过户等业务
司法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以安分信用、严慎尽力的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别
料理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹划章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用适应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法合适《基金合同》等法律文献的章程，按筹划章程诡计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；
（10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他筹划章程，履行信息表现及
报酬义务；
（12）保守基金买卖奥密，不流露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他筹划章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不
向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹划章程召集基金份额握有东谈主大
会或合营基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵府 20 年以上，法律法则另有章程的从其章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金筹划的
公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到筹划贵府的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹划基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金料理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行
奏效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，
筹划股票的解冻和退还将按照筹划章程处理；
（25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益、义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法规定程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据筹划市集司法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以安分信用、尽力尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）树立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业局势，配备实足的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹划章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金筹划的要紧合同及筹划凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹划章程另有
章程外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主流露，但向监管机构、司
法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动筹划的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具意见，说
明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金料理东谈主有未扩充《基金合同》章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采用
了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹划贵府 20 年以
上，法律法则另有章程的从其章程；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作筹划账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或筹划章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他筹划章程，召集基金份额握有东谈主
大会或合营基金份额握有东谈主、基金料理东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监会，
并申报基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的风景和司法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和相聚基金的筹划性，本基金相聚基金的基金份额握有东谈主不错凭
所握有的相聚基金的基金份额径直出席或者请托代表出席本基金的基金份额握
有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，相聚基金基金份额握有东谈主握有
的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益
登记日，相聚基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的相聚基
金份额占相聚基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
相聚基金的基金料理东谈主不应以相聚基金的口头代表相聚基金的举座基金份
额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受相聚基金的特
定基金份额握有东谈主的寄托以相聚基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。
相聚基金的基金料理东谈主代表相聚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本
基金的基金份额握有东谈主大会的，须先遵命相聚基金基金合同的约定召开相聚基金
的基金份额握有东谈主大会，相聚基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本
基金的基金份额握有东谈主大会的，由相聚基金的基金料理东谈主代表相聚基金的基金份
额握有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额握有东谈主大会。
本基金未树立基金份额握有东谈主大会的正常机构，如今后树立基金份额握有东谈主
大会的正常机构，按照筹划法律法则的要求扩充。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊治基金运作方式；
（5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资看法、范围或计谋；
（9）变更基金份额握有东谈主大会风景；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来回所阻隔
上市的除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调低基金料理费、基金托管费偏执他应由基金承担的用度；
（3）调整本基金的申购费率、变更或加多收费方式；
（4）因相应的法律法则、上海证券来回所或登记机构的筹划业务司法发生
变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整筹划认购、申购、赎回、
基金来回、非来回过户、转托管等业务司法；
（7）本基金推出新业务或就业；
（8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（9）调整申购赎回清单的诡计和公告时期或频率、依照《基金合同》约定
进行基金份额折算；
（10）召募并料理以本基金为看法 ETF 的一只或多只相聚基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别树立、苦求在包括境社交
易所在内的其他证券来回所上市、通畅场外申购赎回方式、跨系统转托管等业务
或暂停、住手场外申购赎回业务；
（11）本基金的相聚基金采用特地申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（12）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申报基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当合营。
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额握
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份
额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并申报基金料理东谈主，基金料理东谈主应当合营。
基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金
料理东谈主、基金托管东谈主应当合营，不得梗阻、插手。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式
告。基金份额握有东谈主大贯通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事风景和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设想划东谈主姓名及筹划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中评释本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏执联
系方式和筹划东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效率。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条目时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合
同》和会议申报的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个职责日内连
续公布筹划请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
申报不进入收取表决意见的，不影响表决效率；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符
正当律法则、《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记机构记录相符。
他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权，具体方式在会议申报中
列明。
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额握有东谈主大
会并进行表决，具体方式在会议申报中列明，会议风景比照现场开会和通信方式
开会的风景进行。
（五）议事内容与风景
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会盘考的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，着手由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程风景确定
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经盘考后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握
有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和筹划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
或《基金合同》另有章程外，诊治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管
东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交
合适会议申报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申报章程的表决意见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在合适上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大贯通
知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会自然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动
后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当连忙公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章递次论上公告。要是继承
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条目、议事风景、表
决条目等章程，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监
管司法修改导致筹划内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、扩充方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
下，基金料理东谈主不错根据履行情况进行收益分拨并确定每次基金收益分拨的圭臬、
数额等，具体分拨决议以届时的公告为准：
（1）基金料理东谈主每月临了一个往异日（即收益评价日）对基金相对标的指
数的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行一次评估，当逾额收益率达到
金可进行收益分拨，且收益分拨基准日与收益评价日为归拢天，其中，逾额收益
率＝基金份额净值增长率－标的指数同期增长率。在收益评价日，基金料理东谈主对
基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计，诡计方法详见《招募评释
书》；
（2）当基金收益分拨根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本
基金的脾性，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值
有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收
益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减
去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。
的，从其章程。
在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影
响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则和支
付方式进行调整，无需召开基金份额握有东谈主大会。
（四）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
（五）收益分拨决议果然定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
表现办法》的筹划章程在章递次论公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产料理、运用筹划用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金筹划的
信息表现用度；
分拨中发生的用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。料理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个职责日内从基金财产中
一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支
付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个职责
日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗
力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
左券章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的筹划税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度筹划税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限定
（一）投资看法
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均跟
踪偏离度的实足值不卓绝 0.2%，年追踪误差不卓绝 2%。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好
地达成投资看法，本基金可少许投资于非成份股（包括主板、创业板偏执他经中
国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业
债、公司债、次级债、地点政府债券、可诊治债券（含分离来回可转债）、可交
换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产撑握证券、
债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会筹划规
定）。
本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应
风景后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的章程而
受限定的情形除外。每个往异日日终在扣除股指期货合约、国债期货需缴纳的交
易保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。
（三）投资限定
基金的投资组合应遵守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产
净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑握证券的比例，不得卓绝
基金资产净值的 10%；
（3）本基金握有的一齐资产撑握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的
（4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产撑握证券的比例，不得卓绝
该资产撑握证券规模的 10％；
（5）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产撑握
证券，不得卓绝其各类资产撑握证券统统规模的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑握证券。
基金握有资产撑握证券期间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评
级报酬发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外
的要素以致基金不合适该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（10）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与股指期货和国债期货投资，需遵照下述比例限定：
金资产净值的 10%；在职何往异日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑握证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；在职何往异日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不
得卓绝基金握有的债券总市值的 30%；
不得卓绝上一往异日基金资产净值的 20%；在职何往异日内来回（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往异日基金资产净值的 30%；
应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证
金和应收申购款等；
诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的筹划约定；本基金所握有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧
差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹划约定；
（12）本基金参与融资业务后，在职何往异日日终握有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务应遵照下列要求：
易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；
均诡计；
因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素致
使基金投资不合适上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；
（14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票扩充，与境
内上市来回的股票合并诡计；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述第（6）、（8）、（9）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限
制等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金
料理东谈主应当在 10 个往异日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。法
律法则另有章程的，从其章程。
基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日
起开动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行适应风景后，则本基金投资不再受筹划限定或按变更后的章程扩充。
为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来回、足下证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程松懈的其他行动。
除标的指数成份股、备选成份股之外，基金料理东谈主运用基金财产买卖基金管
理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、履行抵制东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司发
行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基
金的投资看法和投资计谋，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，负责利益打破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。筹划来回必须
预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。要紧关联来回应提交基金
料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应
至少每半年对关联来回事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行适应风景后，则本基金投资不再受筹划限定或按变更后的章程扩充。
六、基金资产净值的诡计方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往异日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往异日的市价
（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，
调整最近来回市价，确定公允价钱；
（2）来回所上市不存在活跃市集的权益类证券，继承估值时刻确定公允价
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开辟行未上市的股票，继承估值时刻确定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初度公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大量来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会筹划章程确定公允价值。
就业机构提供的相应品种当日的估值全价。
务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行
收款日历间登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价，同期应充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
转股权的债券，实行全价来回的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价
来回的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。
当前情况下适用况兼有实足可利用数据和其他信息撑握的估值时刻确定其公允
价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公
允价值存在要紧不确定性的筹划请示。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可继承价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。
值。
认利息收入。
无结算价的，且最近往异日后经济环境未发生要紧变化的，继承最近往异日结算
价估值。
部门和行业协会的筹划章程进行估值。
供的估值价钱数据。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及筹划法律法则的章程或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据筹划法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹划的会
计问题，如经筹划各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的意见，按照
基金料理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息的公告方式
《基金合同》奏效后，在基金份额上市来回前且在开动办理基金份额申购或
者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在章程网站公告一次基金份额净值和基金份
额累计净值。
在基金份额上市来回后或在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主
应当在不晚于每个灵通日/往异日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或
者营业网点表现灵通日/往异日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站公告半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同废除和阻隔的事由、风景以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和
基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金
托管东谈主同意，在履行适应风景后变更并公告。
自决议奏效后两日内在章递次论公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行筹划风景后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主相连的；
的要素以致标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除外）、
指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对惩处决议进行
表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐报酬；
（5）聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐报酬
进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报酬出具法律意见书；
（6）将算帐报酬报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的筹划要紧事项须实时公告；基金财产算帐报酬经过合适《中华
东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后
报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报酬报中国证监会
备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及筹划文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有
章程的从其章程。
八、争议惩处方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹划的一切争
议，如经友好协商、息争未能惩处的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委
员会，仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东谈主应信守职责，各自链接赤诚、尽力、尽责地履行
《基金合同》章程的义务，保养基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门极度行政区
和台湾地区）法律统治并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局势和营业局势查阅，但应以基金合同蓝本为准。
