富国天惠LOF: 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同

          富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）             基金合同       基金管制东谈主：富国基金管制有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二零二四年十一月  本合同要求畴昔如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面文书                  富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                       目       录 第二部分    富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基本情况 .... 9               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第一部分    引子和释义                   前    言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，范例 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）运作，依照《中华东谈主民共和国合 同法》、    《中国东谈主民共和国证券投资基金法》                   （以下简称《基金法》）、                              《证券投资基 金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以 下简称《销售办法》）、           《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》                              （以下简称《信 息线路办法》）、        《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                               （以下简称 《流动性风险管制轨则》）、             《深圳证券来往所上市绽开式基金业务王法》                                （以下简 称《业务王法》）偏激他联系轨则，在对等自觉、至意信用、充分保护基金投资 者及干系当事东谈主的正当权益的原则基础上，特缔结《富国天惠精选成长夹杂型证 券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是轨则基金合同当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与 本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本 合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有 东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的行为本人即标明其对《基金合同》的承认 和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的轨则享有权利， 同期需承担相应的义务。   富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）                        （以下简称“本基金”或“基 金”）由基金管制东谈主按照法律法例和《基金合同》的轨则召募，并经中国证监会 核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出施行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自 担风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、至意信用、戮力尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之轨则，若因法律法例的 修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有用的法律法例的轨则不一致之             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 处，应当以届时有用的法律法例的轨则为准，实时作出相应的变更和诊治，同期 就该等变更或诊治进行公告。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制干系的特有风险。              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                     释   义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》    指《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）               基金合同》及对本合同的任何改进和补充 中国            就本合同而言，指中华东谈主民共和国(不包括香港特               别行政区、澳门止境行政区及台湾地区) 法律法例          指中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、行               政规章及范例性文献、处所法例、处所规章及范例               性文献 《基金法》         指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》        指《证券投资基金销售管制办法》 《运作办法》        指《证券投资基金运作管制办法》 《信息线路办法》      指《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》 《流动性风险管制轨则》    指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管               理轨则》 《业务王法》        指 2004 年 8 月 17 日深圳证券来往所发布并于 2004               年 8 月 17 日起执行的《深圳证券来往所上市绽开               式基金业务王法》 元             指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所召募的富国天惠精选成长混               合型证券投资基金（LOF） 招募评释书         指《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）               招募评释书》偏激更新 发售公告          指《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）               基金份额发售公告》 中国证监会         指中国证券监督管制委员会 银行监管机构        指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管制总局 基金管制东谈主         指富国基金管制有限公司 基金托管东谈主         指中国工商银行             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金销售代理东谈主     指依据联系基金销售与办事代理契约办理本基金             发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金管制东谈主及基金销售代理东谈主 基金销售网点      指基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代             销网点 注册登记业务      指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包             括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理             及基金来往阐发、披发红利、建立并搭救基金份额             捏有东谈主名册等 基金注册登记东谈主     指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的 A 类             基金份额注册登记东谈主是中国证券登记结算有限责             任公司，C 类和 D 类基金份额注册登记东谈主为富国基             金管制有限公司 《基金合同》当事东谈主   指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权             利并承担义务的法律主体 个东谈主投资者       指稳妥法律法例轨则不错投资证券投资基金的自             然东谈主 机构投资者       指稳妥法律法例轨则不错投资证券投资基金的在             中华东谈主民共和国注册登记或经政府联系部门批准             拓荒的机构 及格境外机构投资者   指稳妥法律法例轨则可投资于中国境内证券的中             国境外的机构投资者 投资者         指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者             的总称 基金合同奏效日     基金达到法律轨则及基金合同轨则的条件，基金管             理东谈主遴聘法定机构验资并办理收场基金合同备案             手续后，基金合同奏效的日历 召募期         指自基金份额发售之日起不独特 3 个月 基金存续期       指基金合同奏效后正当存续的不如期之时期 日/天         指公历日            富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 月          指公历月 责任日        指上海证券来往所和深圳证券来往所的往常来往            日 T日         指日常申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日      指自 T 日起第 n 个责任日（不包含 T 日） 认购         指本基金在召募期内投资者购买本基金份额的行            为 日常申购       指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基            金管制东谈主购买基金份额的行为。本基金的日常申购            自基金合同奏效后不独特 3 个月的时候运行办理 日常赎回       指基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基            金管制东谈主卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回            自基金合同奏效后不独特 3 个月的时候运行办理 转托管        指投资者将其捏有的统一基金账户下的基金份额            从某一来往账户转入另一来往账户的业务 来往账户       指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该            销售机构办理基金来往所引起的基金份额的变动            及结余情况的账户 基金调遣       指投资者将其所捏有的本基金管制东谈驾御理的任一            绽开式基金向本基金管制东谈主提倡央求将其原有基            金（转出基金）的一王人或部分基金份额调遣为本基            金管制东谈驾御理的任何其他绽开式基金（转入基金）            的基金份额的行为 如期定额投资筹划   指投资者通过联系销售机构提倡央求，约定每期扣            款日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约            定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款            及基金申购央求的一种投资神志 销售场地       指场外售售场地和场内来往场地，永诀简称场外和            场内 场外         指通过深圳证券来往所外的销售机构进行基金份            富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            额认购、申购和赎回的场地 场内         指通过深圳证券来往所内的会员单元进行基金份            额认购、上市来往、申购与赎回的场地 会员单元       指具有绽开式基金代销资历的深圳证券来往所会            员单元 注册登记系统     指中国证券登记结算有限职守公司绽开式基金注            册登记系统 证券登记结算系统   指中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司证            券登记结算系统 发售         指场外认购和场内认购 场外认购       指基金召募期内投资者通过场外售售机构央求购            买本基金份额的行为 场内认购       指基金召募期内投资者通过场内会员单元央求购            买本基金份额的行为 上市来往       指基金存续时期投资者通过场内会员单元以蚁集            竞价的神志买卖基金份额的行为 系统内转托管     指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转登记     指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 绽开式基金账户    指注册登记东谈主给投资者开立的用于记载投资者捏            有基金份额的账户，记载在该账户下的基金份额登            记在注册登记东谈主的注册登记系统 证券账户       指注册登记东谈主给投资者开立的用于记载投资者捏            有证券的账户，包括东谈主民币粗鄙股票账户和证券投            资基金账户，记载在该账户下的基金份额登记在注            册登记东谈主的证券登记结算系统 基金收益       指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收           富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           益、买卖证券差价、银行进款利息以偏激他收益 基金账户      指基金注册登记东谈主给投资者开立的用于记载投资           者捏有基金管制东谈驾御理的绽开式基金份额情况的           凭证 基金财富总值    指基金所购买的各样证券及单据价值、银行进款本           息和本基金应收的申购基金款以偏激他投资所形           成的价值总和 基金财富净值    指基金财富总值扣除欠债后的净财富值 基金份额净值    指计划日基金财富净值除以计划日刊行在外的基           金份额总和 基金财富估值    指计划评估基金财富和欠债的价值，以详情基金资           产净值的历程 流动性受限财富   指由于法律法例、监管、合同或操作落魄等原因无           法以合理价钱予以变现的财富，包括但不限于到期           日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含           契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、           畅达受限的新股及非公开刊行股票、财富支捏证           券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来往的债券           等 舞动订价机制    指当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊治基金份           额净值的神志，将基金诊治投资组合的市集冲击成           天职派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存           量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的           正当权益不受毁伤并得到平正对待 指定媒介      指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性           报刊及指定互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基           金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等           媒介 基金份额类别    指根据申购费、销售办事费收取神志的不同将基金           份额分为不同的类别，各基金份额类别永诀竖立代            富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            码，永诀计划和公告基金份额净值和基金份额累计            净值 A 类基金份额     指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产入彀提销售办事费的基金份额，或简称“A            类份额” C 类基金份额     指在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金            财富入彀提销售办事费的一类基金份额，或简称“C            类份额” D 类基金份额    指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基            金财产入彀提销售办事费的基金份额，或简称“D            类份额” 销售办事费      指从基金财富入彀提的，用于本基金市集推行、销            售以及基金份额捏有东谈主理事的用度 不可抗力       指本合同当事东谈主无法料念念、无法不服、无法幸免且            在本合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发            生的，使本合同当事东谈主无法一王人履行或无法部分履            行本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及            其他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、没            收、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证            券来往所非往常暂停或罢手来往 基金家具贵寓纲目   指《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）            基金家具贵寓纲目》偏激更新（本基金合同对于基            金家具贵寓纲目的编制、线路及更新等内容，将不            晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 第二部分    富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基本                     情况   一、   基金称号  富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）   二、   基金的类别  夹杂型   三、   基金的运作神志  契约型上市绽开式   四、   基金的投资计划  本基金主要投资于具有细致成长性且合理订价的股票，在利用金融工程技艺 箝制组合风险的前提下，谋求基金财富的遥远最大化升值。   五、   基金的最低召募份额总额  本基金最低召募限度为 2 亿份基金份额。   六、   基金份额面值和认购用度  基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。认购用度详见招募评释书。   七、   基金存续期限  不如期   八、基金份额的类别竖立  本基金根据申购费、销售办事费等费率收费各异，将基金份额分为不同的类 别，永诀竖立代码、永诀计划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。  本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 D 类。A 类和 D 类基金份额在投资者               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 申购时收取申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售办事费的基金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金财富入彀提销售服 务费的一类基金份额。   投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈 申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。本 基金 A 类基金份额参与上市来往，C 类和 D 类基金份额暂不参与上市来往。   联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主详情，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权 益的情况下，经与基金托管东谈主协商，加多新的基金份额类别、或者诊治现存基金 份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，诊治实施前基金管 理东谈主依照《信息线路办法》的轨则公告。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同               第三部分   基金份额的发售   本基金份额面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、   召募期限   自基金份额发售之日起不独特 3 个月，具体发售时候见发售公告。   二、   发售对象   稳妥法律法例轨则的个东谈主投资者和机构投资者（法律法例辞谢投资证券投资 基金的除外）及及格境外机构投资者。   三、   召募计划   本基金不设召募计划。   四、   发售神志和销售渠谈   本基金通过场内、场外两种神志公开发售。   本基金召募期扫尾前得到基金代销资历的证券公司即可代理场内基金份额 的发售。尚未取得基金代销资历，但属于深圳证券来往所会员的其他机构，可在 本基金上市后，通过深圳证券来往所来往系统参与本基金的买卖。   本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网点进行场 外公开发售。本基金认购选用全额缴款认购的神志。基金投资者在召募期内可多 次认购，认购一采纳理不得排除。   五、   认购用度   本基金以认购金额为基数领受比例费率计划认购用度，认购费率不得独特认 购金额的 5%。基金认购用度不列入基金财富，主要用于基金的市集推行、销售、 注册登记等召募时期发生的各项用度。   六、   认购期利息的处理神志   认购款项在基金合同奏效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有 东谈主统共，其中利息以注册登记东谈主的记载为准。   七、   基金认购份额的计划 计划方法如下：   认购金额＝挂牌价钱×（1＋认购费率）×认购份额               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   发售用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率   净认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝利息/挂牌价钱 端收费模式，即在认购时支付认购用度；也不错遴聘后端收费模式，即在赎回时 才支付相应的认购用度，该用度随基金份额的捏惟恐候递减。具体计划方法如下：   （1）前端收费模式   净认购金额＝认购金额/（1＋前端认购费率）   前端认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的计划保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （2）后端收费模式   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额面值   认购份额的计划保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   当投资者提倡赎回时，后端认购用度的计划方法为：   后端认购用度＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率   八、   基金认购金额的箝制   在召募期内，基金管制东谈主不错对每个账户的最低认购金额进行箝制，具体限 制请参见招募评释书。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                 第四部分    基金备案      一、   基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额捏有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金管制东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金管制东谈主在召募时期达到基金合同的备案条件，办理收场基金合同备案手 续后，自中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基 金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特别账户，在基金召募行为扫尾前， 任何东谈主不得动用。认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所 有。      二、   基金合同不可奏效时召募资金的处理神志   基金管制东谈主在召募时期未能达到基金合同的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管制东谈主以其固有财产承担因召募行为而产生的债务和用度，将已召募资金并 加计银行同期活期进款利息在召募期扫尾后 30 天内退还基金认购东谈主。      三、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金额   本基金合同奏效后，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会评释原因和报送处罚有计划。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同        第五部分    基金份额的来往、申购与赎回   一、   A 类基金份额的上市来往   《基金合同》奏效后，基金管制东谈主不错根据联系轨则，央求本基金的 A 类基 金份额上市来往。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   （一）上市来往的地点   深圳证券来往所。   （二）上市来往的时候   《基金合同》奏效后 3 个月内运行在深圳证券来往所上市来往。   在详情上市来往的时候后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个责任日在指定媒介 上公告。   （三）上市来往的王法 关轨则。   （四）上市来往的用度   本基金上市来往的用度比照阻滞式基金的联系轨则办理。   （五）上市来往的行情揭示   本基金在深圳证券来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一来往日的基金份额净值。   （六）上市来往的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券来往所的干系轨则执行。   （七）暂停、收复、休止上市的情形和处理神志   本基金的暂停、收复、休止上市按照深圳证券来往所的干系轨则执行。   二、基金份额的申购与赎回   （一）基金份额的场内申购与赎回                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的场地为具有基金销售业务 资历且经深圳证券来往所和中国证券登记结算有限职守公司认同的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券来往所来往系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场地为基金管制东谈主直销机构和 基金管制东谈主托福的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有 限职守公司绽开式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场地或按基金管制东谈主和场内、场外售售机构提供的其他神志办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东谈主在招募评释书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   若基金管制东谈主或其托福的销售机构灵通电话、传真或网上等来往神志，投资 者不错通过上述神志进行申购与赎回。   投资者通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限职守公司深圳分公 司开立的东谈主民币粗鄙股票账户或证券投资基金账户。   （1）绽开日及绽开时候   深圳证券来往所的责任日为本基金的场内申购赎回绽开日。业务办理时候为 深圳证券来往所来往时候。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或者调遣央求 的，其基金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时候所在绽开日 的净值。   （2）申购与赎回的运行时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效日后不独特 3 个月的时候运行办理。   在详情申购、赎回运行时候后，由基金管制东谈主最迟于绽开日前 3 个责任日在 指定媒介上公告。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后计划 的基金份额净值为基准进行计划；   （2）基金领受金额申购和份额赎回的神志，即申购以金额央求，赎回以份 额央求。申购申报单元以深圳证券来往所的轨则为准；   （3）当日的申购与赎回央求不错在当日来往扫尾时候前排除，在当日的交 易时候扫尾后不得排除。   （1）本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金 赎回东谈主承担。   （2）投资者可将其捏有的一王人或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募评释书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （3）本基金申购费率最高不独特申购金额的 5%，赎回费率最高不独特基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （4）本基金的申购费率、赎回费率和收费神志由基金管制东谈主根据《基金合 同》的轨则详情并在招募评释书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的 领域内诊治费率或收费神志，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费神志实施日 3 个责任日前在指定媒介上公告。   （5）基金管制东谈主不错在不对抗法律法例轨则及《基金合同》约定的情形下 根据市集情况制定基金促销筹划，针对以特定来往神志（如网上来往、电话来往 等）等进行基金来往的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。   （6）在基金促销行为时期，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金 赎回费率。   本基金根据基金份额净值计划申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的计划                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   （2）赎回金额的计划   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限职守公司的联系规 定办理。 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选用上述设施对基金限度予以控 制。具体见基金管制东谈主干系公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及 监管部门、自律王法的轨则。   （二）基金份额的场外申购与赎回   本基金的销售机构包括本基金管制东谈主和本基金管制东谈主托福的销售代理东谈主。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提 供的其他神志办理基金的申购与赎回。   本基金的申购、赎回自基金合同奏效后不独特 3 个月的时候运行办理，基金 管制东谈主应在申购赎回绽开日前 3 个责任日在指定媒介上公告。   申购和赎回的绽开日为证券来往所来往日（基金管制东谈主公告暂停申购、赎回                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 时除外）。绽开日的具体业务办理时候另行公告。基金投资者在基金合同约定之 外的日历和时候提倡申购、赎回或者调遣央求的，其基金份额申购、赎回价钱为 下次办理基金份额申购、赎回时候所在绽开日的价钱。   若出现新的证券来往市集或来往所来往时候改革或施行情况需要，基金管制 东谈主可对申购、赎回时候进行诊治，但此项诊治不支吾投资者利益形成施行影响， 并在实施日 3 个责任日前在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的该类基金份额净值为 基准进行计划；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的申购与赎回央求不错在基金管制东谈主轨则的时候以内排除；   （4）基金管制东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额捏有东谈主实 质利益的前提下诊治上述原则。基金管制东谈主必须在新王法运行实施 3 个责任日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求神志   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的方法，在绽开日的业务办理时候向 基金销售机构提倡申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的神志备足申购资金。   投资者在提交赎回央求时，必须有奢华的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回的央求无效而不予成交。   （2）申购和赎回央求的阐发   T 日轨则时候受理的央求，往常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投 资者对该来往的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构轨则的其他神志查询申购与赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购领受全额缴款神志，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回央求顺利后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生宽阔赎回的情形时，款项的支付办法参照本               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 《基金合同》的联系要求处理。   （1）基金管制东谈主不错轨则投资者初度申购和每次申购的最低金额以及每次 赎回的最低份额。具体轨则请参见招募评释书；   （2）基金管制东谈主不错轨则投资者每个来往账户的最低基金份额余额。具体 轨则请参见招募评释书；   （3）基金管制东谈主不错轨则单个投资者累计捏有的基金份额上限。具体轨则 请参见招募评释书；   （4）当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管制东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选用上述设施对基金限度予以控 制。具体见基金管制东谈主干系公告。   （5）基金管制东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，诊治上述规 定的申购的金额和赎回的份额的数目箝制，基金管制东谈主必须在诊治前 3 个责任日 在指定媒介上公告。   （1）本基金在申购时收取的申购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的 申购用度称为后端申购用度。   （2）本基金的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财富，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度 由基金赎回东谈主承担。   （3）投资者可将其捏有的一王人或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募评释书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于   （4）本基金申购费率最高不独特申购金额的 5%，赎回费率最高不独特基金 份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费。   （5）本基金的申购费率、赎回费率和收费神志由基金管制东谈主根据《基金合              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 同》的轨则详情并在招募评释书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的 领域内诊治费率或收费神志，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费神志实施日 3 个责任日前在指定媒介上公告。   （6）基金管制东谈主不错在不对抗法律法例轨则及《基金合同》约定的情形下 根据市集情况制定基金促销筹划，针对以特定来往神志（如网上来往、电话来往 等）等进行基金来往的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。   （7）在基金促销行为时期，基金管制东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金 赎回费率。   （1）本基金申购份额的计划：   如若投资者遴聘缴纳前端申购用度，则申购份额的计划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   如若投资者遴聘缴纳后端申购用度，则申购份额的计划方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   （2）本基金赎回支付金额的计划：   如若投资者在申购时遴聘缴纳前端申购用度，则赎回金额的计划方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   如若投资者在申购时遴聘缴纳后端申购用度，则赎回金额的计划方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度   （3）T 日的各样基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延计划或公告。   （4）申购份额、余额的处理神志：申购的有用份额为按施行阐发的申购金                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计划，计划 成果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （5）赎回金额的处理神志：赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额以当日 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计划成果保留到极少点 后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）本基金各样基金份额净值的计划，保留到极少点后 4 位，极少点后第   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管 部门、自律王法的轨则。   投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述注册登记办理时候进行调 整，但不得施行影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个责任日在指定 媒介上公告。   （三）拒却或暂停申购的情形及处理神志   除出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却或暂停基金投资者的申购央求： 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益； 份额的比例达到或者独特 50%，或者变相侧目 50%蚁集度的情形时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 认后，基金管制东谈主应当选用暂停接受基金申购央求的设施。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当在指定媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额捏有东谈主的正当权 益，基金管制东谈主有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等设施。基金管制东谈主基于投资运作与风险箝制 的需要，也不错选用上述设施对基金限度予以箝制。   （四）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理神志   除出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回申 请或者减速支付赎回款项： 付出现艰难； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的设施；   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会讲述备案。已 接受的赎回央求，基金管制东谈主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每 个赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回 央求东谈主，未支付部分由基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开 放日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回央求可缓期支 付赎回款项，最长不独特往常支付时候 20 个责任日，并在指定媒介上公告。投 资者在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予以排除。   暂停基金的赎回，基金管制东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理。   （五）宽阔赎回的情形及处理神志   本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金调遣中转出申               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 请份额总和后扣除申购央求总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）独特 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了宽阔赎回。   当出现宽阔赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金其时的财富组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有武艺支付投资者的赎回央求时，按正 常赎回方法执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回央求有艰难或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的财富净值形成较大波动时，基金管制东谈主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求缓期予 以办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求 时明确作出不投入顺延下一个绽开日赎回的表示外，自动转为下一个绽开日赎回 处理。依照上述轨则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行计划，并依此类推，直到一王人赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的箝制。   若基金发生宽阔赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主独特前一绽开日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管制东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利 益的原则，基金管制东谈主不错优先阐发小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被一王人阐发，则基金管制东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的领域内对 大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求 缓期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被一王人阐发，则对一王人未阐发 的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的一王人赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体方法，按照本条轨则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管制东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管制东谈主在履行稳妥方法后，有权根据其时市集环境诊治前述比例和办理设施，并 在指定媒介上进行公告。   （3）宽阔赎回的公告：当发生宽阔赎回并缓期办理的，基金管制东谈主应当通              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 过邮寄、传真或者招募评释书轨则的其他神志，在 3 个来往日内文书基金份额捏 有东谈主，评释联系处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金集结 2 个绽开日以上发生宽阔赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得独特往常 支付时候 20 个责任日，并应当在指定媒介上公告。   （六）其他暂停申购和赎回的情形及处理神志   发生《基金合同》或招募评释书中未予载明的事项，但基金管制东谈主有方正理 由以为需要暂停基金申购、赎回央求的，应当在规如期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。   （七）再行绽开申购或赎回的公告   如若发生暂停的时候为一天，第二个责任日基金管制东谈主应在指定媒介上刊登 基金再行绽开申购或赎回公告并公布最近一个绽开日各样基金份额的基金份额 净值。   如若发生暂停的时候独特一天但少于两周，暂停扫尾基金再行绽开申购或赎 回时，基金管制东谈主应提前一个责任日在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回 公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个责任日各样基金份额的基金份额 净值。   如若发生暂停的时候独特两周，暂停时期，基金管制东谈主应每两玉成少重叠刊 登暂停公告一次。暂停扫尾基金再行绽开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 3 个 责任日在指定媒介上集结刊登基金再行绽开申购或赎回公告并在再行绽开申购 或赎回日公告最近一个绽开日各样基金份额的基金份额净值。   （八）基金的调遣   为便捷基金份额捏有东谈主，畴昔在各项技艺条件和准备完备的情况下，投资者 不错遴聘在本基金和本基金管制东谈主旗下其他基金(如有)之间进行基金调遣。基金 调遣的数额箝制、调遣费率等具体轨则不错由基金管制东谈主届时另行轨则。   （九）如期定额投资筹划   基金管制东谈主不错为投资者办理如期定额投资筹划，具体王法由基金管制东谈主在 届时发布公告或更新的招募评释书中详情。投资者在办理如期定额投资筹划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更新 的招募评释书中所轨则的如期定额投资筹划最低申购金额。               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （十）基金的非来往过户   非来往过户是指不领受申购、赎回等基金来往神志，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户弯曲到另一投资者基金账户的行为。   基金注册登记东谈主只受理袭取、捐赠、司法执行以偏激他体式财产分割或弯曲 等情况下的非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应稳妥干系法 律和《基金合同》轨则的捏有本基金份额的条件。   “袭取”指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； “捐赠”指基金份额捏有东谈主将其捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法执行”是指根据生模仿律文书，有履行义务确当事东谈主（基金份 额捏有东谈主）将其捏有的基金份额依生模仿律文书之轨则自动过户给其他东谈主，或法 院依据生模仿律文书将有履行义务确当事东谈主（基金份额捏有东谈主）捏有的基金份额 强制划转给其他东谈主。   投资者办理上述非来往过户须到基金注册登记东谈主处办理。   （十一）基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市绽开式基金份额，基金注册登记东谈主不受 理联系基金份额的司法冻结业务，干系司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结息争冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市绽开式基金份额，基金注册登记东谈主依据国 家联系法律、法例，在对东谈主民法院、东谈主民稽查院及国度其他有权机关出示的执行 公事证、先容信、生模仿律文书、协助执行文书书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   （十二）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额捏有东谈主绽开式基金账户下；场内认购、申购或上 市来往买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市来往，也可顺利央求 赎回。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行为。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已捏有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市来往 的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。   （2）场外遴聘后端收费模式的 A 类基金份额捏有东谈主不可将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额捏有东谈主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限职守公司 的干系轨则办理。                    富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第六部分      《基金合同》当事东谈主及权利义务     一、   基金管制东谈主     （一） 基金管制东谈主简况     称号：富国基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易覆按区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     拓荒日历：1999 年 4 月 13 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限职守公司     注册老本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：捏续筹划     谋划电话：（021）20361818     （二） 基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：     （1） 照章召募基金；     （2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运 用并管制基金财产；     （3） 依照《基金合同》得到基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及 基金管制费等其他法律法例轨则的用度；     （4） 销售基金份额；     （5） 召集基金份额捏有东谈主大会；     （6） 依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托 管东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选用必要设施保护基金投资者的利益；     （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （8） 遴聘、托福、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的干系行为 进行监督和处理。如以为基金销售代理东谈主违反本《基金合同》、基金销售与办事 代理契约及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要 设施保护基金投资者的利益；   （9） 依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有计划；   （10） 在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （11） 在稳妥联系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和诊治绽开式 基金业务王法，决定和诊治基金的除托管费率和调高管制费率之外的干系费率结 构和收费神志；   （12） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15） 遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （16） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1） 办理基金备案手续；   （2） 自基金合同奏效之日起,以至意信用、戮力尽责的原则管制和运用基 金财产；   （3） 配备奢华的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的筹划神志管制和运作基金财产；   （4） 办理或者托福经国务院证券监督管制机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5） 建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相孤独,对所管制的不同基金永诀 管制，永诀记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系轨则外,不得利用基金资                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 选用稳妥合理的设施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法稳妥《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计划并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10） 编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息线路 及讲述义务；   （12） 保守基金营业奥密，不清晰基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘， 不向他东谈主清晰；   （13） 按《基金合同》轨则向基金份额捏有东谈主分派基金收益；   （14） 按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16） 按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 干系贵寓 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时候和神志，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18） 组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分派；   （19） 濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而罢黜；   （21） 基金托管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施                    富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 其他法律行为；     （23） 基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可 奏效，基金管制东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在召募期扫尾后 30 天内退还基金认购东谈主；     （24） 执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；     （25） 法律法例和《基金合同》轨则的其他义务。     二、   基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：廖林     成随即间：1984 年 1 月 1 日     批准拓荒机关和批准拓荒文号：国务院《对于中国东谈主民银行特别欺骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织体式：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元     存续时期：捏续筹划     基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：     （1） 自本基金合同奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 搭救基金财富；     （2） 依《基金合同》约定得到基金托管费、其他法定收入和其他法律法 规允许或监管部门批准的约定收入；     （3） 监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行为，应陈诉中国证监会，并选用必要设施保护基金投 资者的利益；     （4） 以基金托管东谈主和基金联名的神志在中国证券登记结算有限职守公司             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 上海分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金清理；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，谨慎基金的债券及资金的清理；   （7） 提议召开基金份额捏有东谈主大会；   （8） 在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 但不限于：   （1） 以至意信用、戮力尽责的原则捏有并安全搭救基金财富；   （2） 拓荒特别的财富托管部，具有稳妥要求的营业场地，配备奢华的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，谨慎基金财产托办事宜；   （3） 建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对不同的基金永诀竖立账户，孤独核算，分账管制，保证不 同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金 财富为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5） 搭救由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭 证；   （6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7） 保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开线路前予以守秘，不得向他东谈主清晰；   （8） 复核、审查基金管制东谈主计划的基金财富净值、各样基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；   （10） 对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导， 评释基金管制东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金管制东谈主有未执行《基金合同》轨则的行为，还应当评释基金托管东谈主是否采               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 取了稳妥的设施；   （11） 按联系轨则，保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相 关贵寓 15 年以上；   （12） 建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13） 按轨则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14） 依据基金管制东谈主的指示或联系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行 召集基金份额捏有东谈主大会；   （16） 按照轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17） 投入基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现 和分派；   （18） 濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职守，其赔 偿职守不因其退任而罢黜；   （20） 基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东谈主的利益向基金管制东谈主追偿；   （21） 执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22） 法律法例和《基金合同》轨则的其他义务。   三、   基金份额捏有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额捏有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作 为本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派清理后的剩余基金财产；               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同  （3） 照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4） 按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （5） 出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大 会审议事项欺骗表决权；  （6） 查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；  （7） 监督基金管制东谈主的投资运作；  （8） 对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的 行为照章拿告状讼；  （9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。 包括但不限于：  （1） 恪守《基金合同》；  （2） 缴纳基金的认购、申购款项以及法律法例和《基金合同》所轨则的 用度；  （3） 在捏有的基金份额领域内，承担基金亏本或者基金合同休止的有限 职守；  （4） 不从事任何有损基金及基金份额捏有东谈主正当权益的行为；  （5） 返还在基金来往历程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及 基金管制东谈主的代理东谈主处得到的欠妥得利；  （6） 执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （7） 法律法例和《基金合同》轨则的其他义务。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第七部分   基金份额捏有东谈主大会  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表 共同组成。   一、    召开事由  （1）提前休止《基金合同》；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作神志；  （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或销售办事费；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资计划、领域或策略；  （8）变更基金份额捏有东谈主大会方法；  （9）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项；  （10）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：  （1）调低基金管制费、基金托管费、销售办事费；  （2）在《基金合同》轨则的领域内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费神志；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无施行性不利影响或修 改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会的 除外的其他情形。   二、    会议召集东谈主及召集神志               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 金管制东谈主召集； 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。 益登记日。   三、    召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书神志 公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、神志；   （2）会议拟审议的事项、议事方法；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）代理投票授权托福书投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话。               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 书面表决神志，并在会议文书中评释本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信 神志、托福的公证机关偏激谋划神志和谋划东谈主、书面表决倡导的寄交的截止时候 和收取神志。   四、   基金份额捏有东谈主出席会议神志   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神志或通信开会神志召开。   会议的召开神志由会议召集东谈主详情，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会神志召开。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有 东谈主大会。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书稳妥法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的轨则；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布干系请示性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的神志收取基金份额捏有东谈主的书面表 决倡导；   （3）本东谈主顺利出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书稳妥 法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   选用通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据评释注解，不然提交                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 稳妥会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 稳妥法律法例和会议文书轨则的书面表决倡导即视为有用的表决，表决倡导收缩 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额总和。   五、   议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会接头的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提 交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东谈主。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修 改应当在基金份额捏有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出以通信神志开 会的文书后，该次基金份额捏有东谈主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额 捏有东谈主大会审议表决的提案。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行 审核，稳妥条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，况兼不超 出法律法例和《基金合同》轨则的基金份额捏有东谈主大会权益领域的，应提交大会 审议；对于不稳妥上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进 行解释和评释。   （2）方法性。大会召集东谈主不错对提案波及的方法性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 捏东谈主不错就方法性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有 东谈主大会决定的方法进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有 东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条轨则方法详情和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所 捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主动作该次基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内统计一王人有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、   表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作神志、更换基金管制东谈主 或者基金托管东谈主、提前休止《基金合同》以止境决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选用记名神志进行投票表决。   选用通信神志进行表决时，提交稳妥会议文书中轨则的阐发投资者身份文献 的表决视为有用出席的投资者，稳妥会议文书轨则的书面表决倡导视为有用表                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 决，表决倡导收缩不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的 基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、   计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议 的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错 在文牍表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点成果。   （4）计票历程应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程予以公证。   八、   奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决定。   基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主          富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 均有拘谨力。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   第八部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、    基金管制东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一） 基金管制东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责休止：   （二） 基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、    基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金管制东谈主的更换方法 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金管制东谈主； 经中国证监会批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管制东谈主与原基金管制东谈主进行财富管制的 顶住办续，并与基金托管东谈主查对财富总值。如若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主 或新任基金管制东谈主应实时接管； 所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公告同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主联系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 金托管东谈主； 原基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任； 效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行财富托管的 顶住办续，并与基金管制东谈主查对财富总值。如若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更 换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议奏效后 所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同            第九部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系轨则缔结 托管契约。   缔结托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金份额捏有 东谈主名册登记、基金财产的搭救、基金财产的管制和运作及互相监督等干系事宜中 的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十部分   基金份额的登记   一、   基金注册登记业务   本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理及基金来往阐发、披发红 利、建立并搭救基金份额捏有东谈主名册等。   二、   基金份额注册登记业务办理机构   本基金份额的注册登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他稳妥条 件的机构办理。基金管制东谈主托福其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与 代理东谈主签订托福代理契约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管 理、基金份额注册登记、清理及基金来往阐发、披发红利、建立并搭救基金份额 捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、   基金份额注册登记机构的权利   基金份额注册登记机构享有以下权利：   四、   基金份额注册登记机构的义务   基金份额注册登记机构承担以下义务： 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查验情形及法律 法例轨则的其他情形除外； 供其他必要的办事；                   富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同                  第十一部分    基金的投资      一、   投资计划   本基金主要投资于具有细致成长性且合理订价的股票，在利用金融工程技艺 箝制组合风险的前提下，谋求基金财富的遥远最大化升值。      二、   投资领域   本基金的投资领域为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有细致成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体闲暇以下特 征： 司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票； 价值名次前 10%的股票。      三、   投资理念   陪同中国 GDP 的高速增长，以“充分研究、箝制风险”为基础，坚捏挖掘股 票的畴昔价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。      四、   投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、战略环境、利率走势、资金供予以及证券市集 的近况及发展趋势等因素进行深远分析研究的基础上，动态确立股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化器具，在轮廓磋议财富组合的风险、收益、流动性、各样资 产干系性等因素的基础上，对上述财富确立比例进行二次优化，以求最大限定规 避风险；   （3）在往常市集气象下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动领域为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动领域为：5%-50%,其中                  富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有细致成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金领受主动投资管制策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股程序精选个股，并在坚捏以基本面研究驱动投资的基础上进行限度的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金管制东谈主模仿外方鼓励加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管制训诫及技能，结合国内市集的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相结合，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    ?   “富国成长性股票价值评估体系”重心存眷的股票库：    本基金以为，在通盘市集具有王人备投资价值的前提下，达到以下量化遴聘标 准的股票将是本基金重心存眷的对象：    【1】、预期往时净利润增长率（预期往时主营业务收入增长率）在一王人上市 公司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确往时净利润）在一王人上市 公司中由低到高名次，位于前 1/3 部分的股票。    ?   “富国成长性股票价值评估体系”重心存眷的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、老到期前 期或者正从衰竭中复苏；    【2】、市集容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入起首所在的市集空 间较大且需求捏续增长；    【3】、坐褥销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源确立、产能彭胀、 销售收集、销售武艺、市集驰名度和品牌效应等方面具有特有上风，企业借此优 势可不停提高市集占有率；    【4】、技艺因素（公司成长的原能源）。企业的研发武艺和学习武艺较强且                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 具有一定的捏续性，企业在家具开发、技艺越过、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管制武艺较强，管制轨制 健全兼具调动性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利武艺；   【7】、财务气象（公司稳健成长的保证）。企业财务气象细致，财富结构合 理，偿付武艺较强、成本箝制武艺杰出，净收益增长率较快，股权申报率较高；   【8】、股价表现（公司成长的公允表现）。轮廓磋议股价历史表现、国内和 海外订价水对等因素，重心存眷相对订价合理的成长型企业。           图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）限度选时操作：   本基金将运用富国市集臆度模子、趋势识别及阐发模子，在基于两种模子互 相阐发的基础上，在合理领域内进行限度的时机遴聘操作。   本基金将根据投资计划和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   在当今中国债券市集处于轨制与王法快速诊治的阶段，本基金将领受久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期箝制、期限结构确立、市集调遣、相对 价值判断和信用风险评估等管制技能。在有用箝制举座财富风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展气象、金融市集运行本性等因素的分析详情组合举座框架；对债 券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行臆度，不雅机而动、积极调 整。   【1】、久期箝制是根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行本性等因素的分 析详情组合的举座久期，有用的箝制举座财富风险；   【2】、期限结构确立是在详情组合久期后，针对收益率弧线形态特征详情合 理的组合期限结构，包括领受蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期 和短期债券间进行动态诊治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利；   【3】、市集调遣是指管制东谈主将针对债券子市集间不同运行规则和风险－收益 本性构建和诊治组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征支配的债券品种之间及第价值相对低估 的债券品种，遴聘合适的来往时机，增捏相对低估、价钱将高潮的类属，减捏相 对高估、价钱将着落的类属；   【5】、信用风险评估是指管制东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据 发借主体的筹划气象和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种遴聘 的基本依据。   本基金投资策略表示图如下：               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   图 2 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）投资策略表示图   五、   投资作风   “积极投资、平衡确立、限度蚁集、组合管制，在坚捏以基本面研究驱动投 资的基础上进行限度的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资作风。   六、   投资决策与来往机制   本基金实行投资决策委员会交流下的基金司理谨慎制。   投资决策委员会谨慎详情本基金的大类财富确立比例等首要投资决策。   基金司理在投资决策委员会详情的投资领域内制定并实施具体的投资策略， 向蚁集来往室下达投资指示。   蚁集来往室拓荒来往员，谨慎执行投资指示，就指示执行历程中的问题及市 场面的变化对指示执行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提倡基于市集面 的具体建议。蚁集来往室同期谨慎各项投资箝制的终了监控以及本基金财富与公 司其他基金之间的平正来往箝制。   七、   投资方法               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 资作风拟定投资策略讲述。 投资比例、大类财富散布比例等蹙迫事项。 布神志及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态诊治。 合筹划，进行具体品种的来往。 部对投资组合筹划的执行历程进行日常监督和实时风险箝制。                图 3 投资方法表示图   八、   投资箝制                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 独特该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不独特拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得独特该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管制东谈驾御理的一王人投资组合捏有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得独特该上市公司可畅达股票的 30%； 因素以致基金不稳妥上述比例箝制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资领域 保捏一致； 等原因导致投资组合超出上述轨则的要求，基金管制东谈主应在 10 个来往日内进行 诊治，以达到上述程序； 稳妥《基金合同》的联系约定。   九、    辞谢行为   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行为： 的股票或者债券；                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东谈主有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   十、   建仓期   本基金的建仓期最长不独特 6 个月。   十一、 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债轮廓全价指数 收益率×25%+同行进款利率×5%。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来往所 流动性好、限度最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是当今中国证券市集 中市值袒护率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适结合为 本基金股票投资的相比基准。   中债轮廓指数为中央国债登记结算有限职守公司编制并发布。该指数的样本 券包括了营业银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、战略性 银行债券、处所企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机 构债、短期融资券、中央企业债等债券，轮廓反应璧还券市集举座价钱和申报情 况。该指数是当今市集上较为泰斗的反应债券市集举座走势的基准指数之一，适 结合为本基金债券部分的事迹相比基准。   如若今后证券市集中有其他代表性更强的事迹相比基准推出，或者有更科学 客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据爱护基金份额捏有东谈主合 法权益的原则，根据施行情况对事迹相比基准进行相应诊治。   十二、 风险收益特征   本基金是一只主动投资的夹杂型基金，主要投资于具有细致成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格箝制风险的前提下谋务终了基金财富遥远巩固增长。   十三、 基金管制东谈主代表基金欺骗鼓励权利的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益；               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。   十四、 基金的融资  本基金不错根据联系法律法例和战略的轨则进行融资。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十二部分      基金的财产   一、   基金财富总值   基金财富总值是指指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、   基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   其组成主要有：   三、   基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和“富国天惠精选成长夹杂型绽开式证券投资基金” 联名的神志开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长夹杂型绽开式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登记东谈主自有的财产账 户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、   基金财产的搭救和刑事职守            富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十三部分    基金财富估值   一、估值主见   基金财富估值的主见是客不雅、准确地反应基金财富是否保值、升值，依据经 基金财富估值后详情的基金财富净值而计划出的基金份额净值，是计划基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券来往场地的往常营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下神志进行估值：   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日 的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，诊治最近来往市价，详情公允价钱。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种，及第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所市集上市来往的可调遣债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生 首要变化，按最近来往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来往日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，诊治最近来往市价，详情公允价钱；   （3）对在来往所市集挂牌转让的财富支捏证券和私募债券（含中小企业私               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 募债券），领受估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，领受估值技艺详情公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在来往所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系轨则详情公允价值；   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值技艺详情 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   根据《基金法》，基金管制东谈主计划并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主计划的基金财富净值。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的计划成果对外予以公布。               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   四、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等财富和欠债。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有轨则的，从其轨则。   如若按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同 能引起基金份额净值的剧烈波动，为爱护基金份额捏有东谈主利益，基金管制东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，具体 保留位数以届时公告为准。   基金管制东谈主于每个责任日计划基金财富净值及各样基金份额净值，并按轨则 公告。 份额净值成果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》轨则的估 值方法、时候、方法进行复核，复核无误后复返给基金管制东谈主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。   六、基金份额净值的阐发和估值纰缪的处理   各样基金份额净值的计划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。 当估值或任一类份额净值计价纰缪施行发生时，基金管制东谈主应当立即纠正，并采 取合理的设施留心损失进一步扩大。当纰缪达到或独特该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值纰缪 给投资者形成损失的，应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承担的责 任，有权向邪恶东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 邪恶的职守东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿职守。              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现存技艺水平无法料念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因形成投资者的来往贵寓灭失或被纰缪处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职守方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错职守方承担；若差错职守 方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有奢华的时候进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿职守。差错职守方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐发， 确保差错已得到更正。   （2）差错的职守方对可能导致联系当事东谈主的顺利损失谨慎，不合转折损失 谨慎，况兼仅对差错的联系顺利当事东谈主谨慎，不合第三方谨慎。   （3）因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错职守方仍支吾差错谨慎，如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还 欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职守方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付 欠妥得利的权利；如若得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错职守方。   （4）差错诊治领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的神志。   （5）差错职守方拒却进行抵偿时，如若因基金管制东谈主邪恶形成基金财富损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如若因基金托管东谈主邪恶造 成基金财富损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制 东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财富的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管制 东谈主谨慎向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律、               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行政法例、《基金合同》或其他轨则，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿职守，则基金管制东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职守方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职守方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值计划纰缪偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当讲述中国证监会；基金管制东谈主及基金 托管东谈主任一类基金份额净值计划纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、特殊情形的处理 财富估值纰缪处理； 力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、稳妥、合理的设施进行检              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 查，然则未能发现该纰缪的，由此形成的基金财富估值纰缪，基金管制东谈主和基金 托管东谈主不错罢黜抵偿职守。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的设施 摒除由此形成的影响。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十四部分   基金用度与税收      一、   基金用度的种类 用度。   本基金休止清理时所发生用度，按施行开销额从基金财富总值中扣除。      二、   基金用度计提方法、计提程序和支付神志   本基金的管制费按该基金财富净值的 1.2%年费率计提。管制费的计划方法 如下：   H＝E×1.2%÷往时天数   H 为逐日应付的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从 基金财富中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金财富净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计划方法 如下：   H＝E×2.0‰÷往时天数                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从 基金财富中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费 年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额基金 财富净值的 0.80%年费率计提。计划方法如下：    H＝E×0.80%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 4－8 项用度由基金托管东谈主根据联系法例及相 应契约轨则,按用度施行开销金额列入当期用度,从基金财富中支付。   三、   不列入基金用度的技俩   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财富的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同奏效前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 线路用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监会有 关轨则执行。   四、   用度诊治   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金管制费 率或基金托管费率。调高基金管制费率或基金托管费率，须召开基金份额捏有东谈主 大会审议；调低基金管制费率或基金托管费率，不消召开基金份额捏有东谈主大会。 基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 3 个责任日在指定媒介上公告。   五、   基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执      富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 行。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同           第十五部分     基金的收益与分派   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系轨则不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分派原则 度已终了收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派神志是现款分成。场内 投资东谈主只可遴聘现款分成； 若成立不悦 3 个月则不进行收益分派；   四、   收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明基金收益的领域、基金净收益、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派神志等内容。   五、   收益分派有计划的详情、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 指定媒介上公告。      六、   基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的计划方法，依照中国证券登记结算有限职守公司绽开式基金联系业务轨则执 行。                    富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十六部分     基金的管帐与审计      一、   基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如若基金合同奏效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以书面神志阐发。      二、   基金的年度审计 货干系业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东谈主同意。 基金托管东谈主（或基金管制东谈主）同意。更换管帐师事务所在 2 日内在指定媒介上公 告。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同              第十七部分    基金的信息线路   本基金的信息线路应稳妥《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息线路办法》、                                 《业务 王法》、    《基金合同》偏激他联系轨则。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然 东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合 同》约定的时候和神志查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除止境评释外，货币单元为东谈主民币 元。      一、   公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓纲目               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主理事等内容。本基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发 生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在 指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 捏有东谈主大会召开的王法及具体方法，评释基金家具的本性等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲目的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵寓纲目。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同奏效公告   基金管制东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同奏效公告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往时，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的 3 个责任日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周公告一次基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息线路文献上载明各样基金份 额申购、赎回价钱的计划神志及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，本基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   讲述期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或独特基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等如期讲述文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下线路该投资者的 类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的特有风 险。   本基金捏续运作历程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时讲述                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   本基金发生首要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 谨慎东谈主发生变动； 基金托管东谈主特别基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动独特 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特别基金托管部门谨慎东谈主因基金托管 业务干系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行箝制东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 神志和费率发生变更；              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）澄莹公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 捏有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并 将联系情况立即讲述中国证监会、基金上市来往的证券来往所。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大 会的召开时候、会议体式、审议事项、议事方法和表决神志等事项。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，本基金管制东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应 当履行干系信息线路义务。   （十一）清理讲述   基金合同休止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上， 并将清理讲述请示性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市来往的股票执行。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   二、   信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特别部门及 高等管制东谈主员谨慎管制信息线路事务。              富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 线路内容与形式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金家具贵寓纲目、基金 清理讲述等公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市来往 的证券来往所网站线路信息，况兼在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主教授信息线路办事的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律王法的干系轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。   四、本基金信息线路事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。                 富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同      第十八部分    基金合同的变更、休止与基金财产的清理      一、   《基金合同》的变更 开基金份额捏有东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议倡导之日起奏效。 的变更须基金份额捏有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形， 经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。      二、   《基金合同》的休止   有下列情形之一的，基金合同应当休止： 基金托管东谈主联络的；      三、   基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。                富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同   （1）基金合同休止后，由基金财产清理小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分派；   （5）制作清理讲述；   （6）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （7）将清理讲述报中国证监会备案并公告。   四、   清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产清理剩余财富的分派   基金财产清理后的一王人剩余财富扣除基金财产清理用度后，按基金份额捏有 东谈主捏有的各样基金份额比例进行分派。   六、   基金财产清理的公告   基金财产清理讲述在《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产清理小组公告；清理历程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清 算讲述经具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律倡导书后报中国证监会备案并公告。   七、   基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同             第十九部分       讲错职守   一、由于《基金合同》当事东谈主的邪恶，形成《基金合同》不可履行或者不可 完全履行的，由有邪恶的一方承担讲错职守；如属《基金合同》当事东谈主两边或多 方当事东谈主的邪恶，根据施行情况，两边或多方当事东谈主应当按照法律法例和《基金 合同》的轨则永诀承担各自应负的讲错职守。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 规或规章的动作或不动作而形成的损失等； 投资原则而投资或不投资而形成的损失等；   二、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等 法律法例的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤 的，应当永诀对各自的行为照章承担抵偿职守；因共同行为给基金财产或者基金 份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。   三、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约延续履行的应当延续履行。未讲错方当事东谈主在任 责领域内有义务实时选用必要的设施，留心损失的扩大。               富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—基金合同          第二十部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统治。          第二十一部分   《基金合同》的效劳   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续后 奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至本基金财产清理成果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售代 理东谈主的办公场地和营业场地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。              第二十二部分       其他事项   本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法 规协商处罚。 本页无正文，为《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》签 字页。 《基金合同》当事东谈主盖印偏激法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：富国基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日