富国天惠LOF: 富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）托管左券

   富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 富国天惠精选成长搀杂型  证券投资基金（LOF）     托管左券 基金照顾东说念主：富国基金照顾有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券                             目    录                   富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 一、托管左券当事东说念主 （一）基金照顾东说念主    基金照顾东说念主称号：富国基金照顾有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    组织模式：有限拖累公司    盘算限制：公开召募证券投资基金照顾、基金销售、特定客户钞票照顾    营业期限：捏续盘算 （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行    注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66106904    研究东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织模式：国有独资企业    注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职 能的决定》    存续时间：捏续盘算    盘算限制：东说念主民币入款、贷款、结算业务；住户储蓄业务；信赖贷款、投资 业务；金融租借业务；外汇入款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外刊行或代理 刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子贴现；外汇放款；买卖或代理 买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借债；外汇及外币单子兑换；外汇担保；               富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 支捏箱业务；征信造访、商量作事；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年 金托管；交付钞票托管；信赖钞票托管；基本养老保障个东说念主账户基金托管；农村 社会保障基金托管；投资蚁集保障产物的托管；进出账户的托管；及格境外机构 投资者（QFII）境内证券投资托管。 二、执意托管左券的依据、所在和原则   本左券依据《证券投资基金法》                （以下简称《基金法》）、                           《证券投资基金运作 照顾办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照顾办法》（以下简称 《销售办法》）、        《公开召募证券投资基金信息深切照顾办法》                           （以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照顾章程》、《富国天惠精 选成长搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他 研究章程制订。   本左券的所在是明确基金托管东说念主和基金照顾东说念主之间在基金份额捏有东说念主名册 的登记与支捏、基金财产的支捏、基金钞票的照顾和运作、基金的申购、赎回及 相互监督等研究事宜中的权益、义务及职责，以确保基金钞票的安全，保护基金 份额捏有东说念主的正当权益。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用的原则，经协商一致，签 订本左券。   本基金的信息深切事项以法律法例及基金合同的约定为准。 三、基金托管东说念主和基金照顾东说念主之间的业务监督、核查            《基金合同》、本左券和研究基金法例的章程，基金托管 东说念主对基金的投资对象、基金钞票的投资组合比例、基金钞票的核算、基金钞票净 值的计较、基金照顾东说念主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分派、基金的融资要求等行径的正当性、合规性 进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检讨自本基金合同顺利之后六 个月运转。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主违背《基金法》、《基金合同》、本左券或研究基 金法法例程的行径，应实时以书面模式奉告基金照顾东说念主限期创新，基金照顾东说念主收             富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 到奉告后应实时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基 金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应证明中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金照顾东说念主抵偿因其邪恶甚而投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违法行径，应立即证明中国证监会，同期 奉告基金照顾东说念主限期创新。 东说念主应提前奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面欢喜后方可纳入投资监督限制。基 金照顾东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的推行受外部数据开端或系统开辟等因 素影响，基金照顾东说念主应为托管东说念主系统转机预留所需的合理必要时候。            《基金合同》、本左券过甚他研究章程，基金照顾东说念主就基 金托管东说念主是否实时奉行基金照顾东说念主的划款指示、是否私行动用基金钞票、是否按 时将分派给基金份额捏有东说念主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东说念主进行 监督和核查。   基金照顾东说念主依期对基金托管东说念主支捏的基金钞票进行核查。基金照顾东说念主发现基 金托管东说念主未对基金钞票实行分账照顾、私行挪用基金钞票、因基金托管东说念主的过失 导致基金钞票灭失、减损或处于危急景况的，基金照顾东说念主应立即以书面的方式要 求基金托管东说念主赐与创新并采选必要的调停措施。基金照顾东说念主有义务要求基金托管 东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主的行径违背《基金法》、《基金合同》、本左券或 研究基金法例的章程，应实时以书面模式奉告基金托管东说念主限期创新，基金托管东说念主 收到奉告后应实时查对并以书面模式对基金照顾东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管 理东说念主奉告的违法事项未能在限期内创新的，基金照顾东说念主应证明中国证监会。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即证明中国证监会，同期 奉告基金托管东说念主限期创新。 奉行监督、核查。基金照顾东说念主或基金托管东说念主无正大情理，断绝、抵制对方根据本 左券章程运用监督权，或采选拖延、诈骗等时刻妨碍对方进行有用监督，情节严              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 重或经监督方提议劝诫仍不改正的，监督方应证明中国证监会。 四、基金财产支捏 （一）基金财产支捏的原则 的正大指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。属于基金托管东说念主骨子 有用限制下的什物证券在基金托管东说念主支捏时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应 由基金托管东说念主承担。 基金财产差异建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严 格的分账照顾，确保基金财产的完满与零丁。 理东说念主矜重与研究当事东说念主细目到账日历并奉告托管东说念主，到账日基金财产莫得到达托 管东说念主处的，托管东说念主应实时奉告基金照顾东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损 失的，基金照顾东说念主应矜重向研究当事东说念主追偿基金的损失。 （二）召募资金的考据   认购期内销售机构按销售与作事代理左券的约定，将认购资金划入基金照顾 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的“富国基金照顾有限公司基金认购专户”。 基金召募期满，由基金照顾东说念主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验 资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。验资完成，基金照顾东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管 东说念主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具基金钞票领受 证明。 （三）投资者申购资金和赎回资金的划付   基金申购、赎回的款项采选单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼   基金托管东说念主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时 奉告基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主矜重催收。             富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券   因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东说念主应根据基金照顾东说念主的指示进行划 付。 （四）基金的银行账户的开设和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户，支捏基金 的银行入款。该基金托管专户是指基金托管东说念主在聚拢托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和照顾由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的 基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于跋扈开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管专户的照顾应妥当《银行账户照顾办法》、                         《现款照顾条例》、                                 《中国 东说念主民银行利率照顾的研究章程》、               《对于大额现款支付照顾的奉告》、                              《支付结算办 法》以及中国东说念主民银行的其他章程。 （五）基金证券账户证券往复资金账户的开设和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于跋扈开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得出借和未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。 （六）债券托管乙类账户的开设和照顾 机构请求基金干预天下银行间同行拆借商场进行往复。由基金照顾东说念主在中海外汇 往复中心开设同行拆借商场往复账户，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限责 任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管东说念主矜重基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 中海外汇往复中心和中央国债登记结算有限拖累公司的研究章程，由基金照顾东说念主 和基金托管东说念主签订补充左券，进运用用和照顾。基金照顾东说念主和基金托管东说念主应一齐 矜重为基金对外签订天下银行间国债商场回购主左券，原本由基金托管东说念主支捏， 基金照顾东说念主保存副本。 （七）基金钞票投资的研究什物证券的支捏   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支捏库；也可存入中央国债登记结 算有限拖累公司或中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或票 据营业中心的代支捏库。支捏凭据由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办理。托管东说念主对托管东说念主除外机构骨子有用控 制的证券不承担拖累。 （八）与基金钞票研究的要紧合同的支捏   与基金研究的要紧合同的签署，除本左券另有章程外，根据基金的需要以基 金的口头签署，可是自《中华东说念主民共和国证券投资基金法》顺利之日起，由基金 照顾东说念主矜重签署。签署时应保证基金一方捏有两份以上原本，以便基金照顾东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。如上述合同唯有一份原本先由基金照顾 东说念主获取，则基金照顾东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处支捏。 五、划款指示的发送、阐明和奉行 （一）基金照顾东说念主对发送划款指示东说念主员的授权   基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送划款指示的东说念主员名单，注明相应的 往复权限，并章程基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送 东说念主员身份的方法。基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无 误后，应在收到授权奉告当日将回函传真基金照顾东说念主并电话向基金照顾东说念主阐明。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有粉饰义务，其内容不得向授权东说念主及 联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。 （二）划款指示的内容   划款指示是基金照顾东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及 其他款项支付的指示。              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 （三）划款指示的发送、阐明和奉行   划款指示由“授权奉告”细宗旨有权发送东说念主（下称“被授权东说念主“）代表基金 照顾东说念主用加密传的确方式向基金托管东说念主发送。基金托管东说念主依照“授权奉告”章程 的方法阐明指示有用后，方可奉行划款指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其服从。若划款指示违法，基金托管东说念主过后才发现的，托管东说念主仍应 实时奉告基金照顾东说念主改正，如发生要紧违法事件，托管东说念主有权向中国证监会证明。   基金照顾东说念主应按照《基金法》、                《基金合同》和研究法律法例的章程，在其合 法的盘算权限和往复权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指 令。基金托管东说念主在复核后应在规依期限内奉行，不得延误。基金托管东说念主在推行监 督职能时，发现基金照顾东说念主的划款指示违法、违法的，不予奉行，并证明中国证 监会。基金照顾东说念主应将同行商场国债往复奉告单加盖章章后传真给托管东说念主。   基金托管东说念主因专诚或邪恶甚而本基金的利益受到毁伤，应负抵偿拖累。 （四）被授权东说念主的更换   基金照顾东说念主撤换被授权东说念主员或更变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更通 知，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基 金照顾东说念主并电话向基金照顾东说念主阐明。被授权东说念主变更奉告，自基金照顾东说念主收到基金 托管东说念主以加密传真模式发出的回函阐明时运转顺利。基金照顾东说念主在尔后三日内将 被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。 六、往复安排 （一）采纳代理证券买卖的证券盘算机构的措施和款式   基金照顾东说念主矜重采纳代理本基金证券买卖的证券盘算机构。采纳的措施是： 关照顾机关的处罚。 密的要求。             富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个股分析的研究证明及周至 的信息作事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究证明。   租用往复席位的证券盘算机构由基金照顾东说念主根据上述措施覆按后细目。   基金照顾东说念主和被选中的证券盘算机构签订席位使用左券，报中国证监会备案 并公告。 （二）证券往复的资金计帐与交割   基金照顾东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行，不得延误。如基金照顾东说念主的资金划拨指示有违法、违法的，基金托管东说念主不予 奉行，独立即书面奉告基金照顾东说念主要求其变更或破除联系指示，若基金照顾东说念主在 基金托管东说念主发出上述奉告后仍未变更或破除联系指示，基金托管东说念主应不予奉行， 并证明中国证监会。   支付结算可使用汇票、支票、本票和电子支付平台等。   基金照顾东说念主的划款指示奉行后，因本基金投资于证券发生的通盘场内、场外 往复的计帐交割，全部由基金托管东说念主矜严惩理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。基金照顾东说念主和基金托管东说念主应 共同恪守中国证券登记结算有限拖累公司的联系章程。要是基金托管东说念主因过失在 计帐上变成基金钞票的损失，应由基金托管东说念主矜重抵偿基金的损失；要是因为基 金照顾东说念主违背法律法例的章程进行证券投资而变成基金投资计帐清苦和风险的， 托管东说念主发现后应立即奉告基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主矜重惩办，由此给基金变成 的损失由基金照顾东说念主承担。 （三）往复记载、资金和证券账所在对账   基金照顾东说念主每一使命日编制往复记载，在当日全部往复收尾后以两边招供的 方式传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日对当日往复记载进行查对。              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。 （四）基金份额捏有东说念主买卖基金份额的计帐、过户与登记方式   基金的投资东说念主可通过基金照顾东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回请求，也不错通过深圳证券往复所在场内买卖交付，由中国证券登记 结算有限拖累公司办理基金份额的过户和登记。基金托管东说念主依照基金照顾东说念主的划 款指示划付赎回款，领受并阐明资金的到帐情况。   基金照顾东说念主应于每个敞开日 14：00 之前将前一个敞开日的基金申购金额和 赎回份额奉告基金托管东说念主。 七、钞票净值计较和司帐核算 （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较 日基金钞票净值除以计较日基金份额总份额后的价值。   基金照顾东说念主应逐日对基金钞票估值。用于基金信息深切的基金钞票净值和各 类基金份额净值由基金照顾东说念主矜重计较，基金托管东说念主复核。基金照顾东说念主应于每个 使命日往复收尾后计较当日的基金钞票净值并以加密传真方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基 金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值赐与公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市通顺的股票，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往复的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券往复所商场通顺的债券，按如下估值方式处理：   A、实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，按最近 往复日的收盘价估值。   B、未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应               富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，按最近往复日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券往复所挂牌的团结 股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行的股票，按成本估值；   （3）未上市债券按由基金照顾东说念主和基金托管东说念主轮廓磋议成本价、收益率曲 线等身分细宗旨反应公允价值的价钱估值。 的差额估值；收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。   基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。因此，就与本 基金研究的司帐问题，本基金的司帐拖累方是基金照顾东说念主，如经联系各方在对等 基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照基金照顾东说念主对基金净值的计较 恶果对外赐与公布。 （二）净值差错处理   因基金估值舛误给投资者变成损失的应先由基金照顾东说念主承担，基金照顾东说念主对 不应由其承担的拖累，有权向过失东说念主追偿。   当基金照顾东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由此 变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，按照照顾费和托管费的比例，由基 金照顾东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的拖累。   由于一方当事东说念主提供的信息舛误，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 仍不行发现该舛误，进而导致基金份额净值计较舛误变成投资者或基金的损失， 以及由此变成以后往复日基金份额净值计较顺延舛误而引起的投资者或基金的 损失，由提供舛误信息确当事东说念主一方矜重抵偿。   由于证券往复所过甚登记结算公司发送的数据舛误，或由于其他不可抗力原 因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主诚然依然采选必要、得当、合理的措施进行检讨， 可是未能发现该舛误的，由此变成的基金钞票估值舛误，基金照顾东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿拖累。但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥 由此变成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程奉行； 要是行业有通行作念法，在不抵拒法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，联系各 方当事东说念主应本着对等互利的原则再行协商细目处理原则。   当基金照顾东说念主计较的基金份额净值与基金托管东说念主的计较恶果不一致时，联系 各方应本着发愤尽职的格调再行计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 照顾东说念主的计较恶果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往复日基金份额净值 计较顺延舛误而引起的损失由基金照顾东说念主承担抵偿拖累，但有权向联系拖累方追 偿。 （三）基金账册的建账和对账   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照联系各方约定的团结记 账方法和司帐处理原则，差异零丁时建树、登录和支捏本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对 司帐处理方法存在不合，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并创新，保证联系各方平行登录的账册记载弥漫相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金照顾 东说念主的账册为准。 （四）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月差异零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 日内完成。   在本基金合同顺利后每六个月收尾之日起 45 日内，基金照顾东说念主对招募说明              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 书更新一次。基金照顾东说念主在每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成季度证明编 制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年证明编制并公告；在司帐年 度收尾后 90 日内完成年度证明编制并公告。   基金照顾东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 5 日内立即进行复核，并将复核恶果 实时书面奉告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在季度证明完成当日，将研究证明提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 5 日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基 金照顾东说念主。基金照顾东说念主在半年报完成当日，将研究证明提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金照顾东说念主。基金 照顾东说念主在年度证明完成当日，将研究证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 30 日内复核，并将复核恶果书面奉告基金照顾东说念主。基金托管东说念主在复核流程 中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行转机，转机以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金照顾东说念主提供的证明上加盖公章，联系各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务司帐证明、半年证明或年度证明复核已矣后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构春联系文献审核时提醒。   基金依期证明应当在公开深切的第 2 个使命日，差异报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。 八、基金收益分派 （一）基金收益分派的依据   基金收益分派，是指将本基金的净收益根据捏有基金份额的数目按比例向基 金份额捏有东说念主进行分派。基金净收益是基金收益扣除按国度研究章程不错在基金 收益中索求的研究用度等技俩后得出的余额。若基金上一年度亏欠，过去收益应 先用于弥补过去亏欠，在基金亏欠弥漫弥补后尚有剩余的方能进行过去收益分 配。   收益分派应该妥当《富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》中收益分派原则的章程，具体章程如下：                富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 度已收尾收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成。场内 投资东说念主只可采纳现款分成； 若成立活气 3 个月则不进行收益分派；   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的计较方法，依照中国证券登记结算有限拖累公司敞开式基金研究业务章程执 行。 （二）基金收益分派的时候和款式   在基金一年只分派一次时，基金每个司帐年度收尾后 4 个月内，由基金照顾 东说念主公告基金的年度分派有运筹帷幄。要是一年内进行屡次收益分派，则由基金照顾东说念主另 行公告。   基金照顾东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的全部资金划入基金照顾东说念主的指定账户。 九、基金份额捏有东说念主名册的登记与支捏   根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金照顾东说念主交付中国证券登记结算有 限拖累公司担任本基金的注册登记东说念主，基金份额捏有东说念主名册的编制及捏续支捏义 务由注册登记东说念主承担，但基金照顾东说念主应保证基金份额捏有东说念主名册的委果性、准确 性和完满性。   基金合同顺利日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每月临了一个往复日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 名册，由注册登记东说念主编制，由基金照顾东说念主审核并交基金托管东说念主支捏。基金托管东说念主 有权要求基金照顾东说念主提供自便一个往复日或全部往复日的基金份额捏有东说念主名册， 基金照顾东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供，但基金托管东说念主应保证不得将所保 管的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守粉饰义 务。  波及到基金份额捏有东说念主名册的通盘用度，应从注册登记用度中支取，不得从 基金财产中列支，也不得向基金托管东说念主另外收取。   基金托管东说念主和注册登记东说念主对基金份额捏有东说念主名册的支捏，按国度法律法例及 证券监督照顾部门的要求奉行。 十、信息深切 （一）粉饰义务   除按照《基金法》、           《基金合同》及中国证监会对于基金信息深切的研究章程 进行深切除外，基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金的研究信息均应坚守粉饰的义 务。基金照顾东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法法例程之外，不得在 其公开深切之前，先行对任何第三方深切。 （二）基金照顾东说念主和基金托管东说念主在信息深切中的职责和信息深切款式   根据《信息深切办法》的要求，本基金信息深切的文献包括《基金招募说明 书》、《基金合同》、《基金托管左券》、《基金份额发售公告》、《基金召募情况》、 《基金合同顺利公告》、依期证明、临时证明、基金钞票净值和基金份额净值公 告、基金份额申购和赎回价钱过甚他必要的公告文献，由基金照顾东说念主拟定并矜重 公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的 约定，对基金照顾东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金功绩阐述数据、基金依期证明和依期更新的招募说明书等公开深切 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主出具书面文献或者盖章阐明。   基金年报，经有从事证券业务阅历的司帐师事务所审计后，方可深切。   本基金的信息深切的公告，必须在《中国证券报》、                         《上海证券报》和《证券 时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。               富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 十一、基金研究文献和档案的保存   基金照顾东说念主和基金托管东说念主应完满保存各自的记载基金业务步履的原始凭据、 记账凭据、基金账册、往复记载、财务报表和遑急合同等，保存期限为 15 年。   基金照顾东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基金 的研究文献。 十二、基金托管东说念主证明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的研究章程出具基金托管情况证明， 报中国证监会和中国银行业监督照顾机构，并抄送基金照顾东说念主。基金托管东说念主证明 说明该年度基金托管东说念主和基金照顾东说念主推行《基金合同》的情况，是基金年度证明 的构成部分。 十三、基金托管东说念主和基金照顾东说念主的更换 （一）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会和中国银行业监督照顾机构批准，不错更 换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管东说念主阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢职；   （3）照章驱散、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照顾东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后六个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：新任基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任，               富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 原基金托管东说念主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照顾东说念主在中国证监会和银行监管机 构核准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金托管 东说念主与原基金托管东说念主进行钞票托管的顶住办续，并与基金照顾东说念主查对钞票总值。如 果基金托管东说念主和基金照顾东说念主同期更换，由新任的基金照顾东说念主和新任的基金托管东说念主 在中国证监会和银行监管机构批准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定 的媒体上公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 （二）基金照顾东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金照顾东说念主：   （1）被照章取消基金照顾东说念主阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢职；   （3）照章驱散、被照章破除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金照顾东说念主由基金托管东说念主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照顾东说念主职责拒绝后六个月内对被提 名的基金照顾东说念主形成决议；   （3）临时基金照顾东说念主：新任基金照顾东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照顾东说念主；   （4）核准：新任基金照顾东说念主须经中国证监会核准方可出任，原基金照顾东说念主 须经中国证监会批准方可退任；   （5）公告：基金照顾东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 5 个工 作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金照顾东说念主与原基金照顾 东说念主进行钞票照顾的顶住办续，并与基金托管东说念主查对钞票总值。要是基金托管东说念主和 基金照顾东说念主同期更换，由新任的基金照顾东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批                  富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告；基金照顾东说念主应妥善 支捏基金照顾业务云尔，实时向临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主持理基金照顾 业务的移交手续，临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主应实时领受；   （6）审计：基金照顾东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金照顾东说念主更换后，要是富国基金照顾有限公司要求， 应按其要求替换或删除基金称号中“富国”的字样。 十四、基金照顾东说念主的照顾费和基金托管东说念主的托管费   基金照顾费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。计较方法如下：   H ＝ E ×1.2%÷ 过去天数，其中：   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金钞票净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向 基金托管东说念主发送基金照顾费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个使命日内 从基金钞票中一次性支付给基金照顾东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H = E ×0.20% ÷ 过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个使命日内 从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 场发生变化时，基金照顾东说念主或基金托管东说念主可酌情调低基金照顾费或托管费。 十五、谢却行径 托管东说念主不得利用基金钞票为自己和任何第三东说念主谋取利益。 方式公开深切的信息，不得对他东说念主泄露。 用或贬责基金钞票。 员不得相互兼职。 十六、负约拖累   基金照顾东说念主、基金托管东说念主在推行各自职责的流程中，违背《基金法》章程或 者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当差异对各自 的行径照章承担抵偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤 的，应当承担连带抵偿拖累。可是发生下列情况，当事东说念主不错免责：   （1）基金照顾东说念主及基金托管东说念主按照中国证监会的章程或其时有用的法律、 法例或法例的当作或不当作而变成的损失等；   （2）在莫得专诚或邪恶的情况下，基金照顾东说念主由于按照《基金合同》章程 的投资原则而投资或不投资而变成的损失等；   （3）不可抗力。   当事东说念主一方负约，另一方在任责限制内有义务实时采选必要的措施，致力于防 止损失的扩大。   负约行径虽已发生，但本托管左券大略陆续推行的，在最大为止地保护基金              富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券 份额捏有东说念主利益的前提下，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当陆续推行本左券。 十七、争议的处理和适用法律   联系各方当事东说念主欢喜，因本左券而产生的或与本左券研究的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并春联系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 古道、发愤、尽职地推行《基金合同》和托管左券章程的义务，贵重基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统领。 十八、托管左券的服从 并经中国证监会核准后，自《基金合同》顺利之日起顺利。本左券的有用期自生 效日起至下列第十九条第 2 款发生时止。 监管机构各 1 份，每份具有同等法律服从。 十九、托管左券的修改和拒绝 左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新左券向中国证 监会办理完必要的核准或备案手续后顺利。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）因基金托管东说念主驱散、照章被破除、歇业或其他事由变成本基金更换基 金托管东说念主；   （3）因基金照顾东说念主驱散、照章被破除、歇业或其他事由变成本基金更换基 金照顾东说念主；             富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）—托管左券   （4）发生《基金法》或其他法律法法例程的拒绝事项。 二十、其他事项   除本左券中有明确界说外，本左券中的用语界说参见《基金合同》。本左券 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、研究法律法例的章程协商办理。 本页无正文，为《富国天惠精选成长搀杂型证券投资基金（LOF）托管左券》签 字页。 《托管左券》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金照顾东说念主：富国基金照顾有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行（章） 法定代表东说念主或授权代表：            （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日