东方红聚利债券A,东方红聚利债券C: 东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   东方红聚利债券型证券投资基金        招募说明书（更新）          （2024年第2号） 基金经管东说念主：上海东方证券资产经管有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十二月二日      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 【蹙迫辅导】   东方红聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募 苦求经中国证监会2019年3月11日证监许可【2019】337号文准予注册。 本基金的基金合同于2019年9月6日慎重胜仗。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基 金，低于股票型基金和羼杂型基金。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应认真阅读本招 募说明书、基金合同和基金家具贵府概要等信息泄漏文献，自主判断 基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具本性， 充分推敲自身的风险承受能力，感性判断商场，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，自行承担投资风险。 投资者在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风 险，可能包括：证券商场举座环境激发的系统性风险、个别证券突出 的非系统性风险、大量赎回、大都赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金经管东说念主在投资策动过程中产生的操气派险、本基金突出的风险等。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 险，由投资者自行负责。   本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采用 非公开拓行的方式刊行，即使在商场流动性比较好的情况下，个别债 券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按 盘算推算买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对价钱产生比较大的影 响，加多个券的建仓成本或变现成本。何况，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着刊行东说念主不成按时足额还本付息的风险，此 外，当刊行东说念主信用评级假造时，基金所投资的债券可能濒临价钱下落 风险。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债 券为非公开拓行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相 对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者大量赎回需要变现资产 时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司 债券，从而可能给基金净值带来损失。   本基金可投资于资产援救证券，可能濒临与基础资产干系的风险 如信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等，以及与资产支 持证券干系的风险如商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及脱期偿付风险等。   具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管 东说念主履行相应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 说明书“侧袋机制”等干系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 对基金简称进行非常记号，何况不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金经管东说念主经管的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹发达的保证。   基金经管东说念主依照恪称牵扯、诚挚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或卓绝50%的除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本招募说明竹帛次更新波及《东方红聚利债券型证券投资基金基 金合同》变更的干系内容、基金经管东说念主章节部分，前述更新截止至2024 年12月2日；基金投资组合请教和基金事迹发达截止至2024年6月30 日（财务数据未经审计）           ，其余所载内容截止至2024年8月15日。           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》(以下简称“《流动性风险经管规 定》”)和其他干系法律法例的轨则，以及《东方红聚利债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了本基金的投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资 决策干系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性述说或症结遗 漏，并对其确切性、准确性、无缺性承担法律就业。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产经管有限公司解释。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。招募说明书主要向投 资者泄漏与本基金干系事项的信息，是投资者据以选拔及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他干系轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应厚爱查阅基金合同。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用的更始和补充 证券投资基金托管公约》过火任何有用更始和补充 招募说明书》过火更新 贵府概要》过火更新 发售公告》 文献、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更始，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届寰宇 东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的更始 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更始            东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》及颁布机关对其常常作念出的 更始 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的更始 关对其常常作念出的更始 委员会 担义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 当然东说念主 正当注册登记并存续或经政府干系部门批准造就的并存续的企业法东说念主、行状法 东说念主、社会团体和其他组织 经管办法》及干系法律法例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 境内证券投资试点办法》及干系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东说念主的总称 基金份额的投资东说念主         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 份额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 寄予的适合条件的办理基金登记业务的机构 金经管东说念主经管的证券投资基金份额情况的账户 售机构办理基金认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户 条件，基金经管东说念主聘用法定机构验资并办理罢了基金备案手续，获取中国证监会 书面证实之日 金财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝3个月 资基金及证券公司都集资产经管盘算推算份额登记及资金结算业务指南》以过火他适            东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 用于证券投资基金的业务国法 定购买本基金基金份额的行径 定苦求购买基金份额的行径 书轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 公告轨则的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 更所持基金份额销售机构的操作 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 苦求总额加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及基金调遣中 转入苦求份额总额后的余额）卓绝上一就业日本基金总份额的10%时的情形 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 息和本基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和 数值 产净值和基金份额净值的过程           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 泄漏网站）等媒介 以及基金份额持有东说念主服务的用度 在基金合同由基金托管东说念主、基金经管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无 法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火 他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或 其他突发事件、证券、期货来回所非平素暂停或罢手来回 点 债券回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九 十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产援救证券；中国证监会、中国 东说念主民银行招供的其他具有淡雅流动性的金融器具 无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅 受限的新股及非公开拓行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让 或来回的债券等 金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受挫伤并得到公道对待 专门账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专 门账户称为侧袋账户         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 仍导致公允价值存在症结不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在症结不细目性的资产；（三）其他资产价值存在症结 不细目性的资产       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   本基金基金经管东说念主为上海东方证券资产经管有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   造就日历：2010年7月28日   批准造就机关及批准造就文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131号   组织形式：有限就业公司   注册本钱：3亿元东说念主民币   存续期限：持续策动   研究电话：（021）53952888   研究东说念主：彭轶君   鼓励情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督经管委员会《对于核准东方证券股份有限公司造就证券资产经管 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产经管业务总部的基础上慎重成立，是 国内首家获批造就的券商系资产经管公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构经管处科员，上海证管办检察处、检察局案件审理处科员，上海证 管办案件观察一处副主任科员，上海证监局检察一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制就业处处长，东方证券股份有限公司稽核总        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 部总司理、合规法务经管总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规 总监、副总裁。现任上海东方证券资产经管有限公司党委文告、董事长。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司盘算推算财务 部职员，上海亚商企业看护股份有限公司研发部、购并重组部时势司理，上海证 管办检察处科员、观察二处副主任科员，上海监管局观察一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、检察二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇本钱经管有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券改进投资有限公司董事，上海东方证券资产经管有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产经管有限公司研究员，信诚基金经管 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产经管有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公募都集权益投资部总司理、奉行董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（非常 普通合伙）时势司理、高等司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司盘算推算财务经管 总部副总司理、副总司理（主理就业）。现任东方证券股份有限公司盘算推算财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产经管有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，孤独董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、防守长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律看护人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东说念主，上海东方证券资产经管有限公司孤独董事。   杨勤法先生，孤独董事，中共党员，法学博士。曾任浙江期间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副老师，重庆物奇微电子有限公司孤独董事，江苏纽       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 泰格科技集团股份有限公司孤独董事，上海季丰电子股份有限公司孤独董事，上 海东方证券资产经管有限公司孤独董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，孤独董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副老师、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产经管有限公司孤独董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东说念主力 资源经管总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理（主理就业）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东说念主力资源经管总部总司理，上海东方证 券改进投资有限公司董事，上海东方证券资产经管有限公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，经管学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司时间员，中国经济开拓信托投资公司来回部来回主管，东方证券股份有限 公司来回部来回司理。现任上海东方证券资产经管有限公司来回部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，经管学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司联席总 司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信外洋融资租借有限公司合规经管岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产经管有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产经管有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险经管部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市生意银行资金营 运部债券来回员，华富基金经管有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 方证券资产经管有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券来回所会员管 理部司理、金融改进实验室高等司理、固定收益与繁衍品就业小组奉行司理。现 任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限就业公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄予处副处长、寄予处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产经管司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产经管改进业务部董事副总司理、家具总 监，上海东方证券资产经管有限公司家具部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产经管有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商经管学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部商场业务司理，上海东方证券资产经管有限公司空洞经管部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产经管有限公司副总司理。   孔令超先生，上海东方证券资产经管有限公司固定收益研究部总司理、基金 司理，2016年8月于今任东方红策略精选机动配置羼杂型发起式证券投资基金基 金司理、2016年8月于今任东方红汇利债券型证券投资基金基金司理、2016年8 月于今任东方红汇阳债券型证券投资基金基金司理、2018年3月至2024年1月任东 方红想法优选三年如期绽开羼杂型证券投资基金基金司理、2018年5月于今任东 方红配置精选羼杂型证券投资基金基金司理、2018年6月至2024年4月任东方红创 新优选三年如期绽开羼杂型证券投资基金基金司理、2018年6月于今任东方红睿 逸如期绽开羼杂型发起式证券投资基金基金司理、2018年7月于今任东方红稳健 精选羼杂型证券投资基金基金司理、2019年9月于今任东方红聚利债券型证券投 资基金基金司理、2020年1月至2021年12月任东方红品性优选两年如期绽开羼杂 型证券投资基金基金司理、2024年3月于今任东方红收益增强债券型证券投资基        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金基金司理。北京大学金融学硕士。曾任祥瑞证券有限就业公司总部空洞研究所 策略研究员，国信证券股份有限公司经济研究所策略研究研究员。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、 委员苗宇先生、委员李竞先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先 生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委 员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。  （三）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策动方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金鉴识管 理，鉴识记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按干系轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 请教义务； 《基金合同》过火他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主涌现； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金经管东说念主领先承担了就业的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿； 法律行径；      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；  （四）基金经管东说念主对于投降法律法例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法例的干系轨则，并建立健 全的里面附近轨制，采用有用措施，谨防犯警违游记径的发生； 附近轨制，采用有用措施，谨防以下《基金法》、《运作办法》辞让的行径发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的来回行径；   （7）玩忽牵扯，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行径。 家干系法律、法例及行业范例，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪策动；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、烦躁、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽牵扯、滥用权利，不按照轨则履行职责；   （7）涌现在职职期间洞悉的干系证券、基金的生意机要、尚未照章公开的      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来回行径；   （8）违背证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 侵犯商场规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息泄漏和告白中有意含有不实、误导、诈骗要素；   （11）以不正直技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的行径。  （五）基金经管东说念主对于辞让性行径的承诺   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金经管东说念主在履行适 当圭表后可不受上述轨则的限制。  （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来回行径；  （七）基金经管东说念主的里面附近轨制      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）健全性原则。里面附近应当包括基金经管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用奉行。   （3）孤独性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独， 基金经管东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金经管东说念主根据干系法律法例和轨则的轨则，建立了范例的治理机构和议事 国法，明确了决策、奉行、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、策动经管层概略根据公司轨则以及干系议事国法运 行并应用权利。   基金经管东说念主设董事会，对鼓励负责。董事会由七名董事组成，其中孤独董事 三名，设董事长又名。董事会下设合规与风险经管委员会、薪酬与提名委员会。 基金经管东说念主已制定董事会议事国法，轨则了董事会会议的召开及表决圭表和职责 等；并制定孤独董事轨制，进一步完善法东说念主治理结构，促进公司范例运作。   基金经管东说念主设监事二名，包括又名鼓励监事及又名职工监事。公司监事依照 法律及轨则的轨则负责搜检财务和合规经管；对董事、高等经管东说念主员奉行公司职 务的行径进行监督；履行合规经管职责等。   策动经管层负责组织实施董事会决议，主理基金经管东说念主的策动经管就业，负 责策动经管中风险经管就业的日常运行，负责董事会授权界限内症结策动时势和 改进业务的风险评估和决策。策动经管层下设投资决策委员会、风险附近委员会、 家具委员会、信息时间治理委员会、估值委员会等委员会，并鉴识制定了相应的 议事国法，对各项症结业务及投资进行决策与风险附近。   里面附近轨制指范例里面附近的一系列规章轨制和业务国法，是里面附近的 蹙迫组成部分。里面附近轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会过火他主 管部门干系文献的轨则。里面附近轨制分为四个档次：   （1）《公司轨则》——指经鼓励批准的《公司轨则》，是基金经管东说念主制定         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 各项基本经管轨制和具体经管规章的携带性文献；   （2）里面附近大纲——是对《公司轨则》轨则的里面附近原则的细化和展 开，是各项基本经管轨制的纲目和统治；   （3）公司基本经管轨制——是基金经管东说念主在策动经管宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本经管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本经管轨制包括 但不限于风险经管轨制、投资经管轨制、基金司帐核算办法、信息泄漏办法、监 察稽核轨制、信息时间经管轨制、事迹评估窥察轨制和危急处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务过程——部门规章轨制以及业务过程是在公司 基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭就业、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金经管东说念主的业务、经管、监督的需要，同期亦然幸免 就业中主不雅卤莽性的有用技巧。部门轨制及具体经管规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、 中国证监会轨则和《公司轨则》及公司基本经管轨制。   （1）本基金经管东说念主承诺以上里面附近的泄漏确切、准确。   （2）本基金经管东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不时完善里面 附近轨制。   （3）本基金经管东说念主承诺将积极配合外部风险监监就业。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    造就日历：1987年4月8日    注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦    注册本钱：东说念主民币252.20亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完好意思由企业法东说念主理股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月胜仗地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 3 月 31 日，招商银 行总资产 115202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务经管团队、家具研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、时势援救团队、 运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务资历，成为国 内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。 招商银行当作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管诱导自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得 相信的民众、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+想法”， 以改进的“服务家具化”为方法论，全方位助力资管机构完结可持续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不时改进托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析请教，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 胜仗托管国内第一只券商都集资产经管盘算推算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算推算、 第一只股权私募基金、第一家完结货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 援救，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的挫折，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不时擢升,比年来获取业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进“十 佳金融家具改进奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳金融家具 改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 会系统“金点子”有筹画一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 擢升”金点子有筹画二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托 管业务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公 司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限 公司董事长，东说念主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限就业公 司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招商银行就业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜之授 权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险附近部副司理、司理、信贷经管部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 潜入的研究和丰富的实务造就。   （三）基金托管业务策动情况       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   限制 2024 年 3 月 31 日，招商银行累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）基金托管东说念主的里面附近轨制   招商银行确保托管业务严格投降国度干系法律法例和行业监管轨制，救援守 法策动、范例运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 谨防和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞粗心、撤销隐患，保证业务稳健运行的风险附近轨制，确保托管 业务信息确切、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务 轨制、过程的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面附近及风险谨防体系：   一级里面附近及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和附近；总行风险经管部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控擢升经管建议。   二级里面附近及风险谨防是招商银行资产托管部造就风险合规经管干系团 队，负责部门里面风险谨防和附近，实时发现里面附近缺点，建议整改有筹画，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室请教。   三级里面附近及风险谨防是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，罢黜内 附近衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面附近障翳各项业务过程和操作设施、障翳通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以谨防风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面附近的搜检、评价 部门孤独于里面附近的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面附近有用性包含里面附近想象的有用性、里面附近 奉行的有用性。里面附近想象的有用性是指里面附近的想象障翳了通盘应温和的      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 蹙迫风险，且想象的风险应答措施稳当。里面附近奉行的有用性是指里面附近能 够按照想象要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面附近适合招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的更正实时进行更始和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与招商银行其他业务时局 隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险谨防的目的。   （7）蹙迫性原则。里面附近在完结全面附近的基础上，温和蹙迫托管业务 蹙迫事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面附近概略完结在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务经管办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、经管要求明确，欣喜风险经管全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险附近。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据奉行异域实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险附近。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他干系轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主涌现。   （4）信息时间系统风险附近。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，通盘电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时间系统采用两地三中心的救急备份经管措施等，保证 信息时间系统的安全。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）东说念主力资源附近。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管 办法》等干系法律法例的轨则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金 经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却奉行，独立即文书基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来回圭表也曾胜仗的投资指示违背法律、 行政法例和其他干系轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面形式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适正当律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对质实并以书面形式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请教 中国证监会。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销中心   称号：上海东方证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：（021）63326381   研究东说念主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上来回系统   网上来回系统包括基金经管东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金经管东说念主微敬佩务号和基金经管东说念主指定且授权的电子来回平台。个东说念主 投资者可登录上述网上来回系统，在与基金经管东说念主达成网上来回的干系公约、接 受基金经管东说念主干系服务条件、了解干系基金网上来回的具体业务国法后，通过基 金经管东说念主网上来回系统办理开户、申购、赎回等业务。   同期销售A类基金份额与C类基金份额的代销机构：   （1）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念12号   办公地址：上海市黄浦区中山东一说念12号   法定代表东说念主：郑杨   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （3）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表东说念主：景在伦 客服电话：400-669-6588 公司网站：www.qdccb.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表东说念主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （10）中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （11）上海证券有限就业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网站：www.shzq.com （12）祥瑞证券股份有限公司          东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25 层     办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第     法定代表东说念主：何之江     客服电话：4000188288     公司网站：stock.pingan.com     （13）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路228号     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （14）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号     法定代表东说念主：金才玖     客服电话：95579     公司网站：www.95579.com     （15）东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街5号(新浩繁厦)12、15层     办公地址：北京市西城区金融大街5号新浩繁厦B座6,10,12,15,16层,北京市 西城区金融大街9号金融街中心17,18层     法定代表东说念主：李娟     客服电话：95309     公司网站：www.dxzq.net     （16）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼     法定代表东说念主：盛超            东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   客服电话：95055   公司网站：www.duxiaomanfund.com   （17）上海东证期货有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层   办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层   法定代表东说念主：卢大印   客服电话：4008859999   公司网站：www.dzqh.com.cn   （18）嘉实钞票经管有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路外洋客运港区外洋养生度假中心酒 店B座2714室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元   法定代表东说念主：张峰   客服电话：4000218850   公司网站：www.harvestwm.cn   （19）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层   办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层   法定代表东说念主：李楠   客服电话：400-159-9288   公司网站：https://danjuanfunds.com   （20）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：白涛   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （21）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦          东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层    法定代表东说念主：金文忠    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （22）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层    办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：4008215399    公司网站：www.noah-fund.com    （23）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006788887    公司网站：www.zlfund.cn    （24）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开拓区科创十一街18号院京东集团总部    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    公司网站：http://kenterui.jd.com    （25）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安外洋大厦    法定代表东说念主：王常青       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （26）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场12层 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （27）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33层 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （28）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A 办公地址：北京向阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （29）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：95021 公司网站：http://fund.eastmoney.com （30）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网站：www.5ifund.com （31）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网站：www.txfund.com （32）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号10层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：010-85650039 公司网站：https://homeway.com.cn （33）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 客服电话：010-59053566 公司网站：http://life.sinosig.com （34）上海大灵巧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20219988 公司网站：www.wg.com.cn （35）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市想明区湖滨北路101号生意银行大厦           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     办公地址：福建省厦门市想明区湖滨北路101号生意银行大厦     法定代表东说念主：姚志萍     客服电话：400-858-8888     公司网站：www.xmbankonline.com     （36）乾说念基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街28号楼6层601-7室     办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街28号楼6层601-7室     法定代表东说念主：董云巍     客服电话：400-003-0358     公司网站：www.qiandaojr.com     （37）苏州银行股份有限公司     注册地址：中国（江苏）摆脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728 号     办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号     法定代表东说念主：崔庆军     客服电话：96067     公司网站：www.suzhoubank.com     （38）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市丰台区丽泽路16号院2号楼铭丰大厦4层401     法定代表东说念主：吴志坚     客服电话：4008909998     公司网站：https://www.jnlc.com/     （39）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室     办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区     法定代表东说念主：粟旭           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     客服电话：021-53398816     公司网站：https://www.luxxfund.com     （40）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （41）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区成立路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201     法定代表东说念主：杨远芬     客服电话：400-080-3388     公司网站：www.puyifund.com     （42）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室     法定代表东说念主：樊怀东     客服电话：4000-899-100     公司网站：http://www.yibaijin.com     （43）通华钞票(上海)基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室     办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦     法定代表东说念主：周欣     客服电话：4001019301     公司网站：www.tonghuafund.com     （44）第一创业证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼     办公地址：广东省深圳市福田区福华一说念115号投行大厦15-20楼         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   法定代表东说念主：吴礼顺   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （45）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路1500号8层M座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东说念主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （46）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号   法定代表东说念主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   公司网站：www.66liantai.com   （47）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼   法定代表东说念主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网站：www.pytz.cn   （48）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室   法定代表东说念主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：http://fund.sina.com.cn/   （49）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号18,19楼全层     法定代表东说念主：王达     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （50）民生证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区浦明路8号     法定代表东说念主：冯鹤年     客服电话：95376     公司网站：www.mszq.com     （51）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层     办公地址：上海市嘉定区众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层     法定代表东说念主：王树科     客服电话：021-60678026     公司网站：https://www.huaruisales.com     （52）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     客服电话：95517     公司网站：www.essence.com.cn     （53）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋A栋2单元5层17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区小碧乡兴业西路CCDI大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     公司网站：https://www.gwcaifu.com/     （54）东北证券股份有限公司     注册地址：长春市生态大街6666号      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （55）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （56）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦18楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com （57）中邮证券有限就业公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 法定代表东说念主：郭成林 客服电话：4008-888-005 公司网站：www.cnpsec.com.cn （58）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 办公地址：浦东新区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网站：https://www.licaimofang.cn （59）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区河沙西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座  法定代表东说念主：顾敏  客服电话：95384  公司网站：www.webank.com  （60）中信百信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区镇定路5号院3号楼8层  办公地址：北京市向阳区镇定路5号院3号楼8层  法定代表东说念主：李如东  客服电话：956186  公司网站：https://www.aibank.com  （61）华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路370号2、3、4层  办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路370号2,3,4层  法定代表东说念主：刘加海  客服电话：400-820-9898  公司网站：www.cnhbstock.com  （62）上海中原钞票投资经管有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：毛淮平  客服电话：400-817-5666  公司网站：www.amcfortune.com  （63）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503  法定代表东说念主：王翔  客服电话：400-820-5369  公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/               东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     （64）上海中欧钞票基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室     办公地址：上海市虹口区公路途18号8栋嘉昱大厦6楼     法定代表东说念主：许欣     客服电话：400-700-9700     公司网站：www.zocaifu.com     （65）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网站：http://www.leadbank.com.cn/     （66）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润 大厦46层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     公司网站：www.ciccwm.com     （67）江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市中华路26号     法定代表东说念主：夏平     客服电话：95319     公司网站：www.jsbchina.cn     （68）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座空洞楼712室      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （69）上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表东说念主：徐力 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com （70）中银外洋证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （71）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区源深路1088号7层(实验楼层6层) 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号祥瑞钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （72）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （73）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 办公地址：上海-浦东新区期间金融中心上海浦东新区期间金融中心11层       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网站：www.hcfunds.com （74）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （75）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网站：https://www.taixincf.com （76）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （77）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （78）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表东说念主：杨华辉      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （79）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （80）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：http://www.erichfund.com （81）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （82）华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn 仅销售C类基金份额的代销机构： （1）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  法定代表东说念主：王洪  客服电话：95538  公司网站：www.zts.com.cn  （2）国联证券股份有限公司  注册地址：无锡市金融一街8号  法定代表东说念主：葛小波  客服电话：95570  公司网站：www.glsc.com.cn  基金经管东说念主可根据干系法律法例的要求，选拔其他适合要求的机构销售本基 金。      （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938600  传真：010-50938907  研究东说念主：赵亦清      （三）出具法律观点书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  研究东说念主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华      （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永说念中天司帐师事务所(非常普通合伙)         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   奉行事务合伙东说念主：李丹   承办注册司帐师：张振波、金诗涛   电话：021-23238888   传真：021-23238800   研究东说念主：张晓涵         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过火他干系轨则召募，召募苦求经中国证监会2019年3月11日证监许可 【2019】337号文准予注册。      （一）基金类型   债券型证券投资基金。      （二）基金的运作方式   契约型、绽开式。      （三）基金存续期限   不如期。      （四）基金召募情况   本基金召募期为2019年8月19日至2019年8月30日。经普华永说念中天司帐师事 务所（非常普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元计较，本基金 召募期共召募1,028,146.11份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为9247 户。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）              七、基金合同的胜仗      （一）基金合同胜仗   根据干系轨则，本基金欣喜《基金合同》胜仗条件，《基金合同》于2019 年9月6日慎重胜仗。自《基金合同》胜仗日起，本基金经管东说念主慎重开始经管本基 金。      （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》胜仗后，贯串20个就业日出现基金份额持有东说念主数目活气200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在如期请教中给予披 露；贯串60个就业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会请教并建议 搞定有筹画，如调遣运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）         八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的销售机构包括基金经管东说念主和基金经管东说念主寄予的代销机构。具体的销 售机构将由基金经管东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据 情况变更或增减基金销售机构。   投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会、行业监管及证券来回所的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时期变更或其 他非常情况，基金经管东说念主可对绽开日和绽开日的具体业务办理时期进行颐养，但 此项颐养应在实施日前依照《信息泄漏办法》的干系轨则在指定媒介公告。   基金经管东说念主自基金合同胜仗之日起不卓绝3个月的时期内开始办理申购，具 体业务办理时期在申购开始公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同胜仗之日起不卓绝3个月的时期内开始办理赎回，具 体业务办理时期在赎回开始公告中轨则。   在细目申购开始与赎回开始时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息泄漏办法》的干系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开始时期。   本基金于2019年12月5日起绽开申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 后顺序进行步伐赎回，认购、申购证实日历在先的基金份额先赎回，认购、申购 证实日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可根据基金运作的实验情况并在对基金份额持有东说念主无本质性不 利影响的前提下颐养上述原则。基金经管东说念主必须在新国法开始实施前按照《信息 泄漏办法》的干系轨则在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据基金销售机构轨则的圭表，在绽开日的业务办理时期向基金 销售机构建议申购或赎回的苦求。   投资者申购本基金时，须按销售机构轨则的方式全额托福申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有实足的基金份额余额。   投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购胜仗。基 金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   基金经管东说念主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T日），平素情况下，基金经管东说念主或其寄予的登记机构在T+1日内 为投资东说念主对该来回的有用性进行证实。   T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证实情况，不然，如因苦求未得到基金 登记机构的证实而形成的损失，由投资者自行承担。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表 销售机构确乎收受到申购、赎回苦求。申购、赎回的证实以基金登记机构的证实 结果为准。   基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不 胜仗。若申购不堪利或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有东说念主 赎回苦求证实后，基金经管东说念主将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券、 期货来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能附近的因素影响业务处理过程时，赎回款项 顺延至下一个就业日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   （五）申购和赎回的数额限制 笔最低金额为10元东说念主民币（含申购费，下同），通过其他销售机构申购本基金各 类基金份额的单笔最低申购名额及来回级差以各销售机构的具体轨则为准。红利 再投资不受最低申购金额的限制。基金经管东说念主可根据商场情况，颐养本基金各种 基金份额申购的单笔最低金额。   投资者可屡次申购，单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总 数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝50%的除 外)；法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。 苦求不得低于0.01份。本基金基金份额持有东说念主每个来回账户的各种基金份额最低 份额余额为0.01份。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对各种基金份额 的赎回份额限制及最低份额余额限制有其他轨则的，需同期罢黜该销售机构的相 关轨则。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资东说念主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险附近的需要，可采用上述措施对基金限度给予控      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 制。具体见基金经管东说念主届时的干系公告； 的份额的数目限制，基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息泄漏办法》的干系 轨则在指定媒介公告。   （六）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施判袂的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一盘算推算以及都集盘算推算、企业年金理事会寄予的特定客户资 产经管盘算推算、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型生意养老保障等家具、养老 想法基金以及职业年金盘算推算等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老 基金类型，基金经管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户界限。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）         适用申购费率            M＜100 万元           0.30%            M≥500 万元         1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）         适用申购费率            M＜100 万元           0.80%            M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴识计较。   （2）C 类基金份额的申购费率   本基金 C 类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金的赎回费率按持有时期的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔 赎回，适用费率按单笔鉴识计较。具体如下：                 份额持续持有时期（L）         适用赎回费率                       L＜7 日            1.5%     A 类基金份额                      L≥365 日            0                       L＜7 日            1.5%     C 类基金份额        7 日≤L＜30 日          0.1%                      L≥30 日             0   赎回用度由基金赎回东说念主承担。A类基金份额赎回时,对份额持续持有时期小于 日的，赎回用度的25%归基金财产，其余用于支付商场推行、登记费和其他必要 的手续费。C类基金份额赎回时，赎回用度全部归基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的干系轨则在指定 媒介上公告。 以确保基金估值的公道性，舞动订价机制的具体处理原则与操作范例罢黜干系法 律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金经管东说念主届时的干系公告。 场情况制定基金促销盘算推算，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳当调 低申购费率和赎回费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购本基金A类基金份额，申 购费率为0.80%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=40,000/（1+0.80%）=39,682.54元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，假设申购 当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,156.29份A类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资东说念主投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：投资东说念主投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为38,461.54份C类基金份额。   采用“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各种基金份额净值为基准进行计 算，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×T日该类基金基金份额净值         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   赎回用度=赎回总金额×该类基金赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东说念主赎回1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当日基 金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为0.50%，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度=10,160.00×0.50%=50.80元   净赎回金额=10,160.00-50.80=10,109.20元   即：投资东说念主赎回本基金1万份A类基金份额，假设持有期间为10天，且赎回当 日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10,109.20元。   本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独树立基金代码，本基金A 类基金份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。本基金各种基金份 额的基金份额净值的计较，均保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的各种基金份额净值在本日收 市后计较，并在T+1日内公告。遇非常情况，经履行稳当圭表，不错稳当蔓延计 算或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产生的收益或损失由 基金财产享有或承担。   赎回金额为按实验证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金胜仗后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金胜仗后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 登记手续。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金经管东说念主不错在法律法例允许的界限内，照章对上述登记办理时期进行调 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并应在颐养实施日前依照《信息泄漏办 法》的干系轨则，在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   出现如下情形时，基金经管东说念主不错暂停或拒却投资东说念主的申购苦求： 法计较； 基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东说念主的利益； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行； 且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 份额的比例达到或者卓绝50%，或者变相隐藏50%都集度的情形时，基金经管东说念主有 权对该等申购苦求进行部分证实或拒却接受该等申购苦求； 的基金总限度、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金经管 东说念主有权对该等申购苦求进行部分证实或拒却接受该等申购苦求；   发生上述1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 申购时，基金经管东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告并实时向中国证监会备 案。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   出现如下情形时，基金经管东说念主不错暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或者 减速支付赎回款项： 日基金资产净值； 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行； 且采用估值时间仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应实时向中国证监会备案并在指定媒介刊登暂停赎回公告。已 证实赎回的苦求，基金经管东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，应将可支付 部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付。   同期，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的干系条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况撤销时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照干系轨则在指定 媒介上公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调遣 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额 后的余额）卓绝上一就业日基金总份额的10%时，即以为发生了大都赎回。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   当出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平素赎回圭表 奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有勤苦或认 为支付投资东说念主的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回 苦求脱期给予办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回申 请总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （3）在发生大都赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回苦求卓绝前一就业日基 金总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主卓绝上一就业日基金总份额30% 以上的赎回苦求，基金经管东说念主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30% 以内（含30%）的赎回苦求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回苦求未卓绝上一 就业日基金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回圭表（包括大都赎回）办理， 对该单个基金份额持有东说念主卓绝30%的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。选拔 脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：本基金贯串2个绽开日以上发生大都赎回，如有必要，可暂         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 停接受赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝20 个就业日，并应当在指定媒介公告。   当发生上述大都赎回并采用干系措施时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书轨则的其他方式在3个来回日内文书基金份额持有东说念主，说明干系处 理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个就业日各种基金份额的基金份额净值。      （十三）基金的调遣   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系国法由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与干系机构。      （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的苦求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。      （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十六）基金份额的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十七）如期定额投资盘算推算   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资盘算推算，具体国法由基金经管东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新 的招募说明书中所轨则的如期定额投资盘算推算最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或干系公告。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               九、基金的投资   （一）投资想法   本基金在严格附近风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于事迹比较 基准的遥远踏实投资酬谢。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国度 债券、地方政府债、政府援救机构债、金融债券、公开拓行的次级债券、中央银 行单据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、银行入款（包括公约入款、文书入款、如期入款等）、同行存单、可 调遣债券、可分离来回可转债、可交换债、债券回购、证券公司刊行的短期公司 债券、资产援救证券、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须适合中国证监会的干系轨则)。   本基金不不错径直买入股票、权证，但可持有因可调遣债券转股所形成的股 票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离来回可转债所形 成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可来回之日起的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金每个来回日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行稳当圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金充分默契基金经管东说念主的投研能力，采用从上至下的方法对基金的大类      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 资产配置进行动态经管。空洞信用分析、久期附近、收益率弧线配置等策略对个 券进行精选，同期温和一级商场投资契机，力求在严格附近基金风险的基础上， 获取遥远踏实逾额收益。   本基金将采用从上至下的方法，在充分研究基本宏不雅经济形势以及微不雅商场 主体的基础上，对商场基本利率、债券类家具收益率、货币类家具收益率等大类 家具收益率水平变化进行评估，并诱导各种别资产的波动性以及流动性气象分 析，针对不同行业、不同投资品种选拔投资策略，以此作念出资产配置及风险附近。   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和瞻望，利用量化方法潜入分析和预 测国债、央行单据等利率投资品种的收益和风险，专揽家具组合的平均久期，选 择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：   （1）久期颐养策略   基于对宏不雅经济运行情况的潜入研究，预期商场利率的变化趋势，并诱导基 金畴昔现金流情况，细目债券组合平均剩余期限。如果瞻望畴昔商场利率飞腾， 则可通过缩小组合平均剩余期限的办法例避部分利率风险；反之，如果瞻望畴昔 商场利率下降，则通过延长组合平均剩余期限，以期获取逾额酬谢。   （2）收益率弧线策略   通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包 括枪弹策略、南北极策略和梯式策略。其中枪弹策略可使投资组合中债券久期都集 于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；南北极策略可使投资组合中债券 的久期都集在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的 蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀漫步，适用于收益率弧线水 平出动的情况。   （3）骑乘策略   通过追踪收益率弧线，分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲 线最笔陡场所对应的期限债券，跟着债券剩余期限的缩小，到期收益率将赶紧下 降，进而获取较高的本钱利得收益。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   相对央票、国债等利率家具，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来 源，而信用利差主要受两个方面的影响：商场信用利差弧线的走势与信用债本人 的信用变化。因而鉴识采用以下策略：   （1）基于信用利差弧线变化的投资策略   一是分析经济周期和干系商场变化对信用利差弧线的影响，二是分析信用债 商场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。   （2）基于信用债本人信用变化的投资策略   刊行东说念主信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线 对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风 险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。通过里面评级系统分析 信用债的相对信用水平、走嘴风险及表面信用利差，发掘相对价值被低估的信用 债券，以细目债券组合的类属配置和个券配置。   不同券种在利息、走嘴风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在差 别，基金经管东说念主不错根据对债券的相对价值判断，选拔合适的来回时机，同期买 入卖出，赚取收益级差。   主要包括：价值置换，即判断畴昔利差弧线走势，在期限临近下买入利差较 高的债券；新老券置换，即在交流收益率下买入近期刊行的债券；流动性置换， 即在交流收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在交流外部信用级别 和收益率下，买入里面信用评级更高的债券；商场间利差互换，即在公司信用债 和国度信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国度信用债替换公司信用债； 反之，则用公司信用债替换国度信用债。   本基金的可转债投资策略包括传统可调遣债券，即可调遣公司债券、可分离 来回可调遣债券和可交换债的投资策略。本基金参与可调遣债券有两种路线，一 种是一级商场申购，另一种是二级商场参与。一级商场申购，主要推敲刊行条件 较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债；二级商场参与可运用多种可转 债投资策略，本基金将运用企业基本面分析和理讲价值分析策略，精选个券，力 争完结较高的投资收益。同期，本基金也不错采用相对价值分析策略，即通过分         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 析不同商场环境下可调遣债券股性和债性的相对价值，专揽可调遣债券的价值走 向，选拔相应券种，旨在获取较高投资收益。另外，本基金将密切温和可转债的 套利契机和条件博弈契机。   跟着备案制的推出，资产援救证券商场的供给会越来越丰富，但当前国内资 产援救证券商场还以信贷资产证券化家具为主，仍处于低级阶段。因而对于资产 援救证券的投资关节在于对基础资产质地及畴昔现金流的分析，评估个券价值和 投资风险，专揽商场来回契机，选拔相对价值较高的资产援救证券进行选拔并分 散投资，以假造流动性风险，力求获取踏实收益。   中小企业私募债券刊行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，策动透 明度低，同期该品种债券采用非公开方式刊行和来回，具有流动性较差、信用风 险较高、资产限度较小等特色。因而对中小企业私募债采用审慎投资的策略，分 析和追踪发借主体的信用基本面，包括策动情况、财务气象等，同期制定严格的 投资决策过程，加强风险附近，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动 性风险下，择优进行投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 诱导国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业举座情况、证 券公司基本面情况出手，包括通盘这个词证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公 司的策动情况、资产欠债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 走嘴风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行孤独、客不雅的价值评 估。      （四）投资限制   本基金的投资组合将罢黜以下限制：         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的10％，完好意思按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可 流畅股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的30%；完好意思按照干系指数的组成比 例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前述 比例限制；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％；   （7）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的团结权证，不得卓绝该权证的   （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券限度的10％；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产援救 证券，不得卓绝其各种资产援救证券总共限度的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级请教发布之日起3个月内给予全部卖出；   （13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基          东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金资产净值的40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最遥远限为1年， 债券回购到期后不得缓期；    （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的    （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的15%；    （16）本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基 金持有的债券总市值的30%；    （17）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金 合同对于债券投资比例的干系约定；    （18）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓绝上一来回日基金资产净值的30%；    （19）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的140%；    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；    （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝本基金资产净 值的15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不适合前款所轨则的比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，则在履行稳当 圭表后，本基金投资不再受干系限制或按照颐养后的轨则奉行,基金经管东说念主实时 根据《信息泄漏办法》轨则在指定媒介公告。    除（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述 轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在10个来回日内进行颐养，但中国证监会轨则         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的非常情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同胜仗之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的干系约定。在上述期间内，基金的投资界限、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日起开 始。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》轨则辞让从事的其他行 为。   如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金经管东说念主在履行适 当圭表后可不受上述轨则的限制。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实验 附近东说念主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来回的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，谨防利益袭击，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱奉行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律 法例给予泄漏。症结关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联来回事项进行审查。      （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准=中债空洞全价指数收益率×30%+中证可调遣债券指 数收益率×70%。   其中，中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，其样本范         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 围涵盖银行间商场和来回所商场，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据 等通盘主要债券种类，具有庸俗的商场代表性，概略反应中国债券商场的总体走 势。   中证可调遣债券指数由中证指数有限公司编制，其样本由在沪深来回所上市 的可调遣债券组成，以反馈沪深来回所可调遣债券的举座发达。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的事迹 比较基准推出，或者是商场上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准时，本基金可 以变更事迹比较基准，但应与基金托管东说念主协商一致且履行稳当圭表后，在中国证 监会指定媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。      （七）基金经管东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何失当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。      （九）基金投资组合请教             东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）         以下投资组合请教数据限制2024年6月30日。                                             占基金总资产 序号                时势                金额（元）                                             的比例（%）          其中：股票                            -         -          其中：债券             2,289,774,995.61     85.01             资产援救证券                        -         -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                -         -         注：（1）本基金本请教期末未持有通过港股通来回机制投资的港股。         （2）本基金本请教期末无参与转融通证券出借业务的证券。         （1）请教期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本请教期末未持有境内股票。         （2）请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本请教期末未持有通过港股通来回机制投资的港股。         （1）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金本请教期末未持有股票。 序号          债券品种          公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债        120,940,624.30  4.57             东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 细                                                         占基金资产净值 序号       债券代码      债券称号 数目（张） 公允价值（元）                                                          比例（%） 券投资明细         本基金本请教期末未持有资产援救证券。 明细         本基金本请教期末未持有贵金属。 细         本基金本请教期末未持有权证。         （1）本期国债期货投资政策         本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 诱导国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。         （2）请教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         本基金本请教期未进行国债期货投资。         （3）本期国债期货投资评价         本基金本请教期未进行国债期货投资。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在请教编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券刊行主体中，杭州银行股份有限公司在请教编制日 前一年内曾受到国度金融监督经管总局浙江监管局的处罚，中信银行股份有限公 司在请教编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚。   本基金对上述证券的投资决策圭表适合基金合同及公司轨制的干系轨则，本 基金经管东说念主会对上述证券接续保持追踪研究。   本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案观察，或在请教编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股票库的情况。   （3）其他资产组成 序号              称号                 金额（元）   （4）请教期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 序号   债券代码      债券称号      公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）请教期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本请教期末未持有股票。   （6）投资组合请教附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入的原因，投资组合请教中市值占净值比例的分项之和与总共项 之间可能存在尾差。            东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                      十、基金的事迹    基金经管东说念主依照恪称牵扯、诚挚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自 2024 年 12 月 2 日起，本基金事迹比较基准由“中债空洞全价指数收益率 *95%+同期中国东说念主民银行公布的一年期银行如期入款利率（税后）*5%”颐养为“中 债空洞全价指数收益率×30%+中证可调遣债券指数收益率×70%”。基金事迹比 较基准收益率在颐养前后期间鉴识根据相应的方针计较。    以下基金事迹数据限制 2024 年 6 月 30 日。 较基准收益率的比较                              东方红聚利债券 A                                   事迹比较                         净值增长 事迹比较                    净值增长           基准收益       阶段                率圭臬差 基准收益                     ①－③ ②－④                     率①            率圭臬差                           ②   率③                                     ④                     -0.93%    0.22%   0.56%   0.06%   -1.49%   0.16%                              东方红聚利债券 C                                   事迹比较                         净值增长 事迹比较                    净值增长           基准收益       阶段                率圭臬差 基准收益                     ①－③ ②－④                     率①            率圭臬差                           ②   率③                                     ④           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    -1.33%   0.22%   0.56%   0.06%   -1.89%   0.16% 收益率变动的比较 东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤独。      （四）基金财产的援救和贬责   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金代销机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）            十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为干系的证券来回场所的平素来回日以及国度法律法例规 定需要对外泄漏基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产和欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应根据《企业会 计准则》、监管部门的干系轨则。   （1）对存在活跃商场且概略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应采用最近来回日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来回日的报价不成确切反馈公允价值的，应答报价进行颐养，细目公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么估值时间中不应将该限制当作 特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑其大量持有干系资产或欠债所产生的溢价 或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息援救的估值时间细目公允价值。采用估值时间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行颐养并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境 未发生症结变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了症结变化或证券刊行 机构发生了影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结 变化因素，颐养最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；   来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来回所上市不存在活跃商场的权益类证券，采用估值时间细目公允价 值。来回所商场挂牌转让的资产援救证券，采用估值时间细目公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行颐养以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采用估值时间细目 其公允价值。   对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经颐养的报价当作计量日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行颐养以证实计量日的公允 价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则应采用估值时间细目其         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）因持有股票而享有的配股权，以及罢手来回但未行权的权证，采用估 值时间细目公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。   （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生症结变化的，采用最近来回日结算价估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务颐养。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 序及干系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基 金经管东说念主计较的基金资产净值。基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金 经管东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值圭表 值。计较公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份 额余额总额。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   （六）估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   对于估值差错处理，《基金合同》确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的原因形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，就业方应      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错 处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由差错就业方承担；由 于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的由估值差 错就业方对径直损失承担补偿就业；若估值差错就业方也曾积极协调，何况有协 助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承 担相应补偿就业。估值差错就业方应答更正的情况向干系当事东说念主进行证实，确保 差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方对可能导致干系当事东说念主的径直损失负责，不合障碍 损失负责，何况仅对估值差错的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。 但估值差错就业方仍应答估值差错负责，如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还失当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错 就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取失当得利的 当事东说念主享有要求托福失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东说念主也曾将此部分 失当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）估值差错颐养采用尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）估值差错就业方拒却进行补偿时，如果因基金经管东说念主原因形成基金资 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主原 因形成基金资产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金 经管东说念主负责向差错就业方追偿。   （6）如果出现估值差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，何况依据法 律、行政法例、《基金合同》或其他轨则，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 裁裁决对受损方承担了补偿就业，则基金经管东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追 索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因细目估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的来回数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的就业，经证实 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪恶 进度各自承担相应的就业。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然经过屡次重 新计较和查对，仍不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。如果行业另 有通行作念法，基金经管东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 停营业时； 资产价值时； 一致的，基金经管东说念主应当暂停估值;   （八）基金净值的证实   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个就业日来回结 束后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值按轨则给予公布。   （九）非常情形的处理 不当作基金资产估值差错处理； 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、稳当、合理的措施      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 进行搜检，然则未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东说念主 和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施撤销或缩小由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应罢黜下列原则： 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准； 金份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不 同； 金红利或将现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为团结类别的基金份 额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 分派金额后不成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收 益分派原则进行颐养，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明限制基金收益分派基准日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有筹画的细目、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利 再投资的计较方法，依照《业务国法》的干系轨则奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           十四、基金的用度与税收      （一）与基金运作干系的用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）《基金合同》胜仗后与基金干系的信息泄漏用度；   （5）《基金合同》胜仗后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货来回用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的干系账户开户费和账户爱戴费；   （10）按照国度干系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式，于次 月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式，于次 月前5个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   （3）基金销售服务费   本基金C类基金份额的年销售服务费率为0.4%。销售服务费计提的计较公式 如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式， 于次月前5个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述基金用度的种类中第（4）－（10）项用度，根据干系法例及相应公约 轨则，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）与基金销售干系的用度   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施判袂的申购费率。   通过基金经管东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）          适用申购费率              M＜100 万元           0.30%       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             M≥500 万元            1000 元/笔   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）             适用申购费率             M＜100 万元             0.80%             M≥500 万元            1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴识计较。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金的赎回费率按持有时期的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔 赎回，适用费率按单笔鉴识计较。具体如下：                份额持续持有时期（L）               适用赎回费率                        L＜7 日               1.5%   A 类基金份额                    L≥365 日                  0                        L＜7 日               1.5%   C 类基金份额         7 日≤L＜30 日               0.1%                     L≥30 日                  0   赎回用度由基金赎回东说念主承担。A类基金份额赎回时,对份额持续持有时期小于 日的，赎回用度的25%归基金财产，其余用于支付商场推行、登记费和其他必要 的手续费。C类基金份额赎回时，赎回用度全部归基金财产。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的干系轨则，在指定媒 介上公告。 以确保基金估值的公道性，舞动订价机制的具体处理原则与操作范例罢黜干系法 律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金经管东说念主届时的干系公告。 场情况制定基金促销盘算推算，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错稳当调 低申购费率和赎回费率。      （三）不列入基金用度的时势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息泄漏用度等用度； 目。      （四）用度颐养   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金经管费 率、基金托管费率和销售服务费率。   颐养基金经管费率、基金托管费率，或调高销售服务费率，须召开基金份额 持有东说念主大会审议，调低销售服务费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。基金经管 东说念主颐养经管费率、托管费率或销售服务费率，须于颐养实施前书面见知基金托管 东说念主。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》的干系轨则在指 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度干系税收征收的轨则代扣代缴。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》胜仗少于2个月，不错并入下一个司帐年度 泄漏； 司帐核算，按照干系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。      （二）基金的年度审计 干系业务资历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             十六、基金的信息泄漏      （一）本基金的信息泄漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏 办法》、《流动性风险经管轨则》、《基金合同》过火他干系轨则。      （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息确切切性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予泄漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证投资东说念主概略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。      （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开泄漏的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的， 基金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开泄漏的基金信息         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   公开泄漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金家具的本性等波及投资 东说念主症结利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响投资东说念主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发 生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产援救及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》胜仗后，基金家具贵府概要的信息发生症结 变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东说念主不再更新基金 家具贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东说念主应当在《基金合同》胜仗的次日在指定媒介上登载《基金合同》 胜仗公告。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   在细目申购开始与赎回开始时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息泄漏办法》的干系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开始时期。   本基金的《基金合同》胜仗后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金 经管东说念主应至少每周公告一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，泄漏绽开日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东说念主概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 称“基金如期请教”）   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请教，并将 年度请教登载于指定网站上，将年度请教辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度请教的财务司帐请教应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审 计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请教，并 将中期请教登载在指定网站上，将中期请教辅导性公告登载在指定报刊上。基金 经管东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度请教，并 将季度请教登载在指定网站上，将季度请教辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。   请教期内出现单一投资东说念主理有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金经管东说念主应当在季度请教、中期请教、年度报 告等如期请教文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下泄漏该投资者的         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 类别、请教期末持有份额及占比、请教期内持有份额变化情况及本基金的突出风 险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金持续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度请教和中期请教中泄漏 基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生症结事件，干系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时请教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）远离《基金合同》、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金经管东说念主的实 际附近东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝 50%，基金经管东说念主、基 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝 30%；   （11）波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主过火高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行径受 到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主过火专门基金托管部门负责东说念主受到症结 行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 实验附近东说念主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值纰谬达基金份额净值 0.5%；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并采用干系措施；   （19）本基金贯串发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）颐养基金份额类别树立；   （22）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等症结事项 时；   （23）基金经管东说念主采用舞动订价机制；   （24）基金信息泄漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场端淑传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息泄漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄 清，并将干系情况立即请教中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 明书（更新）等文献中泄漏国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资政策和投资想法。 总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和请教期内通盘的资产援救证券明         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 细。基金经管东说念主应在基金季度请教中泄漏其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （六）信息泄漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 泄漏内容与时势准则的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期请教、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金 清理请教等公开泄漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中选拔一家媒介泄漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证干系报送信息确切切、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介泄漏信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，何况 在不同媒介上泄漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计请教、法律观点书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计观点。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝上一就业 日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需推敲主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 计核算应适合《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，在基金托管东说念主的监督下，采用将特定资 产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制远离后，基金经管东说念主应实时发布临时公告，聘用适合《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计观点。   （七）侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款 项、干系用度发生情况等蹙迫信息。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分轨则的基金净值信息 泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期请教中泄漏请教期内特定资 产处置进展情况；基金经管东说念主不错根据资产处置情况泄漏请教期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不当作特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡径直援用法律法例或监管规      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 则的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当圭表后，可径直对本部老实容进 行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是分 散投资，假造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币商场基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。   投资东说念主应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金家具资 料概要》等基金信息泄漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资造就、资产气象等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能 力相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：      （一） 东方红聚利债券型证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   商场风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资热沈和来回制 度等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。商场风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质 券商场产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行发达将对质券商场的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券商场的价钱和收益率的变动， 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司策动风险   公司的策动气象受多种因素影响，如商场、时间、竞争、经管、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍家具具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下以致会导致投资蚀本高于开动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金形式来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的实验收益下降。   （7）权证投资风险   本基金不不错径直买入股票、权证，但可持有因可调遣债券转股所形成的股 票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离来回可转债所形 成的权证。权证订价复杂，来回轨制愈加机动，杠杆效应较强，与传统证券比较 价钱波动幅度更大。另外，权证价钱受商场投契、标的证券价钱波动、存续期限、 无风险利率等因素的影响，价钱波动不易专揽。因此投资权证的收益不细目性更 大，从而影响基金投资收益。   在基金运作过程中，基金经管东说念主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济形势、金融商场价钱走势的判断，如基金经管东说念主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用失当等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的商场包括银行间和来回所的债券商场等，从投资品种来看，         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 本基金的大部分投资标的都是在证券来回所上市的有价证券，或是在寰宇银行间 债券商场来回的债券、资产援救证券等固定收益品种，这些标的常常存在公开交 易商场、具有活跃的来回本性、估值政策明晰，因此，从投资标的的挑选上，流 动性有一定的保障。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   当出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。 行。 支付投资东说念主的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申 请脱期给予办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求 总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开 日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主卓绝上一就业日基金总份额30% 以 上的赎回苦求，基金经管东说念主不错脱期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以 内（含30%）的赎回苦求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回苦求未卓绝上一工 作日基金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回圭表（包括大都赎回）办理， 对该单个基金份额持有东说念主卓绝30%的赎回苦求进行脱期办理。对于未能赎回部分， 该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回，如投资东说念主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。选拔 脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回；选拔取消赎回的，当日未获受      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。 接受赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝20个工 作日，并应当在指定媒介公告。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险经管器具，对 赎回苦求进行限定颐养，当作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的接济措 施。本基金的流动性风险经管器具包括但不限于：   具体处理圭表详见基金合同干系约定，以端淑动性经管器具将使投资者无法 实时全部或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分获取赎回款项，在赎回时需 支付短期赎回费等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，因此启用侧袋机制时基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎 回，其对应特定资产的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性并         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金如期请教中泄漏请教期末特定资产可变现净值或净值区间，也不当作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 经管东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金在来回过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、 拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地假造导致债券价钱下降，形成基 金资产损失的风险。   在基金的日常来回中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响来回的平素 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管东说念主、 基金托管东说念主、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规程而引起的风险。   （1）由于中小企业私募债券采用非公开拓行的方式刊行，即使在商场流动 性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作 时，可能难以按盘算推算买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对价钱产生比较大 的影响，加多个券的建仓成本或变现成本。   （2）中小企业私募债信用品级较一般债券较低，存在着刊行东说念主不成按时足 额还本付息的风险，此外，当刊行东说念主信用评级假造时，基金所投资的债券可能面 临价钱下落风险。   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购来回中来回敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （1）杠杆性风险。国债期货来回采用保证金来回方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法接续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本基金 未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割走嘴，来回所将收取相应的贬责性走嘴金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合来回所或者期货公司干系业 务轨则，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货采用保证金来回、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的 标的发展，可导致基金的蚀本放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时期内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲商场风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值结果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金濒临缓期风险。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的 风险等。 挫折至资产援救证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约能力恶化，将可       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 能给资产援救证券持有东说念主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产援救证券持有东说念主可能濒临现金流瞻望偏差导致的资产援救 证券投资风险。 利缺点或转让资产行径不确切，将会导致资产援救证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产援救证券干系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及脱期偿付风险等。 收益。当商场利率飞腾时，资产援救证券的相对收益水平就会假造。 价钱出售资产援救证券而碰到损失的风险。 建议，而仅是对资产援救证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产援救证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据畴昔具体 情况取销资产援救证券的评级或假造资产援救证券的评级。评级机构取销或假造 资产援救证券的评级可能对资产援救证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致实验投资期限短于或长于 资产援救证券预期期限。   本基金为一级债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，该类债 券的特定风险即为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会 受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影 响，同期若债券刊行主体信用气象恶化、发借主体或债券信用评级下降，可能导 致发借主体不成按时或全额支付本金和利息，或者债券价钱下降，从而给基金资 产带来损失。 的风险       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券商场遍及端正等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配锤真金不怕火。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金经管东说念主因歇业、闭幕、取销、破产，或者被中国证监会取销干系 业务许可等原因不成履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 十九、基金合同的变更、远离与基金财产的                     清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。 基金经管东说念主应在决议胜仗后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当远离： 金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出现后，发布基金财产清理公告；      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组妥洽经受基金；   （3）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （4）对基金财产进行估值和变现；   （5）制作清理请教；   （6）聘用司帐师事务所对清理请教进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请教出具法律观点书；   （7）将清理请教报中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产清理请教经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理请教辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存15年以上。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        二十、基金合同内容撮要   （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 限就业；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金经管东说念主的权利 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度干系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》轨则的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、调遣等的业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策动方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金鉴识管 理，鉴识记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按干系轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 请教义务；         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 《基金合同》过火他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主涌现； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金经管东说念主领先承担了就业的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿； 法律行径； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情 形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金清理； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他干系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴识树立账户，孤独核算，分账经管，         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 账户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜； 定外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主涌现； 申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金经管东说念主有未奉行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 稳当的措施； 回款项；             《基金合同》过火他干系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金经管东说念主；         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 任不因其退任而免除； 基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿；      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 费率，但根据法律法例或中国证监会要求颐养该等报酬圭臬或提高赎回费率、销 售服务费的除外； 外； 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东说念主大会的事项。   （2）在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响且不违背法律法例和 《基金合同》的约定的前提下，履行稳当圭表后，以下情况可由基金经管东说念主和基 金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 赎回费率、调低基金销售服务费； 利益无本质性不利影响的前提下，颐养基金份额类别或颐养基金份额分类国法； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑止、烦躁。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 效期限等）、授权方式、送达时期和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主在会议文书中 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式及投票方式、寄予的公证机 关过火研究方式和研究东说念主、表决观点提交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管 东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书委用 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适正当律法例、《基金合同》 和会议文书的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵府相 符；   有用的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于 50%的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常提交至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 为基金经管东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决观点的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   基金份额持有东说念主理有的基金份额低于 50%的，召集东说念主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。 从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东说念主出具表决观点，方视为有用。 具表决观点的代理东说念主，同期提交或造就证的持有基金份额的凭证、受托出具表决 观点的代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予 书适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主可采 用汇注、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可采用汇注、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场 开会和通信方式开会的圭表进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定圭表细目和公          东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相称决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、与其他基金合并以相称决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，提交适合 会议文书中轨则的证实投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，适合会议 文书轨则的表决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开始后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起胜仗。   基金份额持有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行胜仗的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相称决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消除和远离的事由、圭表   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主首肯后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自胜仗后方可奉行， 基金经管东说念主应在决议胜仗后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当远离：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责远离，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个就业日 内成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援救、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）基金财产清理圭表： 告出具法律观点书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的干系症结事项须实时公告；基金财产清理请教经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理请教辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议搞定方式   各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 议，如经友好协商未能搞定的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公场所和营业场所查阅。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      二十一、托管公约的内容撮要 （一）基金托管公约当事东说念主 称号：上海东方证券资产经管有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7-11 层 办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层 邮政编码：200010 法定代表东说念主：宋雪枫 成立时期：2010 年 7 月 28 日 批准造就机关：中国证券监督经管委员会 批准造就文号：中国证监会证监许可字2010518 号 开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可20131131 号 组织形式：有限就业公司 注册本钱： 3 亿元东说念主民币 存续期间：持续策动 策动界限：证券资产经管业务，公开召募证券投资基金经管业务。 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时期：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织形式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：持续策动       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 投资界限、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资证券选拔圭臬的，基金经管东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品 种池，以便基金托管东说念主对基金实验投资是否适合基金合同对于证券选拔圭臬的约 定进行监督。   （1）本基金的投资界限为：   本基金的投资界限为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国度 债券、地方政府债、政府援救机构债、金融债券、公开拓行的次级债券、中央银 行单据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、银行入款（包括公约入款、文书入款、如期入款等）、同行存单、可 调遣债券、可分离来回可转债、可交换债、债券回购、证券公司刊行的短期公司 债券、资产援救证券、国债期货等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须适合中国证监会的干系轨则)。   本基金不不错径直买入股票、权证，但可持有因可调遣债券转股所形成的股 票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离来回可转债所形 成的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可来回之日起的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资界限。   （2）本基金各种品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金每个来回日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政 府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的 5%。前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行稳当圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   a.本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%；   b.本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持 不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c.本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   d.本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 定的比例限制；   e.本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的 如期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；完好意思按照干系指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的非常投资组合可不受前述比 例限制；   f.本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   g.本基金经管东说念主经管的全部基金持有的团结权证，不得卓绝该权证的 10％；   h.本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   i.本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   j.本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得卓绝该 资产援救证券限度的 10％；   k.本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产援救证 券，不得卓绝其各种资产援救证券总共限度的 10％；   l.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 请教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   m.本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；          东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    n.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的    o.本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金 资产净值的 15%；    p.本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持 有的债券总市值的 30%；    q.本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同 对于债券投资比例的干系约定；    r.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；    s.本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    t. 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 持一致；    u. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓绝本基金资产净值 的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不适合前款所轨则的比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；    v.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除 b.、l.、t.、u.条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会轨则的非常情形 除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：        东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 如法律、行政法例或监管部门取消上述辞让性轨则，本基金经管东说念主在履行稳当程 序后可不受上述轨则的限制。   （4）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、 实验附近东说念主或者与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来回的，应当适合基金的投资想法和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先原则，谨防利益袭击，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱奉行。干系来回必须预先得到基金托管东说念主的首肯，并 按法律法例给予泄漏。症结关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议。基金经管东说念主 董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （5）基金经管东说念主应当自基金合同胜仗日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同胜仗之日 起开始。   （6）法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，则在履 行稳当圭表后，本基金投资不再受干系限制或按照颐养后的轨则奉行,基金经管 东说念主实时根据《信息泄漏办法》轨则在指定媒介公告。   （7）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并看护司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书的轨则。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 理东说念主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律 法例的轨则及《基金合同》的约定，细目适合条件的通盘入款银行的名单，并及 时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否符 合干系轨则进行监督。对于不适合轨则的银行入款，基金托管东说念主不错拒却奉行， 并文书基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应适合如下轨则：   （1）本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得卓绝基金资产净值的 投资于具有基金托管东说念主资历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净 值的比例总共不得卓绝 20%，投资于不具有基金托管东说念主资历的团结生意银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得卓绝 5%。   干系法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东说念主履 行稳当圭表后，可相应颐养投资组合限制的轨则。   （2）基金经管东说念主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款 的业务过程、岗亭职责、风险附近措施和监察稽核轨制，切实谨防干系风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付能力等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行失当造 成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担就业。 损失。流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期 支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成欣喜基金平素结算 业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。 行径导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。 《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户经管、利率经管、支付结算等      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的各项轨则。 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行入款公约的签订 业务总体配合公约》（以下简称《总体配合公约》），细目《入款公约书》的格 式范本。《总体配合公约》和《入款公约书》的时势范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。 进行复核，审查入款银行资历等。 的办理方式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证在 邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切就业。 预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具 慎重书面证实书。变更文书的送达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与经管 订的《总体配合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款公约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期提 款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定研究东说念主； 若入款银行分支机构代为援救入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行建议补办苦求，基 金经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，入款银行应按以上（1）的方式快 递或上门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   每个就业日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金经管东说念主应在《入款公约书》中轨则，对于存期卓绝 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   基金经管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 研究。入款到期前基金经管东说念主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 经管东说念主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款公约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具干系诠释文献后，与入款银行指定司帐主管电话证实后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金银行托管账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款 银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原公约约定利率和实验脱期 天数支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行签订的《入款公约书》奉行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违背干系法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面形式文书基金经管东说念主在 10 个就业 日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东说念主应请教中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违游记径， 应立即请教中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个就业日内纠正或拒却结算， 若因基金经管东说念主拒不奉行形成基金财产损失的，干系损失由基金经管东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何就业。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券 商场来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金经管东说念主有就业 确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由 基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应严格按照来回敌手名单的界限在银行间债券商场 选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交 易敌手名单进行来回。在基金存续期间基金经管东说念主不错颐养来回敌手名单及结算      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 方式，但应将颐养结果至少提前一个就业日书面文书基金托管东说念主。新名单细目时 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算，但 不得再发生新的来回。如基金经管东说念主根据商场需要临时颐养银行间债券来回敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 1 个来回日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金经管东说念主负责对来回敌手的资信附近，按银行间债券商场的来回国法进行 来回，并负责搞定因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回 敌手在基金经管东说念主细目的时期内仍未承担走嘴就业过火他干系法律就业的，基金 经管东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金经管东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨就业。 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当 律法例及监管机构的干系轨则。 产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、干系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行 监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒、邮件或书面 辅导等方式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文书，基金经管东说念主应以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管 东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请教中国证监会。 和本托管公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金经管东说念主应在轨则时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会 报送基金监督请教的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。 行政法例和其他干系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主实时履行文书义务后， 给予免责。 同期文书基金经管东说念主限期纠正。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账 户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金 份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、干系信息泄漏和监督基金投资运 作等行径。 经管、未奉行或无故蔓延奉行基金经管东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、托管公约过火他干系轨则时，应实时以书面形式文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一就业日前实时查对并 以书面形式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金经管东说念主应依照法律法例的轨则请教中国证监会。 托管公约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在轨则时期内回话并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性 和确切性。      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。   （四）基金财产的援救   （1）基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全援救基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的银行托管账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产鉴识树立账户，孤独核算，分账 经管，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产。未经基金经管东说念主的正直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主实验有用附近下的资产及什物证券等在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的就业。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与干系当事 东说念主细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行托管账户 的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采用措施进行催收，基金经管东说念主负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该 机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、果断、错误或破产等原因给基金 资产形成的损失等不承担就业。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东说念主或基金经管东说念主寄予的登记机构开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等干系轨则后，基金管      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金银行托管 账户，同期在轨则时期内，基金经管东说念主应聘用具有从事证券、期货干系业务资历 的司帐师事务所进行验资，出具验资请教。出具的验资请教由参加验资的 2 名或   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜仗的条件，由基金经管东说念主 按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行托管账户（也 可称为“托管账户”），援救基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资 金收付。托管账户称号应为“东方红聚利债券型证券投资基金”，预留印鉴为基 金托管东说念主图章。   （2）基金银行托管账户的开立和使用，限于欣喜开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行托管账户的开立和经管应适正当律法例及银行业监督经管机 构的干系轨则。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欣喜开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的援救由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主清理就业，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等 的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则奉行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按干系轨则开立、使 用并经管；若无干系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则执 行。   基金合同胜仗后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的干系轨则，以本基金的口头在银行间 商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （1）基金经管东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货来回编 码等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金经管东说念主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和商场监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中 心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金经管东说念主保证所提供的账户开户材料确切切性和有用性，且在干系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 轨则，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照干系法律法例和本公约的约定协商后开 立。新账户按干系轨则使用并经管。   （3）法律法例等干系轨则对干系账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户实文凭等有价凭证按约定由基 金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、 银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代援救库，什物援救凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金 托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构实验有用附近的有价凭证不承 担援救就业。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产干系的症结合同的原件鉴识由基 金经管东说念主、基金托管东说念主援救。除本公约另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的 与基金财产干系的症结合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个就业日内将蓝本送达基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。症结合同的保 管期限为基金合同远离后不少于 15 年。   对于无法取得两份以上蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得挫折。基金经管东说念主应向基金托管 东说念主提供与基金经管东说念主原件一致的合同传真件。   （五）基金资产净值计较、估值和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   由于基金用度的不同，本基金不同类别基金份额将鉴识计较基金份额净值。 计较公式为:   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总额。   基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金 经管东说念主不错造就大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制，法律法例另有轨则 的，从其轨则。   基金经管东说念主每个就业日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按轨则公告。   （2）复核圭表   基金经管东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各种基金 份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和干系法律法例对外公布。根据法律法例或基金合同的轨则暂 停估值时除外。   （3）根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 经管东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰谬。   按国度干系部门轨则的司帐轨制奉行。   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜仗后，应按照两边约定的团结记账方 法和司帐处理原则，鉴识独未必树立、记载和援救本基金的全套账册，对干系各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金经管东说念主 和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东说念主计较的结果对外公 告，由此产生的损失由经管东说念主承担。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完好意思 一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度请教的编制及复 核；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期请教的编制及复核；在每年结果 之日起三个月内完成基金年度请教的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度干系轨则为准。基金年度请教中的财务司帐请教应当经过具有证券、      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 期货干系业务资历的司帐师事务所审计。基金合同胜仗不及两个月的，基金经管 东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。 的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与援救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和保 管。基金经管东说念主和基金托管东说念主应鉴识援救基金份额持有东说念主名册，保存期不少于   在基金托管东说念主要求或编制中期请教和年度请教前，基金经管东说念主应将干系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切切性、准确性和无缺 性。基金经管东说念主和托管东说念主不得将所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应投降守密义务。   （七）争议搞定方式   各方当事东说念主首肯，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，如经友好 协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按 照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上 海。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统领。   （八）托管公约的变更、远离与基金财产的清理   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何袭击。基金托管公约的变更应报中国证监会备      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 案。   （1）基金合同远离；   （2）基金托管东说念主因闭幕、破产、取销等事由，不成接续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构相连其原有权利义务；   （3）基金经管东说念主因闭幕、破产、取销等事由，不成接续担任基金经管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他稳当的基金经管公司相连其原有权利义务；   （4）发生法律法例或基金合同轨则的其他远离事项。   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务时势。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东说念主来回贵府的寄送服务   本基金成立后每次来回结果后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印证实单。   基金经管东说念主在每季度结果后向定制纸质对账单且在季度内有来回的或终末 一个来回日仍持有基金份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、纰谬、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留研究方式。      （二）如期定额投资盘算推算   通过如期定额投资盘算推算，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份 额。如期定额投资盘算推算的干系国法和绽开时期另行公告。      （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金经管东说念主通过手机短信、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信 息。      （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户招呼中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线获取业务看护、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务。      （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 邮件等方式对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务以及基金经管东说念主的政策轨则 进行投诉。   （六）基金经管东说念主客户服务集合方式   客户招呼热线：4009200808，就业时期内可转东说念主工坐席。   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方 式研究本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通晓了本招募说明书。           东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             二十三、其他应泄漏事项       本基金轨则信息泄漏媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子泄漏网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金2023年8月22日至2024年8月15日的信息泄漏文献： 序号       信息泄漏日                        公告称号                         东方红聚利债券型证券投资基金(A 类份额)基金                         家具贵府概要更新                         东方红聚利债券型证券投资基金(C 类份额)基金                         家具贵府概要更新                         东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更                         新）（2023 年第 1 号）                         东方红聚利债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度                         请教                         东方红聚利债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度                         请教                         上海东方证券资产经管有限公司对于旗下部分基                         金在直销平台颐养赎回数额限制的公告                         东方红聚利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度                         请教                         东方红聚利债券型证券投资基金（A 类份额）基金                         家具贵府概要更新                         东方红聚利债券型证券投资基金（C 类份额）基金                         家具贵府概要更新                         东方红聚利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度                         请教      东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）  二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。       东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红聚利债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《东方红聚利债券型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红聚利债券型证券投资基金托管公约》   （四）基金经管东说念主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册东方红聚利债券型证券投资基金之法律观点书   （七）登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 公约过火余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资者可在营业时期免费到存放地点 查阅。                              上海东方证券资产经管有限公司                                    二〇二四年十二月二日